過程方法內(nèi)審檢查表

過程名稱：M1風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施 審核員：崔勇 頁碼：of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入質(zhì)量風(fēng)險分析，環(huán)境風(fēng)險分析，經(jīng)營風(fēng)險分析，市場風(fēng)險分析，財務(wù)風(fēng)險分析.6.1經(jīng)查證:輸入的準(zhǔn)則：有環(huán)境風(fēng)險分析/市場風(fēng)險分析/質(zhì)量風(fēng)險分析/經(jīng)營風(fēng)險分析/財務(wù)風(fēng)險分析.符合輸出風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施6.1經(jīng)查證《風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施》記錄:行政部/業(yè)務(wù)部/品質(zhì)部/采購部//財務(wù)部有做。符合使用什么方式進(jìn)行？1、 計算彳2、 打?。?、 復(fù)?。?、 檔案彳5、 會議:6、 公告7機及網(wǎng)絡(luò)；機;機;柜；室;欄。7.1查證發(fā)現(xiàn)常用的用計算機及網(wǎng)絡(luò)、打印機、復(fù)印機、會議室。符合由誰進(jìn)行？總經(jīng)理、各部門管理層7.2由何協(xié)理負(fù)責(zé)制定環(huán)境風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的應(yīng)對措施；業(yè)務(wù)部蕭經(jīng)理負(fù)責(zé)制定市場風(fēng)險的應(yīng)對措施；品質(zhì)部吳經(jīng)理負(fù)責(zé)制定質(zhì)量風(fēng)險的應(yīng)對措施；財務(wù)部蘇經(jīng)理負(fù)責(zé)制定財務(wù)風(fēng)險的應(yīng)對措施.符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？宗旨、戰(zhàn)略適宜性達(dá)到相關(guān)方投訴次數(shù)過程識別輸出資料不正確次數(shù)外部審核一次通過率風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施有效率風(fēng)險識別遺漏次數(shù)4.4.2宗旨、戰(zhàn)略適宜性達(dá)到100%,2016年7月份有做統(tǒng)計，結(jié)果為100%;相關(guān)方投訴次數(shù)03次/月，2016年6/7月份有做統(tǒng)計，結(jié)果為0次；過程識別輸出資料不正確次數(shù)W1次/年，2016年7月份有做統(tǒng)計，結(jié)果為0次；外部審核一次通過率100%,目前沒出現(xiàn)外部審核情況；風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施有效率N80%,目前沒有到一年，沒做分析；風(fēng)險識別遺漏次數(shù)W1次，目前沒有到一年，沒做分析.符合如何做？風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施管理工作流程6.1在品質(zhì)手冊中19、20頁有制定風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施管理工作流程，并且目前各相關(guān)部門有按規(guī)定要求實施.。符合

過程名稱：M5內(nèi)部審核 審核員：崔勇 頁碼：2of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 年度內(nèi)部審核計劃；2、 質(zhì)量內(nèi)部審核實施計劃；3、 體系/過程/產(chǎn)品審核檢查表；4、 本廠體系文件及顧客要求；5、 制造仕樣書、作業(yè)指導(dǎo)書；6、 場所、生產(chǎn)工藝、供應(yīng)商更改7、 重大質(zhì)量事故及顧客投訴；8、 本廠組織機構(gòu)及質(zhì)量管理體系的重大變化/顧客投訴；9、 重大質(zhì)量事故及連續(xù)的一般質(zhì)量事故；10、 法律法規(guī)要求/以往審核結(jié)果。9.2經(jīng)查證公司目前輸入的內(nèi)容有：年度內(nèi)部審核計劃表內(nèi)部審核實施計劃過程審核檢查記錄表4.ISO9001:2015版質(zhì)量管理體系文件和顧客合同作業(yè)指導(dǎo)書產(chǎn)品配方表本產(chǎn)的以往重在品質(zhì)事故/顧客投訴記錄玩具有ROHS、CE、FCC等法律法規(guī)要求.符合輸出1、 《年度審核計劃表》2、 《內(nèi)審實施計劃表》3、 《內(nèi)審檢查表》4、 《會議記錄》5、 《內(nèi)審不符合報告》6、 《內(nèi)審審核報告》9.2經(jīng)查證輸出有資料有：年度審核計劃表/內(nèi)審實施計劃表/過程方法審核檢查記錄表/系統(tǒng)方法審核檢查表/首次和末次會議簽到表/內(nèi)審不符合項報告/內(nèi)審總結(jié)報告.符合使用什么方式進(jìn)行？1、 有資格的審核人員2、 計算機及網(wǎng)絡(luò)；3、 打印機；4、 復(fù)印機；5、 會議室；6、 電話7.17.2有資格內(nèi)審員用集中式的方法于2016年8月19日對公司幾個月以來推行ISO9001:2015版質(zhì)量管理體系進(jìn)行了第一內(nèi)部審核.并且所需要的資源均有提供。符合由誰進(jìn)行？最高管理者、管理者代表、質(zhì)量控制部門及各相關(guān)部門7.2有資格內(nèi)審員用集中式的方法于2016年8月19日對公司幾個月以來推行ISO9001:2015版質(zhì)量管理體系進(jìn)行了第一內(nèi)部審核。參與人員有:審核組長：范齊安，內(nèi)審員（萬明/王永梅/文燦紅/崔勇/喬翠/王芳/），各部門負(fù)責(zé)人參與提供證據(jù)。符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？1.不符合項有效關(guān)閉率4.4.2不符合項有效關(guān)閉率100%，2016年8月25日，經(jīng)驗證不符合項均有效關(guān)閉，關(guān)閉率100%符合如何做？內(nèi)部審核工作流程不符合與糾正措施工作流程9.2在品質(zhì)手冊第49頁有制定《內(nèi)部審核工作流程》，第52頁有《不符合與糾正措施工作流程》，公司目前有按相關(guān)工作流程實施的。符合

過程名稱：M6管理評審審核員：崔勇 頁碼：3of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入質(zhì)量目標(biāo)、指標(biāo)的達(dá)成狀況；對法律法規(guī)和其他要求符合性的評價；審核結(jié)果（內(nèi)部、外部審核結(jié)果報告）；客戶投訴及顧客滿意度調(diào)查報告；過程控制各工序中目標(biāo)實施狀況及產(chǎn)品的符合性；糾正和預(yù)防措施的實施狀況；不良質(zhì)量成本定期分析報告；實際的和潛在的外部失效及其對質(zhì)量的影響分析及對管理系統(tǒng)的改變；相關(guān)方的要求；以往管理評審的跟蹤措施；可能影響質(zhì)量管理體系的更改；改進(jìn)的建議；其他項目內(nèi)容（如經(jīng)營計劃等）；9.3a/b/c/d經(jīng)查證輸入的準(zhǔn)則有：質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計表，法律法規(guī)和其他要求符合性的評價，內(nèi)審結(jié)果，顧客滿意度調(diào)查和匯總分析,失效模式的分析報告，相關(guān)方要求,改進(jìn)的建議，符合輸出1、 管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；2、 與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；3、 資源要求；4、 對現(xiàn)有管理體系、現(xiàn)有產(chǎn)品、過程符合要求等的評價和結(jié)論；9.3a/b管理評審計劃，管理評審報告,質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計表，各部工作報告符合使用什么方式進(jìn)行？1、 計算】2、 打印）3、 復(fù)?。?、 會議:機及網(wǎng)絡(luò)；機;機;室;7.1計算機，打印機，復(fù)印機,會議室符合由誰進(jìn)行？總經(jīng)理、各部門管理層7.2總經(jīng)理主持召開管理評審會議，各部門負(fù)責(zé)人參與并作出工作總結(jié)報告和提出改進(jìn)的見意.符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？1.管理評審改進(jìn)措施完成率4.4.2管理評審改進(jìn)措施完成率:100%符合如何做？管理評審工作流程6.16.2在品質(zhì)手冊中第51頁中有制定管理評審工作流程.相關(guān)部門負(fù)責(zé)人按規(guī)定要求實施.符合

過程名稱：S5能力管理審核員： 范齊安頁碼：4of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入各部門年度培訓(xùn)需求、新員工入職、新員工上崗、在職員工技能提升、特殊工種上崗前、調(diào)崗與轉(zhuǎn)崗人員上崗前、客戶特殊要求、外訓(xùn)申請、培訓(xùn)申請表、法律法規(guī)要求7.1.27.2經(jīng)查證輸入準(zhǔn)則有：年度培訓(xùn)需求表/年度培訓(xùn)計劃表/員工上崗前培訓(xùn)/特殊崗位具有資格證書/符合輸出1、 年度培訓(xùn)計劃2、 培訓(xùn)記錄表3、 培訓(xùn)簽到表4、 培訓(xùn)效果評價表5、 個人培訓(xùn)登記表6、 上崗證，分配員工滿足崗位任職要求7.1.27.2經(jīng)查證輸出的證據(jù)有：年度培訓(xùn)計劃表/培訓(xùn)簽到表/培訓(xùn)考核表/崗位說明書符合使用什么方式進(jìn)行？1、 計算】2、 打?。?、 復(fù)?。?、 檔案彳5、 會議:6、 公告7機及網(wǎng)絡(luò)；機;機;柜；室;欄。7.1人員招聘公司一般是在廠前口張貼招聘廣告進(jìn)行招聘的方式；目前所需資源是符合要求的。符合由誰進(jìn)行？行政部/相關(guān)部門負(fù)責(zé)人7.1經(jīng)查證:各部門填寫人員申請表，行政部負(fù)責(zé)招聘和公司規(guī)章制度培訓(xùn),申請部門負(fù)責(zé)上崗前相關(guān)操作技巧的培訓(xùn).符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？培訓(xùn)合格率；培訓(xùn)計劃執(zhí)行率；相關(guān)方投訴次數(shù)崗位勝任率4.4.2培訓(xùn)合格率100%，2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果培訓(xùn)合格率為100%；培訓(xùn)計劃執(zhí)行率100%，2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果培訓(xùn)合格率為100%；相關(guān)方投訴次數(shù)03次/月，2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果相關(guān)方投訴次數(shù)為0；崗位勝任率N95%,2016年6/7，統(tǒng)計結(jié)果崗位勝任率為100%；符合如何做？能力管理工作流程崗位說明書7.27.37.41.在品質(zhì)手冊第27頁中有制定《能力管理工作流程》，公司目前都是按該工作流程實施的。2.在管理性文件中編號為BZ-WI-005按公司目前組織架構(gòu)制定了《崗位說明書》。符合

過程名稱：S8文件化信息 審核員： 范齊安 頁碼：5of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)要求的文件信息；2、 質(zhì)量管理體系運行所需要的文件信息；3、 文件編制和更新文件時的要求；4、 顧客要求（圖紙、技術(shù)協(xié)議、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、工程規(guī)范、工程變更、特殊特性）5、 公司提出的工程變更（包括供方要求）；6、 外來文件7、 法律法規(guī)要求；8、 文件編制/更改需求。9、 質(zhì)量表單的標(biāo)識，填寫要求；10、 文件分發(fā)、訪問、回收、使用；11、 文件存放、保護(hù)，包括保持清晰；12、 文件保留、處置。7.5經(jīng)查證：公司在文件化信息管理方面輸入的內(nèi)容有：引用了GB/T19001：2015版質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)要求；目前公司策劃共有17個質(zhì)量管理體系所需的文件化信息；顧客資料公司目前只用到顧客打樣相關(guān)信息，無產(chǎn)品其他技術(shù)資料；公司有制定4M變更管理辦法來執(zhí)行；外來文件：有紅頭文件、產(chǎn)品ROHS要求表，GB/T19001：2015版質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)要求；對文件的編制和更改有作明文確定，質(zhì)量表單的填黛求有作培訓(xùn)；對質(zhì)量管理體系文件化信息由行政文控人員進(jìn)行分發(fā)、回收、和管理。符合輸出1、 經(jīng)審批、標(biāo)識、發(fā)放并妥善保存的文件；2、 文件發(fā)放、更改、領(lǐng)用、銷毀記錄;3、 部門受控文件清單；4、 有效文件清單；5、 顧客工程規(guī)范評審記錄。6、 質(zhì)量記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置等得到有效控制。7.5經(jīng)查證文控中心對文件的管理：所有與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件化信息都有制作人/制作日期/生效日期/審批人/批準(zhǔn)人/有版本號/編號等管制；文件化信息發(fā)放有加蓋“受控文件”印章，并有發(fā)放和回收記錄；質(zhì)量記錄每月有定期收集，并對收集上來的質(zhì)量記錄有加以標(biāo)識，保護(hù)等，品質(zhì)記錄一覽表上有對每種記錄規(guī)定保存期限.業(yè)務(wù)跟單有對顧客技術(shù)資料進(jìn)行收集，并經(jīng)批準(zhǔn)后分發(fā)給研發(fā)部.符合使用什么方式進(jìn)行？1、 計算】2、 打?。?、 復(fù)?。?、 檔案彳5、 會議:6、 公告7機及網(wǎng)絡(luò)；機;機;柜；室;欄。7.1經(jīng)查證文控中心對文件化信息的管制運用了：計算機及網(wǎng)絡(luò)/打印機/復(fù)印機/檔案柜等方式.符合由誰進(jìn)行？行政部/文控人員7.1公司有指定行政文員兼做文控人員工作對文件化信息的進(jìn)行管理。符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？文件信息失控次數(shù)；記錄填寫符合率；4.4.2文件信息失控次數(shù)W3次/月，2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果文件信息失控次數(shù)為0；記錄填寫符合率100%，2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果記錄填寫符合率為實現(xiàn)100%。符合如何做？文件信息管理工作流程7.5在品質(zhì)手冊第29頁中有制定《文件信息管理工作流程》，目前相關(guān)人員都是按規(guī)定要求實施的。符合

項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 產(chǎn)品訂單信息；2、 產(chǎn)品資料及相關(guān)信息；3、 顧客提出的要求；4、 顧客沒有明示的要求5、 公司提出的要求；6、 法律法規(guī)要求；7、 生產(chǎn)能力、生產(chǎn)現(xiàn)狀、庫存、交付能力8.風(fēng)險評估資料6.18.2經(jīng)查證輸入的資料：客戶的訂單、合同內(nèi)有規(guī)定：產(chǎn)品資料和相關(guān)信息，顧客所需要求主要體現(xiàn)在訂單合同中確定；目前顧客所有要求都是明示的；公司目前附加要求是付貨時要求準(zhǔn)時；玩具有ROHS、CE、FCC等法律法規(guī)要求；公司目前處于訂單不飽和狀態(tài)。業(yè)務(wù)部有按要做市場風(fēng)險分析報告.符合輸出1、 合同/訂單匯總一覽表2、 合同評審表；3、 評審后的合同；4、 量產(chǎn)單；5、 風(fēng)險評估結(jié)果。6.18.2經(jīng)查證業(yè)務(wù)部：1.2016年6月13日客戶橋隆訂單號碼0001840，數(shù)量5片,有做合同訂單匯總一覽表；查2016年6月27日客戶勝喬訂單號碼51609006數(shù)量19片有做合同評審表；查2016年7月5日客戶永欣訂單號碼PA16070099數(shù)量2512雙有在評審后合同上簽字蓋章；查2016年7月6日客戶永欣訂單號碼PA16070099數(shù)量2512雙,有按要求開出＜量產(chǎn)單＞符合使用什么方式進(jìn)行？1、 計算機及網(wǎng)絡(luò)；2、 打印機；3、 復(fù)印機；4、 交通運輸工具；7.1業(yè)務(wù)跟單所運用計算機及網(wǎng)絡(luò)/傳真機與顧客進(jìn)行溝通,運用打印機/復(fù)印機/對顧客信息進(jìn)行傳達(dá)，運用物流和公司貨進(jìn)行物品交付.符合由誰進(jìn)行？業(yè)務(wù)部主導(dǎo)、各相關(guān)部門配合7.1業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)市場開發(fā)，業(yè)務(wù)跟單負(fù)責(zé)訂單接收/評審/下達(dá)量產(chǎn)單，各生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)按顧客要求完成產(chǎn)品制作,品質(zhì)部負(fù)責(zé)對產(chǎn)品的檢驗和試驗。符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？1.合同評審?fù)瓿陕剩?.4.21.合同評審?fù)瓿陕?00%,2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果顯示合同評審?fù)瓿陕蕿?00%。符合如何做？市場需求的確定和顧客溝通管理工作流程8.2在品質(zhì)手冊第32頁中有有制定《市場需求的確定和顧客溝通管理工作流程》，相關(guān)部門均有按規(guī)定要求實施。符合過程名稱：C1市場需求的確定和顧客溝通頁碼：6頁碼：6of17審核員：喬翠東莞市寶贊實業(yè)有限公司過程方法審核檢查記錄表過程名稱：C2產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā) 審核員： 文燦紅 頁碼：― of―17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 產(chǎn)品信息；2、 質(zhì)量信息；3、 以前的類似經(jīng)驗；4、 法律法規(guī)要求；5、 業(yè)務(wù)計劃；6、 產(chǎn)品/過程標(biāo)桿數(shù)據(jù)；7、 產(chǎn)品/過程設(shè)計；8、 產(chǎn)品可行性研究；9、 顧客色板/標(biāo)隹/技術(shù)協(xié)議；10、 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求；11、 產(chǎn)品/過程特殊特性清單；12、 產(chǎn)品制造成本目標(biāo)；13、 過程設(shè)計開發(fā)任務(wù)書。14、 產(chǎn)品圖紙8.37.5.3經(jīng)查證目前所輸入的資料：產(chǎn)品信息和質(zhì)量信息；以前的類似經(jīng)驗；玩具有ROHS、CE、FCC等法律法規(guī)要求；產(chǎn)品、過程標(biāo)桿數(shù)據(jù)；新產(chǎn)評審報告；顧客色板/標(biāo)準(zhǔn)/技術(shù)協(xié)議；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求；產(chǎn)品/過程特殊工序清單；產(chǎn)品成本分析表；產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)書，（目前只有以便條紙的方式在運作）.符合輸出1.產(chǎn)品研發(fā)任務(wù)書 2.模具加工進(jìn)度表3.特殊特性清單 4.制造仕樣書5.檢驗規(guī)范 6.作業(yè)指導(dǎo)書7.物性檢測報告 8.設(shè)備清單8.37.5.3經(jīng)查證輸出證據(jù)有：1產(chǎn)品配方表；2.特殊工序清單；3.模具加工制作單；4.檢驗規(guī)范和SOP； 5.物性檢測報告；符合使用什么方式進(jìn)行？1、 計算木2、 打印木3、 復(fù)印木4、 檔案木5、 會議M6、 掃諭幾及網(wǎng)絡(luò)；幾；幾；巨；§；義。7.1研發(fā)專員運用計算機及網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行與業(yè)務(wù)跟單進(jìn)行溝通，運用打印機和復(fù)印機對研發(fā)技術(shù)資料進(jìn)行復(fù)印和打印，運用檔案柜對研發(fā)技術(shù)資料進(jìn)行保存，運用會議室將產(chǎn)品有關(guān)技術(shù)信息對內(nèi)部相關(guān)人員進(jìn)行傳達(dá).符合由誰進(jìn)行？研發(fā)部次相關(guān)部門7.1由研發(fā)專員負(fù)責(zé)對新產(chǎn)品配方的擬稿,研發(fā)組長負(fù)責(zé)按新產(chǎn)品配方要求進(jìn)行試制，并將試制結(jié)果交由研發(fā)專員進(jìn)行驗收，技術(shù)人員負(fù)責(zé)對試制合格的批樣制作符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？質(zhì)量計劃白效率；樣品檢驗批合格率；打樣及時率；研發(fā)資料輸出不正確次數(shù)；4.4.2質(zhì)量計劃有效率100%,2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果顯示質(zhì)量計劃有效率為100%；樣品檢驗批合格率＞95%,2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果顯示樣品檢驗批合格率為100%/96%；打樣及時率＞95%,2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果顯示打樣及時率為100%；研發(fā)資料輸出不正確次數(shù)《1次，2016年6/7，統(tǒng)計結(jié)果顯示研發(fā)資料輸出不正確次數(shù)為0次；符合如何做？產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)工作流程8.3在品質(zhì)手冊中第38頁中有制定《產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)工作流程》，相關(guān)部門人員都有按規(guī)定要求實施。符合過程名稱：S10外部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的控制 審核員：王芳頁碼：—of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求；2、 產(chǎn)品資料及相關(guān)信息；3、 客戶指定供貨來源；4、 法律法規(guī)要求5、 供應(yīng)商質(zhì)量體系開發(fā)計劃；6、 供應(yīng)商調(diào)查表7、 供應(yīng)商月度供貨統(tǒng)計資料；8、 請購單8.4經(jīng)查證輸入的資料有：產(chǎn)品資料及要相關(guān)信息；玩具部分材料由顧客指定供貸來源；玩具有ROHS的要求和CE、FCC要求；沒有做出對供方質(zhì)量體系開發(fā)計劃（公司目前沒有考慮）；供方評估表，6供方月度供貨統(tǒng)計表；7部分物料有請購單，由總經(jīng)理采購的只有采購合同。符合輸出供方評定表合格供應(yīng)商名錄供方業(yè)績考核表合格供方年度考核匯總表請購單采購訂單進(jìn)料檢驗報告8.48.6經(jīng)查證：1.2016年8月1日,米購部有對供方東莞高馬實業(yè)有限公司進(jìn)行了調(diào)查評估；2.2016年8月3日，米購部有對供方東莞高馬實業(yè)有限公司進(jìn)行了調(diào)查評估合格后有登錄合格供應(yīng)商名錄中；3.2016年7月份有對紙箱供方強立東進(jìn)行業(yè)績考核.4.2016年8月4日，對供方京溪有下達(dá)米購訂單訂購家樂67片積木彩圖,交貨期為2016年8月10日.5.2016年7月25日行政部有對方便面進(jìn)行請購.符合使用什么方式進(jìn)行？1、 計算機及網(wǎng)絡(luò)；2、 打印機；3、 復(fù)印機；4、 會議室；5、 掃描儀；6、 電話7.1經(jīng)查證：1米購部運用計算機及網(wǎng)絡(luò)/電話與供方進(jìn)行溝通；運用打印機打印采購訂單，運用會議室進(jìn)行供方接待溝通.符合由誰進(jìn)行？采購部/相關(guān)部門7.11.由總經(jīng)理和協(xié)理負(fù)責(zé)對所有供方的選擇/評估/確定單價,并負(fù)責(zé)對主要原材料的訂購，由采購跟單負(fù)責(zé)對輔料的下達(dá)采購訂單，由倉管員負(fù)責(zé)對原材料進(jìn)行驗收.符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？原材料采購及時率；進(jìn)料檢驗批合格率；4.4.2原材料采購及時率N95%,2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果顯示原材料采購及時率為100%；進(jìn)料檢驗批合格率N99%,2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果顯示進(jìn)料檢驗批合格率為100%。符合如何做？1外部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的控制工作流程2進(jìn)料檢驗規(guī)范8.48.6在品質(zhì)手冊中第35/36頁中有制定《外部供應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)的控制工作流程》相關(guān)人員有按規(guī)定要求實施。在管理性文件中有制定編號：BZ-WI-007原材料檢驗規(guī)范符合

過程名稱：C3產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 e目核員：萬明 頁碼：9of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 生產(chǎn)指令單；2、 制造仕樣書；3、 作業(yè)指導(dǎo)書；4、 設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定；5、 產(chǎn)品檢驗標(biāo)準(zhǔn)；6、 使用適宜的設(shè)備/模具/工裝、獲得和使用監(jiān)測和測量裝置；7、 實施監(jiān)測和測量；8、 放行和交付要求8.5經(jīng)查證:輸入的資料有：量產(chǎn)單；產(chǎn)品配方表；作定指導(dǎo)書；設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定使用了適宜的設(shè)備和測量裝置；過程中有實施監(jiān)視和測量；放行后的要求，本公司產(chǎn)目前只有防壓措施。符合輸出1、 《生產(chǎn)排程計劃》2、 《產(chǎn)品配方表》3、 《首件確認(rèn)表》4、 《生產(chǎn)日報表》5、 《油壓機成型參數(shù)確認(rèn)表》6、 《產(chǎn)品全檢報表》8.5經(jīng)查證：1.2016年7月18日，發(fā)泡車間訂單號碼1607255有做生產(chǎn)排程計劃表；2016年7月18日，發(fā)泡車間客戶永欣訂單桔紅EVA做開出產(chǎn)品配方表；查EVA玩具訂單號碼201501623在油壓工序，有做首件確認(rèn)表；查煉膠工序訂單號碼:DV13規(guī)格無味EVA，顏色為綠色有做生產(chǎn)日報表；5.查2016年7月19日，客戶：家寶，訂單訂單號碼20150156，數(shù)量37床，有做油壓機成型參數(shù)確認(rèn)表；6.發(fā)泡產(chǎn)品和裁斷產(chǎn)品、成型產(chǎn)品屬全檢合格出貨。符合使用什么方式進(jìn)行？1、 生產(chǎn)設(shè)備；2、 零件、配件、材料；3、 檢驗和試驗設(shè)備；4、 水、電、氣；5、 設(shè)施、場地、工位器具、材料等7.1發(fā)泡車間運用煉膠機、油壓機、剖臺機、裁斷機等生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)加工，運用耐黃變試機、老化試驗機、曲折試驗機、磨耗試驗機等進(jìn)行產(chǎn)品物性測試，硬度使用硬度計來檢測；生產(chǎn)物料使用領(lǐng)料單的形式進(jìn)行領(lǐng)??；生產(chǎn)現(xiàn)場有分發(fā)泡車間、成型車間、玩具車間三大工作場所。符合由誰進(jìn)行？生產(chǎn)部/相關(guān)部門7.1公司對生產(chǎn)過程的人員配置為：1.生產(chǎn)部由協(xié)理整體負(fù)責(zé)；2.發(fā)泡車間由王專員負(fù)責(zé)配方、煉膠和油壓工段，下屬有主任和組長；3.吳經(jīng)理負(fù)責(zé)剖臺、裁斷工段和成型車間，下屬有組長；4.玩具車間由文主任負(fù)責(zé)，下屬有加工組長，拼圖組長。符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？生產(chǎn)計劃完成率；產(chǎn)品一次性合格率；4.4.2生產(chǎn)計劃完成率N99%，2016年6/7,統(tǒng)計結(jié)果顯示生產(chǎn)計劃完成率為99%/99%；產(chǎn)品一次性合格率N95%，2016年6月：發(fā)泡98%,玩具95%,7月：發(fā)泡98%,玩具95%/.符合如何做？產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制工作流程8.51.在品質(zhì)手冊中第40頁中有制定＜產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制工作流程〉,相關(guān)部門有按規(guī)定要求實施.符合東莞市寶贊實業(yè)有限公司過程方法審核檢查記錄表過程名稱：S11標(biāo)識和可追溯性 審核員：萬明 頁碼：100―17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 原材料；2、 加工半成品；3、 完工品、成品；4、 合格品5、 不合格品；6、 標(biāo)識卡7、 標(biāo)識區(qū)域；8、 標(biāo)識印章9、 標(biāo)識牌8.5.2經(jīng)查證輸入項目有：原材料/加工半成品/成品/不合格品/合格品有標(biāo)小，各工作場所的區(qū)域有標(biāo)示；各部門辦公室有標(biāo)牌.經(jīng)檢驗后的原材料/半成品/成品有狀況標(biāo)小.符合輸出1、《物品標(biāo)識卡》8.5.2經(jīng)查證：玩具車間2016年8月16日，訂單號碼：201501682,藍(lán)色、黃色EVA標(biāo)小清楚。符合使用什么方式進(jìn)行？1、 生產(chǎn)設(shè)備；2、 零件、配件、材料；3、 檢驗和試驗設(shè)備；4、 水、電、氣；5、 設(shè)施、場地、工位器具、材料等7.1生產(chǎn)設(shè)備運用《設(shè)備標(biāo)簽》對每臺設(shè)備進(jìn)行標(biāo)?。辉牧瞎┓接凶龊脴?biāo)?。还粳F(xiàn)場消防設(shè)施運用消防設(shè)施標(biāo)簽進(jìn)行標(biāo)?。还靖鱾€工作場、區(qū)域、部門、單位運用區(qū)域標(biāo)牌進(jìn)行標(biāo)示；5成品檢驗結(jié)果運用成品合格標(biāo)簽，并加蓋“合格印章”。符合由誰進(jìn)行？生產(chǎn)部次相關(guān)部門7.1由行政部負(fù)責(zé)對公司各個工作場、區(qū)域、部門、單位運用區(qū)域標(biāo)牌進(jìn)行標(biāo)示；由采購部負(fù)責(zé)要求供方對原材料進(jìn)行標(biāo)小，倉庫人員收貨時進(jìn)行確認(rèn)；生產(chǎn)各組長負(fù)責(zé)對本組的原料、半成品、成品進(jìn)行標(biāo)示；由品質(zhì)部負(fù)責(zé)對檢驗后的物料和成品進(jìn)行狀況標(biāo)示；符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？1.產(chǎn)品標(biāo)識不清次數(shù)率；4.4.21.產(chǎn)品標(biāo)識不清次數(shù)率《1次，2016年統(tǒng)計結(jié)果：6月：發(fā)泡1次，玩具2次；7月：發(fā)泡1次，玩具2次；符合如何做？產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性工作流程8.5.21.在品質(zhì)手冊中第41頁中有制定《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性工作流程》，各相關(guān)部門有按規(guī)定要求實施。符合項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 滿足工藝條件對設(shè)備、工裝夾具的要求；2、 滿足顧客產(chǎn)品質(zhì)量要求；3、 保證生產(chǎn)的正常運轉(zhuǎn)；4、 保證檢測測量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。7.1.3經(jīng)查證:公司目前基礎(chǔ)設(shè)施有：煉膠機、出片機、輪機、油壓機、剖臺機、裁斷機。成型機、空壓機、鍋爐、壓紋機、轉(zhuǎn)印機、鋸床、自動包裝機、流水線等主要生產(chǎn)設(shè)備，能滿足公司目前對鞋材EVA、腳床、橡膠制品、EVA玩具的設(shè)計、生產(chǎn)和服務(wù)要求。符合輸出1、 設(shè)備日點檢記錄表2、 設(shè)備定期保養(yǎng)記錄表3、 設(shè)備定期保養(yǎng)計劃表4、 設(shè)備備件清單5、 申購單6、 設(shè)備驗收單7.1.3經(jīng)查證：查2016年8月份1號油壓機有做設(shè)備日點檢記錄表；沒有查到公司設(shè)備的定期保養(yǎng)記錄和定期保養(yǎng)計劃；.設(shè)備組有對設(shè)備備件做清單登記；4.查設(shè)備組2016年油封的請購有開出請購單；.設(shè)備驗收公司目前沒有購買新型設(shè)備。不符合使用什么方式進(jìn)行？1、 資金；2、 設(shè)備;3、 備件；4、 維修工人；5、 維修工具；6、 檢測工具。7.1公司設(shè)備的申購由設(shè)備組負(fù)責(zé)申請和驗收；公司設(shè)備的委外維修由設(shè)備組負(fù)責(zé)填寫設(shè)備維修申請單，協(xié)理批準(zhǔn)后實施；新購設(shè)備的申請由協(xié)理審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施購買。公司檢測設(shè)備的增加由品質(zhì)部負(fù)責(zé)申請，協(xié)理審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施購買；5.符合由誰進(jìn)行？生產(chǎn)部/相關(guān)部門7.1生產(chǎn)設(shè)備的增加和維修由設(shè)備組負(fù)責(zé)申請，協(xié)理審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)；檢測設(shè)備的增加和校驗由品質(zhì)部負(fù)責(zé)申請，協(xié)理審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)；公司設(shè)備的報廢由設(shè)備組和品質(zhì)部負(fù)責(zé)填寫報廢申請單，協(xié)理審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施.符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？1.設(shè)備完好率；4.4.21.設(shè)備完好率290%2016年統(tǒng)計結(jié)果：6月：發(fā)泡99%，成型100%，玩具100%；7月：發(fā)泡98%，成型100%，玩具99%；符合如何做？設(shè)施管理工作流程7.1.31.在品質(zhì)手冊中第23/24頁中有制定《設(shè)施管理工作流程》，各相關(guān)部門有按規(guī)定要求實施。符合過程名稱：S1基礎(chǔ)設(shè)施過程名稱：S1基礎(chǔ)設(shè)施審核員：萬明 頁碼：11of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 產(chǎn)品和服務(wù)放行要求；2、 有權(quán)放行產(chǎn)品以交付給顧客的人員；3、 客戶指定的放行條件；4、 法律法規(guī)要求5、 國家、行業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求8.6經(jīng)查證公司目前輸入項目有：1.原材料進(jìn)料要檢驗；生產(chǎn)過程中各工序要做首件確認(rèn)；特殊工序要做設(shè)備參數(shù)確認(rèn)和人員資格鑒定；成品入庫前要做全檢或抽檢；玩具有ROHS、CE、FCC等法律法規(guī)要求；本產(chǎn)品沒有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。所有檢驗結(jié)果放行由品質(zhì)部經(jīng)理簽字放行。符合輸出《成品檢驗報告》、《產(chǎn)品全檢日報表》《進(jìn)料檢驗報告》8.6經(jīng)查證：查玩具車間2016年7月份客戶3543,訂單號碼83231，成品數(shù)量72000套，有做成品檢驗報；查發(fā)泡產(chǎn)品2016年8月5日,訂單號碼:16083013訂單數(shù)量:168片，有做產(chǎn)品全檢報告；玩具主料倉沒有做進(jìn)料檢驗報告.不符合使用什么方式進(jìn)行？1、 計算機及網(wǎng)絡(luò)；2、 打印機；3、 檢測設(shè)備；4、 檢驗場所7.1品管人員運用全檢方式對發(fā)泡/裁斷/成型產(chǎn)品在品質(zhì)部全檢區(qū)進(jìn)行全檢，使用的檢測儀器有卡尺，厚度規(guī)；品管人員對玩具產(chǎn)品按AQL抽樣水準(zhǔn)進(jìn)行抽檢，使用的檢測工具有卡尺和卷尺.符合由誰進(jìn)行？品質(zhì)部/相關(guān)部口7.1由倉管人員負(fù)責(zé)對原材料進(jìn)行檢驗；由品管人員負(fù)責(zé)對發(fā)泡/裁斷/成型產(chǎn)品進(jìn)行全檢，對玩具產(chǎn)品進(jìn)行抽檢；檢驗結(jié)果由經(jīng)理批準(zhǔn)放行.符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？成品檢驗批合格率；放行產(chǎn)品退貨率4.4.2成品檢驗批合格率297%,2016年統(tǒng)計結(jié)果：6月：發(fā)泡97%，成型100%，玩具100%；7月：發(fā)泡98%，成型100%，玩具100%；放行產(chǎn)品退貨率W3%，2016年統(tǒng)計結(jié)果：6月：發(fā)泡1.0%；7月：發(fā)泡5.22%，沒有達(dá)成目標(biāo)有做糾正措施；符合如何做？進(jìn)料檢驗規(guī)范制程檢驗規(guī)范成品檢驗規(guī)范8.61.在管理性文件中有制定：《進(jìn)料檢驗規(guī)范》、《制程檢驗規(guī)范》、《制程檢驗規(guī)范》相關(guān)部門有按規(guī)定要求實施。符合過程名稱：S13過程名稱：S13產(chǎn)品和服務(wù)的放行 審核員：王永梅頁碼：12of17過程名稱：S3監(jiān)視和測量資源 審核員：王永梅 頁碼：13of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 監(jiān)視和測量裝置需求計劃、一覽表、校準(zhǔn)計劃；2、 計量法規(guī)、檢定規(guī)程；3、 監(jiān)視和測量裝置使用說明書和操作規(guī)程；4、 經(jīng)認(rèn)可的外部實驗室清單。5、 控制計劃；6、 顧客要求；7、 監(jiān)視和測量裝置失準(zhǔn)、維修信息；8、 測量系統(tǒng)變更信息。7.1.5經(jīng)查證：公司目前監(jiān)視和測量資源的輸入符合本公司目前產(chǎn)品和服務(wù)的檢測的要求，主要清單見《檢測設(shè)備一覽表》。有做監(jiān)視和測量資源檢驗計劃表，檢測設(shè)備有做操作規(guī)程，文件編號:BZ-WI-032部分顧客有要求產(chǎn)品出前做物性測試并附上報告。符合輸出1、 合格的監(jiān)視和測量設(shè)備；2、 監(jiān)視和測量設(shè)備合格狀態(tài)標(biāo)識；3、 校準(zhǔn)記錄；4、 偏離校準(zhǔn)狀態(tài)處置記錄。5、 測量系統(tǒng)更新措施；7.1.5經(jīng)查證：目前沒有查到測量設(shè)備的有效校驗報告不符合使用什么方式進(jìn)行？1、 計算機及網(wǎng)絡(luò)；2、 打印機；3、 監(jiān)視、測量設(shè)備；4、 檢測室;5、 適宜的使用和貯存環(huán)境。7.1有設(shè)立獨立的檢測試驗室，環(huán)境條件均符合要求。符合由誰進(jìn)行？品質(zhì)部/相關(guān)部口7.1由品質(zhì)部經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)視、測量設(shè)備的申購，維護(hù)，校驗的申報和對監(jiān)視、測量設(shè)備的管理；試驗人員負(fù)責(zé)對產(chǎn)品的檢測和監(jiān)視、測量設(shè)備的日常保養(yǎng)。符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？1.在用測量設(shè)備受檢合格率；4.4.2在用測量設(shè)備受檢合格率100%，目前沒有查到在用測量設(shè)備受檢不符合如何做？監(jiān)視和測量資源管理工作流程7.1.51.在品質(zhì)手冊中第25頁中有制定《監(jiān)視和測量資源管理工作流程》，各相關(guān)部門有按規(guī)定要求實施（除沒有校驗外）。符合

過程名稱：S14不合格輸出的控制 審核員：王永梅頁碼：14of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 來料不良品；2、 制程發(fā)現(xiàn)之不良品；3、 出貨檢驗不良品；4、 狀態(tài)未明確標(biāo)識之產(chǎn)品、可疑產(chǎn)品5、 客戶退貨品；6、 顧客投訴不良7、 超過保質(zhì)期產(chǎn)品/物料8.7經(jīng)查證輸入的項目有規(guī)定：來料不良品制程中發(fā)現(xiàn)的不良品出貨檢驗的不良品客戶退貨品顧客投訴不良超過保質(zhì)期產(chǎn)品、物料符合輸出1、 《進(jìn)料檢驗報告》2、 《首件確認(rèn)報告》3、 《產(chǎn)品全檢日報表》4、 《成品檢驗報告》5、 《特米申請單》6、 《報廢申請單》7、 不合格品有效標(biāo)識、隔離8.7經(jīng)查證：查剖臺組2016年7月29日，客戶勝喬內(nèi)部號碼：16072931、32訂單數(shù)量29片有做首件確認(rèn)記錄；發(fā)泡產(chǎn)品有做產(chǎn)品全檢報告；玩具產(chǎn)品有做成品檢驗報告目前沒有出現(xiàn)特米申請項目目前沒有報廢申請；現(xiàn)場有規(guī)劃不合格區(qū)域和客戶退貨區(qū)域。符合使用什么方式進(jìn)行？1、 計算機及網(wǎng)絡(luò)；2、 打印機；3、 監(jiān)視、測量設(shè)備；4、 檢測室；5、 適宜的使用和貯存環(huán)境。7.1運用到的資源有：計算機及網(wǎng)絡(luò)；打印機；監(jiān)視、測量設(shè)備；檢測室；適宜的使用和貯存環(huán)境。符合由誰進(jìn)行？品質(zhì)部/相關(guān)部門7.1原材料不合格由倉管員填寫《來料不良反饋單》經(jīng)品質(zhì)部經(jīng)理批準(zhǔn)后，交由采購處理，并跟進(jìn)；首件檢驗不合格由生產(chǎn)組長反饋給主任級以上管理人員處理；成品檢驗不合格，經(jīng)品質(zhì)部經(jīng)理批準(zhǔn)后交由責(zé)任單位處理，需要時開出《糾正和預(yù)防措施報告》。符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？1.不合格品處理按時完成率；4.4.2不合格品處理按時完成率100%2016年統(tǒng)計結(jié)果：月：100%；月：100%；符合如何做？不合格產(chǎn)品和服務(wù)工作流程8.71.在品質(zhì)手冊中第45頁中有制定《不合格產(chǎn)品和服務(wù)工作流程》，各相關(guān)部門有按規(guī)定要求實施。符合過程名稱：C4產(chǎn)品防護(hù)過程名稱：C4產(chǎn)品防護(hù)審核員：王芳頁碼：15of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入合格的材料、零件、成品；入庫單；檢驗合格的證明或記錄；生產(chǎn)計劃；庫存限額；發(fā)貨清單。8.5.4經(jīng)查證公司目前對此輸入的項目有：原材料/半成品/成品來做防護(hù)措施；成品、半成品入庫填寫《入庫單》；材料、半成品、成品檢驗合格后有合格證明；生產(chǎn)有做《生產(chǎn)排程計劃表》；公司生產(chǎn)產(chǎn)品之原材沒有規(guī)定庫存限額，成品生產(chǎn)都是按單生產(chǎn)，實現(xiàn)成品零庫存；出貨發(fā)泡產(chǎn)品有送貨單，玩具產(chǎn)品有裝柜清單和送貨單。符合輸出1合格的材料、零件、成品；庫存臺帳；定期盤點記錄；先進(jìn)先出的出入庫流水帳；填寫正確的入庫單、出庫單8.5.4倉庫有對檢驗合格的原材料進(jìn)行區(qū)分入庫；QA有對檢驗合格的成品蓋上合格印章；查原料倉、成品倉有做庫存臺賬，每月有做盤點報表；查原材料色粉倉有按先進(jìn)先出原進(jìn)行發(fā)料，并有領(lǐng)料單；查2016年8月11日原材料倉有成品入庫單，和送貨單。符合使用什么方式進(jìn)行？1、 保護(hù)工具；2、 消防器材；3、 庫房；4、 搬運工具；5、 容器6、 溫濕度計；7.1有消防器材，各類材料有獨立的庫房，搬運工具有叉車，手推車等，容器有膠桶色粉倉有溫濕度計。符合由誰進(jìn)行？倉庫部/相關(guān)部門7.11.各單位按產(chǎn)品的性能先行做好防護(hù)措施；2.包裝組對顧客有特殊包裝標(biāo)準(zhǔn)要求時，包裝車間要按照顧客的包裝標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行包裝和標(biāo)識；倉庫對貯存場地或庫房有根據(jù)產(chǎn)品的特性做好相應(yīng)的清潔、通風(fēng)、防雨、干燥，具有消防、安全設(shè)施等；搬運人員有經(jīng)過培訓(xùn)，使其熟悉作業(yè)要求。符合使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？1.產(chǎn)品防護(hù)完好率；4.4.2產(chǎn)品防護(hù)完好率N97%2016年統(tǒng)計結(jié)果：月：100%；月：100%；符合如何做？產(chǎn)品防護(hù)工作流程8.5.41.在品質(zhì)手冊中第43頁中有制定《產(chǎn)品防護(hù)工作流程》，各相關(guān)部門有按規(guī)定要求實施。符合過程名稱：M7不符合和糾正措施 審核員： 王永梅 頁碼：16of17項目審核準(zhǔn)則條款號審核發(fā)現(xiàn)審核判定輸入1、 內(nèi)外部出現(xiàn)的重大質(zhì)量事故；2、