上市公司實施股權分置改革登記結算業(yè)務培訓

證券登記存管

業(yè)務簡介張華中國結算深圳分公司登記存管部2008年2月目錄一、證券登記結算機構二、證券發(fā)行登記三、權益分派四、股東名冊服務五、限售股份管理六、上市公司網(wǎng)上業(yè)務七、服務與交流

一、關于證券登記結算機構歷史沿革公司宗旨基本職能一、關于證券登記結算機構歷史沿革2001年3月，經(jīng)國務院批準組建成立中國結算2001年9月，滬深分公司成立2001年10月，中國結算承接原來隸屬于滬深交易所的登記結算業(yè)務一、關于證券登記結算機構總資本12億，滬深交易所是公司的股東，各持50％股份公司總部設在北京，下設兩個滬深分公司，主管部門是證監(jiān)會為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人一、關于證券登記結算機構公司宗旨建立一個符合規(guī)范化、市場化和國際化要求，具有開放性、拓展性特點，有效防范市場風險和提高效率，能夠更好地為中國證券市場未來發(fā)展服務的集中統(tǒng)一的證券登記結算體系一、關于證券登記結算機構《證券登記結算管理辦法》（證監(jiān)會令第29號）第26條：“上市證券的發(fā)行人，應當委托證券登記結算機構辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務。證券登記結算機構應當與委托其辦理證券登記業(yè)務的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務協(xié)議，明確雙方的權利義務。證券登記結算機構應當制定并公布證券登記及服務協(xié)議的范本?！币弧㈥P于證券登記結算機構證券登記的概念證券登記是指用書面或電子簿記系統(tǒng)記載投資者持有公司發(fā)行證券的事實。證券登記是對持有人權益的確認，是證券市場運作體系中的基礎工作，是證券交易的前提條件。一、關于證券登記結算機構證券登記的特點設立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，實行無紙化管理。采取證券登記申報制度，本公司只進行形式審核。發(fā)行人與本公司簽訂《證券登記及服務協(xié)》。一、關于證券登記結算機構登記業(yè)務范圍為在深圳證券交易所上市交易的證券提供集中統(tǒng)一的登記服務，包括證券發(fā)行、配股、紅股及公積金轉增股本登記，證券變更登記以及證券質押登記和場外轉讓登記等。為在深圳證券交易所上市交易的證券提供托管與轉托管、不同交易市場間轉登記的服務。為通過深圳證券交易所交易平臺進行股份特別轉讓的非上市公司如中關村掛牌公司、退市公司等提供類似上市公司的登記存管服務。一、關于證券登登記結算機機構依法向證券券發(fā)行人提提供證券持持有人名冊冊及有關資資料，并按按國家有關關規(guī)定建立立發(fā)行人股股本結構等等檔案資料料。為配合監(jiān)管管，提供證證券持有人人標識登記記服務，依依法對對各各類限售股股份、發(fā)行行人董事、、監(jiān)事及高高級管理人人員所持本本公司股份份等進行相相關股份管管理，并向向相關有權權部門提供供統(tǒng)計信息息等服務。。為各類非交交易證券產(chǎn)產(chǎn)品如股權權激勵計劃劃、權利等等提供登記記存管服務務。二、證券發(fā)發(fā)行登記原則分類流程網(wǎng)上、網(wǎng)下下股份登記記業(yè)務要點點注意事項二、證券發(fā)發(fā)行登記原則法律關系申報制結算公司僅僅對申請材材料進行形形式審核發(fā)行人承擔擔對材料內(nèi)內(nèi)容真實性性、準確性性與完整性性的法律責責任二、證券發(fā)發(fā)行登記可轉換公司司債券股票票分類國債/證券券公司債代辦股份轉轉讓系統(tǒng)股股份證券公司申申請按證券登記記品種分類類LOF、ETF基金管理人人申請二、證券發(fā)發(fā)行登記網(wǎng)上發(fā)行認認購登記分類網(wǎng)下發(fā)行認認購登記按證券發(fā)行行認購方式式分類二、證券發(fā)發(fā)行登記申請證券簡簡稱/代碼碼確定工作流流程表準備網(wǎng)下認認購數(shù)據(jù)組織驗資(全部)辦理證券登登記刊登招股（（募集）說說明書和網(wǎng)網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)發(fā)行公告刊登上市公公告書獲取批文二、證券發(fā)發(fā)行登記網(wǎng)上資金劃劃撥T＋3日11：30前，發(fā)行行人和主承承銷商須將將《新股發(fā)發(fā)行劃款申申請》交本本公司。T＋4日8：30前前，本公司司將新股認認購資金劃劃入主承銷銷商自有結結算備付金金賬戶。T＋4日10：30后，發(fā)行行人或主承承銷商到本本公司領取取《認購資資金情況說說明》，該該表列明了了投資者的的新股認購購金額、認認購手續(xù)費費和承銷款款等內(nèi)容。。二、證券發(fā)發(fā)行登記網(wǎng)上認購證證券登記要要點T為網(wǎng)上申申購日T-4日日前申請簡簡稱/代碼碼T+2日網(wǎng)網(wǎng)上申購款款驗資T+5日全全部認購款款驗資L日之前刊刊登上市公公告書L日證券上上市日二、證券發(fā)發(fā)行登記網(wǎng)下認購證證券登記要要點證券代碼申報上市證證券代碼股東代碼深市A股證證券賬戶號號投資者注冊冊號與股東資料料庫一致二、證券發(fā)發(fā)行登記托管單元開通狀態(tài)余股登記依據(jù)《承銷銷協(xié)議》，，否則，先先登記后上上報公司總總部和證券券業(yè)協(xié)會二、證券發(fā)發(fā)行登記股份性質公開發(fā)行之之前已發(fā)行行的股份05——限限售流通股股（個人））06——限限售流通股股（機構））網(wǎng)下詢價股股份01——基基金配售股股份（不含含社?；鸾穑?3——一一般法人配配售股份二、證券發(fā)發(fā)行登記股份持有人人類別代碼名稱00國家01國有法人02境內(nèi)一般法人03境內(nèi)自然人04境外法人05境外自然人06其他二、證券發(fā)發(fā)行登記涉及國家或或國有法人人持股的，，需提供國國有資產(chǎn)監(jiān)監(jiān)管部門的的批準文件件涉及向外國國戰(zhàn)略投資資者定向發(fā)發(fā)行股份的的，還需提提供商務部部的批準文文件二、證券發(fā)發(fā)行登記投資者認購購的證券只只能托管在在股份托管管單元上本公司于每每個交易日日收市后,向各證券券營業(yè)部傳傳送“證券券服務信息息庫”,庫庫中有最新新托管單元元信息二、證券發(fā)發(fā)行登記涉及司法凍凍結或質押押登記等的的，還需提提供司法協(xié)協(xié)助執(zhí)行、、質押登記記相關材料料復印件按投資者證證券賬戶升升序排序上市公司需需對網(wǎng)下預預登記結果果進行確認認，本公司司根據(jù)確認認結果進行行正式登記記二、證券發(fā)發(fā)行登記注意事項不同發(fā)行方方式提交的的登記材料料不同，發(fā)發(fā)行人事先先與本公司司聯(lián)系，做做好相應準準備督促未開戶戶的發(fā)起人人股東盡早早開立深市市A股賬戶戶認真閱讀我我司的《新新股發(fā)行登登記業(yè)務指指南》三、權益分分派有關規(guī)定操作流程辦理業(yè)務要要點注意事項出錯實例介介紹三、權益分分派有關規(guī)定《上市公司司權益分派派和配股登登記業(yè)務運運作指引》》（本公司司中證登記記（深圳））綜【2001】11號三、權益分分派零碎股處理理，按數(shù)量量大小排序序，數(shù)量小小的循環(huán)進進位給數(shù)量量大的股東東，以達到到最小記賬賬單位1股股限售流通股股派生的股股份仍為限限售流通股股，無限售售條件的流流通股派生生的股份仍仍為無限售售條件的流流通股上市公司擬擬定權益分派公公告三、權益分分派本公司確定定股權登記日日刊登公告接收退稅款款本公司系統(tǒng)統(tǒng)操作深交所核定定權益分派公公告劃款紅股股－手續(xù)續(xù)費現(xiàn)金股利－－手續(xù)費＋＋現(xiàn)金股利利僅分紅股無無此步驟三、權益分分派辦理業(yè)務要要點R日-股權權登記日R+1日，，紅股（公公積金轉增增股本）到到達投資者者證券賬戶戶R+1日，，現(xiàn)金股利利到達投資資者資金賬賬戶本公司代扣扣個人投資資者、基金金10％個個人所得稅稅代扣稅退還還上市公司司，由上市市公司交當當?shù)囟悇詹坎块T三、權益分分派注意事項上市公司提提供的退款款銀行賬戶戶資料準確確現(xiàn)金股利保保證在股權權登記日前前一個工作作日（R-1日）下下午4點30分之前前到達本公公司指定賬賬戶，否則則刊登延遲遲公告，延延期派發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金股利付款金額要要和本公司司出具的《《預收款通通知》中的的金額一致致限售流通股股的現(xiàn)金股股利既可由由我司代派派，也可由由上市公司司自派四、股東名名冊服務有關規(guī)定分類申請方式接收方式領取人變更更注意事項四、股東名名冊服務有關規(guī)定《中國證券券登記結算算有限責任任公司名冊冊服務業(yè)務務暫行辦法法》（中國國結算發(fā)字字【2003】83號）2003年年7月發(fā)布布，統(tǒng)一了了深、滬兩兩市的名冊冊服務業(yè)務務。四、股東名名冊服務分類按名冊的發(fā)發(fā)送周期，，名冊分為為兩類定期發(fā)送的的名冊不定期發(fā)送送的名冊四、股東名名冊服務定期名冊年報半年報季報月報四、股東名名冊服務不定期名冊冊新股首次公公開發(fā)行或或增發(fā)、配配股、送股股、股份回回購等而導導致股本數(shù)數(shù)量變動召開股東大大會或臨時時股東大會會自行派發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金紅利因股權發(fā)生生重大變化化等原因需需發(fā)布公告告證券交易異異常波動本公司認可可的其他情情況四、股東名名冊服務申請方式當面網(wǎng)上傳真四、股東名名冊服務接收方式Internet郵寄當面領取四、股東名名冊服務領取人變更更上市公司名名冊領取人人或通訊地地址、電話話等發(fā)生變變化，應：：在兩個工作作日內(nèi)將變變更后的《《申領證券券持有人名名冊委托書書》送登記記存管部在本公司網(wǎng)網(wǎng)站修改相相關注冊信信息四、股東名名冊服務注意事項名冊的內(nèi)容容：股東代碼股東姓名持股數(shù)左三項為默默認選項，，右四項需需要特別說說明才提供供身份證號/注冊號聯(lián)系地址聯(lián)系電話持股比例四、股東名名冊服務注意事項同一證券持持有人持有有多個證券券賬戶，名名冊合并統(tǒng)統(tǒng)計原則：同名名稱（姓名名）＋同注注冊號（身身份證號））上市公司申申領不定期期名冊，本本公司受理理時間：近1個月內(nèi)內(nèi)或1個月月以前的月月末名冊，，本公司于于受理日的的次1個工工作日提供供1個月以前前的非每月月末的名冊冊，本公司司于受理日日的次5個個工作日前前提供四、股東名名冊服務注意事項上市公司妥妥善保管名名冊，不得得偽造、篡篡改毀壞股股東名冊通過網(wǎng)上接接收名冊申請不定期期名冊，提提早與本公公司聯(lián)系五、限售股股份管理限售股份的的特點具有流通權權區(qū)別于非流流通股暫不可上市市交易區(qū)別于無限限售條件的的流通股五、限售股股份管理限售股份產(chǎn)產(chǎn)生的原因因股權分置改改革法定要求鎖一爬二額外承諾五、限售股股份管理IPO之前前的已發(fā)行行股份《公司法》》第142條：“發(fā)發(fā)起人持有有的本公司司股份，自自公司成立立之日起一一年內(nèi)不得得轉讓。公公司公開發(fā)發(fā)行股份前前已發(fā)行的的股份，自自公司股票票在證券交交易所上市市交易之日日起一年內(nèi)內(nèi)不得轉讓讓?！蔽濉⑾奘酃晒煞莨芾砭W(wǎng)下配售股股份《證券發(fā)行行與承銷管管理辦法》》第25條條：“詢價價對象應當當承諾獲得得本次網(wǎng)下下配售的股股票持有期期限不少于于3個月，，持有期自自本次公開開發(fā)行的股股票上市之之日起計算算。”五、限售股股份管理股權激勵股股份《上市公司司股權激勵勵管理辦法法（試行））》第13條規(guī)定：：“上市公公司應當在在股權激勵勵計劃中對對下列事項項做出明確確規(guī)定或說說明：………（五）股股權激勵計計劃的有效效期、授權權日、可行行權日、標標的股票的的禁售期。?！蔽濉⑾奘酃晒煞莨芾砀吖艹止伞豆痉ā贰返?42條規(guī)定：：“公司董董事、監(jiān)事事、高級管管理人員………在任職職期間每年年轉讓的股股份不得超超過其所持持有本公司司股份總數(shù)數(shù)的百分之之二十五；；所持本公公司股份自自公司股票票上市交易易之日起一一年內(nèi)不得得轉讓。上上述人員離離職后半年年內(nèi)，不得得轉讓其所所持有的本本公司股份份。公司章章程可以對對公司董事事、監(jiān)事、、高級管理理人員轉讓讓其所持有有的本公司司股份作出出其他限制制性規(guī)定。。”五、限售股股份管理限售股份登登記存管業(yè)業(yè)務概述限售股份特特點限售股份均均不能直接接在二級市市場上交易易存在較高的的監(jiān)管需要要在限售股份份管理上，，應采用集集中統(tǒng)一的的登記存管管模式證券公司基基本不能直直接辦理限限售股份的的相關業(yè)務務例如質押押、司法凍凍結等等，，而應由我我司以及交交易所來直直接辦理。。六、上市公公司網(wǎng)上業(yè)業(yè)務通過互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)獲取股東東名冊及股股份數(shù)據(jù)股東名冊全排名流通股排名名股份數(shù)據(jù)股份質押、、凍結數(shù)據(jù)據(jù)高管持股清清單限售股份持持股明細表表股本結構表表六、上市公公司網(wǎng)上業(yè)業(yè)務股份數(shù)據(jù)每每日更新名冊申請實實現(xiàn)全面無無紙化七、服務與與交流實行上市公公司聯(lián)絡人人制度本部為每家家上市公司司指定了兩兩名“上市市公司服務務聯(lián)絡人””。上市市公司以后后在本部辦辦理任何業(yè)業(yè)務，聯(lián)系系相關聯(lián)絡絡人即可Q&AThanks!9、靜夜四無無鄰，荒居居舊業(yè)貧。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中黃黃葉樹，，燈下白白頭人。。。03:15:1503:15:1503:151/5/20233:15:15AM11、以以我我獨獨沈沈久久，，愧愧君君相相見見頻頻。。。。1月月-2303:15:1503:15Jan-2305-Jan-2312、故故人人江江海海別別，，幾幾度度隔隔山山川川。。。。03:15:1503:15:1503:15Thursday,January5,202313、乍見見翻疑疑夢，，相悲悲各問問年。。。1月-231月-2303:15:1503:15:15January5,202314、他鄉(xiāng)鄉(xiāng)生白白發(fā)，，舊國國見青青山。。。05一一月月20233:15:15上上午03:15:151月-2315、比不了得就就不比，得不不到的就不要要。。。一月233:15上上午1月-2303:15January5,202316、行動出成果果，工作出財財富。。2023/1/53:15:1503:15:1505January202317、做前，能能夠環(huán)視四四周；做時時，你只能能或者最好好沿著以腳腳為起點的的射線向前前。。3:15:15上上午3:15上上午03:15:151月-239、沒沒有有失失敗敗，，只只有有暫暫時時停停止止成成功功??！。。1月月-231月月-23Thursday,January5,202310、很多事事情努力力了未必必有結果果，但是是不努力力卻什么么改變也也沒有。。。03:15:1503:15:1503:151/5/20233:15:15AM11、成功功就是是日復復一日日那一一點點點小小小努力力的積積累。。。1月-2303:15:1503:15Jan-2305-Jan-2312、世間成事，，不求其絕對對圓滿，留一一份不足，可可得無限完美美。。03:15:1503:15:1503:15Thursday,January5,202313、不不知知香香積積寺寺，，數(shù)數(shù)里里入入云云峰峰。。。。1月月-231月月-2303:15:1503:15:15January5,202314、意志堅堅強的人人能把世世界放在在手中像像泥塊一一樣任意意揉捏。。05一一月20233:15:15上午午03:15:151月-2315、楚楚塞塞三三湘湘接接，，荊荊門門九九派派通通。。。。。一月月233:15上上午午1月月-2303:15January5,202316、少少年年十十五五二二十十時時，，步步行行奪奪得得胡胡馬馬騎騎。。。。2023/1/53:15:1503:15:1505January202317、空山新新雨后，，天氣晚晚來秋。。。3:15:15上午午3:15上午午03:15:151月-239、楊柳散和和風，青山山澹吾慮