國際貿易第二章比較優(yōu)勢理論

國際貿易第二章比較優(yōu)勢理論第一頁，共五十四頁，2022年，8月28日第一章導論一、課程說明經濟學基礎理論（使用微觀經濟學工具，分析開放宏觀經濟中的商品、要素流動）研究內容：國際貿易純理論（解釋國際貿易的成因和影響）國際貿易政策（限制進口的政策和鼓勵出口的政策）國際貿易制度（主要是WTO）第二頁，共五十四頁，2022年，8月28日二、基本概念國際貿易額和國際貿易量國際貿易差額（balanceoftrade）順差（出口＞進口，出超）逆差（出口＜進口，入超）貿易平衡（出口＝進口）國際貿易結構國際貿易商品結構國際貿易地區(qū)結構貿易依存度2007、2008年中國的貿易收支2007年中國對外貿易依存度接近70%。2008年？2008年中國主要進出口商品第三頁，共五十四頁，2022年，8月28日第二章比較優(yōu)勢理論關鍵術語1.重商主義2.絕對優(yōu)勢理論3.比較優(yōu)勢理論4.相互需求理論第四頁，共五十四頁，2022年，8月28日2.1國際貿易理論的最初表達重商主義(mercantilism)的貿易觀點：

貨幣平衡（差額）論balance

貿易平衡（差額）論

亞當·斯密之前的貿易思想第五頁，共五十四頁，2022年，8月28日早期的重商主義

流行于15—16世紀強調絕對的貿易順差，多賣少買或不買甚至通過行政手段來控制商品進口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。觀點的核心是防止貨幣外流，貨幣平衡論

。重金主義相應早期的重商主義的政策主張:(1)嚴禁金銀外流，凡輸出金銀幣或金銀塊必將受嚴懲甚至被處死。(2)積極吸收金銀，規(guī)定外國人來本國進行貿易時，必須將其銷售貨物所得貨款用以購買本國商品，不許外商攜帶貨幣或金銀外出。(3)國家壟斷全部貨幣貿易。第六頁，共五十四頁，2022年，8月28日

流行于16世紀上半葉至17世紀中葉。

貿易差額（平衡）論主要代表人物是托馬斯·孟(ThomasMun）主要觀點：貨幣產生貿易，貿易增加貨幣，一定時期的貿易逆差可以被允許，但必須遵循每年進出口要保持順差，以增加貨幣的流入量，因此被稱為“貿易差額（平衡）論”或真正的重商主義。

相應晚期的重商主義保護貿易政策主要內容：限制輸入、促進出口晚期的重商主義保護貿易政策第七頁，共五十四頁，2022年，8月28日對重商主義的評價重商主義的政策和理論在歷史上起過一定的進步作用，它沖破封建思想的束縛，第一次對資本主義進行了理論分析；重商主義的推行促進了資本主義的原始積累，推動了資本主義生產方式的確定和發(fā)展。但它對社會經濟的探索只局限于流通領域，而未深入到生產領域，因而其經濟理論是不科學的。認為國際貿易是一種“零和游戲”，你得必然是我失，獎出限入是其必然結果，而各個國家運用重商主義理論管理國際貿易的結果將導致國際貿易的萎縮。第八頁，共五十四頁，2022年，8月28日2.2比較優(yōu)勢引論－絕對優(yōu)勢理論亞當·斯密的絕對成本說絕對優(yōu)勢理論絕對成本說（Theoryofabsolutecost）絕對優(yōu)勢說（TheoryofabsoluteAdvantage）對國際貿易成因的第一個理論解釋由亞當·斯密在《國富論》中提出

對重商主義進行深刻批判，第一個論證國際貿易是“正和游戲”。自愿開展貿易的兩個國家都可以從中獲益。第九頁，共五十四頁，2022年，8月28日絕對優(yōu)勢的例子（勞動生產效率）表2－1各國專業(yè)化地生產絕對成本低的產品，用以交換別國絕對成本低的產品以國際分工為基礎的國際貿易國際貿易的成因在于兩國絕對成本的差異不存在絕對成本差異的國家之間就不能開展貿易嗎？產品A國B國小麥（蒲式耳/勞動小時）61布匹（碼/勞動小時））45第十頁，共五十四頁，2022年，8月28日

絕對優(yōu)勢說明（假定AB兩國各有2勞動小時）P20產品A國B國世界總量小麥（蒲式耳/勞動小時）61分工前生產7布匹（碼/勞動小時））459小麥（蒲式耳/勞動小時）12

分工后產出12（+5）布匹（碼/勞動小時）1010（+1）小麥66交換后兩國消費12布匹5510小麥+5交換后兩國的到的好處12布匹+110第十一頁，共五十四頁，2022年，8月28日補充：斯密的經典例子

（以生產成本來分析）

假定英國和葡萄牙兩國同時生產呢絨和酒。由于自然資源和生產技術條件不同，兩國生產同量呢絨和酒的生產成本不同。

生產1單位呢絨和1單位酒英國各需70人勞動一年和120人勞動一年；葡萄牙各需110人勞動一年和80人勞動一年。第十二頁，共五十四頁，2022年，8月28日

國家（各190個勞動力）酒產量單位

所需勞動人數(shù)(人／年）毛呢產量單位

所需勞動人數(shù)(人／年）英國分工前1120170（共190人）葡萄牙1801110（共190人）合計22002180（共380人）英國分工后2.7190葡萄牙2.375190合計2.3751902.7190（共380人）英國國際交換后消費11.7葡萄牙

1.3751第十三頁，共五十四頁，2022年，8月28日

分析：由前表可見，生產同量呢絨，英國的生產成本比葡萄牙低，處于絕對優(yōu)勢；而生產同量酒，葡萄牙的生產成本比英國低，處于絕對優(yōu)勢。按照絕對成本理論，各國應根據自己最有利的生產條件進行專業(yè)化生產，生產出生產成本比別國低的產品，然后進行國際交換，就能保證雙方都能得到貿易利益。因此，英國應專門生產呢絨，葡萄牙應專門生產酒并參與國際貿易：英國：1.7單位毛呢和1單位酒葡萄牙：1.375單位酒和1單位毛呢按照絕對成本差異進行國際分工和貿易，其直接利益表現(xiàn)為節(jié)約勞動時間，提高勞動生產率和人們的消費水平。第十四頁，共五十四頁，2022年，8月28日絕對優(yōu)勢論（TheoryofAbsoluteAdvantage）每個國家都有其適宜于生產某些特定產品的絕對有利的生產條件。如果每個國家都按照其絕對有利的生產條件去進行專業(yè)化生產，然后彼此進行交換，則對所有國家都是有利的。按照絕對成本差異進行國際分工和貿易，其直接利益表現(xiàn)為節(jié)約勞動時間，提高勞動生產率和人們的消費水平。第十五頁，共五十四頁，2022年，8月28日對亞當斯密的絕對優(yōu)勢理論的評價有力批判了傳統(tǒng)的重商主義的謬誤，結束了其對于國際貿易理論的長期統(tǒng)治，為自由貿易思想提供了理論依據：論證了國際貿易的基礎和好處－－不像重商主義者聲稱的那樣，一定是非贏即輸?shù)摹傲愫陀螒颉?，而是可能實現(xiàn)貿易雙方“雙贏”的，并可以優(yōu)化資源配置。局限性：前提條苛刻，不具有一般性。當一個國家在所有部門都處于絕對劣勢的情況下，是否還可以開展互惠的貿易？即不存在絕對成本差異的國家之間就不能開展貿易嗎？第十六頁，共五十四頁，2022年，8月28日2.3比較優(yōu)勢理論的提出李嘉圖（DavidRicardo），1817背景谷物法小麥種植面積擴大，牧草減少，羊毛價格上漲小麥價格上漲工人工資提高食品支出增加，工業(yè)品支出減少別國報復，工業(yè)品出口減少損害了資產階級的利益要求自由貿易第十七頁，共五十四頁，2022年，8月28日比較優(yōu)勢理論的提出大衛(wèi)·李嘉圖英國資產階級古典政治經濟學者《政治經濟學及賦稅原理》，在絕對優(yōu)勢理論的基礎上，提出了比較優(yōu)勢理論：決定國際貿易的基礎是兩個國家產品生產的相對勞動成本，而不是絕對勞動成本。一個國家在生產各種產品時，即使勞動成本都高于其他國家，只要其各種產品勞動成本投入上有所不同，仍可以開展貿易并從中獲益。第十八頁，共五十四頁，2022年，8月28日2.3.1比較優(yōu)勢理論的前提2×2×1模型1.有勞動一種生產要素、兩種產品以及兩個規(guī)模既定的國家；2.兩國兩種產品的生產函數(shù)相同，消費者偏好相同；3.國內勞動要素具有同質性；4.勞動要素在一國國內可以自由流動，在兩國間則不能流動；5.貿易是自由的，并且不考慮運輸成本的等任何貿易費用；6.規(guī)模收益不變，商品與勞動市場都是完全競爭的，交換形式為物物交換。第十九頁，共五十四頁，2022年，8月28日比較優(yōu)勢理論的內容

（李嘉圖模型的圖解）假定：兩個國家、兩種商品、一種要素、勞動生產率不變、充分就業(yè)、完全競爭、要素不能國際流動、物物交換、沒有技術進步、沒有運輸成本A國生產兩種商品的絕對成本都比B國低，能否開展國際貿易？產品A國B國合計小麥（10蒲式耳）1（勞動小時）6（勞動小時）20蒲式耳布匹（1碼）2（勞動小時）4（勞動小時）2碼3（勞動小時）10

（勞動小時）表2－2比較優(yōu)勢分析（分工前的生產情況）第二十頁，共五十四頁，2022年，8月28日比較優(yōu)勢的分析1(勞動生產率的比較)無論在小麥還是布匹的生產上，B國都處于絕對劣勢，但B國的小麥勞動生產率只有A國的1/6，而生產布匹的勞動生產率是A國的1/2，因此B國在布匹的生產上有相對優(yōu)勢；相反，A國無論在小麥還是布匹所的生產上都具有絕對優(yōu)勢，但生產小麥的絕對優(yōu)勢大于生產布匹的絕對優(yōu)勢，故，A國在小麥的生產上有相對優(yōu)勢。A國（生產率）B國（生產率）小麥10/1＝10

（B國的6倍）10/6＝1.67（A國的1/6）布匹?＝0.5（B國的2倍）?＝0.25

（A國的1/2）第二十一頁，共五十四頁，2022年，8月28日比較優(yōu)勢理論分析P22表2-3，表2-4產品A國B國世界總產出小麥（10蒲式耳）3

（勞動小時）030蒲式耳布匹（1碼）010（勞動小時）2.5碼交換后兩國的消費情況世界總產出增加小麥（10蒲式耳）201010

蒲式耳布匹（1碼）11.50.5

碼

根據比較優(yōu)理論，如果A國專門生產小麥并出口一部分小麥來換取B國的布匹，B國專門生產小麥并出口一部分布匹來換取B國的小麥，則兩國都可獲益。第二十二頁，共五十四頁，2022年，8月28日比較優(yōu)勢的分析2(比較產品的相對成本)就布匹生產而言：B國生產布匹相對生產小麥的成本是4/6=2/3，而A國生產布匹相對于生產小麥的成本是的2/1=2，因此B國在布匹的生產上有相對優(yōu)勢；相反就小麥而言，A國生產小麥的相對成本是1/2，B國生產小麥的相對成本是3/2。故，A國在小麥的生產上有相對優(yōu)勢。產品A國B國小麥（10蒲式耳）1（勞動小時）6（勞動小時）布匹（1碼）2

（勞動小時）4（勞動小時）布匹/小麥的相對成本22/3B國生產布匹有相對優(yōu)勢小麥/布匹的相對成本?

A國生產小麥有相對優(yōu)勢3/2第二十三頁，共五十四頁，2022年，8月28日國際貿易的必要條件：

比較（相對）成本差異兩利相權取其重，兩弊相權取其輕有利可圖缺陷：比較成本存在差異的原因是什么？第二十四頁，共五十四頁，2022年，8月28日對李嘉圖相對優(yōu)勢理論的評價發(fā)展了斯密的絕對優(yōu)勢理論，在絕對優(yōu)勢理論的基礎上，提出決定國際貿易的基礎是比較優(yōu)勢而不是絕對優(yōu)勢這一命題，成功地論證了更為廣泛的國際貿易現(xiàn)象的客觀必然性——建立在勞動價值論基礎上的貿易互利性原理，解釋了發(fā)展程度不同的國家，都能通過參與國際貿易獲得利益。比較優(yōu)勢理論是傳統(tǒng)國際貿易理論的核心，也是新貿易理論的基礎。

第二十五頁，共五十四頁，2022年，8月28日2.3.3比較優(yōu)勢理論的圖形解釋A、B兩個國家和X、Y兩種產品A國：X、Y兩種產品的生產函數(shù)方程式：P23-24

Qx=ax·LxQy=ay·Ly

，

ax

、ay分別代表X、Y兩種產品的勞動生產率，且ax

＞ayLA=LX+LY充分就業(yè)約束條件QXLxOQyLyOA國生產函數(shù)第二十六頁，共五十四頁，2022年，8月28日2.3.3比較優(yōu)勢理論的圖形解釋

B國：X、Y兩種產品的生產函數(shù)方程式：P23-24

Qx=bx·LxQy=by·Ly

by

、bx

分別代表X、Y兩種產品的勞動生產率，且by＞bxLB=LX+LY充分就業(yè)約束條件QXLxOQyLyOB國生產函數(shù)第二十七頁，共五十四頁，2022年，8月28日古典國際貿易模型解釋模型的作用：解決貿易的成因和影響（價格、生產、消費、福利）一、分析工具（一）生產可能性曲線一國生產要素得到充分利用情況下，所能生產的最大產量組合的連線A（0，100）B（100，0）OXYC（X1，Y1）第二十八頁，共五十四頁，2022年，8月28日生產可能性曲線的性質生產可能性曲線的斜率等于邊際機會成本,也即X產品對于Y產品的相對價格，（交換比率）AB5434OXY為獲得一種收益而放棄的另一種收益最大產量組合不等于最佳產量組合，確定最佳產量，要引入無差異曲線第二十九頁，共五十四頁，2022年，8月28日根據生產可能性曲線的斜率可以

判斷一國的比較優(yōu)勢QYQXOAA1QYQXOBB1A國B國1X=1.5Y相對于B國而言，X成本比較低1X=2Y相對于A國而言，X成本比較高，Y成本比較低AB4.53AB642334第三十頁，共五十四頁，2022年，8月28日（二）無差異曲線能為消費者帶來相同效用滿足的不同商品組合的連線OXYA（10，40）B（25，15）UA=UB無差異曲線的性質：無數(shù)條無差異曲線離原點越遠，效用水平越大不相交凸向原點負斜率第三十一頁，共五十四頁，2022年，8月28日生產可能性曲線與無差異曲線相結合：均衡（最佳）產量和消費量OQXQYEACBU0U2U1無效率不可能盡管Y產量最大，但效用小于E均衡點：產量最大，效用最大福利更好第三十二頁，共五十四頁，2022年，8月28日A、B兩國貿易前生產-消費均衡（1/2）P24圖2－1QYQXOAA’EAUAbx＜by，即B國在Y產品上有比較優(yōu)勢。B國的生產可能線比較陡峭。假定ax＞ay,bx＜by，即A國在X產品上有比較優(yōu)勢。A國的生產可能線比較平緩B’

貿易前生產－消費均衡點分別是其生產可能線與無差異曲線的切點EA、EB。EBBUB（40，15）（10，40）第三十三頁，共五十四頁，2022年，8月28日A、B兩國貿易前生產-消費均衡（2/2）P24圖2－1QYQXOAA’EAUAPB＝by/bx即BB’斜率絕對值AB兩國X的相對價格分別為PA、PB。

PA＝ay/ax

即AA’斜率絕對值現(xiàn)在，兩國按照各自比較優(yōu)勢實現(xiàn)完全分工：A國專業(yè)生產X產品，B國專業(yè)生產Y產品,按照國際價格PW進行交換。見圖2-2B’

當PA＝（ay/ax）≠（by/bx）＝PB時，兩國就存在進行國際分工和交換的基礎。EBBUBPAPB第三十四頁，共五十四頁，2022年，8月28日A、B兩國在完全分工和給定貿易條件下的生產-消費分析P25圖2－2QYQXOAA’QYQXOBB’PWPWECAUAU’AUBU’BFCB生產：完全專業(yè)化分工，在任意給定貿易條件下，A國（B國）的生產均衡點分別沿生產可能性邊界線下移（上移）至A’點（B點）消費：消費可能性邊界線分別以A’點（B點）為中心“外旋”到PW

的位置。A國在A’點生產X，并與B國以PW價格交換Y產品，同時消費也可以在經過A’點的價格比率為PW的價格線上的任意點進行。在這一價格線上，A國可以在CA點進行消費，該點為價格線與可能達到的最高福利水平的社會無差異曲線U’A的切點。DAY0B國在B點生產X，并與A國以PW價格交換X產品，同時消費也可以在經過B點的價格比率為PW的價格線上的任意點進行。在這一價格線上，B國可以在CB點進行消費，該點為價格線與可能達到的最高福利水平的社會無差異曲線U’B的切點。X1Y1第三十五頁，共五十四頁，2022年，8月28日2.3.4比較優(yōu)勢理論的檢驗邁克道格爾1951年的研究。利用美國和英國1937年的數(shù)據，考察了各個行業(yè)的出口績效與勞動生產率之間的關系。假設檢驗表述：美國勞動生產率高于英國的勞動生產率，其出口也將高于英國這些行業(yè)的出口。1937年美國的平均工資水平是英國的兩倍，則美國某些行業(yè)勞動生產率超過英國對應行業(yè)勞動生產率兩倍以上，那么美國就應該在這些行業(yè)有比較優(yōu)勢。進而用美英兩國各行業(yè)對世界其他國家的出口作為判斷比較優(yōu)勢的標準。P26表2－5

■檢驗結果：25個行業(yè)中，有20個行業(yè)符合比較優(yōu)勢理論的預期。第三十六頁，共五十四頁，2022年，8月28日2.4比較優(yōu)勢理論的補充

穆勒相互需求原理的提出李嘉圖的比較成本理論從供給方面說明，各國專業(yè)化生產具有相對優(yōu)勢的產品，然后相互進行貿易，都能得到貿易利益。李嘉圖還提出了兩國互利的交換幅度。但是對于在這一幅度范圍內的實際交換比例應該是多少，是何種機制決定了這一交換比例等問題，并沒有論及。因為比較成本理論沒有考慮需求方面的因素，它只能說明交換比例即貿易條件必須處于某個范圍之內，無法說明具體的貿易條件怎樣決定。而要考慮實際交換比例的決定，就不能只看供給，必須要把供給和需求結合起來分析。約翰·穆勒（JohnStuartMill，1806——1873年）在比較成本理論的基礎上，著重從需求方面的分析入手，探討國際交換比例的現(xiàn)實決定問題。第三十七頁，共五十四頁，2022年，8月28日2.4比較優(yōu)勢理論的補充相互需求原理相互需求規(guī)律（LawofReciprocalDemand）：約翰·斯圖亞特·穆勒有關國際價值的學說。實質上是指由供求關系決定商品價值的理論，是比較利益論的補充。

他對李嘉圖的比較優(yōu)勢論作了發(fā)展和補充，提出了國際價值理論，即國際間商品交換比率的理論，以解釋兩國間利益是如何分配的。這一理論成為后來的新古典學派國際貿易理論的基石。穆勒認為，國際供求關系決定商品的國際價值。當兩國進行交易而又限于兩種商品時，兩國的這兩種產品的國內交換比率或比較優(yōu)勢決定了國際交換比率的上下限。實際的國際交換比率介于該上下限之間。國際交換比率的確定隨雙方消費者的嗜好與環(huán)境而定，即由兩國間相互需求的強度決定的。必須滿足其國際需求方程式：甲國進口需求量×國際價值=乙國進口需求量×國際價值。第三十八頁，共五十四頁，2022年，8月28日2.4比較優(yōu)勢理論的補充

相互需求原理解決國際交換比率如何確定、如何變動的問題一、貿易條件T=PXPM出口商品價格指數(shù)進口商品價格指數(shù)T：貿易條件改善，每單位出口商品能交換更多的進口商品T：貿易條件惡化，每單位出口商品能交換的進口商品減少第三十九頁，共五十四頁，2022年，8月28日貿易條件的變化YXOT0T1T2T3X0Y0Y1Y2Y3A國的貿易條件改善：每單位出口商品X能交換更多的進口商品YYXOT3T2T1T0Y0X0X1X2X3B國的貿易條件改善：每單位出口商品Y能交換更多的進口商品X第四十頁，共五十四頁，2022年，8月28日交換比率的概念（相對價格、貿易條件）OYXABCDE1X=1Y1X=2Y3X=3Y

★兩種商品的交換比率就是圖中生產可能性直線的斜率。★交換比率線重要的是斜率，而不是位置。比如AB與DE的位置不同，但斜率相同，表示同樣的交換比率第四十一頁，共五十四頁，2022年，8月28日比較優(yōu)勢理論的補充

相互需求原理：國際貿易的充分條件：國際交換比率介于兩國國內交換比率之間，且不等于任何一國國內的交換比率第四十二頁，共五十四頁，2022年，8月28日貿易條件的確定表2－6產品A國B國X（單位/勞動小時）1010Y（單位/勞動小時））1520比較相對勞動生產率，A國的比較優(yōu)勢產品是X（因為X的勞動生產率是B國的1，Y的勞動生產率是B國的15/20＝0.75

），同理，B國的比較優(yōu)勢產品是Y。

A國的國內交換比率（即勞動生產率之比）是1X＝1.5Y，B國國內交換比率是1X＝2Y。第四十三頁，共五十四頁，2022年，8月28日國內交換比率也即生產可能性曲線的斜率QYQXOAA1QYQXOBB1A國B國1X=1.5Y相對于B國而言，X成本比較低1X=2Y相對于A國而言，X成本比較高，Y成本比較低20304020根據生產可能性曲線的斜率可判斷一國的比較優(yōu)勢第四十四頁，共五十四頁，2022年，8月28日圖2-3A、B兩國兩種產品的國內國際交換比率OYXA國交換比率B國交換比率1520101X=1.5Y1X=2Y

★A國的比較優(yōu)勢產品是X，B國的比較優(yōu)勢產品是Y?！锶绻鸄國在國際市場上能夠用1單位的X交換多于1.5單位的Y，A國就會開展國際分工與貿易；同樣若B國能以少于2單位的Y來換取1單位的X，B國也愿意開展國際分工與貿易。★AB兩種產品的國內交換比率就是開展國際分工與貿易的上下限。B國不交換區(qū)A國不交換區(qū)交易區(qū)1X=1.8Y第四十五頁，共五十四頁，2022年，8月28日

P29圖2-4貿易均衡時產品相對價格的局部均衡分析（需求、供給與均衡價格）PX/PYXDSE2XP3E1SXPXDXE3PX/PYDXPX/PYOOOP1SXP2A國的X產品B國的X產品X產品的國際市場出口進口第四十六頁，共五十四頁，2022年，8月28日均衡價格（相對價格P2）相對價格P2是A國X產品出口數(shù)量等于B國X產品進口數(shù)量時的價格。A國X產品出口數(shù)量=A國的供給量-A國的需求量B國X產品出口數(shù)量=B國的需求量-A國的供給量也即貿易均衡時的相對價格當相對價格PX/PY＞P2時，A國X產品的出口供應將大于B國的進口需求，X產品的相對價格將向P2

回落；反之，將回升，直至重新達到均衡價格。第四十七頁，共五十四頁，2022年，8月28日比較優(yōu)勢理論的補充

相互需求原理：國際供求關系決定商品的國際價值。當兩國進行交易而又限于兩種商品時，兩國的這兩種產品的國內交換比率或比較優(yōu)勢決定了國際交換比率的上下限。實際的國際交換比率介于該上下限