某某集團(tuán)公司外派董事管理制度

某某集團(tuán)公司外派董事管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范和完善集團(tuán)對(duì)二級(jí)子公司外派董事的管理行為根據(jù)國相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 集團(tuán)依據(jù)《出資協(xié)議》和《公司章程》向二級(jí)子公司推薦董事選，經(jīng)股東（大）會(huì)選舉產(chǎn)生。外派董事承擔(dān)收集信息、分析研究、提出建議和向集團(tuán)提交所屬子公司運(yùn)營情況分析報(bào)告、重大事項(xiàng)和突發(fā)性事件處理的專項(xiàng)報(bào)告等職責(zé)。第二章職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)第三條 外派董事履行下列職責(zé)：自覺接受集團(tuán)相關(guān)職能部門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和歸口管理。維護(hù)并促進(jìn)集團(tuán)與二級(jí)子公司之間信息渠道的暢通。做好相關(guān)行業(yè)分析、研究，并提出建議意見。對(duì)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和管理情況進(jìn)行分析，提出股權(quán)處置意見。對(duì)需經(jīng)公司股東（大）股權(quán)管理決策提供支持。出席公司的股東（大）會(huì)，依據(jù)出資（持股）比例，按照集團(tuán)股權(quán)表集團(tuán)提交議案或進(jìn)行質(zhì)詢。指導(dǎo)并督促集團(tuán)有關(guān)職能部門，對(duì)依法應(yīng)得的資產(chǎn)收益，及時(shí)、全要或外派董事認(rèn)為必要時(shí)，向相關(guān)部門提交的專項(xiàng)報(bào)告。第四條 外派董事權(quán)利如下：獲知二級(jí)子公司各類經(jīng)營管理信息的權(quán)利；獲知集團(tuán)有關(guān)其任職二級(jí)子公司經(jīng)營管理信息的權(quán)利；列席集團(tuán)有關(guān)其任職二級(jí)子公司經(jīng)營管理決策會(huì)議的權(quán)利；出席二級(jí)子公司的董事會(huì)的權(quán)利；在二級(jí)子公司董事會(huì)上對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；提議召開二級(jí)子公司臨時(shí)董事會(huì)的權(quán)利；提出二級(jí)子公司各項(xiàng)經(jīng)營和管理議案的權(quán)利；集團(tuán)賦予的其他權(quán)利。第五條 外派董事應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù)：權(quán)為自己謀取私利；維護(hù)公司利益，不得利用職權(quán)謀取私利，不得泄露公司秘密；表決權(quán)，不得損害集團(tuán)利益；對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。因董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)、公司章程表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可免除責(zé)任；承擔(dān)法律、法規(guī)規(guī)定的相關(guān)法律責(zé)任。外派董事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。第三章聘任與授權(quán)第六條 集團(tuán)在選派和任命外派董事時(shí)要遵循程序規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)透明人唯賢等用人原則。第七條 集團(tuán)外派的外派董事應(yīng)具備以下條件：具備《公司法》要求的董事任職條件。熟悉并貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)章制度。具備二級(jí)子公司所處行業(yè)及相關(guān)行業(yè)的專業(yè)知識(shí)或經(jīng)營管理工作經(jīng)驗(yàn)?；菊莆肇?cái)務(wù)管理、法律以及宏觀經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)。忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。具有較強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫能力，并具備獨(dú)立工作能力。際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、表達(dá)能力等；年富力強(qiáng)，有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第八條 外派董事的人選按照一定條件提名并遴選，由集團(tuán)決策層決定人選確認(rèn)后，由人力資源部造冊(cè)登記，實(shí)行檔案追蹤記錄。第九條 外派董事的任期不得超過3年，任期屆滿的，可連選連任第十條 外派董事不得兼任監(jiān)事。第十一條外派董事的選拔和任命流程如下：董事局提出外派董事的配備方案；董事局提名外派董事候選人；董事局對(duì)外派董事候選人進(jìn)行初步篩選；董事局確定外派董事的人選，向二級(jí)子公司的股東（大）會(huì)提名推薦；股東（大）會(huì)通過董事的人選。第四章工作方式、內(nèi)容與報(bào)告第十二條專職外派董事的日常辦公地點(diǎn)根據(jù)實(shí)際情況來確定，既可以在集團(tuán)辦公，也可以在二級(jí)子公司辦公。第十三條外派董事如果在集團(tuán)辦公，應(yīng)該遵守集團(tuán)的日常管理制度，如果在二級(jí)子公司辦公，應(yīng)該遵守二級(jí)子公司的日常管理制度。第十四條外派董事在二級(jí)子公司，作為董事行使權(quán)利，履行義務(wù)；除了履行公司法規(guī)定的董事職責(zé)之外，同時(shí)又作為公司研究人員，工作程序如下：在二級(jí)子公司作為董事履行職責(zé)，按董事工作程序進(jìn)行，對(duì)所就職相關(guān)管理部門或輔助決策職能部門尋求支持。在集團(tuán)作為公司制企業(yè)專職研究人員，對(duì)二級(jí)子公司及其所處行業(yè)出研究報(bào)告。第十五條集團(tuán)外派董事實(shí)行工作匯報(bào)制度，外派董事定期或不定期地編寫工作報(bào)告，工作報(bào)告作為評(píng)價(jià)其履行職權(quán)情況的重要依據(jù)之一。第十六條外派董事應(yīng)該按照二級(jí)子公司董事會(huì)會(huì)議通知準(zhǔn)時(shí)出席董事會(huì)，如果由于客觀因素不能出席董事會(huì)，應(yīng)該以書面形式委托集團(tuán)其他外派董事代為投票，并及時(shí)向集團(tuán)匯報(bào)。第十七條外派董事在出席二級(jí)子公司董事會(huì)之前，要做好充分的準(zhǔn)備工作，包括：議題的相關(guān)信息；充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案；議案審核表，并及時(shí)地轉(zhuǎn)交給集團(tuán)相關(guān)職能部門；行審議和決策，必要時(shí)列席集團(tuán)總裁辦公會(huì)和董事局會(huì)議。第十八條外派董事根據(jù)集團(tuán)的決議，代表集團(tuán)在二級(jí)子公司董事會(huì)上進(jìn)行表決，并及時(shí)把表決結(jié)果向集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。第十九條外派董事在二級(jí)子公司董事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，必須遵循集團(tuán)的決議。第二十條外派董事在二級(jí)子公司董事會(huì)閉會(huì)期間的主要工作內(nèi)容包括：并及時(shí)反饋到集團(tuán)；指導(dǎo)和監(jiān)督二級(jí)子公司經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的各項(xiàng)決議；配合集團(tuán)相關(guān)部門對(duì)二級(jí)子公司的各項(xiàng)管理。（大（大會(huì)上的行權(quán)報(bào)告、其他重要事項(xiàng)報(bào)告。（大包括：存在的主要問題。建議意見。第二十三條在股東（大）會(huì)上的行權(quán)報(bào)告主要內(nèi)容包括：股東出席會(huì)議情況。會(huì)議議案的內(nèi)容。會(huì)議議案的表決情況。其他重要事項(xiàng)報(bào)告包括：企業(yè)需要進(jìn)行重大人事變動(dòng)，包括總經(jīng)理班子、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的變動(dòng)；企業(yè)采用的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理辦法需要重新修訂；企業(yè)資金調(diào)度及籌融資計(jì)劃、費(fèi)用開支計(jì)劃、年度預(yù)（決）和利潤分配方案的制訂或重大調(diào)整；企業(yè)或其投資企業(yè)需要進(jìn)行資產(chǎn)重組意向；企業(yè)或其投資企業(yè)需要進(jìn)行合并、分立、轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉、破產(chǎn)和變更；企業(yè)或其投資企業(yè)需要發(fā)行債券；企業(yè)或其投資企業(yè)需要對(duì)外提供貸款擔(dān)?；蛸Y產(chǎn)抵押；企業(yè)對(duì)外投資新辦企業(yè)或參股其他企業(yè)；企業(yè)年度預(yù)算外的投資項(xiàng)目。第二十五條其他重要事項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容包括：重要事項(xiàng)基本情況介紹。對(duì)重要事項(xiàng)的分析和評(píng)價(jià)。處理意見或建議等。驟：集團(tuán)董事局秘書收集二級(jí)子公司業(yè)績信息；考核結(jié)果；集團(tuán)董事局辦公會(huì)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行審議，并形成決議。任的其他職務(wù)的考核內(nèi)容結(jié)合起來進(jìn)行。11－131第二十九條集團(tuán)外派董事績效考核內(nèi)容包括德能考核指標(biāo)和績效考核指標(biāo)。德能考核包括誠信品德和工作能力兩方面內(nèi)容；績效考核包括工作態(tài)度和工作業(yè)績兩方面內(nèi)容。第三十條第三十一條被考核者德能考核得分等于各項(xiàng)德能考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計(jì)算公式為“德能考核得分＝∑（德能指標(biāo)考核結(jié)果得分×指標(biāo)權(quán)重第三十二條被考核者績效考核得分等于各項(xiàng)績效考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計(jì)算公式為“績效考核得分＝∑（績效指標(biāo)考核結(jié)果得分×指標(biāo)權(quán)重根據(jù)績效考核得分和德能考核得分計(jì)算出被考核者綜合考核得＝703勝任兩個(gè)等級(jí)，等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下：勝任級(jí)：75＜年度考核得分≤100；不勝任級(jí)：0＜年度考核得分≤75。級(jí)子公司的外派董事，并全額發(fā)放當(dāng)期獎(jiǎng)金。責(zé)任。集團(tuán)管理費(fèi)用列支。第三十八條外派董事月度薪酬為 元，年度獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)為 元，外派董事補(bǔ)貼在任期滿整年時(shí)以現(xiàn)金形式發(fā)放。進(jìn)行折算；如果是非正常離任，取消當(dāng)期的補(bǔ)貼。第四十條司章程確定。第四十一條外派董事如果不能勝任工作，集團(tuán)應(yīng)該及時(shí)予以解聘。的情況進(jìn)行說明。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意后才能辭職離任。其他情況均為正常離任。第四十四條外派董事離任時(shí)，由集團(tuán)審計(jì)稽核部對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。問題全部移交。第七章附 則第四十六條本制度由集團(tuán)董事局起草和修訂，由集團(tuán)董事局主席審批后發(fā)布。第四十七條本制度自發(fā)布之日起施行。第四十八條本制度由集團(tuán)董事局負(fù)責(zé)解釋。附件一：XX集團(tuán)外派董事任命書先生（女士：經(jīng)集團(tuán)總裁辦公會(huì)研究，并由 公司股東大會(huì)表決通過，決定由你自年月日起擔(dān)任集團(tuán)外派至 公司外派董職務(wù)，任期年。特此任命。集團(tuán)（蓋章）年 月 附件二：XX集團(tuán)外派董事解聘書先生（女士：經(jīng)集團(tuán)總裁辦公會(huì)研究，并由 公司股東大會(huì)表決通過，決定由你自年月日起不再擔(dān)任集團(tuán)外派至 公司外董事職務(wù)。特此通知。集團(tuán)（蓋章）年 月 附件三：XX集團(tuán)二級(jí)子公司董事會(huì)決策議案審核表司名稱議案名稱議案主要內(nèi)容

議案提交時(shí)間（附上議案書）外派董事意責(zé)任者 時(shí)見（簽名） 間相關(guān)職能部門意 責(zé)任者 時(shí)見 （簽名） 間分管副總意見見責(zé)任者時(shí)（簽名）間集團(tuán)最終決議責(zé)任者時(shí)（簽名）間附件四：XX集團(tuán)外派董事履行職權(quán)報(bào)告一、引言二、公司基本情況介紹三、報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營情況（簡述）1、對(duì)公司所處行業(yè)的簡要分析2、公司主營業(yè)務(wù)的經(jīng)營業(yè)績和發(fā)展?fàn)顩r3、公司主要全資附屬企業(yè)及控股二級(jí)子公司的經(jīng)營情況及業(yè)績4、在經(jīng)營中出現(xiàn)的問題與困難及解決方案四、公司財(cái)務(wù)狀況（簡述）五、董事會(huì)日常工作1、報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)的會(huì)議情況及決議內(nèi)容2、董事會(huì)對(duì)股東（大）會(huì)決議的執(zhí)行情況六、個(gè)人參加董事會(huì)工作情況1、參加董事會(huì)次數(shù)2、董事會(huì)發(fā)言情況3、在董事會(huì)上對(duì)公司的經(jīng)營管理提出的建議和意見4、對(duì)董事會(huì)決議的表決七、股東會(huì)、董事會(huì)決議執(zhí)行情況1、對(duì)董事會(huì)工作的執(zhí)行情況2、對(duì)股東（大）八、研究工作完成情況1、研究工作的投入2、研究成果九、委托責(zé)任書各項(xiàng)委托事項(xiàng)落實(shí)情況十、新年度個(gè)人工作計(jì)劃十一、需向集團(tuán)報(bào)告的其他事項(xiàng)十二、需要集團(tuán)支持解決的其它問題十三、附表和附件附件五：XX集團(tuán)外派董事定期研究報(bào)告一、引言二、企業(yè)概況：包括企業(yè)歷史發(fā)展沿革；企業(yè)組織結(jié)構(gòu)框架；企業(yè)資本結(jié)構(gòu)；重要二級(jí)子公司及分支機(jī)構(gòu)等。三、行業(yè)發(fā)展情況：主要包括行業(yè)的發(fā)展階段分析、競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析、供需分析、行業(yè)未來發(fā)展預(yù)測(cè)等。四、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況：包括企業(yè)主要產(chǎn)品及工藝流程；技術(shù)水平；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析；銷售情況；供應(yīng)情況等。五、企業(yè)管理情況：包括決策程序及執(zhí)行情況；內(nèi)控制度及執(zhí)行情況；組織管理和用人制度；人力資源開發(fā)管理；科技開發(fā)管理等。六、財(cái)務(wù)狀況及評(píng)價(jià)：包括企業(yè)具體的財(cái)務(wù)狀況；財(cái)務(wù)變動(dòng)情況及原因；對(duì)財(cái)務(wù)狀況的評(píng)價(jià)；會(huì)計(jì)報(bào)表及其附注等。七、未來發(fā)展戰(zhàn)略八、企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)因素九、綜合評(píng)價(jià)十、公司存在的問題及建議十一、 重大或?qū)ｎ}事項(xiàng)說十二、 附表和附件附件六：XX集團(tuán)外派董事考核標(biāo)準(zhǔn)職位名稱方面 方面 分分類

指標(biāo)名稱

集團(tuán)外派董事指標(biāo) 考核 考核公司忠誠度18%誠實(shí)正直8%公司忠誠度18%誠實(shí)正直8%公司榮譽(yù)感8%個(gè)人信用意識(shí)8%節(jié)儉意識(shí)8%決策能力15%誠信50%品德

機(jī)構(gòu) 周期德能考核

協(xié)調(diào)溝通能力工作50% 能力工作責(zé)任心10%工作責(zé)任心10%服從意識(shí)10%學(xué)習(xí)意識(shí)10%工作30%態(tài)度

10%10%10%5%

集團(tuán) 年董事局績效考核 修訂履歷

工作業(yè)績修訂時(shí)間

70%

二級(jí)子公司股東會(huì)出席率工作報(bào)告二級(jí)子公司業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)修訂內(nèi)容

25%15%15%15%修訂者 審核者 審者附件七：XX集團(tuán)外派董事工作業(yè)績指標(biāo)量化方法指標(biāo)名

量化得分（X）標(biāo)準(zhǔn)稱90≤X≤10080≤X<9070≤X<8050≤X<700≤X<50對(duì)二級(jí)子公對(duì)二級(jí)子公大致了解二對(duì)二級(jí)子公對(duì)二級(jí)子公司發(fā)展有深司發(fā)展有一級(jí)子公司經(jīng)司經(jīng)營狀況司股權(quán)狀況對(duì)二級(jí)子公司入研究，全面定研究，比營狀況，能了解不多一無所知，經(jīng)營管理工作了解經(jīng)營管較全面的了將督導(dǎo)過程經(jīng)營管理出的執(zhí)行和建議理狀況，能及解經(jīng)營狀中發(fā)現(xiàn)的問現(xiàn)