第三編反壟斷法

第三編市場行為法第十一章反壟斷法第一節(jié)概述一、壟斷的概念少數(shù)企業(yè)憑借雄厚的經濟實力對生產和市場進行控制，并在一定的市場領域內從實質上限制競爭的一種市場狀態(tài)。二、壟斷的分類（一）根據(jù)市場占有的情況獨占壟斷、寡頭壟斷、聯(lián)合壟斷（二）根據(jù)產生的原因經濟性壟斷、國家壟斷、行政壟斷、自然壟斷三、壟斷的種類（一）壟斷協(xié)議（二）濫用市場支配地位（三）經營者集中（四）濫用行政權力排除、限制競爭四、法律規(guī)制壟斷的原則一、本身違法原則（一）指某些協(xié)議或行為本身具有明顯的反競爭性質，一旦出現(xiàn)即為非法，無須花時間證明其實際限制了競爭。這些特定行為一般包括價格固定、市場劃分、聯(lián)合抵制等。在適用本身違法原則時，行為的目的、后果以及當事人的市場力量，都不在考慮之列。

1927年“美國訴特倫頓陶瓷公司案”

原告包括生產衛(wèi)生技術設備的20家私營公司和23家股份公司。這些公司（競爭者）控制著全國82％的產品市場，他們成立了協(xié)會，該協(xié)會規(guī)定衛(wèi)生技術設備的定價，并向批發(fā)商供應產品，而這些批發(fā)商一致同意按這種價格出售商品。法官斯托溫說：“固定價格的力量，無論是否合理行使，都含有控制市場及制定專斷的不合理價格的力量。今天固定的合理的價格，由于經濟及商業(yè)情況的變化，就可能成為明天不合理的價格。價格一經確定，就可以因為缺乏競爭而維持不變。創(chuàng)設這種潛在力量的協(xié)議，完全可以被認為其自身即是不合理的或違法的限制，而不必再詳細地考察每一特定的價格合理與否?！倍?、合理原則某些協(xié)議或行為不僅限制了競爭，而且造成了壟斷的弊端，才應加以限制和制止。合理原則是考慮多種因素的衡量標準，即評價被指控行為的意圖、行為方式和行為后果，據(jù)此決定其是否非法。合理原則是對本身違法原則的發(fā)展和補充。波音和麥道分別是美國航空制造業(yè)的老大和老二，是世界航空制造業(yè)的第1位和第3位。1996年底，波音公司用166億美元兼并了麥道公司。在干線客機市場上，合并后的波音不僅成為全球最大的制造商，而且是美國市場唯一的供應商，占美國國內市場的份額幾乎達百分之百。但是，美國政府不僅沒有阻止波音兼并麥道，而且利用政府采購等措施促成了這一兼并活動。其主要原因是：首先，民用干線飛機制造業(yè)是全球性寡占壟斷行業(yè)，雖然波音公司在美國國內市場保持壟斷，但在全球市場上受到來自歐洲空中客車公司的越來越強勁的挑戰(zhàn)。面對空中客車公司的激烈競爭，波音與麥道的合并有利于維護美國的航空工業(yè)大國地位;其次，盡管美國只有波音公司一家干線民用飛機制造企業(yè)，但由于存在來自勢均力敵的歐洲空中客車的競爭，波音公司不可能在開放的美國和世界市場上形成絕對壟斷地位。如果波音濫用市場地位提高價格，就相當于把市場拱手讓給空中客車。第二節(jié)壟斷協(xié)議2006年12月26日，方便面中國分會在北京召開一屆八次峰會，研究棕櫚油和面粉漲價引起的企業(yè)成本增加問題。會議商定，高價面（當時價格每包1.5元以上）、中價面（當時價格每包1元以上）和低價面（當時價格每包1元以下）漲價的時間和實施步驟。

2007年4月21日，方便面中國分會在杭州召開一屆九次峰會，再次研究方便面調價日程。會議明確了調價幅度和調價時間，高價面從每包1.5元直接漲到1.7元，計劃6月1日全行業(yè)統(tǒng)一上調。2007年7月5日，方便面中國分會又一次在北京召開價格協(xié)調會議，部分企業(yè)決定從7月26日起全面提價。7月23日，該會負責人接受媒體采訪，公布了漲價消息，社會反響強烈。有關企業(yè)按照以上會議協(xié)調安排，從2007年6月起，相繼調高了方便面價格。國家發(fā)改委認定：方便面中國分會多次組織、策劃、協(xié)調企業(yè)商議方便面漲價幅度、步驟、時間；印刷會議紀要在《中國面制品》雜志刊發(fā)，向全行業(yè)傳遞龍頭企業(yè)上調價格的信息；通過媒體發(fā)布方便面漲價信息，致使部分地區(qū)不明真相的群眾排隊搶購。上述行為，嚴重擾亂了市場價格秩序，阻礙了經營者之間的正當競爭，損害了消費者合法權益。此外，方便面中國分會在被調查過程中，沒有提供完整的會議紀要文本；接受調查后，通過媒體發(fā)表不實言論，否認串通漲價事實。方便面中國分會和相關企業(yè)的行為，違反了《價格法》第七條“經營者定價，應當遵循公平、合法和誠實信用的原則”，第十四條“經營者不得相互串通，操縱市場價格”，第十七條“行業(yè)組織應當遵守價格法律、法規(guī)，加強價格自律”的規(guī)定，以及國家發(fā)改委《制止價格壟斷行為暫行規(guī)定》第四條“經營者之間不得通過協(xié)議、決議或者協(xié)調等串通方式統(tǒng)一確定、維持或變更價格”的規(guī)定，已經構成相互串通、操縱市場價格的行為。一、壟斷協(xié)議的概念與例外（一）概念兩個或兩個以上的經營者以協(xié)議、決議或其他聯(lián)合方式實施的限制競爭行為。（二）法定例外情形1.為改進技術、研究開發(fā)新產品的；2.為提高產品質量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產品規(guī)格、

標準或者實行專業(yè)化分工的；3.為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的；4.為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的；5.因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的；6.為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的；7.法律和國務院規(guī)定的其他情形。二、壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式（一）橫向壟斷協(xié)議（二）縱向壟斷協(xié)議（三）行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議聯(lián)合價格協(xié)議：固定或者變更商品價格轉售價格維持：固定向第三人轉售商品的價格行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的競爭者從事依法禁止的壟斷行為。聯(lián)合產量、銷量協(xié)議：限制商品的生產數(shù)量或者銷售數(shù)量分割市場協(xié)議：分割銷售市場或者原材料采購市場轉售價格限制：限定向第三人轉售商品的最低價格限制技術更新協(xié)議：限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產品聯(lián)合抵制交易：為驅逐其他競爭者，兩個或兩個以上的經營者聯(lián)合拒絕與其他具有競爭關系的經營者進行交易其他壟斷協(xié)議其他壟斷協(xié)議2009年3月3日，江蘇省連云港市混凝土委員會組織16家混凝土企業(yè)召開會議，協(xié)商訂立預拌混凝土企業(yè)行業(yè)自律條款（以下簡稱行業(yè)自律條款）及檢查處罰規(guī)定?；炷廖瘑T會和16家企業(yè)約定：對會員企業(yè)的生產線、攪拌車、泵送設備進行打分，以此確定各會員企業(yè)的市場份額，設備得分多少即為該企業(yè)在混凝土委員會所占工程數(shù)量的比例；明確“市區(qū)的砼市場原則上按東西區(qū)域、就近安排來劃分”；會員企業(yè)以設備得分為標準，交納15萬元至30萬元的保證金；會員企業(yè)銷售合同必須到混凝土委員會備案，沒有到混凝土委員會備案的企業(yè)視為違約，予以處罰；會員企業(yè)不配合混凝土委員會檢查的，每次給予一定數(shù)額的處罰。2009年3月17日，混凝土委員會要求成員單位上報每日工程量；3月21日，要求成員單位將在建工程合同報混凝土委員會辦公室備案。為保障協(xié)議的實施，混凝土委員會還多次組織對成員單位進行檢查，并對其認定的違規(guī)企業(yè)以“誤接其他成員單位工程”和“漏報工程量”等理由處罰。在江蘇省工商局立案調查前，混凝土委員會數(shù)次召開會議，商討有關運作、合同備案、信息收集、工程分配、違約單位處罰等事項，組織協(xié)議的實施。原告銳邦公司專門經銷醫(yī)用設備器械，也是強生公司在北京地區(qū)縫合器及縫線產品銷售業(yè)務的經銷商，經銷合同每年一簽。

2008年1月，雙方按慣例簽訂經銷合同，強生公司授權銳邦公司在其指定的區(qū)域內經銷產品，但是銷售價格不得低于強生公司規(guī)定的產品價格。如果銳邦公司的營銷業(yè)務開展順利，將在完成銷售量后得到幾百萬元的銷售利潤。

銳邦公司訴稱，強生公司認為銳邦公司在2008年3月北京人民醫(yī)院的競標中，通過私自降低銷售價格，獲取非授權區(qū)域的縫線經銷權，并以此為由扣除了銳邦公司的保證金并取消其在北京阜外醫(yī)院的銷售。銳邦公司隨即以郵件、傳真及特快專遞等方式向強生公司各相關部門反映，但均沒有結果。2008年8月15日，銳邦公司向強生公司發(fā)出訂單要求發(fā)貨，但強生公司一直沒有給銳邦公司發(fā)貨，直至合同期滿。截至強生公司停止發(fā)貨之日，銳邦公司按照合同約定實際銷售縫合器7812791.98元，占2008年經銷合同總指標的52%；縫線8365205.76元，占2008年經銷合同總指標的68%。經計算，強生公司所謂的種種“懲罰措施”讓銳邦公司在經濟上遭受了上千萬元人民幣的損失。

第三節(jié)濫用市場支配地位2008.12.26，人人公司起訴百度。為提高點擊率，人人開辦的全民醫(yī)藥網曾和百度簽了一個競價排名協(xié)議。而當全民醫(yī)藥網調低競價支付價格后，其2008.7.10的日訪問量從前一日的2961IP驟減為701IP，月訪問量從88095IP銳減至18340IP。經查詢，谷歌收錄其網站6690頁，百度僅收錄4頁。原告認為，全民醫(yī)藥網遭到了百度的全面屏蔽和惡意封殺，而封殺是基于百度獲得的市場支配地位及其對市場支配地位的濫用。百度的行為導致原告公司市場競爭主體地位的實際消滅，損害了市場活力。問題：如何認定濫用市場支配地位？一、市場支配地位的含義及認定標準（一）含義是指經營者在相關市場內具有能夠影響、控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經營者進入相關市場能力的市場地位。（二）以市場份額為主的綜合認定標準（三）市場支配地位的推定認定1.一個經營者在相關市場的市場份額達到二分之一的；2.兩個經營者在相關市場的市場份額合計達到三分之二的；3.三個經營者在相關市場的市場份額合計達到四分之三的。具有第2項和第3項情形，其中有的經營者市場份額不足1/10的，不應當推定該經營者具有市場支配地位。經營者即使屬于上述情形，有證據(jù)證明相反情形的，不應當認定其具有市場支配地位。二、相關市場的界定（一）相關產品市場相關產品就是所有銷售者向共同的購買者銷售的具有競爭性的產品。包括相同的產品或在價格、質量、用途等方面可替代的產品。（二）相關地域市場是指消費者能夠有效地選擇各類競爭產品，供應商能夠有效地供應產品的一定區(qū)域。U.B.C公司種植，運輸以及分送綠香蕉，但是它對歐共體內不同分銷商收取的費用不同，相差之大達到138%而沒有任何正當理由。同時，UBC還拒絕售賣香蕉給一家荷蘭公司因為該公司為其他香蕉公司做廣告。鑒于UBC占有主要的市場份額，歐盟認為UBC違反了反壟斷法，向其罰款。UBC向歐盟法院提出申訴。

歐盟法院認為這個案子里，相關市場應該定義為香蕉，UBC認為是水果市場。

法院認為相關市場應該就香蕉是否可以因為其獨特的特性而與其他的水果區(qū)分開來進行定義，香蕉有以下幾個特點：

1.它長的樣子，化學組成，味道，形狀，柔軟度，維他命2.易于消化且易于獲取高營養(yǎng)3.經濟實用4.老人、年輕的孩子以及其他依賴香蕉的人，他們只能吃香蕉這種水果，對于香蕉的依賴無法用其他水果來代替。因此香蕉具有特殊性，也因此在這個案子里相關市場不能是水果市場而要是香蕉市場。三、濫用市場支配地位的行為（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；（二）沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品；例外：銷售鮮活商品；處理有效期限即將到期的商品或其他積壓的商品；季節(jié)性降價；因清償債務、轉產、歇業(yè)降價銷售商品。（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易；（四）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經營者進行交易；（五）沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；（七）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他濫用市場支配地位的行為。太原市煤炭氣化公司對申請辦理燃氣熱水器的用戶，根據(jù)其購買燃氣熱水器來源不同，收取不同的安裝費。對從當事人指定經銷點購買燃氣熱水器的用戶收取550元/臺的安裝費，對從其他渠道自購符合選型標準的燃氣熱水器的用戶，除收取安裝費外，每臺燃氣熱水器增收100-200元入網費。從1999年1月至2000年2月，該公司共強制收取了217戶的安裝自購燃氣熱水器入網費3.22萬元。耐克公司一款國內售價高達1299元的高端籃球鞋，主要賣點之一就是足跟和前掌的雙氣墊，然而同樣的宣傳、比國外還高出500多元的價位，中國消費者買到手的卻是只有一個氣墊的產品。“耐克公司在產品上搞‘雙重標準’區(qū)分對待中國和國外消費者，對于這樣的行為，市工商局絕不姑息！”劉健表示，雖然耐克公司在工商局立案后立即刊登聲明，說明中國的產品只有一個氣墊，并答應為已購買的消費者退貨，但是考慮到耐克公司奉行雙重標準侵害中國消費者的行為，工商局對耐克公司處以487萬元的罰款。第四節(jié)經營者集中一、概念經營者通過合并及購買股權或資產等方式進行的企業(yè)經營行為，其核心是指兩個或兩個以上的企業(yè)以一定的方式或手段所形成的企業(yè)間的資產、營業(yè)和人員的整合。二、表現(xiàn)方式（一）經營者合并；（二）經營者通過取得股權或資產的方式取得對其他經營者的控制權；（三）經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或能對其他經營者施加決定性影響。三、經營者集中，必須事先申報，否則反壟斷執(zhí)法機構有權宣布無效并對經營者處以罰款。四、經營者集中的禁止與允許（一）經營者集中具有或可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執(zhí)法機構應當作出禁止經營者集中的決定；（二）經營者能夠證明該集中對競爭產生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，