煤礦安評培訓(xùn)風(fēng)險管理與風(fēng)險評價

風(fēng)險管理與風(fēng)險評價

（安評培訓(xùn)）主講人:施富強(qiáng)教授1總論1.1定義

危險：產(chǎn)生潛在損失的征兆。是一種存在，是不可預(yù)測的。風(fēng)險：危險出現(xiàn)的概率。是可預(yù)測的。一旦發(fā)生，其后果的嚴(yán)重程度和損失的大小是可控制的。隱患：直接或間接產(chǎn)生危險損失的狀態(tài)或行為。1.2認(rèn)識風(fēng)險的六大理念

Ⅰ風(fēng)險的危機(jī)觀危險機(jī)會危險與機(jī)遇共存！機(jī)會利益

Ⅱ風(fēng)險的雙因素觀發(fā)生的概率后果的嚴(yán)重性

Ⅲ風(fēng)險的二元觀客觀存在主觀控制Ⅳ風(fēng)險的多層次觀：從不同的管理高度與層次看待風(fēng)險項目風(fēng)險組合風(fēng)險系統(tǒng)風(fēng)險風(fēng)險加大

Ⅴ項目的前期風(fēng)險與后期風(fēng)險前期風(fēng)險：通常認(rèn)為較大，因為不確定的因素較多。后期風(fēng)險：通常認(rèn)為能夠掌握。Ⅵ動態(tài)信息價值觀：風(fēng)險大機(jī)會也大→車頭理論。

1.3風(fēng)險管理的概念

20年代首先由德國人提出概念

30年代英國人提出觀念→風(fēng)險觀

60年代美國宇航局應(yīng)用風(fēng)險管理

80年代形成系統(tǒng)的風(fēng)險管理。通過對風(fēng)險的預(yù)測、識別、分析、評估，從而有效地應(yīng)對風(fēng)險！是系統(tǒng)論與風(fēng)險管理的相結(jié)合，是在邏輯思維狀態(tài)下的系統(tǒng)論與風(fēng)險管理的應(yīng)有成果。按照系統(tǒng)論的方法，于是我們必然引出研究的軌跡。風(fēng)險分析→風(fēng)險評價→風(fēng)險控制風(fēng)險管理→風(fēng)險管理技術(shù)→風(fēng)險控制技術(shù)風(fēng)險與安全是同一事物的兩個方面，符合對立統(tǒng)一規(guī)律。將上述的“風(fēng)險”改換為安全，則是我們大家研究、工作的內(nèi)容了。因此，用對立統(tǒng)一的觀點看問題，風(fēng)險管理也就是安全管理。2風(fēng)險管理2.1風(fēng)險管理三要素風(fēng)險分析

風(fēng)險評價三位一體的全過程

風(fēng)險控制2.2風(fēng)險管理的目標(biāo)減少風(fēng)險元素發(fā)生的可能性預(yù)先杜絕目標(biāo)減少風(fēng)險事故加以防范措施減少風(fēng)險損失事后采取有效措施補(bǔ)救2.3風(fēng)險管理的理論體系和范疇

Ⅰ風(fēng)險分析危險辨識情景分析損失分析危險事故鏈損失頻率分析后果分析Ⅱ風(fēng)險評價分析研究風(fēng)險邊際值，最終實現(xiàn)量化風(fēng)險分析QRA評價。風(fēng)險——效益——成本綜合分析→決策正確對待和處理風(fēng)險→科學(xué)態(tài)度與科學(xué)結(jié)論風(fēng)險評價邏輯模型五要素：基本條件：低級的原始事件。初始事件：對系統(tǒng)正常功能的偏離。后果：初始事件發(fā)生后的瞬時結(jié)果。損失：死亡、傷害及環(huán)境破壞等財產(chǎn)損失。費(fèi)用：損失的價值。Ⅲ風(fēng)險控制：在風(fēng)險分析和風(fēng)險評價基礎(chǔ)之上的風(fēng)險決策。2.4風(fēng)險管理的四個階段風(fēng)險預(yù)測與風(fēng)險識別→風(fēng)險評估和分析→風(fēng)險應(yīng)對→風(fēng)險監(jiān)督和控制。風(fēng)險識別的方法故障類型及影響分析預(yù)先危險性分析危險及可操作性分析事件樹分析故障樹分析人的可靠性分析風(fēng)險的衡量：對風(fēng)險發(fā)生的可能性及損失的范圍與程度進(jìn)行估計和衡量。執(zhí)行與評估：實施風(fēng)險管理決策和評價其后果，實質(zhì)在于協(xié)調(diào)地配合采取風(fēng)險管理的各種措施，不斷地通過信息反饋檢查風(fēng)險管理決策及其實施情況，并視情形不斷地進(jìn)行調(diào)查和修正，使之更接近風(fēng)險管理目標(biāo)。2.5風(fēng)險管理技術(shù)風(fēng)險管理步驟內(nèi)容與任務(wù)風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險規(guī)避的策略（減輕、預(yù)防、轉(zhuǎn)移、回避、自留、應(yīng)急）風(fēng)險管理計劃風(fēng)險模式識別風(fēng)險識別與評估模式風(fēng)險分析模式風(fēng)險評估模式（低、中、高）2.6風(fēng)險控制技術(shù)宏觀控制法制手段經(jīng)濟(jì)手段教育手段微觀控制工程技術(shù)手段管理措施

Ⅰ風(fēng)險控制基本原則閉環(huán)控制原則動態(tài)控制原則分級控制原則多層次控制原則六層次本質(zhì)性的預(yù)防控制補(bǔ)充性的預(yù)防控制防事態(tài)擴(kuò)大的預(yù)防控制維護(hù)性能的控制經(jīng)常性控制緊急性控制Ⅱ風(fēng)險控制的策略性方法減輕風(fēng)險預(yù)防風(fēng)險：工程技術(shù)法、教育法、程序法包括運(yùn)行方案轉(zhuǎn)移風(fēng)險：特別提倡保險回避風(fēng)險：最可靠的是放棄自留風(fēng)險：自愿承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任后備措施：全過程監(jiān)控、啟動應(yīng)急措施。包括經(jīng)費(fèi)、進(jìn)度和技術(shù)跟進(jìn)。Ⅲ風(fēng)險控制的技術(shù)性方法排除替換降低隔離控制保護(hù)紀(jì)律控制效果降低Ⅳ固有危險控制技術(shù)及方法物質(zhì)因素導(dǎo)致化學(xué)危險源危險因素固有危險源分類電氣危險源機(jī)械危險源環(huán)境因素導(dǎo)致輻射危險源其它危險源Ⅴ人為失誤控制人為失誤的表現(xiàn)：操作失誤，指揮失誤，判斷失誤，生理、心理、紀(jì)律等因素。引起事故的原因：先天、管理、教育。減少失誤的措施：合理選人——人的安全化，管理安全化，操作安全化。3風(fēng)險評價3.1概述

項目風(fēng)險管理→風(fēng)險評價辨識→初選→雙準(zhǔn)則過濾→風(fēng)險排行→風(fēng)險再過濾→分析→計劃→跟蹤→應(yīng)對。分階段實施項目風(fēng)險評價方案論證階段：計劃、人、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)、保障、對內(nèi)、對外影響。方案設(shè)計階段：方案優(yōu)選，實驗驗證、全壽命風(fēng)險管理目標(biāo)。項目初樣階段：項目正樣階段：進(jìn)一步識別風(fēng)險。項目收尾階段：風(fēng)險的特點：不確定性、概率性、規(guī)律性、可控制、關(guān)聯(lián)性。政府應(yīng)引入的風(fēng)險管理機(jī)制政府與公眾共同承擔(dān)風(fēng)險——政治層面危機(jī)與災(zāi)難發(fā)生前的安全機(jī)制日常管理及預(yù)防和消除風(fēng)險——管理層面常態(tài)社會與風(fēng)險社會——社會層面3.2風(fēng)險評價技術(shù)

Ⅰ危害及危害識別：認(rèn)識危害的存在并確定其存在的過程。物的不安全狀態(tài)傷亡人的不安全狀態(tài)危害疾病有害的作業(yè)環(huán)境財產(chǎn)損失安全管理的缺陷工作環(huán)境破壞

危害識別范圍→危害識別思路→危害造成后果Ⅱ危害識別方法工作危害分析（JHA）安全檢查表分析（SCL）預(yù)先危險性分析（PHA）故障假設(shè)分析（WI）危險與可操作性分析（HAZOP）失效模式與效應(yīng)分析（FMEA）故障樹分析（FTA）事件故分析（ETA）識別方法的選用（依據(jù)頻率選方法）

作業(yè)頻率方法日常作業(yè)活動頻繁進(jìn)行JHA、SCL新建、擴(kuò)建、改建及其它變更特定時間進(jìn)行PHA、HAZOP、FMEA、SCL設(shè)備拆除SCL、WI關(guān)鍵生產(chǎn)裝置、設(shè)施定期進(jìn)行HAZOP、FMEA、QRA識別分析的總體考慮

與危害有關(guān)的工作、活動、服務(wù)性質(zhì)生產(chǎn)過程復(fù)雜程度評估目的評估人員的工作經(jīng)驗及危害識別能力

資料收集注意問題①任務(wù)：日期、人員、頻度；②設(shè)備：包括工具；③物料：物質(zhì)及其形態(tài)；④能力：工作能力與培訓(xùn)；⑤程序：作業(yè)程序及指導(dǎo)書；⑥數(shù)據(jù)：監(jiān)測數(shù)據(jù)；⑦事故：曾發(fā)生過的經(jīng)歷。企業(yè)提供資料、行業(yè)文獻(xiàn)、上級主管信息、監(jiān)測資料、咨詢材料。

Ⅲ風(fēng)險評價

定性風(fēng)險評價：風(fēng)險程度矩陣半定量風(fēng)險評價：風(fēng)險程度矩陣（數(shù)表化）定量風(fēng)險評價：量化風(fēng)險分析，量化頻率分析，量化后果分析程度頻率123輕微傷害中等傷害嚴(yán)重傷害1很不可能可忽略可容許中等2不大可能可容許中等顯著3可能中等顯著不可容許定性分析風(fēng)險程度半定量分析風(fēng)險程度程度頻率123輕微傷害中等傷害嚴(yán)重傷害1很不可能1232不大可能2463可能3693.3定量風(fēng)險評價實際上是量化風(fēng)險分析與評價

92年提出道化學(xué)法，目前美國、歐洲國家早已不用了！根據(jù)行業(yè)特點已逐步形成了定量風(fēng)險分析（QRA），目前，應(yīng)用較廣的有7個版本。不同行業(yè)、不同工藝以及環(huán)境、人文的特殊性，有龐大的數(shù)據(jù)庫支持。這是西方國家以邏輯思維為基礎(chǔ)的、系統(tǒng)的安全技術(shù)管理模式。比如：shell公司從石油開采，至各使用環(huán)節(jié)的安評系統(tǒng)軟件；世界銀行QRA軟件。由于事故發(fā)生的頻率、概率關(guān)聯(lián)因素太多，數(shù)據(jù)庫較少，目前較為成熟的是對事故后果實現(xiàn)量化模擬。

Ⅰ定量風(fēng)險評價主要內(nèi)容風(fēng)險分析個人→個人風(fēng)險基準(zhǔn)分析內(nèi)容頻率分析按損失承擔(dān)者社會→社會風(fēng)險基準(zhǔn)后果分析人身風(fēng)險評價基準(zhǔn)按損失標(biāo)的物財產(chǎn)風(fēng)險環(huán)境風(fēng)險按風(fēng)險來源自然風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險風(fēng)險管理風(fēng)險分析風(fēng)險評價風(fēng)險控制（對策）危險識別風(fēng)險估計頻率分析后果分析風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受準(zhǔn)則廣義風(fēng)險評價Ⅱ可接受風(fēng)險與不可接受風(fēng)險

ALARP（AsLowAsReasonablyPracticable）風(fēng)險接受準(zhǔn)則：任何工業(yè)系統(tǒng)都是存在風(fēng)險的，不可能通過預(yù)防途徑來徹底消除風(fēng)險；而且當(dāng)系統(tǒng)的風(fēng)險水平越低時，要進(jìn)一步降低就越困難，其成本往往成指數(shù)曲線上升。也可以這樣說，安全改進(jìn)措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零。因此，必須在工業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險水平和成本之間做出一個折中?？山邮軜?biāo)準(zhǔn)可忽略風(fēng)險不可接受區(qū)可接受區(qū)廣泛接受區(qū)風(fēng)險在任何地方都不能接受，需要進(jìn)行根本的改造合理、合法的減低風(fēng)險措施的成本達(dá)到極限時，才可能接收此風(fēng)險不需要進(jìn)一步行動①對于工業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行定量風(fēng)險評估，若所評估出的風(fēng)險指標(biāo)在不可容忍線之上，則落入不可容忍區(qū)。這時，必須進(jìn)行改造，否則，該風(fēng)險無論如何是不能被接受的。②若所評出的風(fēng)險指標(biāo)在可忽略線以下，則落入廣泛接受區(qū)。此時，應(yīng)保持相應(yīng)的安全管理水平，并隨社會接受程度的提高不斷改進(jìn)。③若所評出的風(fēng)險指標(biāo)在可忽略線與不可容忍線之間，則落入“可容忍區(qū)”，此時的風(fēng)險水平符合”ALARP“原則。應(yīng)該進(jìn)行安全措施投資成本——風(fēng)險分析，若分享成果能夠證明進(jìn)一步增加安全措施投資對工業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險水平貢獻(xiàn)不大時，則風(fēng)險是”可以容忍的“，即可以允許該風(fēng)險存在，以節(jié)省一定的成本。ⅢALARP原則的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)同工業(yè)系統(tǒng)的生產(chǎn)活動一樣，采取安全措施降低工業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險的活動也是經(jīng)濟(jì)行為，同樣服從一些共同的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，主要用生產(chǎn)函數(shù)理論來描述和解釋工業(yè)系統(tǒng)的生產(chǎn)活動。類似地，安全領(lǐng)域則建立相應(yīng)的風(fēng)險函數(shù)，用來描述和解釋工業(yè)安全工作，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)邊際產(chǎn)出變化規(guī)律來分析”ALARP原則”的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)。

英國各行業(yè)的個人風(fēng)險統(tǒng)計人員類型風(fēng)險模式適用時間個人風(fēng)險（死亡數(shù)/年）海上工作人員深海漁業(yè)人員煤礦工人英國國民英國國民海上死亡風(fēng)險在注冊船上死亡風(fēng)險采煤時死亡風(fēng)險由于各種事故死亡風(fēng)險由于車禍死亡風(fēng)險1980～199819901986.7～1990.1198919890.88×10-31.34×10-30.14×10-30.24×10-30.10×10-3

美國各種原因引起的個人風(fēng)險統(tǒng)計事故類型1979年死亡總?cè)藬?shù)年人身早期死亡風(fēng)險概率事故類型1979年死亡總?cè)藬?shù)年人身早期死亡風(fēng)險概率汽車5579