李約瑟難題及其解釋研究,經(jīng)濟思想史論文

李約瑟難題及其解釋研究,經(jīng)濟思想史論文中國經(jīng)濟在古代就有著極其輝煌的成就，中華文明在相當(dāng)長的時間內(nèi)領(lǐng)先于世界。但為什么近代中國發(fā)展停滯而西方國家不斷崛起？為什么曾經(jīng)的泱泱大國會走向衰落？本文對此進(jìn)行了深切進(jìn)入的研究。一、李約瑟難題歷來經(jīng)濟學(xué)家對李約瑟難題的研究大多與工業(yè)革命相聯(lián)絡(luò)，將李約瑟難題簡單地概括為為什么工業(yè)革命沒有發(fā)生在14世紀(jì)的中國。李約瑟在其代表作(中國科學(xué)技術(shù)史〕第一卷的序言中這樣描繪敘述：一是為何當(dāng)代科學(xué)，即伽利略時代的新的、或者講實驗性的哲學(xué)只興起于歐洲文化，卻不見于中國和印度文化,二是為何在科學(xué)革命前的大約14個世紀(jì)中，中國文明在發(fā)現(xiàn)自然，并將自然知識造福于人類方面比西方有成效得多？通過對中國古代歷史的研究，李約瑟發(fā)現(xiàn)，在第1至第15世紀(jì)，中國的科學(xué)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)遙遙領(lǐng)先于同時代的歐洲；但歐洲在16世紀(jì)以后誕生了近代科學(xué)，這種科學(xué)已經(jīng)被證明是構(gòu)成近代世界秩序的基本因素之一，而中國文明卻沒有能產(chǎn)生類似的近代科學(xué)。中國的科學(xué)為什么持續(xù)停留在經(jīng)歷體驗階段，其阻礙因素到底是什么？也就是講，為什么近代中國只存在經(jīng)歷體驗性科學(xué)，而沒有產(chǎn)生實驗性的當(dāng)代科學(xué)。綜上所述，本文將李約瑟難題界定為，為什么在古代，中華文明在相當(dāng)長的歷史時代中領(lǐng)先于世界先進(jìn)水平，曾獲得了宏大的技術(shù)和經(jīng)濟進(jìn)步，但在近代卻沒能產(chǎn)生科學(xué)革命和工業(yè)革命？二、學(xué)術(shù)界現(xiàn)有的對于李約瑟難題的解釋1、政治視角的解釋---官僚體制的約束李約瑟博士本人從政治制度的角度入手，解釋了李約瑟難題產(chǎn)生的原因。李約瑟以為傳統(tǒng)中國社會的政治制度無法鼓勵科技創(chuàng)新，是近代中國沒有產(chǎn)生科技革命的根本原因。在封建社會，以私有制為基礎(chǔ)的官僚體制，是為了維護集權(quán)和統(tǒng)治階級的意志而存在的，與當(dāng)時歐洲的貴族式封建體制構(gòu)成了鮮明的比照，并且構(gòu)成了重農(nóng)抑商的價值觀。這種觀念極其不利于商人階層的產(chǎn)生，也無法把工匠們的發(fā)明創(chuàng)造大規(guī)模地進(jìn)行傳播。2、資源視角的解釋---人口增長過快的約束這種解釋以MarkElvin為代表，其以為在工業(yè)革命前，中國的綜合國力長期處于世界的領(lǐng)先水平，但這種資源優(yōu)勢沒有繼續(xù)延續(xù)是由于中國進(jìn)入了高水平陷阱之中。中國人口諸多，農(nóng)業(yè)發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于歐洲，但由于人口增長速度過快，農(nóng)業(yè)技術(shù)改進(jìn)所帶來的收益完全被新一輪的人口增長所吞噬，而人口的增長又繼續(xù)推動農(nóng)業(yè)的進(jìn)步，高額的回報使得資金流向農(nóng)業(yè)。與此同時工業(yè)由于缺乏資金，發(fā)展遭到了極大的限制，中國便進(jìn)入了一個高農(nóng)業(yè)水平、高人口增長、低工業(yè)水平的高水平陷阱中。而在歐洲，由于人口增速慢，即便較低的農(nóng)業(yè)水平也足以支撐人口的增長，因而資金流向工業(yè)，經(jīng)濟到達(dá)高水平的平衡。3、地理視角的解釋---疆域擴大的約束這種解釋以我們國家學(xué)者文貫中為代表，其從經(jīng)濟地理的角度對李約瑟難題進(jìn)行分析。由于宋朝的動亂不安，中國失去了中原地區(qū)的大面積耕地，為增加財政稅收，開放了商業(yè)活動和對外貿(mào)易，并且開發(fā)了海外航線，促進(jìn)了城市的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。然而到了明清時期，中國人口密集程度降低，人口分布逐步分散，由中原地區(qū)向四周擴散，城市人口趨于向農(nóng)村分布，城市化水平倒退，并且城市的集聚效應(yīng)消失，技術(shù)進(jìn)步趨于停滯。4、技術(shù)視角的解釋---發(fā)明形式的束縛北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心的林毅夫教授在其2007年發(fā)表的名為(李約瑟之謎、韋伯疑問和中國的奇跡---自宋以來的長期經(jīng)濟發(fā)展〕一文中提出，技術(shù)創(chuàng)新是一個國家經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)。工業(yè)革命前，中國工匠在實踐中產(chǎn)生的經(jīng)歷體驗性發(fā)明占據(jù)優(yōu)勢，使得我們國家經(jīng)濟水平長期領(lǐng)先于歐洲，而在歐洲出現(xiàn)科學(xué)革命后，科學(xué)實驗逐步成為技術(shù)發(fā)明的基礎(chǔ)，中國卻沒能適應(yīng)這種發(fā)明方式的轉(zhuǎn)變，并且中國的科舉制度極大地束縛了實驗性科學(xué)的發(fā)展，因而中國的技術(shù)進(jìn)步停滯。5、產(chǎn)權(quán)視角的解釋---產(chǎn)權(quán)制度的束縛諾斯以為：只要建立保衛(wèi)私人財產(chǎn)權(quán)的制度才能夠刺激技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)經(jīng)濟增長。歷史學(xué)家黃仁宇引用諾斯的觀點從產(chǎn)權(quán)角度對李約瑟難題進(jìn)行了解釋，他以為：在中國傳統(tǒng)社會財產(chǎn)的所有權(quán)沒有得到應(yīng)有的尊重和保衛(wèi)，沒有真正意義上的產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度。而在同時代的歐洲，私有財產(chǎn)神圣不可侵犯，私人財產(chǎn)權(quán)有著至高無上的地位。中國傳統(tǒng)的財產(chǎn)制度無法與市場經(jīng)濟相匹配，是資本主義沒有在中國產(chǎn)生的重要原因。6、思維視角的解釋---思維方式的束縛一方面，李約瑟本人以為中國人的思維具有極大的局限性，重實用而輕分析的思維方式是中國沒有產(chǎn)生當(dāng)代科學(xué)的重要原因。另一方面，中國人自古尊崇傳統(tǒng)的儒家思想，儒教強調(diào)對世界的肯定、順從和適應(yīng)，而缺乏對自然探尋求索，對世界進(jìn)行改造的精神，因而無法推動當(dāng)代科學(xué)的進(jìn)步。三、制度變遷視角對李約瑟難題的解釋1、政治制度的解釋一方面，中國古代法治缺失，統(tǒng)治者為所欲為，私有產(chǎn)權(quán)無法得到法律的保衛(wèi)。另一方面，憲政缺失，國家權(quán)利濫用，掌權(quán)者暴力執(zhí)法，社會沒有民主。在中國古代，皇帝貴為天子，把握著國家的一切大權(quán)，但中國國土遼闊，最終的管理權(quán)由各地官員代為施行，官員手中權(quán)利宏大，但監(jiān)督機制缺乏，因而極易滋生腐敗。在這種法治和憲政同時缺失的政治環(huán)境下，商人階層更愿意與官僚階層結(jié)成聯(lián)盟來保衛(wèi)自個的私有財產(chǎn)，打擊競爭對手，中國歷史上，官商聯(lián)姻的例子數(shù)不勝數(shù)。正是中國古代的集權(quán)和官僚體制使得真正意義產(chǎn)權(quán)制度的無法產(chǎn)生，也沒有為科學(xué)革命和工業(yè)革命的發(fā)生提供制度土壤。同時，政治制度也在一定程度上影響了古代中國的經(jīng)濟制度。2、經(jīng)濟制度的解釋經(jīng)濟制度中占最主要地位的就是私人產(chǎn)權(quán)制度，合理的產(chǎn)權(quán)制度能夠提高資源分配效率和社會福利。自中世紀(jì)以來，西方國家極為重視私人產(chǎn)權(quán)的保衛(wèi)，同時對于知識產(chǎn)權(quán)也給予了極高的尊重，建立了健全的專利和發(fā)明保衛(wèi)制度，進(jìn)而為科學(xué)革命的發(fā)生奠定了基礎(chǔ)。在18世紀(jì)后的西方，科學(xué)實驗室如雨后春筍般出現(xiàn)，發(fā)明創(chuàng)造逐步由經(jīng)歷體驗型轉(zhuǎn)向科學(xué)實驗型，并且發(fā)明創(chuàng)造的成果有著完善的產(chǎn)權(quán)制度保衛(wèi)，使得實驗的成果能夠投入生產(chǎn)，進(jìn)行盈利。而在中國古代，固然產(chǎn)生了火藥、指南針、造紙術(shù)、印刷術(shù)等偉大發(fā)明，但由于私人產(chǎn)權(quán)制度的缺失，卻沒有發(fā)生科學(xué)革命和工業(yè)革命。在中國，大多數(shù)的技術(shù)發(fā)明都源于工人的經(jīng)歷體驗，并且是依靠家族或者師徒的方式來進(jìn)行保密，沒有專門的制度來鼓勵和保衛(wèi)發(fā)明創(chuàng)造，甚至將發(fā)明創(chuàng)造視為奇技淫巧.在這種私人產(chǎn)權(quán)制度嚴(yán)重缺失的經(jīng)濟環(huán)境中，人們無法從創(chuàng)造發(fā)明中得到利益回報，發(fā)明的積極性遭到遏制，這是近代中國沒有產(chǎn)生科技革命和工業(yè)革命一個極為重要的原因。3、文化制度的解釋在中國，歷代統(tǒng)治者均推崇儒家文化，儒家傳統(tǒng)思想一直是占社會支配地位的意識形態(tài)，并且自古以來的社會風(fēng)俗、道德觀念、價值觀等均以儒家思想作為指導(dǎo)，但儒家思想所倡導(dǎo)的孝悌忠信、禮儀廉恥并不利于經(jīng)濟的增長。儒家思想以仁和禮為核心，推行仁政，以為統(tǒng)治者寬厚待民，施以恩澤，有利于爭取民心，以禮來維持社會道德秩序。儒家思想主張經(jīng)濟生活中最重要的是平均，正如孔子所講不患寡而患不均,以為財富不合理的分配方式有礙于社會秩序的構(gòu)成。并且，中國古代長期重農(nóng)抑商的經(jīng)濟政策也是遭到了儒家觀念的影響，以農(nóng)業(yè)為本，限制工商業(yè)的發(fā)展，以為農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)狀況直接關(guān)系到國家的興衰存亡，是國家之大義，而發(fā)展商業(yè)會使農(nóng)業(yè)勞動力流失，為國家之害。在這種意識形態(tài)的主導(dǎo)之下，中國不可能出現(xiàn)資本主義的萌芽，更無法產(chǎn)生工業(yè)革命。政治、經(jīng)濟和文化制度這三方面的因素并不是孤立存在的，三者做為一個有機的整體互相聯(lián)絡(luò)、互相制約、互相促進(jìn)。一個國家的經(jīng)濟制度決定了其政治制度和文化制度的走向，同時，政治制度和文化制度又能夠穩(wěn)固經(jīng)濟制度的變遷方向。制度變遷理論以為，制度變遷在技術(shù)進(jìn)步中起著非常重要的作用，技術(shù)進(jìn)步能否能夠引起工業(yè)革命，制度起到了催化劑的作用。即便技術(shù)騰飛到了非常高的水平，若沒有高效率的制度去催化，工業(yè)革命和科技革命也是不會發(fā)生的，經(jīng)濟僅僅會停滯在原來的水平。但這種經(jīng)濟停滯狀態(tài)是能夠被打破的，只要制度向著有利的方向變遷，不管是漸進(jìn)式還是激進(jìn)式的變遷，都能夠打破這種停止的狀態(tài)。在古代中國，之所有沒有發(fā)生工業(yè)革命和科技革命，就是由于制度亙古不變，新制度被無限的遏制，停滯狀態(tài)無法被打破?！疽韵聻閰⒖嘉墨I(xiàn)】[1]李約瑟：中國科學(xué)技術(shù)史〔第一卷〕[M].科學(xué)出版社，1979.[2]林毅夫：李約瑟之謎、韋伯疑問和中國的奇跡---自宋以來的長期經(jīng)濟發(fā)展[J].北京大學(xué)學(xué)報〔哲學(xué)社會科學(xué)版〕，2007〔4〕。[3]諾斯著，杭行譯：制度、制度變遷與經(jīng)濟績效[M].格致出版社，2020.[4]李約瑟：中國科學(xué)技術(shù)與社會的關(guān)系[M].遼寧科技出版社，1986.[5]鄭嘩、楊世文：儒家文化與近代科學(xué)---李約瑟之謎再考慮[J].四川大學(xué)學(xué)報，2003〔4〕。[6]何慕、呂變庭：專家學(xué)者研討李約瑟之謎[N].光明日報，2020-12-10.[7]楊德平、鮑國良、張俊巖：金融新視角求解李約