基金從業(yè)資格考試題庫模擬題包括答案

基金從業(yè)資格考試題庫模擬題包括答案精選文庫基金從業(yè)資格考試題庫模擬題包括答案精選文庫#/36基金從業(yè)資格考試題庫模擬試題及答案一、單項(xiàng)選擇題共道，每題分；以下每題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最吻合題目要求，請將該項(xiàng)答案對應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。選錯(cuò)也許不選不得分。以下哪項(xiàng)歸屬于基金投資運(yùn)作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)（）?；鸬慕灰谆鸬目冃Ш饬炕鸬呢?cái)產(chǎn)估值基金的會(huì)計(jì)核算債券型基金的久期越長，凈值關(guān)于利率變動(dòng)的顛簸幅度越（），所肩負(fù)的利率風(fēng)險(xiǎn)越（）。小，低小，高大，低大，高以下不屬于基金管理人信息顯露的范圍的是?；鹉技畔@露基金投資運(yùn)作信息顯露基金凈值信息顯露基金財(cái)產(chǎn)保存信息顯露依照《證券投資基金法》，今世表基金份額（）以上的基金份額擁有人就同一事項(xiàng)要求召開擁有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額（）以上的擁有人自行召集。存續(xù)期募集信息顯露主要指開放式基金在基金合同見效后每()個(gè)月顯露一次更新的招募說明書。以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)表示同一含義 。匯率風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)微觀風(fēng)險(xiǎn)宏觀風(fēng)險(xiǎn)基金合同見效的在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同見效通知當(dāng)日次日第三日第四日英國第一家證券交易所成立于年年年年基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)還應(yīng)該在成立健全檔案管理制度，穩(wěn)當(dāng)保存基金份額擁有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的其他資料，保存期很多于年。行為被視為對投資者誘騙及不正當(dāng)競爭違規(guī)承諾收益或肩負(fù)損失對證券投資業(yè)績進(jìn)行展望虛假記錄誤導(dǎo)性陳述以下哪一種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資？股票基金混雜基金錢幣市場基金主動(dòng)型基金現(xiàn)行《中華人民共和國企業(yè)法》的推行日期為（ ）年月日年月日年月日年月日年，美國擬定世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法（ ）?！锻顿Y企業(yè)法》《投資基金法》《證券投資基金法》《投資信托法》基金招募說明書是由（）將全部對投資者作出投資判斷有重要影響的信息予以充足顯露，以便投資者更好地做出投資決策?；鸸芾砣嘶鹜泄苋松虡I(yè)銀行基金份額擁有人我國證券市場看守的主要任務(wù)（ ）致力于成立集中一致的證券市場和市場看守系統(tǒng)，堅(jiān)持將創(chuàng)建公開、公正、公正的市場環(huán)境和保護(hù)投資者利益作為市場看守的主要任務(wù)形成證券市場的法制序次追求自律規(guī)范的市場序次優(yōu)先保護(hù)投資者利益《證券投資基金銷售管理方法》由中國證監(jiān)會(huì)宣布，并于（）年月日起推行，這是我國第一部規(guī)范基金銷售活動(dòng)的部門規(guī)章。依照市場的功能劃分，證券市場可分為（ ）一級(jí)市場和初級(jí)市場證券刊行市場和初級(jí)市場證券刊行市場和證券交易市場二級(jí)市場和次級(jí)市以下不屬于基金托管人信息顯露范圍的是 。基金財(cái)產(chǎn)保存信息顯露會(huì)計(jì)核算信息顯露凈值復(fù)核信息顯露基金募集信息顯露證券市場不是的直接交換場所。價(jià)值財(cái)產(chǎn)權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)有價(jià)證券信息《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》由以下哪一機(jī)構(gòu)宣布推行（）國務(wù)院中國證監(jiān)會(huì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券委員會(huì)（）主要指對市場基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審察，經(jīng)過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源泉上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。市場禁入看守市場準(zhǔn)入看守平常連續(xù)看守現(xiàn)場看守優(yōu)先股票的股息率（ ）。高于一般股低于一般股是固定的與一般股呈正相關(guān)對基金獲取的股利收入、債券的利息收入、存儲(chǔ)存款利息收入，由上市企業(yè)、刊行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。銀行證券不包括：（ ）銀行匯票銀行本票銀行支票銀行股票以下關(guān)于基金的稅收陳述正確的選項(xiàng)是（）?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入須被征收營業(yè)稅從年月 日起，基金買賣股票依照 %的稅率征收印花稅從年月 日起，基金買賣股票依照.%的稅率征收印花稅對證券投資基金從證券市場中獲取的收入征收企業(yè)所得稅股票代表著其擁有者（即股東）對股份企業(yè)的全部權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)益，不包括以下權(quán)益：（ ）參加股東大會(huì)投票表決參加企業(yè)的決講和經(jīng)營收取股息或分享盈利偏債型基金能夠在二級(jí)市場買人部分股票，但買人股票的量不能高出財(cái)產(chǎn)凈值的。%%%%狹義的有價(jià)證券指。商品證券錢幣證券資本證券商業(yè)證券企業(yè)營業(yè)用主要財(cái)產(chǎn)的抵押、銷售或報(bào)廢一次高出該財(cái)產(chǎn)（）的組成內(nèi)幕信息。%%%%《證券投資基金銷售管理方法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)該具備的條件，下面說法有誤的是。資本充足率吻合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)察管理的相關(guān)規(guī)定有特地負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門財(cái)務(wù)狀況優(yōu)異，運(yùn)作規(guī)范牢固，近來年內(nèi)沒有因違紀(jì)違規(guī)行為碰到行政處分也許刑事處分擁有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完滿的內(nèi)部控制細(xì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并獲取有效履行下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說法不是依照行業(yè)種類分類的：房地產(chǎn)基金科技股基金資源類股票型基金成長型基金股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)向來處于變動(dòng)之中，但是開放式股票型基金凈值的計(jì)算一般（ ）進(jìn)行一次。每分鐘每小時(shí)每天每周基金信息顯露的部門規(guī)章主要表現(xiàn)在 ?！蹲C券投資基金法》《證券投資基金信息顯露管理方法》《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》《深圳交易所證券投資基金上市規(guī)則》當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大顛簸時(shí)，基金管理人能夠在當(dāng)日接受贖回比率不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其他贖回申請延期辦理。信息管理平臺(tái)的應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中，涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)該在不能更正的介質(zhì)上保存（）年。對一般基金而言，基金管理人應(yīng)該自受理基金投資者有效贖回申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。以下各樣類基金，屬于行業(yè)型股票型基金的有國內(nèi)股票型基金資源類股票型基金成長型基金世界上第一家股票交易所成立于：（ ）英國法國荷蘭意大利依照我國《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法成立的擔(dān)當(dāng)?；鸸芾砥髽I(yè)基金托管人投資管理企業(yè)基金倡導(dǎo)人以下不屬于錢幣市場基金所面對的風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)購買力風(fēng)險(xiǎn)證券市場相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)股票型基金的主要投資目標(biāo)是。追求長遠(yuǎn)資本增值追求牢固收入對短期資本進(jìn)行流動(dòng)性管理抵擋通貨膨脹我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理企業(yè)的主要股東的注冊資本不得低于人民幣。億元億元億元億元單個(gè)開放日開放式基金凈贖回申請高出基金總份額（ ）時(shí)，為巨額贖回。錢幣市場基金和短債型基金能夠從基金財(cái)產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率一般為以下哪一種金融工具不是錢幣市場基金不得投資對象?股票可變換債券節(jié)余限時(shí)高出天的債券流通部受限的證券股票的每股凈財(cái)產(chǎn)又稱為股票的（ ）。票面價(jià)值賬面價(jià)值市場價(jià)值內(nèi)在價(jià)值錢幣市場基金適合何各種類的投資者。風(fēng)險(xiǎn)偏好較高，追求長遠(yuǎn)資本增值的投資者追求牢固收人的投資者厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要就較高的投資者要求投資抵擋通貨膨脹的投資者下面哪個(gè)不屬于基金投資風(fēng)格解析的角度：持倉風(fēng)格持股風(fēng)格財(cái)產(chǎn)估值增值潛力行業(yè)配置風(fēng)格代銷機(jī)構(gòu)對投資者適用不用費(fèi)率，須滿足以下要求（ ）須經(jīng)通知須經(jīng)招募說明書載明并通知須經(jīng)招募說明書載明須經(jīng)基金合同約定依照中國證監(jiān)會(huì)對基金類其他分類標(biāo)準(zhǔn)，基金財(cái)產(chǎn)以上投資于股票的為股票基金。開放式基金合同見效后，能夠在基金合同和招募說明書規(guī)定的限時(shí)內(nèi)不辦理贖回，但該長遠(yuǎn)限最長不得高出（）個(gè)月。以下相關(guān)基金投資運(yùn)作的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）?；鹌髽I(yè)的投資管理部門主要包括投資部、研究部及交易部。投資決策委員會(huì)依照研究部供應(yīng)的資料擬定投資原則、投資方向和整體投資計(jì)劃。交易部是基金投資運(yùn)作的支撐部門，負(fù)責(zé)組織、擬定和履行交易計(jì)劃限基金經(jīng)理依照投資決策委員會(huì)贊同的投資方案向交易手下達(dá)投資指令。目前，我國開放式基金的銷售系統(tǒng)以商業(yè)銀行、證券企業(yè)（）和基金企業(yè)（）為主。直銷、代銷代銷、直銷外銷、內(nèi)銷內(nèi)銷、外銷《證券投資基金運(yùn)作管理方法》中規(guī)定，基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)該有（）以上的非現(xiàn)金基金財(cái)產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。久期是用來衡量債券的。利率風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)提前贖回風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)下面是無期證券。股票開放式基金國債金融債基金市場上存在著的兩大需求主體，以下說法正確的選項(xiàng)是（）。保守型投資者和激進(jìn)型投資者激進(jìn)型投資者和莊重型投資者主要投資者和次要投資者個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者以下關(guān)于保本型基金的說法，不正確的選項(xiàng)是 。保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)遇獲取潛藏的高回報(bào)安全墊是指保本型基金成立的風(fēng)險(xiǎn)投資者可承受的最高損失限額安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險(xiǎn)也越大本金保證比率為 ％或高于 ，但不能夠低于 %

在二級(jí)市場的凈值報(bào)價(jià)上，每秒供應(yīng)一次基金凈值報(bào)價(jià)。在二級(jí)市場的凈值報(bào)價(jià)上，每秒供應(yīng)一次基金凈值報(bào)價(jià)。與基金對照，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括 。流動(dòng)性較差風(fēng)險(xiǎn)較低門檻平常較高信息顯露程度一般不夠及時(shí)透明在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上顯露年度報(bào)告大綱，在管理人網(wǎng)站上顯露年度報(bào)告全文。招募說明書中最重要的信息是 。基金的運(yùn)作方式、基金凈值的計(jì)算方法和通知方式從基金財(cái)產(chǎn)中列支的各項(xiàng)花銷的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式基金份額的銷售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金花銷的相關(guān)條款基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)證券投資基金反響的是（ ）關(guān)系。債權(quán)債務(wù)全部權(quán)信托產(chǎn)權(quán)（）是約定基金管理人、基金托管人和基金份額擁有權(quán)益義務(wù)關(guān)系的重要法律文件招募說明書基金合同托管協(xié)議基金份額銷售通知就基金銷售內(nèi)部控制制度的履行狀況獨(dú)立地履行監(jiān)察、議論、報(bào)告、建議職能的，是基金銷售機(jī)構(gòu)的哪個(gè)部門的職能（）監(jiān)察稽核部門法律合規(guī)部門財(cái)務(wù)部門信息技術(shù)控制部門資本證券擁有人有。商品全部權(quán)錢幣索取權(quán)收入央求權(quán)商品使用權(quán)基金財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（），即基金托管人按規(guī)定為基金財(cái)產(chǎn)成立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完滿。財(cái)產(chǎn)保存資本清理財(cái)產(chǎn)核算投資監(jiān)察基金管理人應(yīng)在基金份額銷售的日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。以下有價(jià)證券的流動(dòng)性最強(qiáng)。憑證式國債一般開放式基金記賬式國債理財(cái)計(jì)劃我國《證券法》規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員恩賜警告之外，還對付其的處分是（）。處以三萬元以上十萬元以下的罰款處以三萬元以上三十萬元以下的罰款處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款處以五十萬元以上八十萬元以下的罰款依照投資目標(biāo)不同樣，能夠?qū)⒒鸱譃楣蓟鸷退侥蓟鸱忾]式基金和開放式基金成長型基金、收入型基金和平衡型基金契約型基金與企業(yè)型基金年月，第一只開放式股票型基金（）基金成立，標(biāo)志住我國基金的新發(fā)展。華安創(chuàng)新華夏回報(bào)博市價(jià)值增加南方績優(yōu)成長以下不屬于基金如期報(bào)告的是 ?；鸺径葓?bào)告基金半年度報(bào)告基金年度報(bào)告基金合同見效后每個(gè)月顯露更新一次的招募說明書企業(yè)投資者買賣基金份額獲取的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納所得額，（）企業(yè)所得稅。企業(yè)投資者從基金分配中獲取的收入，（）企業(yè)所得稅。征收，征收征收，不征收不征收，不征收不征收，征收以下與基金相關(guān)的花銷不能夠從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（ ）基金變換費(fèi)基金管理人的管理費(fèi)基金托管人的托管費(fèi)銷售服務(wù)費(fèi)我國證券市場看守框架中履行自律管理職能的機(jī)構(gòu)是（ ）證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國投資者保護(hù)基金中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所當(dāng)影子定價(jià)和攤余成本定價(jià)法確定的基金財(cái)產(chǎn)凈值偏離度時(shí)，基金管理人應(yīng)該在事件發(fā)生之日起日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)通知。在 ? 之間時(shí)，在 一 之間時(shí)，絕對值高出 ，絕對值高出債券基金的久期越長，凈值的顛簸幅度久越 。小，高大，高小，低大，低以下不能從基金中列支的花銷是（ ）。基金管理人的管理費(fèi)基金托管人的托管費(fèi)銷售服務(wù)費(fèi)合同見效前的律師費(fèi)由于市場利率顛簸而使得債券型基金面 臨的投資風(fēng)險(xiǎn)為。利率風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)提前贖回風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題。（共道，每題分；以下每題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中最少有一項(xiàng)吻合題意，請將吻合題意的選項(xiàng)對應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多項(xiàng)選擇、不選，均不得分。）基金管理企業(yè)的主要業(yè)務(wù)有：（ ）?；鸸芾順I(yè)務(wù)受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基金銷售業(yè)務(wù)基金宣傳非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是能夠抵消也許分其他，因此又稱為“可分別風(fēng)險(xiǎn)”或“可回避風(fēng)險(xiǎn)”。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。信用風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)在基金業(yè)發(fā)展和基金投資者的指引中發(fā)揮著積極作用，其詳盡表現(xiàn)為（）。建議策劃的作用優(yōu)化基金選擇的作用深入挖掘基金信息的作用加強(qiáng)投資者教育的作用我國基金業(yè)在金融系統(tǒng)中的地位和作用有 。改變了社會(huì)傳統(tǒng)的理財(cái)看法和理財(cái)方式有力地推動(dòng)了資本市場的制度改革促進(jìn)了金融系統(tǒng)改革的深入促進(jìn)了社會(huì)保障系統(tǒng)的改革基金的運(yùn)作信息顯露包括 ?；饍糁低ㄖ鹑缙趫?bào)告基金上市交易通知書基金合同成立通知基金管理企業(yè)的投資決策委員會(huì)的職能包括以下方面（ ）投資計(jì)劃投資策略投資細(xì)節(jié)投資目標(biāo)和原則金融衍生工具的基本功能有（ ）。套期保值功能價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能謀利功能套利功能契約型基金和企業(yè)型基金對照較，不同樣之處主要表現(xiàn)在（ ）。法律形式不同樣基金營運(yùn)依照不同樣投資者的地位不同樣基金交易方式不同樣基金托管人的內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完滿性原則外，還包括：（）。及時(shí)性原則慎重性原則有效性原則獨(dú)立性原則基金信息顯露的主要義務(wù)人為 。基金管理人基金托管人證券交易所基金份額擁有人我國基金信息顯露制度系統(tǒng)可分為（ ）層次國家法律部門規(guī)章規(guī)范性文件自律性規(guī)則公募基金主要擁有以下特點(diǎn)（ ）。能夠面向社會(huì)公眾開支售基金份額和宣傳推行基金募集對象不固定投資本額要求低，適合中小投資者參加必定遵守基金法律和法規(guī)的拘束，并接受看守部門的嚴(yán)格看守關(guān)于 風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的選項(xiàng)是（）基金在全球范圍內(nèi)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)配置，會(huì)面對國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾碚咄鈬袌龉芾斫?jīng)驗(yàn)豐富，管理上沒有什么風(fēng)險(xiǎn)。面對國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸬牧鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需要注意?！蹲C券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定，關(guān)于信息管理平臺(tái)的應(yīng)用系統(tǒng)，需要備案的事項(xiàng)包括（）。系統(tǒng)的升級(jí)系統(tǒng)重要升級(jí)年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估的報(bào)告系統(tǒng)投入使用組成五位一體的監(jiān)察管理框架的組成部分的是（ ）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行集中一致的行政監(jiān)察管理職能證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所履行行業(yè)自律管理職能中國證券投資者保護(hù)基金為防范和辦理證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益，供應(yīng)資本保障以上均正確基金市場營銷的特點(diǎn)有（ ）服務(wù)性專業(yè)性連續(xù)性單向性中國證監(jiān)會(huì)經(jīng)過何種手段成立起一套針對基金市場的看守制度（）成立優(yōu)異有序的競爭環(huán)境成立有效的制衡體系設(shè)定機(jī)構(gòu)、人員和產(chǎn)品的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)不斷提高看守水平基金宣傳推介資料必定真實(shí)、正確，與基金合同、基金招募說明書吻合，與備案的資料一致，不得有以下狀況（）。虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述也許重要遺漏展望該基金的證券投資業(yè)績違規(guī)承諾收益也許肩負(fù)損失登載單位也許個(gè)人的介紹性文字基金代銷機(jī)構(gòu)的發(fā)展對基金的作用（ ）。拓寬了基金銷售渠道給投資者申購、贖回基金份額供應(yīng)了方便場所投資者能以更優(yōu)惠的價(jià)格申購基金有助于投資者選擇更適合的自己風(fēng)險(xiǎn)偏好的基金證券市場的產(chǎn)生是（ ）。市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到必然階段的產(chǎn)物市場經(jīng)濟(jì)一開始就有的產(chǎn)物為認(rèn)識(shí)決資本流動(dòng)性為認(rèn)識(shí)決資本供求矛盾外國投資者對我國上市企業(yè)進(jìn)行中長遠(yuǎn)戰(zhàn)略性并購?fù)顿Y的要求是（）。企業(yè)已經(jīng)完成股權(quán)分置改革企業(yè)在股權(quán)分置改革后新上市首次投資比率不低于企業(yè)已經(jīng)刊行股份的首次投資后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)察主要包括（ ）?；鹜顿Y范圍、投資對象的監(jiān)察對基金投融資比率的監(jiān)察基金投資禁止行為的監(jiān)察對參加銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)察哪一項(xiàng)不是反響錢幣市場基秋風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)：（ ）投資組合的平均節(jié)余限時(shí)融資比率浮動(dòng)利率債券投資狀況等提前贖回風(fēng)險(xiǎn)以下關(guān)于基金的交易價(jià)格與基金財(cái)產(chǎn)凈值表達(dá)正確的選項(xiàng)是（）關(guān)于封閉式基金而言，交易價(jià)格與基金的份額財(cái)產(chǎn)凈值毫沒關(guān)系關(guān)于開放式基金而言，交易價(jià)格就是份額財(cái)產(chǎn)凈值關(guān)于封閉式基金而言，交易價(jià)格誠然碰到資本供求關(guān)系影響而顛簸，但最后取決于基金份額財(cái)產(chǎn)凈值基金財(cái)產(chǎn)凈值是經(jīng)過基金估值來實(shí)現(xiàn)的以下關(guān)于基金與保險(xiǎn)投財(cái)產(chǎn)品的說法，正確的有 ?；鸬念A(yù)期收益高于保險(xiǎn)投財(cái)產(chǎn)品保險(xiǎn)投財(cái)產(chǎn)品將客戶支付的保費(fèi)大部分用于為客戶供應(yīng)未來的保障基金是以獲取投資收益為主要目的的商品封閉式基金由于不能贖回，其流動(dòng)性不及保險(xiǎn)投財(cái)產(chǎn)品以下關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)詳盡推行程序表達(dá)正確的選項(xiàng)是（）。研究部整合企業(yè)內(nèi)外研究力量進(jìn)行檢查研究，向投資委員會(huì)供應(yīng)研究資料投資委員會(huì)依照研究部的資料擬定投資原則和投資方向，投資部的基金經(jīng)理依此原則設(shè)置投資方案，并提交投資委員會(huì)審察基金經(jīng)理將依照投資委員會(huì)贊同的投資方案向交易手下達(dá)投資指令交易部將投資履行狀況報(bào)告基金經(jīng)理和清理人員，隨后基金經(jīng)理和清理人員將投資總結(jié)報(bào)告反響投資委員會(huì)依照《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)建議》中關(guān)于基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度的規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)在推行基金銷售適用性的過程中，應(yīng)依照的原則包括（）。投資人利益優(yōu)先原則全面性原則客觀性原則及時(shí)性原則基金合同是約定 權(quán)益義務(wù)關(guān)系的重要法律 文件?；鸸芾砣嘶鹜泄苋嘶鸱蓊~擁有人證券交易所作為財(cái)產(chǎn)組合的股票型基金與股票對照存在幾點(diǎn)不同樣：（ ）股票型基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對分別化，而單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)相對集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。股票價(jià)格會(huì)由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的比較而碰到影響；股票型基金的份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量也許申購、贖回?cái)?shù)量的多少而碰到影響。人們在投資股票時(shí)，一般會(huì)依照企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品市場競爭力、盈利預(yù)期、同業(yè)比較等狀況對企業(yè)股價(jià)進(jìn)行相應(yīng)的判斷，同時(shí)也能對基金份額凈值進(jìn)行合理與否的評判。股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)向來處于變動(dòng)之中；股票型基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一個(gè)交易日股票型基金只有一個(gè)價(jià)格?；鸬倪\(yùn)作主要包括：（ ）基金營銷基金募集與交易基金投資運(yùn)作基金后臺(tái)管理基金的主要收益本源有（ ）。股票的盈利收益?zhèn)⑹杖胭Y本利得收入銀行存款利息收入在基金運(yùn)作過程中由基金投資者肩負(fù)的花銷有（ ）?；鸸芾碣M(fèi)基金托管費(fèi)申購費(fèi)贖回費(fèi)在對基金管理企業(yè)治理推行看守時(shí)，主要關(guān)注以下方面：（）。企業(yè)可否依照相關(guān)法律法規(guī)的要求成立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清楚、制衡監(jiān)察有效、激勵(lì)拘束合理的法人治理結(jié)構(gòu)企業(yè)可否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則企業(yè)可否明確經(jīng)理層的職權(quán)企業(yè)可否成立健全督察長制度基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)察主要包括（ ）基金投資范圍、投資對象的監(jiān)察對基金投融資比率的監(jiān)察基金投資禁止行為的監(jiān)察對參加銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)察中國結(jié)算企業(yè)的職能有：（ ）。證券的存管和過戶證券賬戶的成立和管理結(jié)算賬戶的成立和管理資本賬戶的成立和管理以下關(guān)于基金如期報(bào)告的說法正確的選項(xiàng)是 ?；鸺径葓?bào)告的投資組合報(bào)告主要顯露基金財(cái)產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前名股票明細(xì)、前名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。管理人一般應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起個(gè)自然日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將其登載在指定媒體上。基金的半年度報(bào)告會(huì)顯露報(bào)告期末基金所持股票的明細(xì)以及報(bào)告期內(nèi)全部股票交易的明細(xì)?；鹉甓葓?bào)告應(yīng)供應(yīng)近來個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配狀況。依照所肩負(fù)的責(zé)任與作用的不同樣，能夠?qū)⒒鹗袌龅膮⒓又黧w分為?；甬?dāng)事人基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)看守和自律機(jī)構(gòu)被投資企業(yè)常有的基金投資風(fēng)格解析能夠從以下角度進(jìn)行（ ）持倉風(fēng)格持股風(fēng)格規(guī)模風(fēng)格行業(yè)配置風(fēng)格以下關(guān)于錢幣基金信息顯露的說法正確的選項(xiàng)是 。錢幣基金收益通知能夠分為封閉期的收益通知、開放日的收益通知和節(jié)假日的收益通知三類。錢幣市場基金的基金合同見效后，基金管理人應(yīng)于開始辦理基金份額申購或贖回當(dāng)日，顯露截止前一日的財(cái)產(chǎn)凈值、基金合同見效至前一日期間的每萬份基金凈收益、前一日的 日年化收益率。錢幣市場基金應(yīng)最少于每個(gè)開放日的次日顯露開放日每萬份基金凈收益和日年化收益率。錢幣市場基金松開申購贖回后，若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)工作日，顯露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日日年化收益率以及節(jié)假今后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和日年化收益率?；鸬耐顿Y運(yùn)作包括（ ）?；鸬耐顿Y基金的交易實(shí)現(xiàn)基金的績效評估基金的風(fēng)險(xiǎn)控制三、判斷題。（共道，每題分；依照題意，判斷以下題目的對錯(cuò)。對的在括號(hào)中標(biāo)出“對”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）平常采用完滿被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)；而則是醬通的開放式基金增加了交易所的交易方式，只能是主動(dòng)管理型基金。（）基金市場上開放式基金是在場外市場交易的。在基金合同見效的第日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同見效通知。（）反響基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)只要看凈值增加率即可。（）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作存在違紀(jì)違規(guī)的狀況，應(yīng)及時(shí)以口頭形式通知基金管理人，并報(bào)告中國