2014年11月證券從業(yè)資格《證券交易》考點(diǎn)大全

第一章證券交易概述證券交易的概念及原則性。同時(shí)，這些特征又互相聯(lián)系在起。證券需要有流動(dòng)機(jī)制，因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)流動(dòng)，證券才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力。而證券所具有的變現(xiàn)能力，又在定程度上關(guān)證券交易的原則是反映證券交易宗旨的般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)?！究键c(diǎn)二】證券交易基本要素為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格三類(lèi)。結(jié)算機(jī)構(gòu)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算公司是我國(guó)的證券登記結(jié)海證券交易所的上市證券，為投資者提供證券登記結(jié)算服務(wù)深圳分公司主要針交易機(jī)制和連續(xù)交易的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的。在某段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不是馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某約定的時(shí)刻加以匹配。在連續(xù)交易中，并非意味著此，動(dòng)從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。指令驅(qū)動(dòng)是種競(jìng)價(jià)場(chǎng)。在這市場(chǎng)中，證券交易的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)易機(jī)制目標(biāo)【考點(diǎn)四】會(huì)員制度經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。：證券交易所會(huì)員在享受權(quán)利的同時(shí)，也必須承擔(dān)定的義務(wù)。上海證券交易。的申請(qǐng)與審批并自受理之日起個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的【考點(diǎn)五】交易席位和交易單元位代表了會(huì)員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。二章證券交易程序【考點(diǎn)一】證券交易程序者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。投資者需要通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商證券經(jīng)紀(jì)商職能一般由證券公司行使的代理【考點(diǎn)二】證券賬戶(hù)管理證券賬戶(hù)是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利二、證券賬戶(hù)的種類(lèi)證券賬戶(hù)，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券戶(hù)申請(qǐng)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司收到后進(jìn)行審核，對(duì)于合規(guī)的申請(qǐng)予以配號(hào)，并實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回各開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)對(duì)已配號(hào)的的行為。國(guó)目前的證券托管制度起的，指定交易制度于年月日起推行。所謂指定交易，是指凡在上海】委托買(mǎi)賣(mài)形式。【考點(diǎn)五】競(jìng)價(jià)與成交”原則競(jìng)價(jià)成交。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證易所，結(jié)算費(fèi)是成交金額的0.5‰;在深圳證券交易所，稱(chēng)為結(jié)算登記費(fèi)，是成第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管【考點(diǎn)一】特別交易規(guī)定交收的債券和權(quán)證股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)易的特別處理示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票第二，股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為。以區(qū)別于其他股票第二，股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為。【考點(diǎn)二】特殊交易事項(xiàng)在收盤(pán)價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所股凈資產(chǎn)就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(股為最后交易日的次一交易日對(duì)該證證券交易所交易異常情況是指導(dǎo)致或可能導(dǎo)致證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行的情形?！究键c(diǎn)三】固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶(hù)協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交【考點(diǎn)四】交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即場(chǎng)成交情況的各類(lèi)日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。二、交易行為券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相立的證券賬戶(hù)之頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決。證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范處。四章證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義【考點(diǎn)二】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立關(guān)系的確立存管客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在余額及變動(dòng)情況的查詢(xún)服務(wù)。的確立考點(diǎn)三】賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)的內(nèi)容經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)主要包括：客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的資金賬戶(hù)包括普通資和信用證券賬戶(hù)、代理基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立的開(kāi)放式基金賬戶(hù)、經(jīng)核【考點(diǎn)四】投資者教育與適當(dāng)性管理【考點(diǎn)五】證券投資顧問(wèn)服務(wù)券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的含義【考點(diǎn)六】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)管理、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程。類(lèi)產(chǎn)品及服務(wù)銷(xiāo)售，需求。道的分類(lèi)直接營(yíng)銷(xiāo)渠道。直接營(yíng)銷(xiāo)渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶(hù)之間的直接流通【考點(diǎn)七】客戶(hù)投訴管理投訴的目的和原因。無(wú)效投訴指由于客戶(hù)自身原因?qū)е驴蛻?hù)利益受損或客戶(hù)對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員沒(méi)有任何責(zé)任?！究键c(diǎn)八】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)包括電腦設(shè)備、供電、通信設(shè)施等第五章經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)【考點(diǎn)一】網(wǎng)上發(fā)行的概念和類(lèi)型念所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)投資者則作為買(mǎi)方，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交【考點(diǎn)二】分紅派息和配股繳款交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上?！究键c(diǎn)三】股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票所謂上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)簡(jiǎn)稱(chēng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)是指利用網(wǎng)絡(luò)與股東大會(huì)表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。冊(cè)，、中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，份證件、網(wǎng)易日的交易時(shí)間。其構(gòu)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。最小變動(dòng)單位。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶(hù)通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金?！究键c(diǎn)五】權(quán)證的交易與行權(quán)經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)股賬戶(hù)辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、【考點(diǎn)六】代辦股份轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓的概念轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍試行》等規(guī)定，有下列主辦業(yè)務(wù)：，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)。辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等。在公司披露定期報(bào)告后的個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)中國(guó)。，接受證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的概念證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：手續(xù)。提供期貨行情信息、交易設(shè)施。券自營(yíng)業(yè)務(wù)【考點(diǎn)一】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及特點(diǎn)營(yíng)業(yè)務(wù)的含義證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)【考點(diǎn)二】證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作?！究键c(diǎn)三】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控險(xiǎn)與比例控制的。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的計(jì)算。自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的。持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的。持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。人買(mǎi)幕交義與他人串通，以事先約定的時(shí)問(wèn)、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【考點(diǎn)一】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)理業(yè)務(wù)的含義【考點(diǎn)二】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格一、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件凈資本不低于億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有人。具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有近年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。二、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的相關(guān)材料證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：復(fù)印件。凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一高級(jí)管理人員的情況登記表。事務(wù)【考點(diǎn)三】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則來(lái)源客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。定向資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)當(dāng)立即要求證券公司改正未能改正或者造成客戶(hù)委托管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和、終止的條件、程序。還事宜?！究键c(diǎn)四】設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性出具法律意見(jiàn)。上述申報(bào)材料一式三份至少一份為原件，其中報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)兩份，報(bào)送證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)證監(jiān)會(huì)暫不受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的三、審核，托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)中國(guó)結(jié)算公【考點(diǎn)五】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶(hù)的權(quán)利與義務(wù)外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資風(fēng)險(xiǎn)。第八章融資融券業(yè)務(wù)【考點(diǎn)一】融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理業(yè)務(wù)的含義應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。資格公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到。間的糾擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)?！究键c(diǎn)二】融資融券業(yè)務(wù)的管理一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則信用交易資金交收賬戶(hù)在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金的商業(yè)融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。信用交易證券交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。信用交易資金交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的資金結(jié)算。融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)用于存放客戶(hù)交存的擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融三、客戶(hù)信用賬戶(hù)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶(hù)，在指定商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)?？蛻?hù)信用資金臺(tái)賬是客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)?？蛻?hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)?？蛻?hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬上證指數(shù)成分股股票及深證指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)，其他股票折算率最高不超過(guò)。被實(shí)行特別處理和暫停上市的股股票的折算率為。交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)。國(guó)債折算率最高不超過(guò)。其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)。權(quán)證的折算率為?？蛻?hù)融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于。融資保證金比例是指【考點(diǎn)三】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶(hù)資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無(wú)法收回到期債權(quán)的可能性?！究键c(diǎn)四】融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管易所的監(jiān)管證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。拒絕。單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。三、客戶(hù)信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要點(diǎn)五】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)務(wù)的含義活動(dòng)。公司的職責(zé)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。九章債券回顧交易融資方是指在債券回購(gòu)交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方融券方是指在債券回式回購(gòu)制度三、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易流程應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫(xiě)“質(zhì)押券提交申請(qǐng)表”。在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。分行。五、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位最長(zhǎng)為年。買(mǎi)斷式回購(gòu)期限最短為天，最長(zhǎng)為天。參與者可在此區(qū)間內(nèi)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額萬(wàn)元，交易單位為債交易的含義及作用、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的含義資金，并在約定期滿(mǎn)后以事先商定的價(jià)格從對(duì)方購(gòu)回同筆國(guó)債的為融資方申報(bào)券方申報(bào)時(shí)為賣(mài)方。購(gòu)交易的作用有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格。易方式的創(chuàng)新。【考點(diǎn)三】債券回購(gòu)交易的清算與交收交收算指令，于交收日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交收算額×(1+回購(gòu)利率×回購(gòu)期限÷365)參與者提供債券托管、