我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力問題和策略分析

我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力問題和策略分析作者單位：西北大學(xué)中國西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心。一、中國三大區(qū)域高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力比較在“七五”計(jì)劃時(shí)期，原國家計(jì)委曾按照離沿海線的遠(yuǎn)近和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)，將全國劃分為東部、中部和西部三大地帶，本文以此為基礎(chǔ)，根據(jù)行政區(qū)劃的最新變化（如重慶等成為獨(dú)立直轄市），將東部、中部、西部具體界定為：東部地區(qū)包括遼寧、河北、北京、天津、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東和海南11個(gè)省市區(qū)；中部地區(qū)包括湖南、湖北、黑龍江、河南、吉林、安徽、山西和江西8個(gè)省；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、四川、陜西、云南、新疆、重慶、甘肅、寧夏、貴州、青海、西藏和廣西12個(gè)省市自治區(qū)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能否獲得成功，首先決定于它是否具有高水平的技術(shù)資源，是否具備有高度智力和創(chuàng)新能力的人才資源，是否有雄厚的資金來源，是否有先進(jìn)的能進(jìn)行規(guī)?；a(chǎn)的裝備等。（注：黃本笑等：《科技進(jìn)步與區(qū)域經(jīng)濟(jì)》，武漢大學(xué)出版社，2002年，第223頁。）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小是由其投入直接決定的，在同樣的條件下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入越大，其產(chǎn)出就會(huì)越大。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具體包括企業(yè)的人力資源投入、R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D裝備投入。在我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，東部地區(qū)是技術(shù)創(chuàng)新資源的主要集中者，尤其是從事技術(shù)創(chuàng)新的科學(xué)家和工程師幾乎占全國近三分之二的人數(shù)集中在東部，而研發(fā)經(jīng)費(fèi)更是占據(jù)了絕對的比重。西部地區(qū)則較中部地區(qū)稍好一些，原因在于陜西、四川及重慶尤其是陜西省對技術(shù)創(chuàng)新資源的投入比較大，起了比較顯著的拉動(dòng)作用（2002年，R&D經(jīng)費(fèi)支出超過50億元以上的有9個(gè)省市，陜西和四川就位居其中，這9個(gè)省市的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國的72.5％）。從企業(yè)的研發(fā)裝備來看，我國東部地區(qū)也占了絕對優(yōu)勢，大部分高科技設(shè)備集中在東部地區(qū)，就拿微電子控制設(shè)備來說，東部地區(qū)擁有設(shè)備價(jià)值5352674萬元，而中部和西部地區(qū)之和僅有1167730萬元，為東部地區(qū)的21.82％，從表1可以看出，我國東、中、西部三大區(qū)域所擁有的科技活動(dòng)人員分別為 158257人、44727人和70976人，三者所占全國比例分別為 57.78％、16.32％和25.90％，其中科學(xué)家和工程師分別為 111246人、25546人和36683人，所占比例分別為64.13％14.73％和21.14％；三大區(qū)域的 R&D投入分別為1517611萬元、145166萬元和206883萬元，所占比例分別為 81.17％、7.76％和11.07％。表1中國三大區(qū)域高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源及R&D經(jīng)費(fèi)投入分布表區(qū)域科技活動(dòng)人員科學(xué)家和工程師R&D經(jīng)費(fèi)投入人數(shù)(萬人)比例(%)人數(shù)(萬人)比例(%)金額(萬元)比例(%)東部地區(qū)158,25757.78111,24664.131,517,61181.17中部地區(qū)44,72716.3225,54614.73145,1667.76西部地區(qū)70,97625.9036,68321.14206,88311.07全國237,960100.00173,475100.001,869,660100.00資料來源：根據(jù)《2003中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算整理。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是對企業(yè)所掌握的技術(shù)創(chuàng)新資源進(jìn)行利用，以期完成高效產(chǎn)出的過程。從表2可以看出，2002年東部地區(qū)專利申請數(shù)高達(dá)4711件，而中西部總數(shù)僅為879件，不足東部的五分之一；東部地區(qū)平均每1.75個(gè)企業(yè)中有一項(xiàng)專利申請，中西部地區(qū)則平均每3.52個(gè)企業(yè)中有一項(xiàng)專利申請，反映了中西部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力嚴(yán)重不足。而在科技項(xiàng)目數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)這兩欄中，平均每個(gè)企業(yè)擁有的數(shù)目在東、中、西部分別為1.48個(gè)、1.57個(gè)、3.57個(gè)和0.92個(gè)、1個(gè)、2.31個(gè)，顯然，西部企業(yè)平均研發(fā)項(xiàng)目最多，中部次之，東部最少，體現(xiàn)了西部大開發(fā)中國家在科研項(xiàng)目上對西部的較多傾斜，西部應(yīng)當(dāng)抓住這一機(jī)遇，利用技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)跨越式發(fā)展，促進(jìn)中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。表22002年高技術(shù)企業(yè)專利申請數(shù)及研發(fā)項(xiàng)目分布表區(qū)域?qū)＠暾垟?shù)(件)科技項(xiàng)目數(shù)(項(xiàng))新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目(項(xiàng))企業(yè)(個(gè))東部地區(qū)47111217875818243中部地區(qū)44330279391933西部地區(qū)436413226761157資料來源：同表1。從企業(yè)技術(shù)獲取能力來看，我國三大區(qū)域在技術(shù)引進(jìn)上都有很大投入，但對國外先進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力卻有極大差異。2002年，我國東、中、西部三大區(qū)域高技術(shù)企業(yè)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出之比分別是1∶16.43、1∶17.54和1∶167，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國外普通大型企業(yè)10∶1的比例。技術(shù)引進(jìn)的關(guān)鍵是消化吸收，只有在此前提下才能更好地進(jìn)行創(chuàng)新，日、韓等國的企業(yè)正是通過對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，然后進(jìn)行大量的模仿創(chuàng)新，在二、三十年內(nèi)，造就了一批具有國際競爭力的大型跨國企業(yè)。而我國企業(yè)卻普遍患有“消化不良”，尤其是西部企業(yè)更為嚴(yán)重。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重大指標(biāo)，尤其是衡量技術(shù)創(chuàng)新效率的重要指標(biāo)，它具體包括新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品利稅額、新產(chǎn)品出口份額和專利獲取數(shù)。從我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體來說，利潤率最高的是中部地區(qū)，其次是西部，最低的是東部，而平均稅率中、西部水平相當(dāng)，東部最低，說明中、西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的盈利能力并不比東部差，但由于地方政府所征稅率過高，導(dǎo)致中、西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力不足，發(fā)展水平較東部滯后（詳見表 3）。表3 各區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出結(jié)果區(qū)域增加值銷售收入利稅(億元)(億元)金額(億元)利潤(億元)平均稅率(%)東部地區(qū)3029.5612,528.26932.15614.0134.13中部地區(qū)407.131,148.45135.4173.4945.73西部地區(qū)331.88937.5398.5453.5645.67資料來源：同表1。同時(shí)，從企業(yè)新產(chǎn)品銷售和出口情況來看，東部地區(qū)企業(yè)的新產(chǎn)品銷售份額最高，為 25.02％，西部次之，為 14.66％，東部最低，為 12.55％；從出口份額看，中、 西部同東部的差距非常大，分別是東部的七分之一和不足六分之一（見表4）。假如將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率（企業(yè)新產(chǎn)品利稅占企業(yè) R&D經(jīng)費(fèi)投入的比重）這一指標(biāo)引入，將會(huì)發(fā)現(xiàn)，我國各區(qū)域的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在明顯差異，東部企業(yè)具有較高的技術(shù)創(chuàng)新效率（ 1.65），中部次之1.18），西部最弱（1.14）。表4不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出情況對比區(qū)域新產(chǎn)品銷售收入新產(chǎn)品利稅額新產(chǎn)品出口專利授權(quán)數(shù)金額(萬元)占總銷售收入份額(萬元)金額(萬元)占(1)份額(件)東部31,345,47025.02%2,506,2708,834,89728.19%1,437中部1,440,78212.55%171,44756,3683.91%188西部1,374,84014.66%235,21069,7955.08%226資料來源：同表1。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛力主要指企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新資源，（注：察志敏、杜希雙、關(guān)曉靜：《我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)方法及實(shí)證研究》，《統(tǒng)計(jì)研究》2004年第3期。）包括潛在的人力資源和潛在的經(jīng)濟(jì)資源。潛在的人力資源指企業(yè)從業(yè)人員的技術(shù)創(chuàng)新素質(zhì)。具有高素質(zhì)的人員和高科研水平的人員，必然具有較高的技術(shù)創(chuàng)新潛力，一旦條件成熟，潛力就會(huì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新能力。潛在的經(jīng)濟(jì)資源主要指企業(yè)的技術(shù)裝備水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，這是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)的重要條件。從我國三大區(qū)域各自潛在的人力資源來看，西部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛力最大，西部企業(yè)中科學(xué)家和工程師數(shù)量占從業(yè)人員比例為5.97％，而東、中部分別為3.76％和3.84％（詳見表5），說明西部企業(yè)從業(yè)人員中高素質(zhì)創(chuàng)新人員相對較多，但是從科學(xué)家和工程師占科技活動(dòng)人員的比重來看，中、西部則與東部差距較大。以上情況一方面反映出西部在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源上有很大挖掘潛力，另一方面也說明西部企業(yè)對高素質(zhì)人員的利用存在問題，使他們沒有被安置在合適的技術(shù)崗位上，無法發(fā)揮出應(yīng)有的作用，而東部則能較好的因才施用，減少了高素質(zhì)人才的閑置浪費(fèi)。表5 三大區(qū)域人才利用情況比較區(qū)域(1)從業(yè)人員(2)科技活動(dòng)人員科學(xué)家和工程師(人)(人)人數(shù)(人)占(1)份額(%)占(2)份額(%)東部2,959,341158,257111,2463.7670.3中部665,42844,72725,5463.8457.1西部614,15970,97636,6835.9751.7資料來源：同表1。對于我國三大區(qū)域潛在的經(jīng)濟(jì)資源，從總量看，東部儀器設(shè)備總量最大，但從對儀器設(shè)備支出的增加幅度來看，西部最大，中部次之，東部最小。表6是1998至2002年以來東、中、西部科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出平均每一名科學(xué)家和工程師對儀器設(shè)備的占有額，東部地區(qū)2002年比1998年增加1.52倍，中部地區(qū)增加1.22倍，而西部地區(qū)增加了4.73倍，增幅最大，是東部的3倍多；如果再縮近到2000至2002這3年來看，東部的增加率只有1.9％，中部為46.67％，西部則增加了150.89％，是東部的79倍多，可見，西部的經(jīng)濟(jì)資源潛力還是很強(qiáng)的。通過上述四方面的比較，我們可以看出，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：就東部地區(qū)而言，集中了全國大部分的技術(shù)創(chuàng)新資源，技術(shù)創(chuàng)新投入的絕對量和相對量均居首位，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也最為頻繁，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最多，而西部在此三方面較東部次之。因此，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)能力來講，東部最強(qiáng)，西部次之，中部最弱。但是從技術(shù)創(chuàng)新的潛在能力來講，西部潛力最大，只要假以時(shí)日，假以各項(xiàng)制度法規(guī)的配套，就會(huì)轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)能力，趕超東部。而中部在各區(qū)域的比較中綜合能力最弱，所以國家在強(qiáng)調(diào)西部大開發(fā)和振興東北老工業(yè)區(qū)的同時(shí)，亦不可忽視中部的發(fā)展，否則難以實(shí)現(xiàn)區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。表6 科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出中科學(xué)家和工程師人均儀器設(shè)備占有額區(qū)域 1998 1999 2000 2001 2002 增幅1 增幅2 東部1.212.384.734.494.82152%1.9%中部1.090.891.651.972.42122%46.67%西部0.490.771.122.502.81473%150.89%注：增幅1指各區(qū)域自1998至2002年的總增幅；增幅2指各區(qū)域自2000至2002年的總增幅。資料來源：同表1。二、三大區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差異的成因分析本文認(rèn)為，形成我國三大區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差異的原因主要有以下幾點(diǎn)：從區(qū)位因素來看，東部具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新區(qū)位優(yōu)勢。一個(gè)國家或地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新一方面來自國內(nèi)（區(qū)內(nèi)）的研發(fā)努力，另一方面來自國外的技術(shù)轉(zhuǎn)移。而技術(shù)轉(zhuǎn)移又通過兩條途徑實(shí)現(xiàn)：一是進(jìn)口技術(shù)設(shè)備；二是外國直接投資（FDI）。（注：王曉魯、樊綱主編：《中國地區(qū)差距：20年變化趨勢和影響因素》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2004年，第48頁。）在全球經(jīng)濟(jì)科技一體化的形勢下，開放的環(huán)境是技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)得以快速發(fā)展的必備條件之一。國外直接投資對于技術(shù)創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)在：FDI的進(jìn)入會(huì)為國內(nèi)企業(yè)帶來大量的實(shí)用技術(shù)；除了直接的技術(shù)擴(kuò)散外，F(xiàn)DI的進(jìn)入還可能通過人員在區(qū)域內(nèi)的流動(dòng)而提高企業(yè)的管理水平，并向企業(yè)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)技術(shù)。由于東部地區(qū)多數(shù)為外向型企業(yè)，這種作用非常顯著，如不少原 FDI企業(yè)的職員在離開了企業(yè)之后開辦自己的企業(yè)，在原企業(yè)中的經(jīng)驗(yàn)和關(guān)系對于提高這些企業(yè)的效率是大有裨益的。事實(shí)上，從全國各區(qū)域來看，東部知識(shí)發(fā)展水平較高在很大程度上得益于其較高的對外開放程度。中國各地區(qū)吸引 FDI的能力東部遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中西部，全國FDI主要集中于東部地區(qū)。FDI不僅在絕對規(guī)模上存在區(qū)域差距，更重要的是在增長速度及相對規(guī)模等方面的差距也在加大。因此由于區(qū)位因素造成各地區(qū)利用外資存在較大差距，使地區(qū)間吸納外部知識(shí)以開展技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展高新產(chǎn)業(yè)的能力有所差異。從人才因素來看，無論以教育的相對規(guī)模還是以專業(yè)技術(shù)人員來衡量，三大區(qū)域之間的人力資本存量都有一定的差距。人才是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的核心，創(chuàng)新機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)與把握需要高素質(zhì)的領(lǐng)導(dǎo)人才；研究開發(fā)活動(dòng)需要高素質(zhì)的技術(shù)人才；開發(fā)成果的轉(zhuǎn)化需要高素質(zhì)的員工；成功的市場開拓需要高素質(zhì)的營銷人才；創(chuàng)新活動(dòng)的組織管理與協(xié)調(diào)也需要高素質(zhì)的領(lǐng)導(dǎo)人才和管理人才。東部地區(qū)科技體制改革相對中西部更深入，科技政策的前瞻性相對較強(qiáng)，東部企業(yè)多數(shù)能為員工創(chuàng)新提供寬松的環(huán)境，能夠選擇和重用創(chuàng)新型人才，用人機(jī)制靈活，并能使創(chuàng)新者共享創(chuàng)新成果，同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部形成了一個(gè)開放創(chuàng)新的文化氛圍，加強(qiáng)了企業(yè)對內(nèi)的凝聚力和對外的吸引力，因而導(dǎo)致高技術(shù)水平的人才以及高素質(zhì)的管理人才不斷從中西部流向東部，為東部技術(shù)創(chuàng)新積累了雄厚的人力資本，并導(dǎo)致中西部技術(shù)創(chuàng)新人才的短缺。人才是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，人才的缺乏，特別是高科技人才的缺乏是導(dǎo)致中西部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的主要原因之一。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異影響其技術(shù)創(chuàng)新能力。根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度轉(zhuǎn)移理論，創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展梯度層次的決定性因素，而創(chuàng)新活動(dòng)大都集中于經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的大城市。就我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來看，東部地區(qū)具有較先進(jìn)的技術(shù)及資本基礎(chǔ)，而中西部較差，因而在上世紀(jì)八、九十年代我國實(shí)施了自東向西逐步轉(zhuǎn)移的區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展戰(zhàn)略。在此戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，我國對東部地區(qū)實(shí)施了諸多的區(qū)域發(fā)展傾斜政策，其結(jié)果是東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長速度逐漸超越中西部，受收入差距、就業(yè)機(jī)會(huì)及資本收益的吸引，人才和資金大量流向了東部，經(jīng)濟(jì)重心發(fā)生東移，高技術(shù)企業(yè)在東部迅速崛起并發(fā)展壯大?？焖俚慕?jīng)濟(jì)發(fā)展為東部地區(qū)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新奠定了雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)，使其有能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所需人才、技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備的引進(jìn)及開發(fā)利用，并進(jìn)一步拉大了同中西部的距離。知識(shí)發(fā)展戰(zhàn)略因素的影響。知識(shí)生產(chǎn)模式可分為兩種：一種是以創(chuàng)造國際收錄論文為中心的“追求國際領(lǐng)先”型知識(shí)生產(chǎn)模式，另一種是以創(chuàng)造專利為中心的“直接創(chuàng)造財(cái)富”型知識(shí)生產(chǎn)模式。一個(gè)地區(qū)將主要的知識(shí)資源用于“追求國際領(lǐng)先”型知識(shí)生產(chǎn)還是“直接創(chuàng)造財(cái)富”型知識(shí)生產(chǎn)，對于其技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化有直接的影響，并進(jìn)而影響其經(jīng)濟(jì)增長速度。后一種知識(shí)生產(chǎn)導(dǎo)向更注重知識(shí)的市場價(jià)值，注重通過技術(shù)創(chuàng)新，使得知識(shí)生產(chǎn)能夠直接地轉(zhuǎn)化為企業(yè)的市場利潤。東部地區(qū)在專利上的巨大優(yōu)勢正是這種知識(shí)資源配置的結(jié)果，而西部（如陜西、重慶、四川、甘肅等）科研機(jī)構(gòu)和高等院校雖然較多，但與企業(yè)之間缺乏有效的合作，西部地區(qū)明顯顯示出其“追求國際領(lǐng)先”型的知識(shí)生產(chǎn)模式，直接影響了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的水平。知識(shí)發(fā)展戰(zhàn)略的差異導(dǎo)致在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出上東部明顯高于中西部。技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的不同是導(dǎo)致各區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差異的最根本原因。從本質(zhì)上講，技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為，是一種在純粹技術(shù)意義創(chuàng)新基礎(chǔ)之上的科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的過程。（注：丁巨濤：《技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究》，中國統(tǒng)計(jì)出版社，2002年，第125頁。）在包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校、政府部門、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新體系中，企業(yè)應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新的主體，在市場競爭中為自己的行為承擔(dān)后果，遵循優(yōu)勝劣汰的市