ISO14001轉(zhuǎn)版培訓(xùn)講義

ISO14001:2015-GB/T24001:2016標準理解與實施*****2017年3月環(huán)境管理體系標準的版本歷史最新的2015版。04版96版目前發(fā)布了三個歷史版本。GB/T24001:2016于2016年10月13日正式發(fā)布，2017年5月1日正式實施。15版標準同04版標準主要變化之處標準結(jié)構(gòu)變化，統(tǒng)一改成了1-10章便于多體系融合。術(shù)語和定義的修改。提出了戰(zhàn)略環(huán)境的思維。新增了基于風(fēng)險的思維的核心管理原則。強化了領(lǐng)導(dǎo)作用。承諾從污染預(yù)防擴展至保護環(huán)境。強調(diào)環(huán)境管理體系融入組織的業(yè)務(wù)過程。更加強調(diào)了環(huán)境績效。明確要求運用生命周期的觀點。細化了內(nèi)外部信息交流的要求。強調(diào)了合規(guī)性義務(wù)。文件化信息更加靈活。引言0.1背景管理體系碎片化，各個體系無法兼容。法律法規(guī)日趨嚴格，公眾和社會環(huán)保意識的不斷提升。公眾對環(huán)境的期望不斷加強。環(huán)境問題越來越嚴重，已經(jīng)上升至全球治理層面。組織可持續(xù)發(fā)展、透明度和責(zé)任的要求。0.2環(huán)境管理體系的目的實施環(huán)境管理體系對某些組織已經(jīng)上升到戰(zhàn)略的角度，來確保其獲得長期的成功。實施環(huán)境管理體系標準的主要目的有：

預(yù)防和減輕對環(huán)境不利影響來保護環(huán)境。

減輕對環(huán)境狀況的潛在的不利影響。

履行“合規(guī)性義務(wù)”

提升環(huán)境績效。

運用生命周期的觀點來防止環(huán)境影響被無意轉(zhuǎn)移到生命周期的其他階段。

實施友好的環(huán)境策略，更好的鞏固市場地位，獲得財務(wù)和運營的收益。

與有關(guān)的環(huán)境相關(guān)方溝通環(huán)境信息。0.3成功因素實施本標準并不改變組織的環(huán)境所需要遵守的法律法規(guī)。實施本標準并不能確保獲得最佳的環(huán)境績結(jié)果。兩個從事類似活動的組織可能實施的環(huán)境管理體系完全迥異。環(huán)境管理體系的詳略和復(fù)雜程度取決于組織的環(huán)境、范圍、合規(guī)性義務(wù)及其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)，包括其環(huán)境因素和和相關(guān)的環(huán)境影響。0.4PDCA模式1范圍三大支柱：“環(huán)境”、“社會”、“經(jīng)濟”通過平衡三大支柱，既滿足當代人的需求，又不損害后代人滿足需求的能力，以達到可持續(xù)發(fā)展的能力。什么叫“預(yù)期結(jié)果”

實施環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果包括提升環(huán)境績效、履行合規(guī)性義務(wù)、實現(xiàn)環(huán)境目標。2術(shù)語和定義變化3.5環(huán)境3.2.1環(huán)境3.6環(huán)境因素3.2.2環(huán)境因素3.2.3環(huán)境狀況3.7環(huán)境影響3.2.4環(huán)境影響3.2.5目標3.9環(huán)境目標3.2.6環(huán)境目標3.18污染預(yù)防3.2.7污染預(yù)防3.2.8要求3.2.9合規(guī)義務(wù)3.2.10風(fēng)險3.12環(huán)境指標3.2.11風(fēng)險和機遇2術(shù)語和定義變化ISO14001:2004ISO14001:20153.1與組織和領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)的術(shù)語3.1.1管理體系3.8環(huán)境管理體系3.1.2環(huán)境管理體系3.11環(huán)境方針3.1.3環(huán)境方針3.16組織3.1.4組織3.1.5最高管理者3.13相關(guān)方3.1.6相關(guān)方2術(shù)語和定義變化ISO14001:2004ISO14001:20153.3與支持和運行有關(guān)的術(shù)語3.3.1能力3.4文件3.3.2文件化信息3.20記錄3.3.3生命周期3.3.4外包3.19程序3.3.5過程2術(shù)語和定義變化3.4與績效評價和改進有關(guān)的術(shù)語3.14內(nèi)部審核3.4.1審核3.4.2符合3.15不符合3.4.3不符合3.3糾正措施3.4.4糾正措施3.2持續(xù)改進3.4.5持續(xù)改進3.4.6有效性3.10環(huán)境績效3.4.7參數(shù)3.1審核員3.4.8監(jiān)視3.4.9測量3.4.10績效3.17預(yù)防措施3.4.11環(huán)境績效2術(shù)語和定義變化15版新增加的術(shù)語

3.1.1管理體系3.3.3生命周期3.1.5最高管理者3.3.4外包3.2.3環(huán)境狀況3.3.5過程3.2.5目標3.4.1審核3.2.8要求3.4.2符合3.2.9合規(guī)義務(wù)3.4.6有效性3.2.10風(fēng)險3.4.7參數(shù)3.2.11風(fēng)險和機遇3.4.8監(jiān)視3.3.1能力3.4.9測量3.3.2文件化信息3.4.10績效2術(shù)語和定義變化術(shù)語和定義解釋：

管理體系和環(huán)境管理體系

最高管理者

相關(guān)方

環(huán)境因素

合規(guī)義務(wù)

風(fēng)險、風(fēng)險和機遇

組織

生命周期

外包

過程

參數(shù)

持續(xù)改進

監(jiān)視

測量

績效和環(huán)境績效

2術(shù)語和定義變化04版不再使用的術(shù)語有：

3.1.2環(huán)境指標

3.4文件

3.20記錄

3.19程序

3.14內(nèi)部審核

3.1審核員

3.17預(yù)防措施。2術(shù)語和定義變化新版標準共有術(shù)語33個。04版標準中術(shù)語去掉了7個，保留13個。新增術(shù)語20個三個核心管理理念介紹過程方法PDCA循環(huán)基于風(fēng)險的思維一標準的結(jié)構(gòu)變化（標題）04版標準15版標準4.1總要求4組織及所處的環(huán)境4.1理解組織及所處的環(huán)境4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.3確定環(huán)境管理體系范圍4.4環(huán)境管理體系5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾4.2環(huán)境方針5.2環(huán)境方針4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.3組織崗位、職責(zé)和權(quán)限一標準的結(jié)構(gòu)變化（標題）04版標準15版標準6策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1.1總則4.3.1環(huán)境因素6.1.2環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其他要求6.1.3合規(guī)義務(wù)6.1.4措施的策劃4.3.3目標指標和管理方案6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.1環(huán)境目標6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標措施的策劃一標準的結(jié)構(gòu)變化（標題）04版標準15版標準7支持4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限7.1資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識7.2能力7.3意識4.4.3信息交流7.4信息交流7.4.1總則7.4.2內(nèi)部信息交流7.4.3外部信息交流4.4.4文件7.5文件化信息7.5.1總則4.4.5文件控制7.5.2創(chuàng)建和更新4.5.4記錄控制7.5.3文件化信息控制一標準的結(jié)構(gòu)變化（標題）04版標準15版標準8運行4.4.6運行控制8.1運行策劃和控制4.4.7應(yīng)急準備和相應(yīng)8.2應(yīng)急準備和相應(yīng)一標準的結(jié)構(gòu)變化（標題）04版標準15版標準9績效評價4.5.1監(jiān)視和測量9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則4.5.2合規(guī)性評價9.1.2合規(guī)性評價4.5.5內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審核9.2.1總則9.2.2內(nèi)部審核方案4.6管理評審9.3管理評審10改進10.1總則4.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施10.2不和和與糾正措施10.3持續(xù)改進新版14001標準理解與實施幾個注意事項：適當?shù)暮瓦m用的區(qū)別：適當?shù)囊馕赌撤N程度的自由。適用的指示如果能夠做到，就必須做到。確保的意思指職責(zé)可以委派，但責(zé)任不能委派。保留文件信息代指記錄。保持文件化信息代指文件。為組織工作或者代表組織工作（例如合同方）4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境

組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實施環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果能力的各種內(nèi)部和外部問題。這些問題應(yīng)包括受組織影響或者影響組織的環(huán)境狀況。4.1理解組織及其所處的環(huán)境理解與實施：內(nèi)外部問題主要包括那些？（如***）受組織影響問題如（***）影響組織的問題如（***）管理層應(yīng)該了解本組織環(huán)境戰(zhàn)略、目標，組織的遠景。組織網(wǎng)站、宣傳資料來了解組織的環(huán)境現(xiàn)狀。組織應(yīng)該有人明確那些內(nèi)部問題和外部問題可影響預(yù)期結(jié)果。組織需要確定那些內(nèi)部和外部的問題需要采用基于風(fēng)險和機遇的思維來應(yīng)對和管理。4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定：a）與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方。B）這些相關(guān)方的需求和期望。C）這些需求和期望那些將成為其合規(guī)性義務(wù)。4.2理解相關(guān)方的需求和期望理解與實施：

相關(guān)方的需求和期望分組織必須履行的，如法規(guī)，以及自愿性的，如合同關(guān)系或者自愿性協(xié)議和申明、承諾。這些自愿性的一旦組織采納了也成為合規(guī)性義務(wù)的一部分必須履行。

本條款為一個通用條款在標準的很多地方均有所體系。

組織高層應(yīng)該能夠明確那些相關(guān)方，這些相關(guān)方的需求和期望。

通過查看組織的合規(guī)性義務(wù)清單來確認合規(guī)性義務(wù)是否考慮了相關(guān)方的需求和期望。

4.3確定環(huán)境管理體系范圍標準原文：

組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系的便捷和適用性，以界定其范圍。

確定范圍時組織應(yīng)考慮：A）4.1中所提及的內(nèi)外部問題。B）4.2中所提的合規(guī)性義務(wù)。C）其組織的單元、職能和物理邊界。D）其活動、產(chǎn)品和服務(wù)。E）其實際控制與施加影響的權(quán)限和能力。

范圍一經(jīng)確定，在該范圍內(nèi)地組織的所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)均須乃如環(huán)境管理體系。

應(yīng)保持范圍的文件化信息，并可為相關(guān)方獲取。4.3確定環(huán)境管理體系范圍理解與實施：

組織是否對環(huán)境管理體系范圍形成文件，如手冊或者專門關(guān)于范圍的文件。

查看描述范圍的文件是否考慮了4.1和4.2條款的要求。

查看組織的外包過程是否明確。適用時環(huán)評批復(fù)應(yīng)涵蓋了環(huán)境管理體系認證范圍的物理邊界、活動、產(chǎn)品和服務(wù)。

適當時組織可采用全生命周期的觀點考慮對活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)實施控制或者施加影響的程度。

4.4環(huán)境管理體系為實現(xiàn)組織的預(yù)期結(jié)果，包括提高其環(huán)境績效，組織應(yīng)根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程。

組織建立和保持環(huán)境管理體系時應(yīng)考慮4.1和4.2所獲得的知識。4.4環(huán)境管理體系理解與實施：管理層應(yīng)該清楚組織是否建立一個或多個過程，以確信它（們）按策劃得以控制和實施，并實現(xiàn)期望的結(jié)果，適用時包括策劃過程、提供資源過程、運行控制（包括緊急情況預(yù)案等）、監(jiān)視和測量、分析和評價，改進以及保持環(huán)境管理體系的變更過程等。體系主管部門應(yīng)該了解組織環(huán)境管理體系的策劃思路和過程確定的原則等。組織有權(quán)利和責(zé)任根據(jù)自身情況決定管理體系的詳略程度，并將環(huán)境管理體系要求納入業(yè)務(wù)運作過程中，如采購、設(shè)計開發(fā)、營銷、人力資源等各個業(yè)務(wù)過程。

組織將4.1的內(nèi)外部問題以及4.2相關(guān)方的要求納入環(huán)境管理體系。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者應(yīng)證實其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：A、B、---I5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾實施與理解：

最高管理者應(yīng)了解環(huán)境管理體系中的職責(zé)和作用，應(yīng)有重視體系建設(shè)和改進的態(tài)度和意識，應(yīng)能夠說清楚在管理體系中作了那些工作。

在檢查崗位、職責(zé)權(quán)限、資源支持以及管理評審其他體系領(lǐng)導(dǎo)作用的相關(guān)過程和要素后綜合評價最高管理者是否充分履行了領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)在確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實施并保持環(huán)境方針，環(huán)境方針應(yīng)：A---G要求。5.2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)該能夠詳細闡述方針的依據(jù)和內(nèi)涵，特別是保護環(huán)境的承諾在本組織內(nèi)如何體現(xiàn)。環(huán)境方針應(yīng)該形成文件化信息。通過對各級部門與環(huán)境管理體系的重點人員的抽樣來了解環(huán)境方針時如何傳達的，環(huán)境方針是否有效的傳達到各個人員，包括外包方以及受組織影響控制的各類人員。了解環(huán)境方針如何被相關(guān)方獲取，如告知書、網(wǎng)站以及其他對外企業(yè)展示活動。5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限。最高管理者應(yīng)對下列事項分配職責(zé)和權(quán)限：a）確保環(huán)境管理體系符合本標準的要求；b）向最高管理者報告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效。5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

理解與實施：1、參與組織環(huán)境管理體系的人員應(yīng)當對其在遵守本標準要求和實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果方面的崗位、職責(zé)和權(quán)限有清晰的理解。2、本條款識別的特定崗位和職責(zé)可分派給某一個人，有時被稱為“管理者代表”，也可由幾個人分擔(dān)，或分派給最高管理層的某成員。3、充分理解確保的概念（職責(zé)可以委派，但責(zé)任不能委派），最高管理者必須承擔(dān)責(zé)任。5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限4、最高管理者應(yīng)口述明確組織崗位、職責(zé)和權(quán)限的定義和指派方式。5、核查組織關(guān)于崗位、職責(zé)和權(quán)限定義、分派的相關(guān)文件，如組織結(jié)構(gòu)圖、崗位職責(zé)權(quán)限報告關(guān)系說明書等。6、結(jié)合整個體系來綜合評價有關(guān)組織崗位、職責(zé)和權(quán)限定義、分派、溝通和理解的情況。6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1.1總則組織應(yīng)建立、實施并保持滿足6.1.1至6.1.4的要求所需的過程。策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮：a）4.1所提及的問題；b）4.2所提及的要求；c）其環(huán)境管理體系的范圍；并且，應(yīng)確定與環(huán)境因素（見6.1.2）、合規(guī)義務(wù)（見6.1.3）、4.1和4.2中識別的其他問題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以：——確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；——預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；——實現(xiàn)持續(xù)改進。組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。組織應(yīng)保持：——需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇的文件化信息；——6.1.1至6.1.4中所需過程的文件化信息，其程度應(yīng)足以確信這些過程按策劃實施。6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施理解與實施：

、本條款建立過程的總體目的在于確保組織能夠?qū)崿F(xiàn)其環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果，預(yù)防或減少非預(yù)期影響以實現(xiàn)持續(xù)改進。組織可通過確定其需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，策劃措施進行處理來確保實現(xiàn)。這些風(fēng)險和機遇可能與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)，其他問題，或其他相關(guān)方的需求和期望有關(guān)。2、環(huán)境因素可能產(chǎn)生與有害環(huán)境影響、有益環(huán)境影響和其他對組織的影響有關(guān)的風(fēng)險和機遇?？蓪⒋_定與環(huán)境因素有關(guān)的風(fēng)險和機遇作為重要性評價的一部分，也可單獨確定。3、合規(guī)義務(wù)可能產(chǎn)生風(fēng)險和機遇，例如：未履行合規(guī)義務(wù)可損害組織的聲譽或?qū)е略V訟；或更多地履行合規(guī)義務(wù)，能夠提升組織的聲譽。6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施4、組織也可能存在與其他問題有關(guān)的風(fēng)險和機遇，包括環(huán)境狀況，或相關(guān)方的需求和期望，這些都可能影響組織實現(xiàn)其環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力。例如：a）由于員工文化或語言的障礙，未能理解當?shù)氐墓ぷ鞒绦蚨鴮?dǎo)致的環(huán)境泄漏；b）因氣候變化而導(dǎo)致的可影響組織的建筑物或場地的洪澇的增強；c）由于經(jīng)濟約束導(dǎo)致缺乏可獲得的資源來保持一個有效的環(huán)境管理體系；d）通過政府財政資助引進新技術(shù)，可能改善空氣質(zhì)量；e）旱季缺水可能影響組織排放控制設(shè)備的運行能力。5、緊急情況是非預(yù)期的或突發(fā)的事件，需要緊急采取特殊應(yīng)對能力、資源或過程加以預(yù)防或減輕其實際或潛在的后果。緊急情況可能導(dǎo)致有害環(huán)境影響或?qū)M織造成其他影響。組織在確定潛在的緊急情況（例如：火災(zāi)、化學(xué)品溢出、惡劣天氣）時，應(yīng)當考慮以下內(nèi)容：——現(xiàn)場危險物品（例如：易燃液體、貯油箱、壓縮氣體）的性質(zhì)；——緊急情況最有可能的類型和規(guī)模；——附近設(shè)施（例如：工廠、道路、鐵路線）的潛在緊急情況。6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6、盡管須確定和應(yīng)對風(fēng)險和機遇，但并不要求進行正式的風(fēng)險管理或文件化的風(fēng)險管理過程。組織可自行選擇確定風(fēng)險和機遇的方法。方法可涉及簡單的定性過程或完整的定量評價，這取決于組織運行所處的環(huán)境。7、識別風(fēng)險和機遇是措施的策劃并建立環(huán)境目標的輸入。6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施1、管理層或體系主管部門通過交流，對環(huán)境管理體系策劃的證據(jù)，主要包括哪些內(nèi)容，結(jié)合6.1.2至6.1.4進行綜合判斷；2、查組織的《風(fēng)險和機遇清單》（或其他相類似的文件）。6.1.2環(huán)境因素6.1.2環(huán)境因素組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時應(yīng)考慮生命周期觀點。確定環(huán)境因素時，組織必須考慮：a）變更，包括已納入計劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)；b）異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況。組織應(yīng)運用所建立的準則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當時，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：——環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；——用于確定其重要環(huán)境因素的準則；——重要環(huán)境因素。6.1.2環(huán)境因素理解與實施：1、組織確定其環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響，進而確定那些需要通過其環(huán)境管理體系進行管理的重要環(huán)境因素。2、全部地或部分地由環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化稱為環(huán)境影響。環(huán)境影響可能發(fā)生在地方、區(qū)域或是全球范圍，且可能是直接的、間接的或自然累積的影響。環(huán)境因素和環(huán)境影響之間是因果關(guān)系。3、確定環(huán)境因素時，組織要考慮生命周期觀點。但并不要求進行詳細的生命周期評價，只需認真考慮可被組織控制或影響的生命周期階段就足夠了。產(chǎn)品或服務(wù)的典型生命周期階段包括原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸和（或）交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置。適用的生命周期階段將根據(jù)活動、產(chǎn)品和服務(wù)的不同而不同。6.1.2環(huán)境因素4、組織需要確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的環(huán)境因素。必須考慮與其現(xiàn)在的、過去的和將來的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，計劃的或新的開發(fā)，新的或修改的的活動、產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的預(yù)期的和非預(yù)期的輸入和輸出。運用的方法應(yīng)當考慮6.1中識別的正常的和異常的運行狀況、關(guān)閉與啟動狀態(tài)，以及可合理預(yù)見的緊急情況。應(yīng)當注意之前曾發(fā)生過的緊急情況。關(guān)于將環(huán)境因素作為變更管理的一部分的信息。組織不必單個考慮每個產(chǎn)品、組件或原材料以確定和評價其環(huán)境因素。當這些活動、產(chǎn)品和服務(wù)具有相同特性時，可對其進行分組或分類。5、確定其環(huán)境因素時，組織可能考慮下列事項：a）向大氣的排放b）向水體的排放；c）向土地的排放；d）原材料和自然資源的使用；e）能源使用；f）能量釋放，例如：熱能、輻射、振動（噪音）和光能；g）廢物和（或）副產(chǎn)品的產(chǎn)生；h）空間的使用。6、除組織能夠直接控制的環(huán)境因素外，組織還應(yīng)確定是否存在其能夠施加影響的環(huán)境因素。這些環(huán)境因素可能與組織使用的由其他方提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)，也可能與組織向外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)，包括外包過程相關(guān)的產(chǎn)品和服務(wù)。對于組織向其他方提供的產(chǎn)品和服務(wù)，組織可能僅對產(chǎn)品和服務(wù)的使用與壽命結(jié)束后處理具有有限的影響。但任何情況下均由組織確定其能夠?qū)嵤┛刂频某潭?，其能夠施加影響的環(huán)境因素，以及其選擇施加這種影響的程度。6.1.2環(huán)境因素7、應(yīng)當考慮與組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的環(huán)境因素，例如：——其設(shè)施、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)；——原材料的獲取，包括開采；——運行或制造過程，包括倉儲；——設(shè)施、組織資產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施的運行和維護；——外部供方的環(huán)境績效和實踐；——產(chǎn)品運輸和服務(wù)交付，包括包裝；——產(chǎn)品存儲、使用和壽命結(jié)束后處理；——廢物管理，包括再利用、翻新、再循環(huán)和處置。8、確定重要環(huán)境因素的方法不是唯一的。但所使用的方法與準則應(yīng)當提供一致的結(jié)果。組織應(yīng)設(shè)立確定其重要環(huán)境因素的準則。環(huán)境準則是評價環(huán)境因素首要的和最低的準則。可能與環(huán)境因素有關(guān)的準則包括，例如：類型、規(guī)模、頻次等，可能與環(huán)境影響有關(guān)的準則包括，例如：規(guī)模、嚴重程度、持續(xù)時間、暴露時間等，也可運用其他準則。當僅考慮某項環(huán)境準則時，一項環(huán)境因素可能不是重要環(huán)境因素，但當考慮了其他準則時，它或許可能達到或超過確定重要性的門檻值。這些其他準則可能包括組織的問題，例如：法律要求或相關(guān)方的關(guān)注。這些其他準則的運用不應(yīng)使重要因素基于其環(huán)境影響而降級。某項重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致一種或多種重大環(huán)境影響，因此可能導(dǎo)致需要處理的風(fēng)險和機遇，以確保組織能夠?qū)崿F(xiàn)其環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果。6.1.2環(huán)境因素環(huán)境因素識別評價表及環(huán)境影響是否識別充分有遺漏。如三種時態(tài)、三種狀態(tài)、8個方面、產(chǎn)品、活動、過程、場所等。識別環(huán)境因素時組織應(yīng)考慮生命周期的觀點。建立的重要環(huán)境因素評判準則是否文件化、準則是否適宜。重要環(huán)境因素形成文件化信息并是否判斷準確與企業(yè)實際活動的環(huán)境影響相一致。6.1.3合規(guī)義務(wù)6.1.3合規(guī)義務(wù)組織應(yīng)：a）確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；b）確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；c）在建立、實施、保持和持續(xù)改進其環(huán)境管理體系時必須考慮這些合規(guī)義務(wù)。組織應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。6.1.3合規(guī)義務(wù)理解與實施：

04版標準為4.3.2條款。

1、組織需詳細確定其在4.2中識別的適用于其環(huán)境因素的合規(guī)義務(wù)，并確定這些合規(guī)義務(wù)如何適用于組織。合規(guī)義務(wù)包括組織須遵守的法律法規(guī)要求，及組織須遵守的或選擇遵守的其他要求。2、適用時，與組織環(huán)境因素相關(guān)的強制性法律法規(guī)要求可能包括：a）政府機構(gòu)或其他相關(guān)權(quán)力機構(gòu)的要求；b）國際的、國家的和地方的法律法規(guī)；c）許可、執(zhí)照或其他形式授權(quán)中規(guī)定的要求；d）監(jiān)管機構(gòu)頒布的法令、條例或指南；e）法院或行政的裁決；3、合規(guī)義務(wù)也包括組織須采納或選擇采納的，與其環(huán)境管理體系有關(guān)的其他相關(guān)方的要求。適用時，這些要求可能包括：——與社會團體或非政府組織達成的協(xié)議；——與公共機關(guān)或客戶達成的協(xié)議；——組織的要求；——自愿性原則或業(yè)務(wù)守則；——自愿性環(huán)境標志或環(huán)境承諾；——組織簽訂的合同約定的義務(wù)；——相關(guān)的組織標準或行業(yè)標準。6.1.3合規(guī)義務(wù)

1、組織應(yīng)編制《合規(guī)義務(wù)清單》/《組織法律及其他要求清單》（包括上級部門的）；2、有關(guān)部門及人員，特別是重點的部門和崗位，是否熟知與本過程/崗位有關(guān)的合規(guī)義務(wù)履行情況。3、最高管理層在建立、實施和保持管理體系時，如何應(yīng)用合規(guī)義務(wù)。4、特別要關(guān)注一些其他要求成為組織的合規(guī)義務(wù)后是如何應(yīng)用的。6.1.4措施的策劃6.1.4措施的策劃組織應(yīng)策劃：a）采取措施管理其：1）重要環(huán)境因素；2）合規(guī)義務(wù)；3）6.1.1所識別的風(fēng)險和機遇。b）如何：1）在其環(huán)境管理體系過程（見6.2,7,8和9.1）中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實施這些措施；2）評價這些措施的有效性（見9.1）。當策劃這些措施時，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求。6.1.4措施的策劃1、組織需在高層面上策劃環(huán)境管理體系中應(yīng)采取的措施，以管理其重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)，以及6.1.1識別的、組織優(yōu)先考慮的風(fēng)險和機遇，以實現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果。2、策劃的措施可包括建立環(huán)境目標（見6.2），或可獨立或整合融入其他管理體系當中。也可通過其他管理體系提出一些措施，例如：通過那些質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全或其他管理體系；或通過與風(fēng)險、財務(wù)或人力資源管理相關(guān)的其他業(yè)務(wù)過程提出一些措施。3、當考慮其技術(shù)選項時，組織應(yīng)當考慮在經(jīng)濟可行、成本效益高和適用的前提下，采用最佳可行技術(shù)。但這并不意味著組織必須使用環(huán)境成本核算的方法學(xué)。6.1.4措施的策劃4、管理層或體系主管部門應(yīng)清楚制定了那些措施，這些措施是否考慮6.1.2至6.1.4的內(nèi)容；5、查看針對風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、目標管理方案等方面制定的措施是否合理充分；6、通過后續(xù)的跟蹤檢查來評價其有效性。7、標準不強調(diào)要有專門的環(huán)境管理體系文件。6.2.1環(huán)境目標6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃6.2.1環(huán)境目標組織應(yīng)針對其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標，此時須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮其風(fēng)險和機遇。環(huán)境目標應(yīng)：a）與環(huán)境方針一致；b）可測量（可行時）；c）得到監(jiān)視；d）予以溝通；e）適當時予以更新。組織應(yīng)保持環(huán)境目標的文件化信息。6.2.1環(huán)境目標理解與實施：與04版相比去掉了指標。1、最高管理者可從戰(zhàn)略層面、戰(zhàn)術(shù)層面或運行層面來制定環(huán)境目標。戰(zhàn)略層面包括組織的最高層次，其目標能夠適用于整個組織。戰(zhàn)術(shù)和運行層面可能包括針對組織內(nèi)具體單元或職能的環(huán)境目標，應(yīng)當與組織的戰(zhàn)略方向相一致。2、應(yīng)當與在組織控制下工作的、具備影響實現(xiàn)環(huán)境目標能力的人員溝通環(huán)境目標。3、“必須考慮重要環(huán)境因素”的要求并不意味著必須針對每項重要環(huán)境因素制定一個環(huán)境目標，而是制定環(huán)境目標時應(yīng)優(yōu)先考慮這些重要環(huán)境因素?！芭c環(huán)境方針保持一致”指環(huán)境目標是與最高管理者在環(huán)境方針中做出的承諾保持完全的對應(yīng)和協(xié)調(diào)，包括持續(xù)改進的承諾。4、選擇參數(shù)來評價可測量的環(huán)境目標的實現(xiàn)情況。“可測量”指可能使用與規(guī)定尺度有關(guān)的定性的或定量的方法，以確定是否實現(xiàn)了環(huán)境目標?！翱尚袝r”表示某些情況下可能無法測量環(huán)境目標。但重要的是組織需能夠確定環(huán)境目標是否得以實現(xiàn)。關(guān)于環(huán)境參數(shù)的附加信息見GB/T24031。6.2.1環(huán)境目標本條款是通用條款，各部門均涉及：5、管理層應(yīng)該清楚制定了那些公司環(huán)境目標以及這些環(huán)境目標的輸入，管理層應(yīng)制定并批準文件化的《環(huán)境目標》；6、組織應(yīng)對公司環(huán)境目標在部門等適當層次分解，到各個部門現(xiàn)場檢查時了解各個部門環(huán)境目標實施及考核的結(jié)果。7、適當時對環(huán)境目標更新；環(huán)境目標更新的時機。8、關(guān)注那些對環(huán)境污染采取防止、減少措施重要環(huán)境因素，這樣的環(huán)境因素是需要目標管理的。6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標措施的策劃標準原文：

6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標措施的策劃策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標時，組織應(yīng)確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰負責(zé)；d）何時完成；e）如何評價結(jié)果，包括用于監(jiān)視實現(xiàn)其可測量的環(huán)境目標的進程所需的參數(shù)（見9.1.1）。組織應(yīng)考慮如何能將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施融入其業(yè)務(wù)過程。

6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標措施的策劃該條款基本等同于04版的環(huán)境管理方案。組織應(yīng)考慮如何能將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施融入其業(yè)務(wù)過程意思是避免為為體系而體系。組織應(yīng)對目標實施策劃相應(yīng)的措施或管理方案（4W1H）。在各部門查看目標實現(xiàn)和措施落實的有效性。方案分改善型和管理型兩種。7.1資源7.1資源組織應(yīng)確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的資源。7.1資源1、資源是環(huán)境管理體系有效運行和改進，以及提升環(huán)境績效所必需的。最高管理者應(yīng)當確保那些負有環(huán)境管理職責(zé)的人員得到必需的資源支持。資源不足可由外部供方補充。（巧婦難為無米之炊）2、資源可能包括人力資源、自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財務(wù)資源。例如：人力資源包括專業(yè)技能和知識；基礎(chǔ)設(shè)施資源包括組織的建筑、設(shè)備、地下儲罐和排水系統(tǒng)等。7.1資源3、本條款是第7章的總則，應(yīng)結(jié)合各個條款以及各個部門和過程的審核來綜合評判企業(yè)資源需求和配置情況。4、企業(yè)管理層應(yīng)該熟悉公司的資源需求的確定以及配置情況（包括人機料法環(huán)）7.2能力

7.2能力組織應(yīng)：a）確定在其控制下工作，對組織環(huán)境績效和履行合規(guī)義務(wù)的能力有影響的人員所需的能力；b）基于適當?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員能夠勝任工作；c）確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求；d）適當時,采取措施以獲得所必需的能力，并評價所采取措施的有效性。注：適當措施可能包括，例如：向現(xiàn)有員工提供培訓(xùn)和指導(dǎo)，或重新委派其職務(wù)；或聘用、雇傭勝任的人員。組織應(yīng)保留適當?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。7.2能力標準的能力要求適用于那些可能影響組織環(huán)境績效的、在組織控制下工作的人員，包括：a）其工作可能造成重大環(huán)境影響的人員；b）被委派了環(huán)境管理體系職責(zé)的人員，包括：1）確定并評價環(huán)境影響或合規(guī)義務(wù)；2）為實現(xiàn)環(huán)境目標做出貢獻；3）對緊急情況做出響應(yīng)；4）實施內(nèi)部審核；5）實施合規(guī)性評價。7.2能力1、人力資源管理部門應(yīng)能明確對組織環(huán)境績效和履行合規(guī)義務(wù)的崗位清單，這些崗位和人與啊訴需具備的相應(yīng)的能力要求。（如合規(guī)義務(wù)人員崗位清單）；2、對上述崗位人員的能力評價情況，能力是否能夠滿足要求，有資格要求需提供相應(yīng)資格證書；（?；饭芾韱T、鍋爐工等）3、如果評價結(jié)果人員能力不足時，可通過提供培訓(xùn)和指導(dǎo)，或采取其他措施。這里需要說明的是：培訓(xùn)不是必須的，有培訓(xùn)需求才培訓(xùn)；或重新委派其職務(wù)；或聘用、雇傭勝任的人員;4、評價上述措施的有效性，并抽查文件化的證據(jù)。（如評價記錄、培訓(xùn)記錄）5、關(guān)鍵證明人員能夠勝任即可。7.3意識

7.3意識組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：a）環(huán)境方針；b）與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實際或潛在的環(huán)境影響；c）他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻，包括對提高環(huán)境績效的貢獻；d）不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織的合規(guī)義務(wù)的后果。

7.3意識1、對環(huán)境方針的認知不應(yīng)當理解為需要熟記承諾或在組織控制下工作的人員保存有文件化的環(huán)境方針的復(fù)本。2、而是這些人員應(yīng)當意識到環(huán)境方針的存在、目的及他們在實現(xiàn)承諾中所起的作用，包括他們的工作如何能影響組織履行其合規(guī)義務(wù)的能力。3、和重要環(huán)境因素相關(guān)的人員要意識到本身工作的重要性，明確什么該做什么不該做，要明確后果。7.3意識4、對首次實施15版的企業(yè)推薦對部門主管以及環(huán)境關(guān)鍵崗位，如廢物處理、?；饭芾韱T、鍋爐工、污水處理站管理人員等關(guān)鍵崗位進行重點意識培訓(xùn)。5、現(xiàn)場在部門審核是，可抽查部門主管以及關(guān)鍵崗位的意識是否到位。6、現(xiàn)場檢查是否存在意識不到位的現(xiàn)象，如跑冒滴漏、廢棄物亂扔等。7.4.1總則

7.4信息交流7.4.1總則組織應(yīng)建立、實施并保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程，包括：a）信息交流的內(nèi)容；b）何時進行信息交流；c）與誰進行信息交流；d）如何進行信息交流。策劃信息交流過程時，組織應(yīng)：——考慮其合規(guī)義務(wù)；——確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實可信。組織應(yīng)對其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息交流做出響應(yīng)。適當時，組織應(yīng)保留文件化信息，作為其信息交流的證據(jù)。

7.4.2內(nèi)部信息交流

7.4.2內(nèi)部信息交流組織應(yīng):a）在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行內(nèi)部信息交流，適當時，包括交流環(huán)境管理體系的變更；b）確保其信息交流過程能夠促使在其控制下工作的人員對持續(xù)改進做出貢獻。7.4.3外部信息交流7.4.3外部信息交流組織應(yīng)按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)的要求，就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行外部信息交流。7.4信息交流理解與實施1、信息交流使組織能夠提供并獲得與其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息，包括與其重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進建議相關(guān)的信息。信息交流是一個雙向的過程，包括在組織的內(nèi)部和外部。2、組織在建立其信息交流過程時，應(yīng)當考慮內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，以確保與最適當?shù)穆毮芎蛯哟芜M行信息交流。采用一種方式可能就足以滿足多個不同相關(guān)方的需求，而對于個別相關(guān)方提出的特殊需求，可能需要多種信息交流方式。3、組織所接收的信息可能包括相關(guān)方對組織環(huán)境因素管理有關(guān)的特定信息的需求，或可能包括對組織實施管理的方式的總體印象或看法。這些印象和看法可能是正面或是負面的。若是負面看法（例如：投訴），則重要的是組織要及時給出清晰的回復(fù)。對這些投訴進行事后分析能得出有價值的信息，可用于尋找改進環(huán)境管理體系的機會。信息交流應(yīng)當具有下列特性：a）透明化，即組織對其獲得報告內(nèi)容的方式是公開的；b）適當性，以使信息滿足相關(guān)方的需求，并促使其參與；c）真實性，不誤導(dǎo)那些相信信息報告的人員；d）事實性、準確性與可信性；e）不排除相關(guān)信息；f）使相關(guān)方可理解。關(guān)于將信息交流作為變更管理的一部分的信息。關(guān)于信息交流的附加信息見GB/T24063。7.4信息交流信息交流的主控部門主管應(yīng)該清楚交流那些信息，交流的時機，頻次等規(guī)定是否清楚和充分。了解企業(yè)內(nèi)部信息交流的方式和途徑，判斷是否通常。關(guān)注異常情況和緊急情況下如何交流。適當時關(guān)注怎么交流環(huán)境管理體系的變更。相關(guān)變更的形成文件的信息。確認環(huán)境管理體系關(guān)鍵場所交流是否順暢。如外部交流的告知書，投訴電話等。抽查外部相關(guān)方名單，抽查與外部相關(guān)方交流或答復(fù)的記錄。抽查法規(guī)對信息交流的要求，特別如環(huán)保局來文等要求。7.5文件化信息7.5.1總則7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3文件化信息的控制7.5文件化信息理解與實施：該條款基本等同于04版標準4.4.4、4.4.5、4.5.4條款。企業(yè)延用08版實施也是可以的。查看文件清單以及主要文件架構(gòu)。文件化信息主控部門主管應(yīng)該清楚公司環(huán)境管理體系所有必要的文件。7.5文件化信息1、組織應(yīng)當創(chuàng)建并保持充分的文件化信息，以確保實施適宜、充分和有效的環(huán)境管理體系。首要關(guān)注點應(yīng)當放在環(huán)境管理體系的實施和環(huán)境績效，而非復(fù)雜的文件化信息控制系統(tǒng)。2、除了本標準特定條款所要求的文件化信息外，組織可針對透明性、責(zé)任、連續(xù)性、一致性、培訓(xùn)，或易于審核等目的，選擇創(chuàng)建附加的文件化信息。3、可使用最初并非以環(huán)境管理體系的目的而創(chuàng)建的文件化信息。環(huán)境管理體系的文件化信息可與組織實施的其他管理體系信息相整合。文件化信息不一定以手冊的形式呈現(xiàn)。4、體系文件包括標準要求和根據(jù)標準以及結(jié)合實際編制的管理體系文件（這塊是主要的）。5、文件要融入企業(yè)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不強求一定要有一套環(huán)境管理體系文件。7.5文件化信息1、查文件狀況；2、查文件發(fā)放、回收證據(jù)；3、查看外來文件的識別與控制；4、領(lǐng)導(dǎo)層、重要環(huán)境影響崗位是否得到有關(guān)文件；5、查看文件的保存場所；6、調(diào)閱尚需保留的失效文件，是否有標識。8.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控制組織應(yīng)建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：——建立過程的運行準則；——按照運行準則實施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序控制?？刂瓶砂磳蛹墸ɡ纾合?、替代、管理）實施，并可單獨使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計劃內(nèi)的變更進行控制，并對非預(yù)期性變更的后果予以評審，必要時，應(yīng)采取措施降低任何有害影響。組織應(yīng)確保對外包過程實施控制或施加影響。應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點出發(fā)，組織應(yīng)：a）適當時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計和開發(fā)過程中，考慮其生命周期的每一階段，并提出環(huán)境要求；b）適當時，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c）與外部供方（包括合同方）溝通其相關(guān)環(huán)境要求；d）考慮提供與產(chǎn)品或服務(wù)的運輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施。8.1運行策劃和控制理解與實施：1、運行控制的類型和程度取決于運行的性質(zhì)、風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及合規(guī)義務(wù)。組織可靈活選擇確保過程有效和實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果所需的運行控制方法的類型，可以是單一或組合方式。此類方法可能包括：a）設(shè)計一個或多個防止錯誤并確保一致性結(jié)果的過程；b）運用技術(shù)來控制一個或多個過程并預(yù)防負面結(jié)果（即工程控制）；c）啟用能勝任的人員，確保獲得預(yù)期結(jié)果；d）按規(guī)定的方式實施一個或多個過程；e）監(jiān)視或測量一個或多個過程，以檢查結(jié)果；f）確定所需使用的文件化信息及其數(shù)量。2、為對外包過程或?qū)Ξa(chǎn)品和服務(wù)的供方實施控制或施加影響，組織可基于對下列因素的考慮，決定其自身在業(yè)務(wù)過程（例如：采購過程）中所需的控制程度。例如：——知識、能力和資源，包括：——外部供方滿足組織環(huán)境管理體系要求的能力；——組織確定適當控制或評價控制充分性的技術(shù)能力?！a(chǎn)品和服務(wù)對組織實現(xiàn)其環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力所具有的重要性和潛在影響；——對過程控制進行共享的程度；——通過采用其一般的采購過程實現(xiàn)所需的控制的能力；——可獲得的改進機會。8.1運行策劃和控制3、當一個過程被外包或當產(chǎn)品和服務(wù)由外部供方提供時，組織實施控制或施加影響的能力可能發(fā)生由直接控制向有限控制或不能影響的變化。某些情況下，發(fā)生在組織現(xiàn)場的外包過程可能直接受控；而另一些情況下，組織影響外包過程或外部供方的能力可能是有限的。4、在確定與外部供方，包括合同方有關(guān)的運行控制的程度和類型時，組織可考慮以下一個或多個因素，例如：——環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響；——與組織制造產(chǎn)品或提供服務(wù)相關(guān)的風(fēng)險和機遇；——組織的合規(guī)義務(wù)；關(guān)于將運行控制作為變更管理的一部分的信息。關(guān)于生命周期觀點的信息見外包過程是滿足下述所有條件的一種過程：——在環(huán)境管理體系的范圍之內(nèi)；——對于組織的運行是必需的；——對實現(xiàn)組織環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果是必須的；——組織保有符合要求的責(zé)任；——相關(guān)方認為該過程是由與外部供方有關(guān)系的組織實施的。8.1運行策劃和控制5、環(huán)境要求是組織建立并與其相關(guān)方（例如：采購、顧客、外部供方等內(nèi)部職能）進行溝通的關(guān)于組織環(huán)境相關(guān)的需求和期望。6、組織的某些重大環(huán)境影響可能發(fā)生在產(chǎn)品或服務(wù)的運輸、交付、使用、壽命結(jié)束后處理或最終處置階段。通過提供信息，組織可能預(yù)防或減輕這些生命周期階段的有害環(huán)境影響。(如使用說明書、MSDS)8.1運行策劃和控制審核思路：1、詢問并查看過程文件或有關(guān)作業(yè)文件；2、查對相關(guān)方的管理文件；3、查對相關(guān)方的評價記錄；4、查與相關(guān)方的合同/協(xié)議/對相關(guān)方要求的文件；5、對可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的緊密相關(guān)方的選擇和施加影響的程度，當證據(jù)不能充分說明問題時，可到相關(guān)方現(xiàn)場進行驗證；6、按照程序文件/作業(yè)文件的規(guī)定查有關(guān)文件、記錄和現(xiàn)場；7、根據(jù)受審核方的運行與活動可查下列記錄：（1）、原材料清單及采購記錄，是否有禁用的有毒有害原材料；（2）、危險廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的能力或資質(zhì)；（3）、設(shè)備維護保養(yǎng)記錄；（4）、主要能源、資源使用統(tǒng)計分析記錄；（5）、生產(chǎn)運行記錄廢水、廢氣等治理設(shè)施運行記錄等；8.1運行策劃和控制8、現(xiàn)場查看，根據(jù)受審核方的運行與活動，可重點的觀察重點下列內(nèi)容：·散發(fā)的氣味；·排放的粉塵；·廢水排放的去向；·廢水的顏色、渾濁度、漂浮物；·環(huán)保設(shè)施的運行；·生產(chǎn)設(shè)備是否有異常的跑冒滴漏；·地面上是否有灑落的油類或原材料；·固體廢棄物暫存點的標識、分類存放；·化學(xué)品的標識、存放點的條件，是否有危險化學(xué)品的MSDS；·其它；9、查合規(guī)性義務(wù)要求的有關(guān)運行記錄。10、該條款要圍繞重要環(huán)境因素展開，根據(jù)對重要環(huán)境因素風(fēng)險控制的策劃結(jié)果確認對重要環(huán)境因素控制的結(jié)果，以及結(jié)果是否有效。8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進行應(yīng)急準備并做出響應(yīng)所需的過程。組織應(yīng)：a）通過策劃措施做好響應(yīng)緊急情況的準備，以預(yù)防或減輕它所帶來的有害環(huán)境影響；b）對實際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；c）根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取相適應(yīng)的措施預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；d）可行時，定期試驗所策劃的響應(yīng)措施；e）定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進行試驗后；f）適用時，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供應(yīng)急準備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。

組織應(yīng)保持必要的文件化信息，以確信過程按策劃予以實施。8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)理解與實施：1、以一種適合于組織特別需求的方式，對緊急情況做出準備和響應(yīng)是每個組織的職責(zé)。關(guān)于確定緊急情況的信息。2、策劃應(yīng)急準備和響應(yīng)過程時，組織應(yīng)當考慮：a）響應(yīng)緊急情況的最適當?shù)姆椒?；b）內(nèi)部和外部信息交流過程；c）預(yù)防或減輕環(huán)境影響所需的措施；d）針對不同類型緊急情況所采取的減輕和響應(yīng)措施；e）開展緊急情況后評估以確定并實施糾正措施的需求；f）定期試驗策劃的應(yīng)急響應(yīng)措施；g）對應(yīng)急響應(yīng)人員進行培訓(xùn)；h）關(guān)鍵人員和救助機構(gòu)名錄，包括詳細的聯(lián)系方式（例如：消防部門、泄漏清理服務(wù)部門）；i）疏散路線和集合地點；j）從鄰近組織獲得相互援助的可能性。8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)1、查應(yīng)急計劃/預(yù)案/應(yīng)急設(shè)備清單等；2、現(xiàn)場查看應(yīng)急設(shè)備配置及檢查維護情況；3、請崗位人員對應(yīng)急設(shè)施進行操作（模擬）；4、查看應(yīng)急演練及其有效性及評審證據(jù)。5、詢問實際發(fā)生時的響應(yīng)情況。6、不要遺漏如果應(yīng)急涉及到相關(guān)方，那么相關(guān)方的培訓(xùn)和相關(guān)信息的傳遞是如何開展的。

（如工作場所內(nèi)活動的外包方）9.1.1總則9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效。組織應(yīng)確定：a）需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容：b）適用時，監(jiān)視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結(jié)果；c）組織評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準則和適當?shù)膮?shù)；d）何時應(yīng)實施監(jiān)視和測量；e）何時應(yīng)分析和評價監(jiān)視和測量結(jié)果。適當時，組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準或經(jīng)驗證的監(jiān)視和測量設(shè)備，并對其予以維護。組織應(yīng)評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)的要求，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)。9.1.1總則1、當確定應(yīng)當監(jiān)視和測量的內(nèi)容時，除了環(huán)境目標的進展外，組織應(yīng)當考慮其重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)和運行控制。2、組織應(yīng)當在其環(huán)境管理體系中規(guī)定進行監(jiān)視、測量、分析和評價所使用的方法，以確保：a）監(jiān)視和測量的時機與分析和評價結(jié)果的需求相協(xié)調(diào)；b）監(jiān)視和測量的結(jié)果是可靠的、可重現(xiàn)的和可追溯的；c）分析和評價是可靠的和可重現(xiàn)的，并能使組織報告趨勢；3、應(yīng)當向具有職責(zé)和權(quán)限的人報告對環(huán)境績效分析和評價的結(jié)果以便啟動適當?shù)拇胧?。關(guān)于環(huán)境績效評價的附加信息見GB/T24031。9.1.1總則本條款基本等同與04版標準4.5.1在管理層及相關(guān)部門/過程審核時，通過與人員的交流，了解監(jiān)視、測量、分析和評價過程的策劃及實施情況：1、是否按要求對績效評價予以策劃，策劃的內(nèi)容是否包含標準a)—e)內(nèi)容；策劃需要保留那些證據(jù)，證明的方式如何；2、依據(jù)策劃查看實施情況；3、查環(huán)境績效交流情況是否滿足要求；查維護、校準規(guī)定，照規(guī)定確認實施情況；9.1.2內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審核9.2.1總則組織應(yīng)按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核，以提供下列環(huán)境管理體系的信息：a）是否符合：1）組織自身環(huán)境管理體系的要求；2）本標準的要求；b）是否得到了有效的實施和保持。9.2.2內(nèi)部審核方案組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和內(nèi)部審核報告。建立內(nèi)部審核方案時，組織必須考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果。組織應(yīng)：a）規(guī)定每次審核的準則和范圍；b）選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀性與公正性；c）確保向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果。組織應(yīng)保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)。9.1.2內(nèi)部審核

理解與實施：基本同04版4.5.5條款1、無論何地，只要可行，審核員均應(yīng)當獨立于被審核的活動，并應(yīng)當在任何情況下均以不帶偏見、不帶利益沖突的方式進行審核。2、內(nèi)部審核所識別的不符合應(yīng)采取適當?shù)募m正措施。3、考慮以往的審核結(jié)果時，組織應(yīng)當考慮以下內(nèi)容：a）以往識別的不符合及所采取措施的有效性；b）內(nèi)外部審核的結(jié)果。關(guān)于制定內(nèi)部審核方案、實施環(huán)境管理體系審核并評價審核人員能力的附加信息見GB/T19011。關(guān)于將內(nèi)審方案作為變更管理的一部分的信息。4、需要明確的是，內(nèi)審主要目的是驗證符合性