危機(jī)與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級(jí)

危機(jī)與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級(jí)

一、引言2008年以來，全球金融危機(jī)導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)陷入蕭條。作為“世界工廠”的中國無可避免地受到波及，出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)所受影響最為嚴(yán)重，沿海地區(qū)企業(yè)倒閉、農(nóng)民工回流的報(bào)道屢見報(bào)端。據(jù)估計(jì)，2009年上半年中國約有3481萬左右的農(nóng)民工面臨著結(jié)構(gòu)性失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（張車偉、王智勇，2009）。因而，在當(dāng)前危機(jī)下，各界共同關(guān)注的一個(gè)重要問題是，此次危機(jī)將會(huì)如何影響中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展？“危機(jī)”一詞在漢語中包含了“危險(xiǎn)”和“機(jī)會(huì)”的雙重含義。從一個(gè)較長的歷史視角考察，危機(jī)往往具有積極的一面。歷史學(xué)家湯因比（1986）研究了人類社會(huì)不同文明的起源和消亡后發(fā)現(xiàn)，那些生命力較強(qiáng)的文明是在不斷應(yīng)對(duì)危機(jī)和挑戰(zhàn)中生存下來的。如果當(dāng)前的危機(jī)能夠引發(fā)一系列合適的改革，那么中國經(jīng)濟(jì)長期、持續(xù)的增長是可以實(shí)現(xiàn)的（王小魯?shù)龋?009）。但是，危機(jī)引發(fā)制度變遷的內(nèi)在機(jī)理依然是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中一個(gè)未解的謎團(tuán)。中國改革開放后制造業(yè)在不斷面臨出口壁壘、質(zhì)量困境等內(nèi)外危機(jī)的情況下獲得快速發(fā)展的經(jīng)歷為深入研究這一問題提供了可能。改革開放以來，中國制造業(yè)在生產(chǎn)效率上不僅明顯優(yōu)于同樣快速發(fā)展的印度（Leeetal.,2007），并且從20世紀(jì)90年代開始逐漸縮小了與美國的差距（Wu,2001）。而同一時(shí)期中國產(chǎn)品的質(zhì)量也獲得了快速提升，尤其是在最近的10多年中，中國產(chǎn)品對(duì)國際市場(chǎng)的超強(qiáng)滲透力主要得益于產(chǎn)品質(zhì)量的提升和產(chǎn)品多樣化程度的增加（AlvarezandClaro,2007）。中國制造業(yè)質(zhì)量提升反映在以下方面：首先，產(chǎn)品質(zhì)量的提高反映在中國快速增長的出口量上，中國出口占世界總出口的份額從1983年的1.2％上升到2006年的8.0％，僅次于德國和美國（WTO,2007）①；其次，中國注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量近年來也在快速增長，2005年時(shí)，中國商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量達(dá)到66.4萬件，連續(xù)4年居世界第一，以中國為原屬國的馬德里國際商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量為1334件，居世界第八位②；再次，反映生產(chǎn)技術(shù)水平的專利授權(quán)量從90年代開始進(jìn)入了快速增長的通道。已經(jīng)發(fā)生的中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)究竟是如何實(shí)現(xiàn)的？在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，已有的相關(guān)研究主要是從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和外國投資角度展開的。在內(nèi)生增長理論被提出以后，出現(xiàn)了大量有關(guān)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和質(zhì)量提升的研究（AghionandHowitt,1992;GrossmanandHelpman,1991a;GrossmanandHelpman,1991b;Cozzi,2007）。這些研究主要從企業(yè)視角出發(fā)，探討在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)為了維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而不斷提高研發(fā)水平、提升產(chǎn)品質(zhì)量，這些研究構(gòu)建了許多影響深遠(yuǎn)的理論模型。另外一些有關(guān)外國投資的研究發(fā)現(xiàn)，外國投資不僅具有技術(shù)溢出效應(yīng)，還能帶來國際分工，而且能夠促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因而有效地促進(jìn)了東道主國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量的提升（Xu,2000;CheungandLin,2004;Hatani,2009）。上述兩類研究在一定程度上揭示了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的原因。但是這些研究在解釋東亞，尤其是中國東部沿海地區(qū)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)上是不充分的，因?yàn)檫@些研究忽視了東亞制造業(yè)主要是以產(chǎn)業(yè)集群形式存在這一事實(shí)。Sonobe和Otuska（2006）注意到東亞地區(qū)的快速工業(yè)化過程主要是以產(chǎn)業(yè)集群為依托，中小企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)作獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并進(jìn)而逐漸從數(shù)量擴(kuò)張階段發(fā)展到質(zhì)量提升階段。許多案例研究進(jìn)一步表明，外在危機(jī)對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)產(chǎn)生了重要影響。20世紀(jì)80年代，美國對(duì)日本小汽車采取了進(jìn)口配額的政策，這一壓力導(dǎo)致日本小汽車質(zhì)量在80年代獲得了持續(xù)提升（Feenstra,1988）；實(shí)際上，中國臺(tái)灣在20世紀(jì)80年代末期的產(chǎn)業(yè)升級(jí)也是在外在壓力的逼迫下實(shí)現(xiàn)的（鐘堅(jiān)，2002）；發(fā)達(dá)國家對(duì)低質(zhì)量手術(shù)工具的禁止進(jìn)口，迫使巴基斯坦外科手術(shù)工具產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量升級(jí)（Nadvi,1999）；此外，勞工標(biāo)準(zhǔn)（Maskus,1997）、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)（Dionetal.,1997）等外在壓力往往也是誘發(fā)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的重要原因。上述從產(chǎn)業(yè)集群和危機(jī)視角研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)的文獻(xiàn)奠定了本文的研究基礎(chǔ)。但這些研究未能將危機(jī)與產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制理論化，更未能采用大樣本數(shù)據(jù)檢驗(yàn)假說。本文擬以浙江100多個(gè)產(chǎn)業(yè)集群為研究對(duì)象，將危機(jī)引入到產(chǎn)業(yè)升級(jí)的分析框架中，從理論上進(jìn)行提升，進(jìn)而利用大樣本數(shù)據(jù)驗(yàn)證理論假說。本文之所以以浙江為例，有以下原因：首先，浙江的工業(yè)企業(yè)數(shù)量、制造業(yè)企業(yè)數(shù)量在全國各省、直轄市中排名第一③，是中國重要的制造業(yè)基地；其次，浙江的工業(yè)企業(yè)主要以產(chǎn)業(yè)集群的形式存在，2004年，浙江產(chǎn)出超過億元的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群有839個(gè)（浙江制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的實(shí)證研究課題組，2007），這為本文從產(chǎn)業(yè)集群的視角研究質(zhì)量升級(jí)提供了寶貴的素材。本文的研究不僅能夠?qū)ξC(jī)引發(fā)制度變遷的理論做出重要貢獻(xiàn)，還能為我們應(yīng)對(duì)當(dāng)前危機(jī)提供重要的政策參考。論文后續(xù)部分安排如下：第二部分介紹浙江產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展及其遭遇危機(jī)的概況；第三部分是典型案例分析；第四部分是理論框架；第五部分是計(jì)量檢驗(yàn)；最后是結(jié)論。二、浙江產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展及其遭遇危機(jī)概況（一）浙江產(chǎn)業(yè)集群概況浙江地處中國東部沿海，多丘陵、少耕地，有“七山二水一分田”之稱，是一個(gè)資源小省。改革開放前，國家在浙江的投資很少。1978年浙江人均GDP為331元，在所有省份中排第13位；2006年浙江人均GDP達(dá)到31874元，在所有省份中排第1④。浙江的工業(yè)發(fā)展尤其迅速，根據(jù)2004年全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，浙江的全部工業(yè)企業(yè)數(shù)量接近19萬家，居全國第1位；其中規(guī)模以上制造業(yè)工業(yè)企業(yè)數(shù)量有4萬多家，也居全國第1位。在20多年的發(fā)展中，浙江逐漸形成了“一鄉(xiāng)一品”、“一縣一業(yè)”的制造業(yè)格局。2000年，浙江共有億元以上產(chǎn)業(yè)集群519個(gè)，10億元以上產(chǎn)業(yè)集群149個(gè)；在10億元以上產(chǎn)業(yè)集群中，平均產(chǎn)出為33億元，平均從業(yè)人員2萬人，平均企業(yè)數(shù)1400家⑤。2004年底，浙江有工業(yè)總產(chǎn)值在億元以上的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群839個(gè)⑥，涉及企業(yè)15.65萬家，占全省制造業(yè)企業(yè)的85.0％；共創(chuàng)造工業(yè)總產(chǎn)值15474.44億元，占全省制造業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的78.6％；利潤總額為793.58億元，占全省制造業(yè)企業(yè)利潤總額的76.5％；年末從業(yè)人員合計(jì)為748.23萬人，占全省制造業(yè)企業(yè)年末從業(yè)人員的85.7％（浙江制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的實(shí)證研究課題組，2007）。2007年中國社科院公布了中國“百佳產(chǎn)業(yè)集群”，浙江共有36個(gè)產(chǎn)業(yè)集群上榜（《中華工商時(shí)報(bào)》，2007）。綜上可見，產(chǎn)業(yè)的集群化發(fā)展是浙江制造業(yè)發(fā)展的主要模式。（二）浙江產(chǎn)業(yè)升級(jí)情況浙江制造業(yè)在總量不斷擴(kuò)張的同時(shí)，其產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)水平也在快速提高。浙江從1997年開始制定“浙江省著名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)條例”，2006年時(shí)，全省有著名商標(biāo)698件⑦。在注冊(cè)商標(biāo)總數(shù)上，截至2007年底，浙江擁有注冊(cè)商標(biāo)數(shù)達(dá)29萬件，占全國注冊(cè)商標(biāo)總量的10％；且“境外商標(biāo)注冊(cè)數(shù)”、“馳名商標(biāo)總數(shù)”、“農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)總數(shù)”、“證明商標(biāo)總數(shù)”、“商標(biāo)侵權(quán)案件查處數(shù)量”五項(xiàng)指標(biāo)均位居全國首位⑧。從通過質(zhì)量認(rèn)證企業(yè)數(shù)量增長上可以看到浙江企業(yè)的質(zhì)量升級(jí)情況。1997年，在溫州出現(xiàn)了浙江第一家通過質(zhì)量認(rèn)證的企業(yè)，隨后質(zhì)量認(rèn)證的企業(yè)數(shù)量一直在增加，2004年這一數(shù)量有了飛躍性的增長，2006年通過質(zhì)量認(rèn)證的企業(yè)的數(shù)量將近8000家。此外，反映技術(shù)和質(zhì)量水平的專利授權(quán)量也一直在增加，1990年全省專利授權(quán)量為1328件，2006年專利授權(quán)量達(dá)到了3萬多件。（三）浙江主要產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生危機(jī)的情況浙江產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展過程中并非一帆風(fēng)順，而是常常伴隨著危機(jī)。本文分析的危機(jī)是以產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)的，但是，因?yàn)槿狈τ嘘P(guān)產(chǎn)業(yè)集群詳細(xì)而全面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我們不得不在眾多的產(chǎn)業(yè)集群中選擇那些產(chǎn)出較大、知名度較高的產(chǎn)業(yè)集群，而忽略那些規(guī)模較小的產(chǎn)業(yè)集群。本文以2003年《浙江年鑒》中報(bào)告的2000年時(shí)產(chǎn)值在10億元以上的149個(gè)產(chǎn)業(yè)集群和2007年全國百佳產(chǎn)業(yè)集群中的36個(gè)浙江產(chǎn)業(yè)集群，以及浙江中小企業(yè)局2007年部分產(chǎn)業(yè)集群統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，將這些產(chǎn)業(yè)集群劃分到浙江每個(gè)縣（市轄區(qū)）中。如果一個(gè)縣（市轄區(qū)）有多個(gè)產(chǎn)業(yè)集群，我們根據(jù)產(chǎn)值取前面3個(gè)產(chǎn)業(yè)集群，有少數(shù)產(chǎn)業(yè)集群特別發(fā)達(dá)的市轄區(qū)（如溫州市轄區(qū)、蕭山區(qū)），我們根據(jù)產(chǎn)值取前面4個(gè)。通過這種方式本文遴選出了浙江最主要的106個(gè)產(chǎn)業(yè)集群，本文以這106個(gè)產(chǎn)業(yè)集群為分析對(duì)象，研究這些產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生的重大危機(jī)情況。我們將危機(jī)劃分為以下六大類：重大事故（如：重大火災(zāi)、爆炸等）、質(zhì)量危機(jī)、遭遇出口壁壘、中央宏觀限制政策、原材料價(jià)格急漲以及其他。沒有統(tǒng)計(jì)資料記錄產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生的危機(jī)情況，但是發(fā)生過的比較重大的危機(jī)一般總會(huì)引起媒體的報(bào)道，或者在政府的官方文件和年鑒中留下蛛絲馬跡。我們仔細(xì)收集了1990年以來浙江省內(nèi)各個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的危機(jī)發(fā)生情況，這些信息主要來自媒體、官方公告、年鑒以及實(shí)地調(diào)研⑨。有些產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生的危機(jī)可能沒有被媒體報(bào)道，或者因?yàn)槟攴葺^久而無法獲得相關(guān)的信息，因而，不可避免地，我們會(huì)遺漏一些危機(jī)，但是我們通過多種途徑收集到的信息應(yīng)該捕獲了那些重要和影響較大的危機(jī)。表3報(bào)告了浙江產(chǎn)業(yè)集群遭遇危機(jī)的基本情況。1990～2006年期間共發(fā)生危機(jī)45次，在這些危機(jī)中，發(fā)生重大事故的有4次，如2006年10月21日織里童裝產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生特大火災(zāi)，導(dǎo)致8人死亡、5人受傷，隨后有關(guān)部門對(duì)織里童裝產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行了相關(guān)整治；遭遇質(zhì)量危機(jī)9次，如桐鄉(xiāng)羊毛衫產(chǎn)業(yè)集群在1995年前后發(fā)生的整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量危機(jī)；遭遇出口壁壘16次，如2004年，西班牙發(fā)生火燒溫州鞋事件；遭遇中央宏觀限制政策10次，如2004年，國家發(fā)改委出臺(tái)政策規(guī)定生產(chǎn)汽車和摩托車企業(yè)的最低投資準(zhǔn)入門檻，從而給溫嶺、玉環(huán)的汽摩配產(chǎn)業(yè)造成了沖擊；遭遇原材料價(jià)格短期內(nèi)急漲的危機(jī)有2次，如2004年臨安電纜產(chǎn)業(yè)集群在短期內(nèi)原材料銅的價(jià)格上漲了50％；其他的危機(jī)有4次，如安吉竹制品產(chǎn)業(yè)集群被江蘇某企業(yè)在短期內(nèi)惡意注冊(cè)了大量的外觀設(shè)計(jì)專利，導(dǎo)致多家企業(yè)陷入倒閉困境?？傮w而言，危機(jī)較多地發(fā)生在2000年之后，尤其是遭遇出口壁壘方面的危機(jī)近年的次數(shù)非常多，這與中國出口量的快速增長是密切相關(guān)的。三、典型案例分析讓我們先從3個(gè)具體的案例中觀察危機(jī)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量升級(jí)的影響。（一）武林門火燒溫州鞋溫州從南宋開始就有了專業(yè)的皮鞋制造行業(yè)。20世紀(jì)20年代時(shí)溫州鞋革業(yè)已相當(dāng)發(fā)達(dá)，出現(xiàn)了制革街、皮鞋街和牙口皮件街，形成了手工鞋革業(yè)的完整體系。改革開放后，溫州鞋業(yè)進(jìn)入了高速發(fā)展時(shí)期，2004年，溫州鞋業(yè)集群產(chǎn)出量為8.35億雙，從業(yè)人員超過40萬，成為了“中國鞋都”（Huangeta1.,2008）。但是，溫州鞋業(yè)集群在最近20多年的發(fā)展中經(jīng)歷了多次危機(jī)。最早也最具代表性的一次危機(jī)發(fā)生在1987年前后。改革初期溫州鞋主要采取低價(jià)低質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)策略，但是隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇，低價(jià)不斷地?cái)D壓利潤，在這種情況下，許多企業(yè)只能通過偷工減料等方式降低成本，皮鞋的質(zhì)量自然就難以得到保證。溫州鞋業(yè)的聲譽(yù)越來越差，成了“一日鞋”、“星期鞋”和“掉跟鞋”，溫州鞋幾乎成了假冒偽劣的代名詞。這一質(zhì)量危機(jī)在1987年發(fā)展到了高潮。1987年8月8日杭州工商部門在武林門廣場(chǎng)一把火燒掉了5000雙溫州鞋，隨后全國不少城市也開始“圍剿”溫州鞋。1988年4月，南京一家商場(chǎng)的溫州皮鞋專柜被消費(fèi)者搗毀；接著長沙、哈爾濱、株洲等城市都開始火燒溫州鞋；繼而，上海、南京、武漢、長春、石家莊、大連等城市政府商業(yè)主管部門發(fā)文禁售溫州皮鞋；甚至遠(yuǎn)在俄羅斯的街頭上，也出現(xiàn)了大量“反對(duì)溫州貨”、“把溫州人趕出俄羅斯”的標(biāo)語（陳文玲，2006）。溫州鞋業(yè)遭遇的這一質(zhì)量危機(jī)很有可能毀滅整個(gè)集群。但是，在這一危機(jī)的刺激下，企業(yè)家和地方政府采取的一系列行動(dòng)挽救了整個(gè)溫州鞋業(yè)，并且使溫州鞋業(yè)的質(zhì)量水平在不長的時(shí)間內(nèi)有了質(zhì)的飛躍。應(yīng)對(duì)危機(jī)的行動(dòng)首先來自企業(yè)家。1988年6月，在一批鞋業(yè)元老的帶領(lǐng)下，溫州成立了中國鞋業(yè)界第一個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)，也是溫州市第一個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)——溫州市鹿城區(qū)鞋業(yè)協(xié)會(huì)。協(xié)會(huì)聯(lián)合了370多位鞋廠廠長發(fā)出倡議：“凡我鞋業(yè)同仁，都要以鞋城聲譽(yù)為重，講究皮鞋質(zhì)量，不賺昧心錢”（中國鞋都信息網(wǎng)，2007）。行業(yè)協(xié)會(huì)成立后制訂實(shí)施了制止惡性競(jìng)爭(zhēng)、振興行業(yè)信用的行規(guī)行約，并在物價(jià)部門支持下，擬訂最低保護(hù)價(jià)，通過行業(yè)規(guī)約的約束，確保企業(yè)信守承諾。協(xié)會(huì)還成立新產(chǎn)品維權(quán)委員會(huì)，開展新產(chǎn)品維權(quán)活動(dòng)，有效抑制了仿冒行為，促進(jìn)了新產(chǎn)品的開發(fā)。而且行業(yè)協(xié)會(huì)還將信用差的客戶列入“黑名單”通報(bào)給會(huì)員企業(yè)，避免企業(yè)再次受騙上當(dāng)。此外，行業(yè)協(xié)會(huì)積極促進(jìn)企業(yè)之間的合作，沒有注冊(cè)商標(biāo)的企業(yè)為有注冊(cè)商標(biāo)的企業(yè)做訂單，后者在質(zhì)量上進(jìn)行把關(guān)。地方政府也采取了相應(yīng)的行動(dòng)。首先由溫州市鹿城區(qū)政府牽頭，由技術(shù)監(jiān)督局、工商局等多個(gè)政府部門共同組建了鹿城區(qū)皮鞋質(zhì)量管理辦公室，對(duì)所有溫州出產(chǎn)的皮鞋采取合格證制度，由質(zhì)量管理辦公室定期對(duì)各個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)行抽查，符合質(zhì)量要求的企業(yè)發(fā)給合格證，沒有合格證的企業(yè)產(chǎn)品不能對(duì)外銷售；而工商部門的企業(yè)年檢也要憑合格證辦理，沒有合格證的企業(yè)暫緩年檢，問題嚴(yán)重的甚至取消年檢資格（李潔，2006）。此外，行業(yè)協(xié)會(huì)和地方政府聯(lián)合對(duì)企業(yè)的廣告行為進(jìn)行監(jiān)督，那些不守誠信的企業(yè)被禁止在當(dāng)?shù)孛襟w上登廣告。因?yàn)檫@次危機(jī)的刺激，地方政府在隨后的幾年中，一直將提高本地產(chǎn)品質(zhì)量作為一項(xiàng)重要的行政任務(wù)。1993年，溫州市政府提出了“質(zhì)量立市、品牌興業(yè)”的長遠(yuǎn)發(fā)展方針，打造區(qū)域品牌，市政府要求所有溫州出產(chǎn)的皮鞋必須標(biāo)注“溫州制造”，否則產(chǎn)品就不能出溫州市。此外，政府還通過獎(jiǎng)勵(lì)措施鼓勵(lì)本地企業(yè)創(chuàng)立品牌，如溫州市政府曾經(jīng)對(duì)獲得“中國馳名商標(biāo)”稱號(hào)的企業(yè)重獎(jiǎng)100萬元（李潔，2006）。（二）濮院羊毛衫產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量危機(jī)濮院鎮(zhèn)位于浙江北部，歷史上是生產(chǎn)絲綢的重要市鎮(zhèn)。濮院羊毛衫生產(chǎn)始于1976年年底。2007年，濮院有各類羊毛衫生產(chǎn)小企業(yè)、家庭作坊4000余家，市場(chǎng)內(nèi)共有6000多家羊毛衫和原材料銷售門市部，羊毛衫從業(yè)人員超過6萬人，市場(chǎng)交易額達(dá)100多億元，年成交羊毛衫近5億多件（RuanandZhang,2009）。濮院羊毛衫產(chǎn)業(yè)集群在1995年和1996年前后遭遇了與溫州鞋業(yè)集群類似的質(zhì)量危機(jī)。1995年之后，濮院羊毛衫市場(chǎng)因?yàn)榧倜皞瘟勇曌u(yù)受損，整個(gè)市場(chǎng)陷入蕭條。禍不單行的是從1995年下半年開始，國內(nèi)消費(fèi)出現(xiàn)低迷，全國輕紡行業(yè)普遍不景氣。同時(shí)羊毛衫市場(chǎng)在管理上也存在著許多問題，羊毛衫市場(chǎng)因?yàn)槭嵌喾酵顿Y，產(chǎn)權(quán)關(guān)系比較復(fù)雜，不同開發(fā)單位收取的租金和費(fèi)用各不相同，市場(chǎng)的公共設(shè)施建設(shè)非常滯后。在內(nèi)外交困下，許多市場(chǎng)經(jīng)營戶被迫關(guān)門，一些小的家庭作坊也相繼倒閉，引發(fā)了一些經(jīng)營戶集體抗議的事件，部分商人和企業(yè)家轉(zhuǎn)移到了臨近的洪合羊毛衫市場(chǎng)。地方政府和企業(yè)家意識(shí)到危機(jī)的嚴(yán)重性之后，采取了一系列的應(yīng)對(duì)措施。地方政府首先通過協(xié)調(diào)市場(chǎng)各開發(fā)單位統(tǒng)一管理制度，安撫市場(chǎng)經(jīng)營戶。然后著重在產(chǎn)品質(zhì)量上下功夫，以提升整個(gè)集群產(chǎn)品的聲譽(yù)。提升質(zhì)量的具體措施有：（1）加強(qiáng)監(jiān)督檢查；（2）樹立精品一條街；（3）成立質(zhì)檢中心。地方政府的上述舉措，使濮院羊毛衫市場(chǎng)走出了經(jīng)營困境。整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群度過了質(zhì)量危機(jī)，在產(chǎn)品質(zhì)量上有了很大的提高，鞏固了全國最大的羊毛衫集散中心的地位。上面兩個(gè)案例存在如下一般性規(guī)律：首先，危機(jī)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的影響體現(xiàn)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)品聲譽(yù)受損、價(jià)格下降和有價(jià)無市上，質(zhì)量較差、技術(shù)水平較低的企業(yè)面臨著被淘汰的危險(xiǎn)；其次，地方政府或行業(yè)協(xié)會(huì)在危機(jī)后采取的措施包括保護(hù)品牌企業(yè)，加強(qiáng)質(zhì)量控制與監(jiān)督，鼓勵(lì)、支持企業(yè)提升質(zhì)量和技術(shù)。（三）“曇花一現(xiàn)”的永康保溫杯產(chǎn)業(yè)集群上述兩個(gè)案例中，危機(jī)的沖擊并未使產(chǎn)業(yè)集群覆滅，反而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級(jí)，遭遇過危機(jī)的浙江產(chǎn)業(yè)集群大部分有著類似的經(jīng)歷。但也有部分產(chǎn)業(yè)集群在遭遇危機(jī)后走向了衰敗。永康保溫杯產(chǎn)業(yè)集群就是一個(gè)典型案例。號(hào)稱“五金之鄉(xiāng)”的永康，在歷史上就是一個(gè)出工匠手藝人的地方。1995年初，永康萬事達(dá)的老板程文全開始模仿生產(chǎn)日本的真空保溫杯，到了4月份，該市的真空保溫杯生產(chǎn)還僅限于幾家企業(yè)小批量生產(chǎn)，5、6月份生產(chǎn)廠家數(shù)量逐步增加。由于真空保溫杯在市場(chǎng)上非常受歡迎，而且供銷渠道暢通，產(chǎn)品供不應(yīng)求，市場(chǎng)銷售價(jià)在200～300元，而企業(yè)的制造成本只有60元左右，所以到了9月份，大量生產(chǎn)五金制品的小企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)產(chǎn)，突擊上馬生產(chǎn)保溫杯。到11～12月份，保溫杯的生產(chǎn)達(dá)到了高峰，有1300家專事保溫杯生產(chǎn)及其配套的廠家，全市保溫杯生產(chǎn)線達(dá)到了2000多條，而1995年保溫杯單項(xiàng)的產(chǎn)值估計(jì)在15億～17億元之間。但與急速膨脹的產(chǎn)量對(duì)應(yīng)的是產(chǎn)品價(jià)格的飛速下降，到12月底時(shí)，保溫杯的市場(chǎng)銷售價(jià)已經(jīng)跌到成本價(jià)以下，但生產(chǎn)企業(yè)依然很多，它們開始通過降低質(zhì)量繼續(xù)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，價(jià)格最后下降到了15～20元，但是這時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品已經(jīng)完全沒有保溫杯應(yīng)有的功能了，產(chǎn)品已經(jīng)很難賣出去，大量產(chǎn)品積壓在廠房中，企業(yè)開始停產(chǎn)，到1996年2月份，月產(chǎn)值只有高峰期的1／8，隨后企業(yè)紛紛倒閉，1996年之后，僅剩零星幾家企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)保溫杯，保溫杯產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)消亡（仇保興，1999；朱磊，2004）。相比于前兩個(gè)案例，永康保溫杯產(chǎn)業(yè)集群的危機(jī)來得太快，以至于企業(yè)家和地方政府還沒來得及采取行動(dòng)，危機(jī)已經(jīng)擊垮了整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群。此外，永康其他五金產(chǎn)品的生產(chǎn)也很發(fā)達(dá)，而生產(chǎn)五金產(chǎn)品的生產(chǎn)線有部分是通用的，生產(chǎn)保溫杯的企業(yè)在退出保溫杯生產(chǎn)后可以比較容易進(jìn)入到其他產(chǎn)品的生產(chǎn)，因而這一危機(jī)沒有把企業(yè)和地方政府推到“背水一戰(zhàn)”的地步。上述3個(gè)案例揭示了現(xiàn)實(shí)世界中產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級(jí)過程。產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級(jí)往往不是一個(gè)平穩(wěn)上升的過程，一個(gè)重大的危機(jī)可能會(huì)引發(fā)企業(yè)家和地方政府的集體行動(dòng)，這些行動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)產(chǎn)生了決定性的影響。四、理論框架本文利用一個(gè)非常簡單的模型將蘊(yùn)涵在典型案例中的邏輯一般化，分析危機(jī)與產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量升級(jí)之間的內(nèi)在關(guān)系。圖1危機(jī)與質(zhì)量升級(jí)邏輯圖假設(shè)一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品可以是低質(zhì)量，也可以是高質(zhì)量。選擇生產(chǎn)什么質(zhì)量產(chǎn)品的決定權(quán)在企業(yè)手中。相比于生產(chǎn)低質(zhì)量商品，生產(chǎn)高質(zhì)量商品需要更高的固定成本和可變成本（BerryandWaldfogel,2004），這些成本體現(xiàn)在注冊(cè)商標(biāo)、較多的研發(fā)投入、較高檔的機(jī)器設(shè)備、較高的工人培訓(xùn)費(fèi)用、較高的原材料價(jià)格等上面。因而生產(chǎn)不同質(zhì)量商品的成本差異體現(xiàn)在平均成本曲線和邊際成本曲線的差異上。一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群中有非常多的企業(yè)，因而假設(shè)不存在壟斷現(xiàn)象，單個(gè)企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)價(jià)格是固定的，當(dāng)然高質(zhì)量商品的售價(jià)高于低質(zhì)量商品。圖1體現(xiàn)了上述假設(shè)。單個(gè)企業(yè)在邊際成本等于價(jià)格的地方做出產(chǎn)量決策，企業(yè)的利潤是價(jià)格與產(chǎn)量的乘積減去平均成本與產(chǎn)量的乘積。在圖1中，企業(yè)如果選擇生產(chǎn)低質(zhì)量商品，其利潤是圖中A部分面積；如果選擇生產(chǎn)高質(zhì)量商品，其利潤是圖中B部分面積。假設(shè)剛開始時(shí)，所有的企業(yè)都處在低質(zhì)量階段，因而單個(gè)企業(yè)是繼續(xù)生產(chǎn)低質(zhì)量商品還是升級(jí)到生產(chǎn)高質(zhì)量商品取決于對(duì)A和B兩部分面積的比較。產(chǎn)業(yè)集群的一個(gè)特性是它能夠提供集體品牌，例如“溫州皮鞋”、“濮院羊毛衫”等，這一集體品牌被集群內(nèi)所有的企業(yè)共享。假設(shè)所有生產(chǎn)低質(zhì)量商品的企業(yè)中有少數(shù)企業(yè)認(rèn)為生產(chǎn)高質(zhì)量的商品會(huì)收益更高，它們便開始選擇生產(chǎn)高質(zhì)量的商品。但是正如Akerlof（1970）所發(fā)現(xiàn)的，因?yàn)榇嬖谛畔⒉粚?duì)稱，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的質(zhì)量信息如果無法有效地傳遞給消費(fèi)者，那么這類商品將無法賣出應(yīng)有的價(jià)格。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群集體品牌的存在，如果絕大部分企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是低質(zhì)量的，那么少數(shù)生產(chǎn)高質(zhì)量商品的企業(yè)需要一些特別的機(jī)制傳遞其高質(zhì)量產(chǎn)品的信息，如建立專賣店、提高廣告投入等，此外它們還需要防止生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)對(duì)其產(chǎn)品的仿冒，這些費(fèi)用會(huì)大大增加企業(yè)的平均成本，也就是說使圖1中B部分的面積減少了。從理論上說，對(duì)聲譽(yù)的投資會(huì)在以后帶來好的收益（KleinandLeffler,1981;Shapiro,1983），但是，如果在短期內(nèi)這種投資過大而收益很少，會(huì)使大部分企業(yè)放棄這一投資，只有少數(shù)實(shí)力雄厚、極具忍耐力的企業(yè)會(huì)選擇生產(chǎn)高質(zhì)量商品。因而整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級(jí)會(huì)是一個(gè)非常緩慢的過程，甚至可能長時(shí)間處于低質(zhì)量均衡中?，F(xiàn)在考慮危機(jī)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量升級(jí)的影響。危機(jī)有很多類型，如質(zhì)量危機(jī)、出口壁壘、重大事故等，不同類型的危機(jī)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群影響的側(cè)重點(diǎn)會(huì)有不同，但是大部分的危機(jī)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的影響是類似的，即低質(zhì)量、低技術(shù)的企業(yè)將面臨淘汰的命運(yùn)，其他企業(yè)的利潤也會(huì)下降。對(duì)單個(gè)企業(yè)來說，表現(xiàn)為圖1中A部分面積的減少，因?yàn)槲C(jī)一方面可能會(huì)導(dǎo)致需求減少從而價(jià)格下降，或者陷入有價(jià)無市的狀況，體現(xiàn)在圖1中低質(zhì)量商品的價(jià)格下降了；另一方面危機(jī)可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)平均生產(chǎn)成本上升，如企業(yè)可能需要更多費(fèi)用從事市場(chǎng)推廣，體現(xiàn)在圖1中低質(zhì)量商品的平均生產(chǎn)成本曲線上移了。在這種情況下，更多的企業(yè)發(fā)現(xiàn)A部分面積開始小于B部分，因而可能從生產(chǎn)低質(zhì)量商品階段升級(jí)到生產(chǎn)高質(zhì)量商品階段?，F(xiàn)在引入地方政府。中國縣級(jí)地方政府和上級(jí)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)租的分成對(duì)縣級(jí)地方政府形成了巨大的激勵(lì)，這也是中國改革之后經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的重要秘訣（張五常，2008）。因而縣級(jí)政府應(yīng)該會(huì)想方設(shè)法促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，如建立專業(yè)市場(chǎng)、吸引外來投資、對(duì)外宣傳等。假設(shè)地方政府的行為緣于對(duì)成本收益的比較，收益來自于稅收，而成本主要體現(xiàn)在為整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群提供公共產(chǎn)品（如建設(shè)市場(chǎng)、對(duì)外宣傳、保護(hù)品牌等），以及在稅收、土地價(jià)格上的優(yōu)惠等。政府推進(jìn)質(zhì)量升級(jí)對(duì)企業(yè)收益的影響表現(xiàn)在兩方面，一方面通過保護(hù)品牌等措施使高質(zhì)量商品能夠賣出好的價(jià)格，體現(xiàn)在圖1中會(huì)使曲線上移，另一方面，政府提供的公共產(chǎn)品會(huì)降低企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量商品的平均成本，體現(xiàn)在圖1中會(huì)使曲線下移，即企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量商品的收益增加了。在危機(jī)發(fā)生前，假設(shè)所有企業(yè)處于低質(zhì)量階段，政府的稅收為。如果所有企業(yè)都升級(jí)到高質(zhì)量階段，政府的稅收為，假設(shè)整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)升級(jí)的總成本為C。我們前面分析了在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生危機(jī)之前，企業(yè)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)低質(zhì)量商品比生產(chǎn)高質(zhì)量商品收益更大，這時(shí)候政府如果強(qiáng)行實(shí)現(xiàn)質(zhì)量升級(jí)，一方面因?yàn)槠髽I(yè)不愿意，它需承擔(dān)全部的成本；另一方面升級(jí)的凈稅收增加－有可能在短期內(nèi)是負(fù)的，或者雖然為正，但是依然小于政府所付出的成本。雖然從一個(gè)比較長的時(shí)期來看，政府在早期的損失以后會(huì)得到補(bǔ)償，但是，政府官員任期的限制以及人的有限理性的存在⑩，在產(chǎn)業(yè)集群沒有發(fā)生危機(jī)時(shí)，地方政府會(huì)覺得現(xiàn)狀是可以接受的，因?yàn)楦淖兛偸浅錆M了不確定性。產(chǎn)業(yè)集群一個(gè)重要特性是它比較容易形成集體行動(dòng)（Schmitz，1997）。當(dāng)危機(jī)發(fā)生時(shí)，那些在邊際上的企業(yè)面臨著被淘汰的危險(xiǎn)，其他企業(yè)的利潤也會(huì)下降，即地方政府會(huì)感受到稅收（）的減少；如果危機(jī)足夠嚴(yán)重，會(huì)使它們意識(shí)到如果不采取有效的行動(dòng)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群有可能覆滅。而同時(shí)，企業(yè)在面臨危機(jī)時(shí)，基于自身生存的考慮，也會(huì)有升級(jí)的要求，并且它們預(yù)期到地方政府會(huì)采取相應(yīng)的行動(dòng)使得生產(chǎn)高質(zhì)量商品的收益會(huì)增加，因而很多企業(yè)會(huì)愿意承擔(dān)部分升級(jí)的費(fèi)用。在這種情況下，地方政府會(huì)發(fā)覺付出成本促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)合理的決策，因而地方政府會(huì)鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)。地方政府的措施有很多，如對(duì)質(zhì)量好、技術(shù)水平高的企業(yè)給予稅收、地價(jià)優(yōu)惠和融資幫助，保護(hù)企業(yè)品牌，提高對(duì)外宣傳力度，加強(qiáng)對(duì)假冒偽劣商品的查處力度等。地方政府的這些行動(dòng)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了公共產(chǎn)品，承擔(dān)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的部分成本。企業(yè)之間也可能形成行業(yè)協(xié)會(huì)，達(dá)成協(xié)議保護(hù)愿意實(shí)現(xiàn)質(zhì)量升級(jí)的會(huì)員企業(yè)的利益。當(dāng)然，正如前面第三個(gè)案例所顯示的，有時(shí)候危機(jī)也可能會(huì)導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的衰落，這種情況往往是因?yàn)槲C(jī)來得太快、太嚴(yán)重，以至于地方政府和行業(yè)協(xié)會(huì)來不及做出反應(yīng)。五、計(jì)量檢驗(yàn)前文從典型案例和邏輯上分析了危機(jī)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量升級(jí)的重要影響，基于浙江產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展實(shí)際，我們推斷，總體而言，危機(jī)對(duì)浙江產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級(jí)具有積極的促進(jìn)作用。本節(jié)將利用1990～2006年浙江的相關(guān)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)這一推斷。前文篩選了浙江最主要的106個(gè)產(chǎn)業(yè)集群，并把這些產(chǎn)業(yè)集群對(duì)應(yīng)到了每個(gè)縣（市轄區(qū)）。因?yàn)闆]有針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的時(shí)間序列統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我們只能利用分縣的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因而在實(shí)證檢驗(yàn)中，是以縣（市轄區(qū)）為研究對(duì)象，我們的目標(biāo)是檢驗(yàn)發(fā)生在產(chǎn)業(yè)集群中的危機(jī)對(duì)專利數(shù)量、質(zhì)量認(rèn)證的企業(yè)數(shù)量、專業(yè)技術(shù)人員的數(shù)量是否有顯著影響。需要控制的因素包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外國投資、人口密度、第二產(chǎn)業(yè)的比重、國有企業(yè)的比重、時(shí)間趨勢(shì)和縣際之間的差異。我們對(duì)人均專利數(shù)、質(zhì)量認(rèn)證企業(yè)數(shù)和人均專業(yè)技術(shù)人員的數(shù)量取對(duì)數(shù)值，作為被解釋變量。2000年之后的專利數(shù)據(jù)來自浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，1999年之前的專利數(shù)據(jù)來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，質(zhì)量認(rèn)證企業(yè)的數(shù)量來自浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。其他數(shù)據(jù)來自歷年浙江統(tǒng)計(jì)年鑒，2000年后有個(gè)別數(shù)據(jù)在浙江統(tǒng)計(jì)年鑒中缺失，我們從相應(yīng)的市級(jí)統(tǒng)計(jì)年鑒和政府公告中補(bǔ)全了缺失值。對(duì)其他缺失值的處理如下：統(tǒng)計(jì)年鑒中缺失了1990～1992年分縣（市轄區(qū)）的第二產(chǎn)業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)總值的數(shù)值，我們用工業(yè)總產(chǎn)值與工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比例代表第二產(chǎn)業(yè)的比重；統(tǒng)計(jì)年鑒中缺失的1992年部分縣的工