安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案

平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案編制：審核：批準(zhǔn)：建設(shè)集團(tuán)股份有限公司二0一七年六月目錄1.適用范圍 52.編制依據(jù) 53.總體要求、目標(biāo)與原則 53.1總體要求 53.2工作目標(biāo) 63.3基本原則 64.職責(zé)分工 64.1領(lǐng)導(dǎo)小組 64.2工作職責(zé) 65.術(shù)語和定義 75.1風(fēng)險(xiǎn) 75.2危急源 75.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 85.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 85.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià) 85.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 85.7風(fēng)險(xiǎn)管控 95.8風(fēng)險(xiǎn)信息 95.9重大風(fēng)險(xiǎn) 105.10重大危急源 106.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 106.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求 106.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 107.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 108.風(fēng)險(xiǎn)限制措施策劃 119.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法 1210.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄運(yùn)用要求 12附件： 12

1.適用范圍本方案適用于建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2.編制依據(jù)（1）《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》國家主席令第13號(hào)令（2）《建筑工程平安生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第393號(hào)）（3）《山東平安生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政府令2016年第303號(hào)）（4）關(guān)于推動(dòng)全市生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)主題責(zé)任落實(shí)的實(shí)施方案。（濟(jì)安監(jiān)字53號(hào)【2015】）（5）關(guān)于落實(shí)《濟(jì)寧市生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》的通知（濟(jì)安監(jiān)字【2015】52號(hào)）（6）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字〔2016〕36號(hào)）（7）關(guān)于加快推動(dòng)平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)的工作方案（魯安辦發(fā)〔2016〕10號(hào)）（8）關(guān)于印發(fā)《濟(jì)寧市平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)實(shí)施方案》的通知（濟(jì)安字〔2016〕14號(hào)）（9）建筑企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南(試用版)其他相關(guān)平安生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件以及山東誠祥建安集團(tuán)股份有限公司平安生產(chǎn)管理制度等有關(guān)規(guī)定。3.總體要求、目標(biāo)與原則依據(jù)主管部門的要求，結(jié)合公司實(shí)際，經(jīng)公司平安生產(chǎn)科探討確定，公司著手建立平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。3.1總體要求依據(jù)“全員參加，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。各部門在平安生產(chǎn)處的組織下依據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案》要求，結(jié)合各部門實(shí)際狀況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。3.2工作目標(biāo)2017年6月份完成公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案的修訂工作，同時(shí)每年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)平安。3.3基本原則堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推動(dòng)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。4.職責(zé)分工為加快推動(dòng)平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作，公司確定成立體系推動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和創(chuàng)建工作小組。4.1領(lǐng)導(dǎo)小組組長：副組長：成員：4.2工作職責(zé)1、組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作的開展及各項(xiàng)措施的落實(shí)。2、傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系有關(guān)政府文件、精神和要求。3、組織編制符合要求、滿意公司實(shí)際運(yùn)行狀況的《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施方案》。組織編制實(shí)施全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系推動(dòng)工作實(shí)施方案。4、全面綻開工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時(shí)指導(dǎo)和調(diào)度，并制定考核方法。5、定期召開平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作專題會(huì)，固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險(xiǎn)。6、對(duì)員工進(jìn)行平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)宣貫和培訓(xùn)。7、做好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)過程限制。編寫《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序文件》，組織排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、作業(yè)步驟確認(rèn)、危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、確定重大風(fēng)險(xiǎn)，完成“一企一冊(cè)”。8、依據(jù)“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必需管平安”的原則，各成員詳細(xì)落實(shí)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過程中的詳細(xì)工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。9、制定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控措施，并在工作現(xiàn)場制作懸掛風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)識(shí)牌。10、建立常態(tài)機(jī)制、加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理，每年至少一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，遇有法規(guī)變動(dòng)、重大人事調(diào)整、工藝變更、新改擴(kuò)項(xiàng)目、原料、設(shè)備、產(chǎn)品變動(dòng)等剛好進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的平安。為確保雙重預(yù)防體系建設(shè)順當(dāng)推行，平安生產(chǎn)處為該項(xiàng)工作的開展?fàn)款^部門，負(fù)責(zé)督導(dǎo)及考核；各責(zé)任部門及相關(guān)參加部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)。并將職責(zé)分工要求納入平安生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5.術(shù)語和定義5.1風(fēng)險(xiǎn)指生產(chǎn)平安事故或健康損害事務(wù)發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)峻性?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ聞?wù)）發(fā)生的概率。嚴(yán)峻性，是指事故（事務(wù)）一旦發(fā)生后，將造成的人員損害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)峻程度。風(fēng)險(xiǎn)(R)＝可能性(L)×后果(C)。5.2危急源可能導(dǎo)致人員損害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危急源的構(gòu)成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危急源的屬性，危急源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危急源。5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)全部存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危急源辨識(shí)是識(shí)別危急源的存在并確定其特性的過程。5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危急源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有限制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采納科學(xué)方法對(duì)危急源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（依據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級(jí)。）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危急，須要留意（或可忽視的）。員工應(yīng)引起留意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危急，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危急，須要限制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危急（重大風(fēng)險(xiǎn)），必需制定措施進(jìn)行限制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)限制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不行容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危急，必需馬上整改，不能接著作業(yè)。5.7風(fēng)險(xiǎn)管控依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行狀況等，確定不行接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)限制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)限制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)限制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵平安性；⑶牢靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教化措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施。5.8風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危急源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)峻后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10重大危急源是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、運(yùn)用或儲(chǔ)存危急物品，且危急物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍以項(xiàng)目部為單位組織，以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進(jìn)行劃分，有辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場。其中生產(chǎn)單位將每個(gè)工段依據(jù)作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法以平安檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的擔(dān)心全狀態(tài)、人的擔(dān)心全行為、作業(yè)環(huán)境擔(dān)心全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并依據(jù)作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的擔(dān)心全行為進(jìn)行識(shí)別。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法采納LEC評(píng)價(jià)法對(duì)危急源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)A級(jí)\5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危急，須要留意（或可忽視的）。員工應(yīng)引起留意。D值<20。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)B級(jí)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危急，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。D值20-69黃色風(fēng)險(xiǎn)C級(jí)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危急，須要限制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。D值70-159橙色風(fēng)險(xiǎn)D級(jí)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危急（重大風(fēng)險(xiǎn)），必需制定措施進(jìn)行限制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)限制管理。D值160-320紅色風(fēng)險(xiǎn)E級(jí)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不行容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危急，必需馬上整改，不能接著作業(yè)。D值>320各項(xiàng)目部在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)小組共同審核和逐項(xiàng)評(píng)定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照《危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定限制措施程序》。8.風(fēng)險(xiǎn)限制措施策劃依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)狀況制定風(fēng)險(xiǎn)限制措施策劃，依次依據(jù)工程限制措施、平安管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯依次對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)限制措施。9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管限制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。激勵(lì)考核方法另行公布。10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄運(yùn)用要求平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個(gè)記錄表格的依據(jù)本附件規(guī)范填寫，各項(xiàng)記錄保存不低于三年。附件：附件A

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

附件B

作業(yè)條件危急分析（LEC法）附件C風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過程管理表格樣表（1）作業(yè)崗位清單

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

（3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)評(píng)價(jià)普查表（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)表（5）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表

（6）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）

（7）重大風(fēng)險(xiǎn)限制措施方案統(tǒng)計(jì)表

附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的擔(dān)心全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b)防護(hù)不良沒有平安防護(hù)裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；沒有指定運(yùn)用或禁止運(yùn)用某用品、用具；其他。c)修理不良廢舊、疲憊、過期而不更新；出故障未處理；平常維護(hù)不善；其他。A.1.2物料a)物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運(yùn)動(dòng)物。b)化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危急因素。c)生物性致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動(dòng)物；致害植物；其他生物性危急源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流淌性、電磁性）A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流淌性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2人的擔(dān)心全行為A.2.1不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法運(yùn)用機(jī)械、裝置等；運(yùn)用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機(jī)動(dòng)車超速；機(jī)動(dòng)車違章駕駛；其他。A.2.2不實(shí)行平安措施不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；沒有信號(hào)就開車；沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；其他。A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)整對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對(duì)帶電設(shè)備；對(duì)加壓容器；對(duì)加熱物；對(duì)裝有危急物；其他。A.2.4使平安防護(hù)裝置失效拆掉、移走平安裝置；使平安裝置不起作用；平安裝置調(diào)整錯(cuò)誤；去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危急狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危急物；把規(guī)定的東西換成擔(dān)心全物；臨時(shí)運(yùn)用擔(dān)心全設(shè)施；其他。A.2.6運(yùn)用愛護(hù)用具的缺陷不運(yùn)用愛護(hù)用具；不穿平安服裝；愛護(hù)用具、服裝的選擇、運(yùn)用方法有誤。A.2.7擔(dān)心全放置使機(jī)械裝置在擔(dān)心全狀態(tài)下放置；車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的擔(dān)心全放置；物料、工具、垃圾等的擔(dān)心全放置；其他。A.2.8接近危急場所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危急有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐擔(dān)心全場所；其他。A.2.9某些擔(dān)心全行為用手代替工具；沒有確定平安就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。A.2.10誤動(dòng)作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。A.2.11其他擔(dān)心全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所沒有確保通路；工作場所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)；物體積累方式不當(dāng)；對(duì)意外的搖擺防范不夠；信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；標(biāo)記缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素采光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當(dāng)；給排水不良；外部噪聲；自然危急源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4平安健康管理的缺陷A.4.1平安生產(chǎn)保障a)平安生產(chǎn)條件不具備；b)沒有平安管理機(jī)構(gòu)或人員；c)平安生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危急評(píng)價(jià)與限制a)未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危急（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危急）；c)對(duì)重要危急的限制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)安排相沖突；c)授權(quán)不清或不妥；d)報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有供應(yīng)必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)改變的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)支配設(shè)計(jì)有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e)學(xué)問更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作支配a)人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b)平安行為受責(zé)怪，擔(dān)心全行為被嘉獎(jiǎng)；c)沒有供應(yīng)適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d)工作支配不合理——沒有支配或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。e)未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相沖突，混亂模糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；c)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)支配、潤滑、調(diào)整、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)修理不當(dāng)（信息傳達(dá)，支配支配，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、運(yùn)用支配不當(dāng)、運(yùn)用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤運(yùn)用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b)保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識(shí)別危急物品；e)運(yùn)用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于平安衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料運(yùn)用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計(jì)a)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采納的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不行用）；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一樣）；——無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b)設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮平安衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，平安通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急打算與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a)對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b)對(duì)承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對(duì)供應(yīng)商的管理——收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全限制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、平安衛(wèi)生資料供應(yīng)等監(jiān)管欠妥；d)對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a)平安檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)平安檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c)事故、事務(wù)、不符合的報(bào)告、調(diào)查、緣由分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e)未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；f)無平安績效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間）；b)與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危急限制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未剛好送達(dá)全部重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權(quán)益愛護(hù)未得到充分重視，全員參加機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法B1作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）基本原理是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事務(wù)發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危急源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采納如下方法：D=LEC式中：D——風(fēng)險(xiǎn)值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危急環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，肯定不行能發(fā)生的事故概率為0；而必定發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)平安角度考慮，肯定不發(fā)生事故是不行能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性微小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必定要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種狀況之間的狀況指定為若干中間值，如表B1表B1.1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不常?？赡苄孕?，完全意外0.50.20.1很不行能，可能設(shè)想極不行能實(shí)際不行能當(dāng)確定暴露于危急環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危急環(huán)境中的時(shí)間越多，則危急性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危急環(huán)境的狀況定為10，而特別罕見地出現(xiàn)在危急環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種狀況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表B1.2。表B1.2暴露于危急填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度1063連續(xù)暴露每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露210．5每月一次暴露每年幾次暴露特別罕見地暴露表B1.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果1004015大災(zāi)難，很多人死亡災(zāi)難，數(shù)人死亡特別嚴(yán)峻，一人死亡731重傷輕傷引人關(guān)注，不利于基本的平安衛(wèi)生要求風(fēng)險(xiǎn)值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)依據(jù)其詳細(xì)狀況來確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表B.1.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)限制策劃的參考。表B.1.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分B值危急程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)＞320極度危急1160～320高度危急270～160顯著危急320～70一般危急4＜20稍有危急5依據(jù)表B1.4的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則，對(duì)辨識(shí)出來的危急逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，列出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，見表B1.5。歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識(shí)的危急源加以匯總，列出本部門、單位的危急源清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（表B1.5）。表B1.5危急源清單及評(píng)價(jià)一覽表序號(hào)危急源活動(dòng)/場所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任部門危急源類別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備注LECDB2作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采納。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，依據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)限制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S。其中：R—代表風(fēng)險(xiǎn)值；L—代表發(fā)生損害的可能性；S—代表發(fā)生損害后果的嚴(yán)峻程度。B2.1事故發(fā)生的可能性（L）取值比照表B2.1從偏差發(fā)生頻率、平安檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、限制措施五個(gè)方面對(duì)危害事務(wù)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表B2.1危害事務(wù)發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率平安檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、閱歷）限制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿意限制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未剛好修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未剛好修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但閱歷、技能不足，曾多次出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿意限制要求，但常常被停用或發(fā)生變更后不能剛好復(fù)原；有應(yīng)急措施但未依據(jù)變更剛好修訂或作業(yè)人員不清晰。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但間或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但間或不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、閱歷、技能較好，但間或出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿意限制要求，但供電、聯(lián)鎖間或失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、閱歷豐富，技能、平安意識(shí)強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿意限制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。B2.2事故發(fā)生的嚴(yán)峻程度（S）取值比照表B2.2從人員傷亡狀況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)峻程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。表B2.2危害事務(wù)發(fā)生的嚴(yán)峻程度（S）等級(jí)人員損害狀況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無損傷一次事故干脆經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故干脆經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施四周受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故干脆經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級(jí)媒體報(bào)道，肯定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)峻職業(yè)病一次事故干脆經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故干脆經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報(bào)道B2.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了S和L值后，依據(jù)R=L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表B2.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。（注：風(fēng)險(xiǎn)度R值的界限值，以及L和S