證券股份有限公司整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作辦法模版

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整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作辦法第一章總則第一條為保護投資者權益，維護公司合法權益，整治假冒或仿冒公司名義利用網絡等媒體從事非法證券活動的行為（以下簡稱“整非”），依據有關《中國證券業(yè)協會會員單位參加整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》等規(guī)定，擬定本辦法。第二條本辦法所稱假冒或仿冒公司名義利用網絡等媒體從事非法證券活動是指無證券有關業(yè)務資格/資質的機構或個人，假冒或仿冒公司名義，利用網絡、電視、廣播、報刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償證券咨詢服務活動，或代理客戶從事證券投資理財的經營活動（以下簡稱“非法證券活動”）。第三條非法證券活動的主要形式包括：（一）假冒或仿冒公司名義，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議，或代理客戶從事證券投資理財活動；（二）假冒或仿冒公司名義，以內幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務費等；（三）冒充公司專業(yè)人員，以免費診股或免費提供金股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費等；（四）假冒或仿冒公司名義，虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會員費、咨詢費或服務費等；（五）假冒或仿冒公司名義，以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設備，或售后服務、技術培訓等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務；（六）假冒或仿冒公司名義，公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔等為誘餌，從事非法證券委托理財；（七）假冒或仿冒公司名義從事的其他非法證券投資咨詢或非法證券委托理財活動。第四條非法證券活動信息傳播的主要途徑及方式包括：（一）通過設立網站，或者以門戶網站、財經網站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等作為營銷推廣平臺散布非法證券活動信息；（二）利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體，播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告；（三）通過電話、短信等通訊手段傳播非法證券活動信息；（四）以股民學校、投資者報告會、股*沙龍、專家講座等名義向參會人員散布非法證券活動信息；（五）其他非法證券活動信息傳播途徑及方式。第二章工作機制第五條公司各部門、各分公司、各營業(yè)部及公司全體職工或員工均有義務關注、報告并協助配合打擊假冒或仿冒公司名義利用網絡等媒體從事的非法證券活動。第六條公司設立整非工作領導小組，領導、督促整非工作組的工作，審議工作組的整非工作報告。整非工作領導小組由公司合規(guī)總監(jiān)擔任組長，公司辦公室、信息技術部、經紀業(yè)務總部、法律合規(guī)部等部門負責人擔任領導小組建員。公司設立整非工作組，成員部門包括公司辦公室、信息技術部、經紀業(yè)務總部、法律合規(guī)部等部門，詳細負責公司整非工作。各成員部門應指定本部門整非工作聯絡人，負責本部門整非有關的溝通、聯系工作。第七條公司辦公室在整非工作中的職責包括：（一）負責整非工作媒體公告及外聯工作；（二）通過CISP系統(tǒng)向證監(jiān)局報送公司月度整非工作信息；（三）積極關注電視、廣播、報刊等媒體上發(fā)布的假冒、仿冒公司的非法證券活動信息，并將有關信息報送法律合規(guī)部。第八條經紀業(yè)務總部、營業(yè)部在整非工作中的職責包括：（一）在公司網站主頁設立“申訴建議”單元，通過95525客戶服務電話、95525@郵箱接受投資者關于非法證券活動的舉報，整理后報送法律合規(guī)部；（二）通過95525服務電話、業(yè)務宣導、營業(yè)部現場張貼等多種渠道告知投資者準確維權途徑，引導受害投資者向公安機關報案或向有關部門舉報；（三）將整非宣傳教育納入投資者教育環(huán)節(jié)，通過網站公示、網上交易客戶端提示、短信、郵件、電話語音提醒等多種手段告知投資者公司的名稱、網站、業(yè)務范圍及客戶服務電話，提示投資者辨別和防范非法證券活動；（四）在開立證券賬戶和資金賬戶、提供交易委托等業(yè)務環(huán)節(jié)，以發(fā)放宣傳材料、在交易系統(tǒng)中進行提示等多種方式，提醒客戶遠離非法證券活動，參加非法證券活動不受法律保護；（五）在向投資者銷售金融產品、提供證券投資咨詢服務及客戶回訪時，提醒客戶辨別和防范非法證券活動，并通過電子郵件或短信方式定時提醒客戶；第九條信息技術部在整非工作中的職責包括：（一）運用信息技術手段主動檢索假冒、仿冒公司的非法證券活動信息及非法網站，并將整理后的非法證券活動信息報送法律合規(guī)部；（二）溝通聯系與公司合作的第三方網絡安全服務機構，充份發(fā)揮第三方服務機構在整非中的作用；（三）為核實、打擊非法證券活動信息提供其他技術支持；（四）負責假冒、仿冒公司的非法證券活動信息的公示網站的開發(fā)、設計工作。第十條法律合規(guī)部在整非工作中的職責包括：（一）核實整非工作組成員部門及公司其他部門提交的假冒、仿冒公司的非法證券活動信息；（二）協助配合公安機關、工商管理、證券監(jiān)管等部門及中國證券業(yè)協會對假冒、仿冒公司的非法證券活動進行查處和打擊；（三）溝通協調有關部門取締假冒、仿冒公司進行的非法證券活動；（四）按要求向證券監(jiān)管機關、中國證券業(yè)協會、**證券同業(yè)公會等上報公司整非工作情形報告，定時向整非工作組建員部門、整非工作領導小組通告公司整非活動信息；（五）聯系公司常年法律咨詢顧問提供必要的法律協助工作；（六）匯總關于假冒、仿冒公司的非法證券活動的舉報信息，并依照公司信息發(fā)布程序進行公示；（七）溝通協調整非工作組各成員部門之間的協作。第三章處理流程第十一條公司各分公司、營業(yè)部職工或員工在發(fā)現假冒、仿冒公司名義從事非法證券活動信息后，應及時向經紀業(yè)務總部客戶服務中心進行舉報。經紀業(yè)務總部客戶服務中心負責接收客戶關于假冒、仿冒公司名義從事的非法證券活動信息的舉報工作，并引導受害者向公安機關報案。第十二條整非工作組成員部門在發(fā)現或接到投資者關于非法證券活動信息的舉報后，進行初步核實、取證，查驗非法網站等載體信息，通過截屏、錄音、錄像等方式留存證據，并將有關的非法證券活動信息、證據通過郵件發(fā)送至法律合規(guī)部。第十三條法律合規(guī)部收到有關部門報送的非法證券活動信息后，對非法證券活動信息進行核實，整理證據，溝通協調有關部門關閉、取消該等非法證券活動，必要時向公安機關報案。第十四條法律合規(guī)部核實、取證后，依照公司信息發(fā)布程序將整理后的非法證券活動信息在公司網站進行曝光。對影響重大、性質惡劣或暫且未能關閉的非法證券活動，法律合規(guī)部可提請由經紀業(yè)務總部通過手機短信方式提醒投資者。必要時，依據有關整非工作領導小組的決定，由公司辦公室通過媒體公告方式提醒投資者，維護公司聲譽。第十五條法律合規(guī)部指定專人作為公司整非工作聯絡人，負責與協會等關于機關之間的整非工作聯系，以及整非工作組、整非工作領導小組的會議籌備工作。工作聯絡人發(fā)生變化的，應在10個工作日內告知中國證券業(yè)協會。第四章報告機制第十六條整非工作組成員部門將整非工作信息報送法律合規(guī)部后，由法律合規(guī)部匯總、整理后，定時向***證券業(yè)同業(yè)公會、中國證券業(yè)協會、**證監(jiān)局報告非法證券活動信息的發(fā)現和處理情形。報告內容包括：發(fā)現的假冒、仿冒本單位的非法證券活動、處理結果，關于該等非法證券活動的客戶申訴情形及處理結果，暫且無法處理的情形以及發(fā)現的其他非法證券活動信息等。第十七條整非工作組成員部門依據有關各自職責撰寫整非年度工作總結，由法律合規(guī)部匯總后在每年**月底前報送中國