8IT項目采購管理

第8章IT項目采購管理第一頁，共七十六頁。第一節(jié)概述第二節(jié)IT項目采購原則與方式第三節(jié)IT項目采購類型及要求第四節(jié)IT項目采購管理內容第五節(jié)IT項目采購計價類型第六節(jié)IT項目招標與投標程序第七節(jié)IT項目標準招標文件第二頁，共七十六頁。

第一節(jié)

概

述

一、IT項目采購及外包涵義1．IT項目采購采購是指從外界獲得貨物或服務的完整的采辦過程，政府領域和工程領域一般采用該術語。IT行業(yè)則使用“外包/外購（outsourcing）”這一術語。2．IT項目外包在IT行業(yè)中，有時業(yè)主還將IT項目的開發(fā)、運行管理和維護承包給外部專門的機構負責，這種行為稱為外包。

IT項目的外包內容包括系統(tǒng)運營、網絡設計/開發(fā)和管理、應用系統(tǒng)設計/開發(fā)和維護、數據中心托管、安全服務、IT項目培訓、系統(tǒng)集成、信息技術顧問、業(yè)務過程管理、業(yè)主支持、系統(tǒng)支持/恢復服務及其他（行政管理、人事管理、耗材管理）等。第三頁，共七十六頁。

二、IT項目采購及其管理的意義1．IT項目采購的意義采購在IT項目管理中占有重要的地位。采購是IT項目的物質基礎，是決定IT項目成敗的關鍵。為了保證IT項目目標的實現，合理使用IT項目資金和提高資金的使用效率，在IT項目實施過程中，實施科學、合理的采購有著重要的意義。（1）降低成本。（2）從外界獲得專門的技能和技術。（3）提高責任心。（4）有效地遏制或減少浪費、腐敗等現象的發(fā)生（5）有利于IT項目的進度控制。第四頁，共七十六頁。2．IT項目采購管理的意義IT項目具有規(guī)模較大、技術復雜、風險高等特點，并且涉及高科技信息領域，因此，在經濟全球一體化的今天，外包采購作為采購活動的一種特殊、復雜形式，在IT市場中有其存在的必要性。業(yè)主、承包人都必須重視IT項目的采購管理，加強IT項目的采購管理。第五頁，共七十六頁。

三、IT項目采購管理現狀

1．IT項目自治與外包決策2．IT項目合同類型3．供貨人選擇4．IT項目采購預算與采購成本5．IT項目采購環(huán)境6．IT項目采購流程與方法7．IT項目采購的標準招標文件內容及格式第六頁，共七十六頁。

四、IT項目采購存在的問題

項目采購在我國工程建設領域已經實行了多年，培養(yǎng)了一批精于項目采購工作的人員，積累了豐富的經驗，但IT項目采購有其自身的特點和運行規(guī)則。目前，IT項目采購存在以下一些問題。（l）需求不明確。（2）采購方式隨意。（3）評標受限。（4）合同管理水平有待提高。（5）“釣魚項目”造成IT項目預算及成本的失控。（6）采購組織不固定。（7）招標文件內容不規(guī)范。第七頁，共七十六頁。五、IT項目采購管理項目采購管理是構成項目管理的重要內容之一。IT項目采購管理是指對采購或外包這一過程的管理。

IT項目采購管理描述了從執(zhí)行機構以外獲得物資和服務所需要的過程，由采購計劃編制、詢價計劃編制、詢價、供方選擇、合同管理和合同收尾構成。IT項目采購管理的主要過程見表6-1。第八頁，共七十六頁。采購計劃編制詢價計劃編制詢價供方選擇合同管理合同收尾1．輸入（依據）（1）范圍說明；（2）產品描述；（3）采購來源；（4）市場條件；（5）其他計劃編制的輸出；（6）約束條件；（7）假定。2．工具和技術（1）自制或外購分析；（2）專家評定；（3）合同類型選擇。3．輸出（結果）（1）采購管理計劃；（2）工作說明。1．輸入（依據）（1）采購管理計劃；（2）工作說明；（3）其他計劃編制的輸出。2．工具和技術（1）標準格式；（2）專家評定。3．輸出（結果）（1）采購文件；（2）評審標準；（3）更新的工作說明。1．輸入（依據）（1）采購文件；（2）合格賣方清單。2．工具和技術（1）投標人會議；（2）廣告。3．輸出（結果）（1）建議書。1．輸入（依據）（1）建議書；（2）評審標準；（3）組織方針。2．工具和技術（1）合同和談判；（2）加權體系；（3）篩選系統(tǒng)；（4）獨立估算（標底）。3．輸出（結果）（1）合同。1．輸入（依據）（1）合同；（2）工作結果；（3）變更申請；（4）賣方發(fā)票。2．工具和技術（1）合同變更控制系統(tǒng)；（2）執(zhí)行情況報告；（3）支付系統(tǒng)，3．輸出（結果）（1）信函；（2）合同變更；（3）支付申請。1，輸入（依據）（1）合同文檔。2．工具和技術（1）采購審計。3，輸出（結果）（1）合同歸檔；（2）正式驗收和收尾。表6-1IT項目采購管理主要過程第九頁，共七十六頁。

第二節(jié)

IT項目采購原則與方式

一、IT項目采購原則1．成本效益原則IT項目的實施需要講求經濟性和效率性。IT項目采購的經濟性和效率性是指所采購的產品應具有優(yōu)良的品質，以及在合理的、較短的時間內完成采購，以滿足IT項目工期的要求。2．均等競爭性原則項目采購的均等競爭性是指在項目采購中給予合格競爭者均等的機會3．透明原則IT項目采購過程的透明性是指IT項目采購的整個過程具有高度的公開性。第十頁，共七十六頁。4．時間原則采購的IT產品應及時到達，采購時間應與整個IT項目實施進度相適應。5．質量原則質量標準是IT項目的基本特性，IT項目質量應當良好，符合業(yè)主要求。二、采購方式目前，常用的采購方式有：招標采購、競爭性談判采購、單一來源采購、詢價采購等，其中招標采購又分為公開招標采購和邀請招標采購。第十一頁，共七十六頁。（一）公開招標1．概念公開招標采購（又稱無限競爭性采購）是指招標機關或其委托的代理機構（統(tǒng)稱招標人）以招標公告的方式邀請不特定的供貨人（統(tǒng)稱投標人）投標的采購方式。公開招標是IT項目采購的主要采購方式。2．采購程序公開招標采購的程序通常包括公布招標公告、編制招標文件、投標文件的編制、資格審查、開標、評標和定標、授予合同等過程。第十二頁，共七十六頁。3．優(yōu)缺點優(yōu)點：可以為一切有能力的承包人提供一個平等的競爭機會，從而挑選技術、管理水平高，實力雄厚，有信譽的承包人承擔IT項目建設任務，使IT項目在技術上達到社會平均（先進）水平，同時在造價和工期方面也實現預期的目標。缺點：所需要的時間較長、費用較高。4．注意事項采用公開招標關鍵是要防止將競標的機會提供給那些投機商，因此必須加強資格預審工作，防止他們故意壓低報價以擠掉其他態(tài)度嚴肅認真而報價較高的承包人。第十三頁，共七十六頁。（二）邀請招標1．概念邀請招標采購（又稱有限競爭性采購）是指招標人以投標邀請書的方式邀請規(guī)定人數（《招標投標法》規(guī)定3人，《政府采購法》規(guī)定5人）以上的供貨人投標的采購方式。2．采購程序邀請招標采購的程序原則上要經過兩個階段：（1）通過公開招標方式確定供貨人資格標。（2）邀請通過資格預審的所有供貨人前來投標。第十四頁，共七十六頁。3．優(yōu)缺點（1）優(yōu)點：由于不需要發(fā)布招標通告，不需要資格預審或簡化了資格預審工作，節(jié)省了費用和時間，提高了效率；另外，由于對承包人比較了解，減少了承包人違約所帶來的風險。（2）缺點：競爭性較差，有可能排除好的承包人，而且可能提高報價。4．注意事項采用邀請招標的關鍵是業(yè)主對市場供給情況以及承包人的情況比較了解。還要考慮IT項目的具體情況：一是招標項目的技術新而且復雜或專業(yè)性很強，只能從有限范圍的承包人中選擇；二是招標項目本身的價值低，合同金額不大，招標人只能通過限制投標人數來達到節(jié)約費用和提高效率的目的；三是招標項目有其他例外的理由，如時間的緊迫性等。第十五頁，共七十六頁。（三）競爭性談判采購1．概念競爭性談判采購是指采購機關直接邀請規(guī)定人數（《政府采購法》規(guī)定3人）以上的供貨人就采購事宜進行談判的采購方式。2．采購程序競爭性談判采購程序的步驟包括：（1）成立談判小組。（2）制定談判文件。（3）確定邀請參加談判的供貨人。（4）開展談判。（5）確定成交供貨人。第十六頁，共七十六頁。3．優(yōu)缺點（1）優(yōu)點：通常適用于采購現成的、標準化的貨物或服務。（2）缺點：容易出現采購方指定品牌詢價的現象。4．注意事項與公開招標方式采購相比，競爭性談判具有較強的主觀性，評審過程也難以控制，容易導致不公正交易，甚至腐敗，因此，必須對這種采購方式的適用條件加以嚴格限制并對談判過程進行嚴格控制。第十七頁，共七十六頁。（四）單一來源采購1．概念單一來源采購（直接采購）是指采購機關向供貨人直接購買的采購方式。2．采購程序單一來源采購程序包括以下8個步驟：（1）接受委托。（2）采購方式申請報批。（3）成立談判小組。（4）組織談判并確定成交供貨人。（5）成交供貨人提交履約保證金。（6）組織簽訂合同。（7）單一來源采購資料歸檔。（8）合同的履行和驗收。第十八頁，共七十六頁。3．優(yōu)缺點（1）優(yōu)點：單一來源采購是國際上通行的一種采購方式。在這種采購方式中，采購活動處于一對一的狀態(tài)，采購人處于主動地位。（2）缺點：在采購交易過程中，更容易滋生各種不規(guī)范行為和腐敗（商業(yè)賄賂）現象，而放棄了規(guī)范化的原則，迫使價格居高難下和極不合乎情理。4．注意事項除發(fā)生了不可預見的緊急情況外，采購人應當盡量避免單一來源采購方式。如果采購對象確實特殊，確有采取單一來源采購方式進行采購的必要，應當深入了解供貨人提供的產品性能和成本，以便有效地與供貨人就價格問題進行協商，盡量減少采購支出。第十九頁，共七十六頁。（五）詢價采購1．概念詢價采購是指對三家以上的供貨人提供的報價進行比較，以確保價格具有競爭性的采購方式。2．采購程序為了使詢價采購更加公平、公正，詢價采購程序大體上有以下幾個步驟：（1）成立詢價小組。（2）確定被詢價的供貨人名單。（3）詢價。（4）確定成交供貨人。第二十頁，共七十六頁。3．優(yōu)缺點（1）優(yōu)點：簡便，采購成本較低。（2）缺點：采購價格受供貨人的數量影響，供貨人容易形成價格聯盟。4．注意事項詢價采購有以下一些注意事項：一是公開詢價信息；二是更多地邀請符合條件的供貨人參加詢價；三是實質響應的供貨人并非要拘泥于“三家以上”；四是不得指定品牌采購；五是不單純以價格取舍供貨人。第二十一頁，共七十六頁。

四、采購主要法律法規(guī)

（一）中華人民共和國招標投標法（二）中華人民共和國政府采購法（三）相關的配套法規(guī)和政策第二十二頁，共七十六頁。

第三節(jié)

IT項目采購類型及要求

IT項目采購管理是指為了達到IT項目范圍而執(zhí)行組織外部獲取貨物、服務所需的過程。IT項目采購管理是從買方—賣方關系中買方（業(yè)主）的角度加以討論。一、IT項目采購類型（一）按IT項目采購形態(tài)分按IT項目采購形態(tài)，IT項目采購分為有形采購和無形采購，其中有形采購包括貨物采購和工程采購，無形采購包括服務采購。第二十三頁，共七十六頁。1．貨物采購貨物采購屬于有形采購，是指購買IT項目建設所需的投入物，如機械、設備、儀器、儀表、辦公設備、建筑材料等，并包括與之相關的服務，如運輸、保險、安裝、調試、培訓、初期維修等。2．工程采購工程采購也屬于有形采購，是指通過招標或其他方式選擇工程承包人，即選定合格的承包人承擔IT項目建設任務，以及與之相關的服務（例如人員培訓、維修等）。3．服務采購從廣義上講，咨詢服務就成為一種知識服務型產業(yè)，它以專門的知識、信息、技能和經驗為資源，幫助業(yè)主解決各種復雜難題，提供解決某一問題的建議或方案，或為領導決策提供參謀性意見。第二十四頁，共七十六頁。（二）按采購競爭程度不同分1．招標采購招標采購包括公開招標和邀請招標采購。2．非招標采購非招標采購包括招標采購、競爭性采購、單一來源采購、詢價采購、自營工程等。第二十五頁，共七十六頁。（三）按采購人不同分按IT項目采購人不同，IT項目采購分為個人采購、家庭采購、企業(yè)采購與政府采購。（1）個人采購。個人采購是指個人使用資金來采購的行為。（2）家庭采購。家庭采購是指以家庭為單位發(fā)生的采購行為。（3）企業(yè)采購。企業(yè)采購是指企業(yè)發(fā)生的采購行為。（4）政府采購。政府采購，是指各級國家機關、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。第二十六頁，共七十六頁。（四）按IT項目采購最終提供物分1．軟件開發(fā)采購軟件開發(fā)采購一般可以分為兩大類：一類是軟件開發(fā)的訂單采購；另一類是軟件開發(fā)的非訂單采購。2．系統(tǒng)集成采購系統(tǒng)集成采購包括復雜的軟件、硬件系統(tǒng)工程或系統(tǒng)集成等的采購。3．通信工程采購通信工程采購包括長途通信光（電）纜工程、微波通信干線工程、地球站通信工程、移動通信工程、長途電信樞紐工程、市話通信工程等的采購。第二十七頁，共七十六頁。4．網站建設采購網站建設采購包括網站開發(fā)、網站管理、網站維護等的采購。5．咨詢服務采購咨詢服務采購包括單純的IT咨詢服務、非訂單IT項目（如現成IT產品）的培訓和維護等的采購。第二十八頁，共七十六頁。（五）按IT項目采購復雜程度分1．簡單IT項目的采購（1）咨詢服務的采購。（2）非訂單IT項目的采購。2．復雜IT項目的采購當IT項目具有特定業(yè)主，即按照特定業(yè)主的要求建設IT項目時，此即屬于復雜IT項目采購。復雜IT項目包括按照特定業(yè)主要求而實施的軟件開發(fā)、網站建設、系統(tǒng)集成以及通信工程等。第二十九頁，共七十六頁。

二、IT項目采購關鍵因素

項目因素咨詢服務網站建設軟件開發(fā)系統(tǒng)集成通信工程設計風險承擔者業(yè)主承包人承包人（1）承包人（2）業(yè)主（1）承包人（2）業(yè)主項目實施風險承擔者業(yè)主承包人承包人（1）承包人（2）業(yè)主（1）承包人（2）業(yè)主項目成功的關鍵因素（1）業(yè)主需求的明確程度；（2）咨詢方的專業(yè)知識和經驗（1）技術條件的質量；（2）承包人的交貨能力（1）業(yè)主需求的質量；（2）承包人的設計質量；（3）承包人的專業(yè)能力；（4）承包人的項目管理能力（1）業(yè)主需求的質量；（2）承包人的專業(yè)能力；（3）合同雙方的溝通；（4）業(yè)主的項目與合同管理能力（1）業(yè)主需求的質量；（2）承包人的專業(yè)能力；（3）合同雙方的溝通；（4）業(yè)主的項目與合同管理能力投標人的資質標準（1）以往的經驗；（2）信譽（1）財務能力，供應能力；（2）以往的經驗（1）以往的經驗；（2）

財務和項目運作能力（1）以往的經驗；（2）信譽（1）以往的經驗；（2）信譽評標標準的優(yōu)先順序（1）業(yè)績記錄；（2）信譽；（3）投標建議書的質量；（4）費用（1）費用；（2）其他非價格因素（1）費用；（2）業(yè)績記錄；（3）投標建議書的質量（1）業(yè)績記錄；（2）信譽；（3）投標建議書的質量；（4）費用（1）業(yè)績記錄；（2）信譽；（3）投標建議書的質量；（4）費用支付的基礎（1）實施期內承包人的投入；（2）其他雜項費用（1）產品接收和運行；（2）實施期內承包人的投入（1）項目完成里程碑；（2）實施期內承包人的投入（1）項目完成里程碑；（2）實施期內承包人的投入；（3）其他雜項費用（1）項目完成里程碑；（2）實施期內承包人的投入；（3）其他雜項費用IT項目不同采購類型的對比情況見下表表6-2IT項目不同類型采購的關鍵問題比較第三十頁，共七十六頁。三、IT項目采購過程1．單階段采購過程單階段采購是指業(yè)主將IT項目全生命周期各階段的工作任務一次性進行采購的過程，包括需求分析、概要設計（也稱為初步設計）、詳細設計和實施等。2．兩階段采購過程兩階段采購是指業(yè)主將IT項目全生命周期的工作任務分成兩個相對獨立的階段分兩次進行采購的過程。當IT項目的需求分析比較復雜時，則宜采用兩階段采購方式。兩階段劃分可以分為兩種：一種是第一階段為需求分析到概要設計的采購，第二階段為詳細設計到實施的采購；另一種是第一階段為需求分析到詳細設計的采購，第二階段為實施采購。第三十一頁，共七十六頁。四、IT項目采購特點IT項目采購具有一般項目采購的屬性，同時，IT項目的特點又決定了IT項目采購具有自身的一些特點，具體如下。1．采購規(guī)模大、采購類型多2．采購需求個性化3．采購內容無形化4．采購形式多樣化5．IT項目采購的全方位6．盡量采用外包方式7．注重性價比和實效性8．信息渠道多種多樣第三十二頁，共七十六頁。五、IT項目采購要求根據IT項目采購的特點和采購的需要，IT項目采購有其自身的要求。IT項目最為基本的要求是：確保IT項目的技術水平和運維服務水平，以實力和服務為重點。（一）簡單IT項目采購的要求在簡單IT項目中，咨詢服務采購要求與一般咨詢服務項目的采購要求相似，而非訂單IT項目的采購要求與貨物采購要求基本相同。第三十三頁，共七十六頁。（二）復雜IT項目采購的要求（1）具有靈活的合同條件。合同條件中的付款條款應能滿足IT項目支付的需要。（2）對投標人要進行資格審查。（3）需要描述項目工作范圍，制定技術條件。（4）需要規(guī)定知識轉讓的有關內容。第三十四頁，共七十六頁。

第四節(jié)

IT項目采購管理內容

IT項目采購包括咨詢服務采購、軟件開發(fā)采購、網站建設采購、系統(tǒng)集成采購、通信工程采購等5種，通信工程采購與傳統(tǒng)工程項目采購相同，為此重點研究咨詢服務采購、軟件開發(fā)的非訂單采購即軟件開發(fā)的外包采購、網站建設采購、系統(tǒng)集成采購的相關問題。一、咨詢服務采購管理（一）咨詢服務的含義咨詢服務是指咨詢方以專門的知識、信息、技能和經驗為資源，為業(yè)主組織IT項目的實施提供建議或方案，以幫助業(yè)主有效地解決IT項目全生命周期中技術復雜、涉及面廣的問題而實施的IT項目。第三十五頁，共七十六頁。（二）咨詢服務的內容咨詢服務貫穿于IT項目決策和實施的全過程，包括IT項目宏觀經濟咨詢、IT項目前期咨詢、IT項目建設期咨詢、IT項目運維期咨詢，其中IT項目建設期咨詢分為IT項目實施準備階段咨詢和IT項目實施階段咨詢。（三）咨詢服務采購的特點（1）咨詢服務通常涉及無形商品的提供，其質量和內容難以像貨物和工程那樣定量描述，有時很難精確描述其技術規(guī)格。（2）咨詢服務重視投標人的能力和質量，而不是價格。（3）對于咨詢服務采購，在邀請之初由業(yè)主提出的任務范圍只是合同談判的一項內容，咨詢方往往會對其提出改進建議。（4）咨詢服務涉及某些特定技術或藝術，往往與知識產權的保護息息相關，能夠滿足要求的咨詢方范圍受到一定的限制。第三十六頁，共七十六頁。

（四）咨詢服務的采購方法

1．基于質量和費用的采購方法2．基于質量的采購方法3．基于最低費用的采購方法4．其他采購方法二、軟件開發(fā)采購管理（一）軟件開發(fā)的含義與特點（1）含義。軟件開發(fā)是指為實現與計算機系統(tǒng)操作有關的程序、規(guī)程、規(guī)則及其文檔和數據而實施的IT項目。第三十七頁，共七十六頁。（2）特點。軟件開發(fā)具有以下特點：一是規(guī)模大，復雜程度高，投資較大；二是創(chuàng)造的價值大；三是屬于純知識產品，智力密集；四是開發(fā)進度和質量很難估計和度量，生產效率難以預測和保證；五是風險難以預見和控制；六是具有漸進性、階段性、不確定性等。（二）軟件開發(fā)采購內容軟件開發(fā)的開發(fā)方式有四種：獨立開發(fā)，委托開發(fā)，合作開發(fā)，以及購買現成軟件然后再進行二次開發(fā)。從采購角度，軟件開發(fā)的采購包括兩類。（1）非訂單軟件開發(fā)的采購。它屬于簡單IT項目的采購范疇。（2）訂單軟件開發(fā)的采購。該類采購一般采用外包采購方式。第三十八頁，共七十六頁。第三十九頁，共七十六頁。（三）軟件開發(fā)外包采購的模式軟件開發(fā)外包的目的是為了降低IT項目費用、提高交付效率，因此，外包模式的選擇決定了IT項目的外包管理工作，也決定了開發(fā)責任主體及其之間的關系等關鍵問題。1．整體外包模式2．買入式外包模式3．選擇性外包模式第四十頁，共七十六頁。（四）軟件開發(fā)外包采購的管理規(guī)程軟件開發(fā)外包管理規(guī)范包括“項目管理知識體系指南”（PMBOK）、“軟件能力成熟度模型”（CMM）和國際標準ISO9000—3等。

PMBOK體系適用于各個行業(yè)，強調外包過程管理的一般原則，但其缺乏針對軟件領域的特點作出專門的規(guī)定論述，操作過程不具體；ISO9000—3系列是一種適用于軟件領域的標準，它側重于過程，不強調效果和后續(xù)改善，包括水平評估、結合戰(zhàn)略，項目收益等，不利于提高組織級的外包管理水平；CMM則強調過程能力的持續(xù)改進，重點關注軟件的開發(fā)過程管理和產品管理。第四十一頁，共七十六頁。（五）軟件開發(fā)外包生命周期軟件開發(fā)外包采購是為IT項目的總目標服務的，它在項目的生命周期中存在。在軟件開發(fā)外包采購的整個生命周期中，在采購的不同階段，采購有不同的任務和重點。1．項目需求分析軟件開發(fā)外包采購的第一步是編制業(yè)主總體需求規(guī)格說明書和外包采購的需求說明書。2．承包人的選擇在選擇時，需要考慮的因素包括技術開發(fā)成熟能力、資源（包括已有的產品、硬件、軟件、信息和已經過的培訓）、資格和信譽、過去的合作關系、價格、提供的售后服務（包括培訓和維護）、分包人組織配置結構、與質詢要求的差異等。第四十二頁，共七十六頁。3．簽訂外包采購合同在業(yè)主確定承包人后，業(yè)主應當與承包人簽訂外包采購合同。合同簽訂的依據是相關的采購文件、承包人的報價等。4．承包人開發(fā)在合同生效后，承包人進入設計和開發(fā)階段。5．業(yè)主階段評估業(yè)主有權在任何時候對承包人所采購的資源進行鑒證，判斷資源符合規(guī)格說明書、規(guī)范、標準和其他技術文件所規(guī)定要求的情況。6．驗收測試當軟件開發(fā)具備驗收測試條件時，業(yè)主需要做好驗收的組織評估準備工作。第四十三頁，共七十六頁。7．維護與培訓維護的關鍵任務是通過各種必要的維護活動使軟件開發(fā)持久地滿足業(yè)主的需要，包括四類維護活動：改正性維護，適應性維護，完善性維護，預防性維護。

軟件開發(fā)培訓需要貫穿于整個流程。8．后評價業(yè)主后評價是外包采購的最后一個階段，包括三個方面：一是承包人技術開發(fā)成熟能力、資源、信譽、組織配置結構，管理能力和企業(yè)文化的評價；二是采購經驗和教訓的評價，包括進度控制、質量控制、成本控制、業(yè)主關系控制、流程控制、風險控制；三是軟件質量的評價。第四十四頁，共七十六頁。（六）軟件開發(fā)采購過程軟件開發(fā)的采購視軟件的復雜度來決定采購過程。簡單的軟件開發(fā)采購通常采用單階段采購過程，將軟件開發(fā)全生命周期各階段的工作任務一次性進行采購。復雜的軟件開發(fā)采購一般采用兩階段采購方式，有兩種具體做法：一是先進行軟件需求規(guī)格說明書編制采購，再進行軟件開發(fā)開發(fā)采購；二是進行業(yè)主需求分析采購，再依據業(yè)主需求說明書進行軟件需求規(guī)格說明、開發(fā)采購。第四十五頁，共七十六頁。

三、系統(tǒng)集成采購管理（一）系統(tǒng)集成的含義系統(tǒng)集成是指通過結構化的綜合布線系統(tǒng)和計算機、通訊、網絡等技術，將各個分離的設備、功能和信息等集成到相互關聯的、統(tǒng)一和協調的系統(tǒng)之中，使資源達到充分共享，實現集中、高效、便利的管理。（二）系統(tǒng)集成采購內容與特點（1）系統(tǒng)集成采購內容包括硬件設備采購（，軟件采購（如信息系統(tǒng)的開發(fā)等），建設工程采購，咨詢服務采購等。系統(tǒng)集成是所有IT項目中最為復雜的。第四十六頁，共七十六頁。（2）系統(tǒng)集成采購具有四個方面的特點：一是要求系統(tǒng)集成承包人不但要精通軟件，而且要掌握硬件技術；二是要有明確的業(yè)務和目標性，需要行業(yè)和業(yè)務的支撐；三是業(yè)主的需求多樣化；四是IT項目管理具有復雜性。（三）系統(tǒng)集成采購過程系統(tǒng)集成一般采用兩階段采購過程，兩種具體做法：一是先進行技術方案與設備配置設計采購，再進行系統(tǒng)集成和應用系統(tǒng)開發(fā)采購；二是進行設計采購，再依據選定的設計方案對實施進行采購。第四十七頁，共七十六頁。四、網站建設采購管理（一）網站建設的含義網站建設是指根據特定的規(guī)范、在預算范圍內、按時完成的網站開發(fā)項目。（二）網站建設的分類與特點網站建設分為任務型項目和產品型項目兩種類型，其中任務型項目以完成業(yè)主預期目的為主要目標，項目目標比較明確，但任務本身不具備完整的產品形態(tài)；產品型項目是以完成業(yè)主描述的產品功能、性能為主要目標的項目。網站建設的特點包括4個方面：一是涉及的領域很多；二是參與項目的角色多、水平參差不齊；三是網絡應用的開發(fā)技術日新月異；四是網站應用系統(tǒng)的開發(fā)模式多。第四十八頁，共七十六頁。（三）網站建設生命周期1．需求說明書2．網站總體設計3．網站建設方案4．網站詳細設計5．網站開發(fā)與維護（四）網站建設采購過程網站建設一般采用兩階段采購過程，兩種具體做法：一是先進行網站總體設計采購，再進行網站建設方案、詳細設計、開發(fā)采購；二是先進行詳細設計采購，再依據詳細設計進行開發(fā)采購。第四十九頁，共七十六頁。

第五節(jié)

IT項目采購計價類型

按計價方式，IT采購計價可以分為總價計價類型、單價計價類型、成本補償計價類型和固定工程量計價類型等四類。一、總價計價類型（一）總價計價類型適用條件采用總價計價類型時，要求投標人按照文件的要求報一個總價，據之完成文件中所規(guī)定的全部項目。采用這種計價類型方式時，一般應滿足下列3個條件：（1）必須詳細而全面地準備好項目詳細設計和各項說明，以便投標人能準確地計算項目工作量。（2）IT項目風險不大，技術不太復雜，工程量不太大，工期不太長，一般在12個月以內。（3）在計價類型條件允許范圍內，向承包人提供各種方便。第五十頁，共七十六頁。（二）總價計價類型分類

1．固定總價計價類型（FirmLumpSum）2．調值總價計價類型（EscalationLumpSum）

3．固定工程量總價計價類型（LumpSumonFirmBillofQuantities）

4．管理費總價計價類型（ManagementFeeLumpSum）第五十一頁，共七十六頁。二、單價計價類型（一）單價計價類型適用條件單價計價類型適用條件是：當準備發(fā)包的IT項目的內容一時不能確定，或設計深度不夠（如概要設計（初步設計）、招標設計）時，IT項目內容或工程量可能出入較大，則采用單價計價類型（UnitPriceContract，ScheduleofRateContract）形式為宜。（二）單價計價類型分類1．估計工程量單價計價類型2．純單價計價類型3．單價與包干混合式計價類型第五十二頁，共七十六頁。三、成本補償計價類型（一）成本補償計價類型適用條件成本補償計價（CostReimbursementContract，CostPlusFeeContract）類型也稱成本加酬金計價類型，即業(yè)主向承包人支付實際成本中的直接費，按事先約定的方式支付管理費以及利潤的一種計價類型。成本補償計價類型的適用條件是：對IT項目內容及其技術經濟指標尚未完全確定而又急于上馬的IT項目，或是完全嶄新的IT項目，以及實施風險很大的IT項目可采用這種方式。其缺點是業(yè)主對IT項目總造價不易控制，而承包人不重視成本控制。第五十三頁，共七十六頁。（二）成本補償計價類型分類

1．成本加固定費用計價類型2．成本加定比費用計價類型3．成本加獎金計價類型4．成本加保證最大酬金計價類型5．工時及材料計價類型第五十四頁，共七十六頁。四、固定工程量計價類型（一）含義固定工程量合同指發(fā)包人要求投標人在投標時分別填報分項單價，并按照工程量清單提供的工程量計算出IT項目總價。（二）特點分析固定工程量合同作為總價合同與單價合同的中間形式，具有其自身的優(yōu)勢：（1）從發(fā)包人角度考慮，固定工程量合同在物價上漲情況下增加的新項目可以利用已確定的單價，由承包人承擔損失；同時，由于風險分擔的相對合理，在報價相對不高的情況下保證了項目目標的實現。第五十五頁，共七十六頁。（2）從承包人角度考慮，固定工程量合同作為介于總價合同與單價合同之間的一種合同形式，使得在項目設計不深而又趨向于采用總價合同的情況下，降低了承包人的風險，使風險分擔趨于合理。（三）應用分析對于非詳細設計招標的中小型IT項目，這種IT項目具有總價不太高、工期不太長的特點。由于設計時設計深度未能達到詳細設計，不宜采用總價合同形式；若采用單價合同形式又不便于控制造價，而且增加了合同管理的工作量?？梢?，在這種情況下，采用固定工程量合同能彌補總價合同與單價合同的不足之處，可以很好的發(fā)揮其自身優(yōu)勢。第五十六頁，共七十六頁。五、計價類型的選擇（一）計價類型選擇因素

（1）招標設計深度

（2）招標項目規(guī)模

（3）計量難易程度

（二）對比分析

1．發(fā)包人風險（1）在總價合同類型下，固定總價合同中，發(fā)包人的風險很小，承擔不可抗力的風險和合同規(guī)定的其他風險。（2）在單價合同類型下，IT項目的總造價一直到最后才能確定，當估價師對工程量的估計偏低，或是遇到了一個有經驗的善于運用不平衡報價的承包人時，風險就會更大。第五十七頁，共七十六頁。（3）在成本補償合同形式下，發(fā)包人不知道最后的項目總成本，可能最終支付很高的合同價格，承擔的風險最大。2．合同管理工作量（1）在總價合同形式下，發(fā)包人的合同管理工作量最小。（2）在單價合同形式下，最終造價以實際完成的凈工程量與填報單價的乘積來確定。（3）成本補償合同形式下，需要對項目實際發(fā)生的人工、機時和材料消耗等數據認真而及時地記錄，發(fā)包人的合同管理工作量最大。第五十八頁，共七十六頁。（三）計價類型的綜合選擇（1）IT項目達到詳細設計階段，能滿足硬件設備、材料的安排，IT項目的實施，且實施方案等比較完備的情況下，可以考慮采用總價合同類型；（2）在發(fā)包人準備招標時，IT項目的內容和設計指標一時不能十分確定，或項目的工程量可能會有較大出入，但IT項目已達到初步設計的深度，能滿足設計方案中的重大技術問題和試驗要求的情況下，可以考慮采用單價合同類型。（3）IT項目僅達到概要設計（初步設計）階段，只能滿足主要設備、材料的訂貨情況下，或者為完成嶄新的IT項目及實施風險很大的情況下，可以考慮采用成本補償合同類型。（4）對于有些中小型項目，如果采用概要設計（初步設計）招標或招標設計招標，則應采用固定工程量計價類型。第五十九頁，共七十六頁。

第六節(jié)

IT項目招標與投標程序

IT項目招標（競爭性采購）是最富有競爭性的一種采購方式，招標采購是IT項目采購的首選方式。招標是指業(yè)主對IT項目潛在投標人進行審查、評比和選定的過程。IT項目的招標是國際與國內普遍采用的、比較成熟的而且科學合理的采購方式。一、招標（一）制定招標計劃根據國家有關規(guī)定和IT項目特點以及IT項目的組成情況，按照有利于IT項目實施和便于控制的原則，系統(tǒng)地將IT項目分為若干個標，然后將標的劃分、計劃招標時問、招標內容、招標方式、投標人資格要求等內容予以明確，編制成招標計劃，如有必要，還需報IT項目主管部門批準。第六十頁，共七十六頁。（二）發(fā)布招標公告當采用公開招標方式時，需要發(fā)布招標公告。招標公告是指招標人以公開方式邀請不特定的潛在投標人就IT項目某一標的進行投標的明確意思表示。發(fā)布招標公告是公開招標的第一步，也是決定投標競爭的廣泛程度，確保招標質量的關鍵一步。（三）資格預審1．投標人投標合法性審查。2．對投標人投標能力的審查。3．審查方式。招標人對投標人的資格審查可以采用資格預審和資格后審兩種方式。4．審查要求。第六十一頁，共七十六頁。（四）編制招標文件招標人應當根據國家有關規(guī)定，結合IT項目特點和需要編制招標文件。（五）招標申請在招標文件（應經專家審查）編制完成后，將招標公告發(fā)布的時間及公布的媒體、開標時間、評標辦法及招標文件等向IT項目主管部門提出招標申請，經批復后實施。第六十二頁，共七十六頁。二、投標（一）投標準備投標準備中既有投標人應做的工作，也有招標人的工作。（二）標書編制投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件。（三）文件送達按照通常的理解，投標文件應當按照招標文件要求的時間地點送達，送達包括直接派人將投標文件送到招標地點、通過郵局將投標文件寄給招標人、委托他人將投標文件帶到招標地點等方式。第六十三頁，共七十六頁。三、開標開標應在招標公告（國家指定的報刊、信息網絡或者其他媒介發(fā)布）或者投標邀請書規(guī)定的時間、地點公開進行，所有的投標人均應派代表參加，并在招標人指定的登記冊上簽名報到。開標時間應當在招標文件中明確規(guī)定，于提交投標文件截止的同一時間開標，以免造成投標文件失密或被懷疑泄密。四、評標委員會組成評標由招標人依法組建的評標委員會負責。依法必須進行招標的IT項目，其評標委員會由招標人的代表和有關技術、經濟、法律等方面的專家組成，成員人數為5人以上單數，其中技術、經濟、法律等方面的專家不得少于成員總數的2/3，經濟、法律方面的專家應占相當的比例，不能少于2人，如果評標專家9人以上，經濟、法律方面專家應在3人以上。第六十四頁，共七十六頁。五、評標要求六、評標標準和方法（一）評標標準（二）評標方法根據評標標準，評標方法包括合理最低投標價格評標法、綜合評標法兩種基本方法。結合IT項目采購特點，IT項目評標方法可以采用合理最低投標價格評標法、綜合評標法、壽命周期收益法、壽命周期收益法、兩階段評標法、投票表決法和其他評標方法等。第六十五頁，共七十六頁。七、評標報告評標委員會完成評標后，應當向招標人提出書面評標報告，并推薦合格的中標候選人。評標報告是評標委員會評標結束后提交給招標人的一份重要文件。評標報告作為招標人定標的重要依據，一般應包括以下內容：（1）評價投標人的技術方案，分析技術、經濟風險；（2）評價投標人技術力量、設施條件；（3）對滿足評標標準的投標人的投標進行排序；（4）需進一步協商的問題及協商應達到的要求。第六十六頁，共七十六頁。八、合同訂立與簽訂協議按照合同法以及招標投標法的規(guī)定，自招標人發(fā)出中標通知書之日，承諾生效，合同成立。同時相關法律法規(guī)規(guī)定，在合同訂立后，還需要簽訂協議書。簽訂書面協議的目的是：一方面可以彌補中標通知書過于簡單的缺陷，另一方面可以將招標文件和投標文件中規(guī)定的有關實質性內容進一步明晰化和條理化，并以協議形式統(tǒng)一固定下來，保證合同的履行。第六十七頁，共七十六頁。九、合同生效合同生效分為4種情況：一是國家法律法規(guī)有規(guī)定者，遵照其執(zhí)行，例如需要報請行政主管部門批準、鑒證、公證后生效；二是合同當事人雙方附條件、附期限生效；三是雙方約定生效日期；四是招標人向中標人發(fā)出中標通知書時開始生效，即自合同成立時合同生效。由此可見，除第四種情況外，其余三種規(guī)定表明，合同成立與合同生效有一定的時間間隔，合同成立并不意味合同馬上生效。十、合同履行當合同生效后，當事人雙方履