國(guó)際關(guān)系考研總結(jié)

秦亞青著

目錄

光榮與夢(mèng)想——中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)40年（代序）

理論篇

1.西方國(guó)際關(guān)系學(xué)

——知識(shí)譜系與理論發(fā)展

2.權(quán)力?制度?文化

——國(guó)際政治學(xué)的三種理論體系

3.權(quán)力政治與結(jié)構(gòu)選擇

——現(xiàn)實(shí)主義與新現(xiàn)實(shí)主義評(píng)析

4.自由主義國(guó)際關(guān)系理論的思想來(lái)源

5.國(guó)際制度與國(guó)際合作

——反思新自由制度主義

6.國(guó)際政治的社會(huì)建構(gòu)

——溫特及其建構(gòu)主義國(guó)際政治理論

7.國(guó)際化關(guān)系中的進(jìn)程因素

——兼評(píng)劉靖華的《解權(quán)的興哀》

8.多邊主義研究

——理論與方法

天暖暖，月彎彎21:05:42

方法篇

1.國(guó)際關(guān)系層次分析法與科學(xué)的國(guó)家關(guān)系研究類

2.學(xué)與中國(guó)的國(guó)際關(guān)系研究

3.實(shí)證主義與中國(guó)國(guó)際關(guān)系研究

4.國(guó)際關(guān)系類論文的設(shè)計(jì)與撰寫(xiě)

5.霸權(quán)體系與區(qū)域沖突

——論美國(guó)在重大區(qū)域武裝沖突中的支持行為

6.霸權(quán)體系與國(guó)際沖突

7.國(guó)家身份、戰(zhàn)略文化和安全利益——關(guān)于中國(guó)與國(guó)際社會(huì)關(guān)系的三個(gè)假設(shè)

8.第三種方法一國(guó)際關(guān)系研究中科學(xué)與人文的契合

三種理論都將研究重心置于國(guó)際體系層次，都以科學(xué)實(shí)在論為認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)，以經(jīng)驗(yàn)研究為

方法論基礎(chǔ)，但對(duì)國(guó)際體系和體系單位有著迥然不同的認(rèn)識(shí)

I、研究層次和體系理論

（1）政治的體系理論是體系層次的研究，沃爾茲認(rèn)為：國(guó)際政治的體系（理論）可分為體

系理論和還原理論

體系理論：是指體系層次的理論研究，是以體系特征性為解釋依據(jù)

還原理論：?jiǎn)挝粚哟蔚睦碚撗芯?，是以單位特征為解釋依?jù)的

（2）國(guó)際體系層次的研究三個(gè)方而的內(nèi)容：（體系理論和控制理論）

①設(shè)立一個(gè)體系

②設(shè)定這個(gè)體系所包含的兩種主要因素：體系因素和個(gè)體因素

③設(shè)定所研究因素之間的關(guān)系

?對(duì)于體系理論來(lái)說(shuō)，體系特征是發(fā)生作用的因素，單位特征是受這種作用影響的因素，體

系的變化導(dǎo)致單位的變化

?結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義、新自由制度主義和溫和建構(gòu)主義理論都遵循了這些理論原則，所以都是體

系理論

注：體系理論的原則：1.體系理論需要確定體系中最具實(shí)質(zhì)意義的特征，2.需要確定體系單

位最具現(xiàn)實(shí)意義的特征，3.提出一個(gè)體系理論的基本陳述，即體系特征和單位特征的關(guān)系陳

述。

2、國(guó)際體系特征

（1）結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義設(shè)立的國(guó)際體系特征是國(guó)際體系結(jié)構(gòu)。沃爾茲首先提出了界定政治結(jié)構(gòu)

IAAj權(quán)力?瑚度?乂化

——國(guó)際政治學(xué)的三種理論體系

三種理論都將研究重心置于國(guó)際體系層次，都以科學(xué)實(shí)在論為認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)，以經(jīng)驗(yàn)研究為

方法論基礎(chǔ)，但對(duì)國(guó)際體系和體系單位有著迥然不同的認(rèn)識(shí)

1、研究層次和體系理論

（1）政治的體系理論是體系層次的研究，沃爾茲認(rèn)為：國(guó)際政治的體系（理論）可分為體

系理論和還原理論

體系理論：是指體系層次的理論研究，是以體系特征性為解釋依據(jù)

還原理論：?jiǎn)挝粚哟蔚睦碚撗芯?，是以單位特征為解釋依?jù)的

（2）國(guó)際體系層次的研究三個(gè)方而的內(nèi)容：（體系理論和控制理論）

①設(shè)立一個(gè)體系

②設(shè)定這個(gè)體系所包含的兩種主要因素：體系因素和個(gè)體因素

③設(shè)定所研究因素之間的關(guān)系

?對(duì)于體系理論來(lái)說(shuō)，體系特征是發(fā)生作用的因素，單位特征是受這種作用影響的因素，體

系的變化導(dǎo)致單位的變化

?結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義、新自由制度主義和溫和建構(gòu)主義理論都遵循了這些理論原則，所以都是體

系理論

注：體系理論的原則：1.體系理論需要確定體系中最具實(shí)質(zhì)意義的特征，2.需要確定體系單

位最具現(xiàn)實(shí)意義的特征，3.提出一個(gè)體系理論的基本陳述，即體系特征和單位特征的關(guān)系陳

決一

?溫特明確指出，無(wú)政府性實(shí)際上是國(guó)際社會(huì)成員——國(guó)家，造就的，且國(guó)際體系文化有著

多種形式：

①雷布斯文化：殺戮與被殺，用物質(zhì)力量來(lái)消滅對(duì)方和保護(hù)自己，是典型的安全困境

②洛克文化：介于中間

③康德文化：友誼，同樣的物質(zhì)力量則可能是保護(hù)大家的

根據(jù)溫特的理論，文化才是國(guó)際體系結(jié)構(gòu)的根本特征

2、國(guó)際體系特征

（1）結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義設(shè)立的國(guó)際體系特征是國(guó)際體系結(jié)構(gòu)。沃爾茲首先提出了界定政治

的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：

①秩序原則：國(guó)際秩序的無(wú)政府性（不變單位）

②單位特征：國(guó)家——同類、功能相近的單位（不變單位）

③權(quán)力分配：大國(guó)之間的物質(zhì)權(quán)力分配（可變因素，決定以上兩個(gè)因素）

（2）新自由制度主義設(shè)立的國(guó)際體系特征是國(guó)際制度

新自由制度主義沒(méi)有否認(rèn)沃爾茲的結(jié)構(gòu)，基歐漢認(rèn)為：國(guó)際體系層次上的人類活動(dòng)同

重要的作用，提出了國(guó)際體系的進(jìn)程，指出進(jìn)程和結(jié)構(gòu)同樣是國(guó)際體系的特征。

?影響國(guó)際進(jìn)程的體系因素有兩個(gè)：

體系結(jié)構(gòu)：變化相當(dāng)緩慢（假定為常數(shù)）

國(guó)際制度：成為國(guó)際體系的最主要特征（國(guó)際組織、國(guó)際機(jī)制、國(guó)際慣例）

（3）溫和建構(gòu)主義設(shè)立的國(guó)際體系特征是國(guó)際文化

國(guó)際體系文化就是國(guó)際社會(huì)中這些共有觀念的分配，或者說(shuō)是國(guó)際體系中的觀念結(jié)構(gòu)。

構(gòu)建主義在本體論上認(rèn)為國(guó)際政治的核心內(nèi)容是觀念，是非物質(zhì)性的，這種觀念結(jié)構(gòu)是

中的行為老夕間的萬(wàn)豐性止悚活動(dòng)硅加的一___________________________________________

麗:就是國(guó)際體系中單位之間的互動(dòng)方式和互動(dòng)類型。影響國(guó)際進(jìn)程的體系因素有兩個(gè):

體系結(jié)構(gòu)和國(guó)際制度。

國(guó)際制度:連貫一致并相互關(guān)聯(lián)的（正式或非正式的）成套規(guī)則，這些規(guī)則規(guī)定行為角色,

限定行為活動(dòng)、并影響期望形成，具體可指政府間國(guó)際組織和非政府國(guó)際組織、國(guó)際機(jī)制、

國(guó)際慣例等。

3、國(guó)際體系單位

三種理論所設(shè)定的體系單位都是國(guó)家

（1）沃爾茲將國(guó)家變成一個(gè)國(guó)際政治理論的抽象和簡(jiǎn)約的概念：

首先，以非歷史的方法把國(guó)家界定為一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定行為體

其次，排除了國(guó)家本身與國(guó)際政治無(wú)密切相關(guān)關(guān)系的因素

第三，國(guó)家作為同類單位，面臨相同的任務(wù)，不同之處只有一個(gè)，即國(guó)家實(shí)力的大小

因此，沃爾茲的體系特征和體系單位這兩個(gè)因素具有高度簡(jiǎn)約的特征和可操作化特征

（2）新自由制度主義繼承了沃爾茲的國(guó)家觀

基歐漢早年研究當(dāng)中強(qiáng)調(diào)過(guò)非國(guó)家行為體的重要性，但后來(lái)認(rèn)識(shí)到非國(guó)家行為體仍從屬于國(guó)

家

（3）溫特也選用國(guó)家作為他的國(guó)際體系的基本單位：

他支持新現(xiàn)實(shí)主義“國(guó)家是單一行為體的假設(shè)”，但他的理論中國(guó)家具有了更多的“人性”,

且具有了意義重大的能動(dòng)作用，同時(shí)他也認(rèn)為對(duì)國(guó)家本身不能進(jìn)一步分解。

4、體系特征和體系單位的關(guān)系

體系特征和體系單位的關(guān)系是體系特征對(duì)體系單位產(chǎn)生作用：

S-U（S表示體系特征，U表示單位特征）

（1）結(jié)構(gòu)主義的研究重點(diǎn)是體系結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)家行為的影響，沃爾茲理論有三個(gè)特點(diǎn)：

第一，兩個(gè)主要的變量是體系結(jié)構(gòu)和體系單位行為

第一，結(jié)構(gòu)特征。行為單位之間的關(guān)系是因果關(guān)系

第三，體系結(jié)構(gòu)被定義為主要國(guó)家之間的物質(zhì)權(quán)力分配，國(guó)家行為則主要指國(guó)家之間的沖突

與合作.

?結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的核心是“結(jié)構(gòu)選擇”，指國(guó)際體系結(jié)構(gòu)導(dǎo)致國(guó)家的沖突或合作行為：

Sp-UbSp代表國(guó)際體系結(jié)構(gòu)Ub代表國(guó)家行為

（2）新自由制度主義的邏輯推理和理論思維方而。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義是一致的，但新自由制度

主義認(rèn)為沃爾茲的既過(guò)于狹隘，又過(guò)于有很強(qiáng)的靜態(tài)性質(zhì)，所以國(guó)際進(jìn)程才是體系的重要特

征。

?新自由制度主義的核心是“制度選擇”，即在國(guó)際體系結(jié)構(gòu)不發(fā)生變化的情況下，國(guó)家仍

會(huì)表現(xiàn)為不同的行為和行為取向，導(dǎo)致這些不同行為和不同行為取向的是國(guó)際體系的制度化

程度：

Si-UbSi為國(guó)際制度Ub為國(guó)家行為

（3）溫特理論的核心是“文化選擇”，即國(guó)際體系中共有知識(shí)和觀念的分配，這種分配的作

用對(duì)象是作為國(guó)際體系單位的國(guó)家，

關(guān)于溫特設(shè)定的國(guó)際體系和國(guó)家之間的關(guān)系，三點(diǎn)需要說(shuō)明：

首先，國(guó)際體系。國(guó)家之間的關(guān)系不是因果關(guān)系，而是建構(gòu)關(guān)系。建構(gòu)關(guān)系表現(xiàn)結(jié)構(gòu)屬性怎

樣構(gòu)成了單位屬性（身份、利益等），即國(guó)際體系文化怎樣使國(guó)家成為國(guó)家，怎樣產(chǎn)生了國(guó)

家利益，這是一種“建構(gòu)”關(guān)系。

天暖暖，月彎彎21:41:41

其次，國(guó)家因素首先使國(guó)家的身份和利益，而不是國(guó)家行為，有別于結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義和新自由

制度主義給定的國(guó)家利益就已經(jīng)確定，其變量應(yīng)該是國(guó)家在無(wú)政府環(huán)境的刺激下采取什么樣

的不同行為來(lái)實(shí)現(xiàn)既定利益。而建構(gòu)主義考慮的核心問(wèn)題是國(guó)際體系文化怎樣使國(guó)家產(chǎn)生某

種身份和利益。他認(rèn)為國(guó)家的行為使由國(guó)家身份和利益決定的。

第三，其早期更強(qiáng)調(diào)能動(dòng)者和結(jié)構(gòu)的相互建構(gòu)，即早期的表達(dá)式為：

So=Ui-UbSu為體系文化Ui為國(guó)家身份和利益Ub為國(guó)家行為

但后期重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到建構(gòu)作用上來(lái)，強(qiáng)調(diào)體系層次的建構(gòu)主義研究設(shè)計(jì)中，成為如下式：

Sc—U—Ub

即強(qiáng)調(diào)體系文化。國(guó)家身份的雙向構(gòu)建轉(zhuǎn)向體系文化對(duì)國(guó)家身份的單向建構(gòu)

5,體系理論的科學(xué)性勺局限性

體系理論的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)是科學(xué)實(shí)在論，研究方法也主要是經(jīng)驗(yàn)研究

體系理論的科學(xué)性：

一是共時(shí)性特征。研究對(duì)象被假定為相對(duì)超時(shí)空的系統(tǒng)，而不是經(jīng)過(guò)時(shí)間演變而來(lái)的歷史產(chǎn)

物

一是客觀性特征?？茖W(xué)研究的其本條件是作為研究對(duì)象的事物是客觀實(shí)在的

三是簡(jiǎn)約性特征。體系理論最容易提供簡(jiǎn)約的理論體系

體系理論的局限性：

體系理論的局限性：

首先，使人們認(rèn)為體系理論對(duì)共時(shí)性的強(qiáng)調(diào)抹殺了國(guó)際政治的歷史淵源和進(jìn)化發(fā)展

其次，強(qiáng)調(diào)體系的客觀性勢(shì)必忽視結(jié)構(gòu)——能動(dòng)者互構(gòu)問(wèn)題

第三，體系理論的簡(jiǎn)約性往往使復(fù)雜的國(guó)際政治簡(jiǎn)單化

?體系理論的一個(gè)兩難境地：

國(guó)內(nèi)政治和社會(huì)進(jìn)程對(duì)國(guó)家身份的界定，對(duì)國(guó)家利益的形成，對(duì)國(guó)家對(duì)外行為的表現(xiàn)都有著

重要的作用，但如果考慮國(guó)內(nèi)因素，則無(wú)法確定一個(gè)可以類比的體系單位，體系理論的做法

是將國(guó)內(nèi)因素完全排除，這雖然幫體系理論實(shí)現(xiàn)了其科學(xué)簡(jiǎn)約的目的，但是卻把大量問(wèn)題和

現(xiàn)象置于解釋范疇之外。

權(quán)力政治與結(jié)構(gòu)選擇

——現(xiàn)實(shí)主義與新現(xiàn)實(shí)主義評(píng)析

修昔底德的《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》，被視為權(quán)力政治的名著和現(xiàn)實(shí)主義思想的重要淵源,

馬其雅維利的利益觀，霍布斯的自然狀態(tài)，尼布爾的原罪思想都對(duì)現(xiàn)實(shí)主義產(chǎn)生重大影響。

天暖暖，月彎彎21:43:03

一、從古典現(xiàn)實(shí)主義到新現(xiàn)實(shí)主義

卡爾奠定了現(xiàn)實(shí)主義的基礎(chǔ)，摩根索建構(gòu)了現(xiàn)實(shí)主義的理論大廈，沃爾茲完善了現(xiàn)實(shí)主

義的科學(xué)體系。

1.卡爾與政治現(xiàn)實(shí)主義思潮的興起

現(xiàn)實(shí)主義是在理想主義的批判中發(fā)展起來(lái)的

一戰(zhàn)后，理想主義盛行，其思潮和活動(dòng)掩蓋了國(guó)際關(guān)系的實(shí)質(zhì)，將''應(yīng)然”誤認(rèn)為“實(shí)

然”，將思想中的世界當(dāng)作現(xiàn)實(shí)的世界?？枌⑦@種錯(cuò)誤稱為烏托邦主義，也就是不顧國(guó)際

政治的現(xiàn)實(shí)的不切實(shí)際的政治理想主義。

▲他從三個(gè)方面進(jìn)行了批判：

首先，在一種近于無(wú)政府的國(guó)際社會(huì)中，很難界定普世的道德，國(guó)家只能在道德和權(quán)力

之間尋求平衡：也很難依賴國(guó)際輿論，因?yàn)闆](méi)有統(tǒng)一一致的國(guó)際輿論，而只有國(guó)家輿論。

其次，權(quán)力仍是國(guó)際關(guān)系中至關(guān)重要的因素。沒(méi)有國(guó)家權(quán)力的其礎(chǔ)，國(guó)際組織只能是軟

弱無(wú)力。在兩次世界大戰(zhàn)之間理想主義盛行的時(shí)期，將權(quán)力視為政治的實(shí)質(zhì)，是卡爾批判烏

托邦主義最有力的武器。

第三，國(guó)際利益的和諧是虛幻而不是事實(shí)。國(guó)家間利益沖突是現(xiàn)實(shí)存在的。利益沖突不

是國(guó)家間互相不理解互補(bǔ)溝通造成的，而是國(guó)際政治的實(shí)質(zhì)所在.

▲道德的虛幻、權(quán)力的重要以及國(guó)家利益的根本沖突，這三個(gè)基本命題形成了卡爾國(guó)際政

治思想的核心內(nèi)容，也奠定了現(xiàn)實(shí)主義理論的基礎(chǔ)

愛(ài)德華?哈萊特?卡爾：(1892—1982)是一位蜚聲世界的英國(guó)學(xué)者。一生著作等身，主

要從事國(guó)際關(guān)系、蘇聯(lián)史。歷史哲學(xué)的研究。尤其是在國(guó)際關(guān)系理論領(lǐng)域，卡爾做出了開(kāi)創(chuàng)

性的貢獻(xiàn)，從他開(kāi)始，國(guó)際關(guān)系的研究重點(diǎn)從理想主義轉(zhuǎn)向現(xiàn)實(shí)主義。卡爾通過(guò)對(duì)理想主義

的批判，勾勒出現(xiàn)實(shí)主義的主要思想，為現(xiàn)實(shí)主義的發(fā)展鋪平了道路，奠定了現(xiàn)實(shí)主義的基

礎(chǔ)，也標(biāo)志著現(xiàn)實(shí)主義作為國(guó)際關(guān)系理論主要學(xué)派的興起?？栐趪?guó)際關(guān)系方面的著述頗豐，

其代表作是《二十年危機(jī)(1919—1939):國(guó)際關(guān)系研究導(dǎo)論》，該書(shū)被公認(rèn)是卡爾國(guó)際思想

的集大成者。

《一十年危機(jī)》：英國(guó)學(xué)者愛(ài)德華?卡爾的代表作，也是現(xiàn)實(shí)主義代表作之一。在書(shū)中，愛(ài)德

華?卡爾基于兩次世界大戰(zhàn)之間出現(xiàn)的國(guó)際危機(jī)，如：資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)、國(guó)聯(lián)的困境和最

終失敗、國(guó)際安全等機(jī)，分別從烏托邦主義和現(xiàn)實(shí)主義兩個(gè)角度嘗試提供解釋。該書(shū)出版之

際正值兩次大戰(zhàn)之間，當(dāng)時(shí)歐美政治精英沉溺于理想主義(卡爾稱為烏托邦主義)，然而希

特勒德國(guó)興起和一戰(zhàn)爆發(fā)，粉碎了人們的和平幻想，它也表明國(guó)際關(guān)系的研究走入了誤區(qū)，

出現(xiàn)了?，F(xiàn)實(shí)嚴(yán)重脫節(jié)的思想危機(jī)?？栐跁?shū)中對(duì)烏托邦主義進(jìn)行了批判，提出了道德的虛

幻、權(quán)力的重要以及國(guó)家間利益的根本沖突的基本命題，奠定了國(guó)際關(guān)系學(xué)現(xiàn)實(shí)主義理論的

基礎(chǔ)，引發(fā)了第一次國(guó)際關(guān)系理論大辯論.

2.摩根索與現(xiàn)實(shí)主義理論大廈的建立

摩根索的代表作《國(guó)家間政治》，其中提出了現(xiàn)實(shí)主義六原則，形成了現(xiàn)實(shí)主義思想大

廈的基本框架

（1）政治受到客觀法則的支配，客觀法則植根于人性（人性觀）

（2）以權(quán)力定義利益（利益觀）

（3）以權(quán)力定義的利益是普通適用的客觀原則（利益觀）

（4）普世道德不能用來(lái)指導(dǎo)國(guó)家行為（道德觀）

（5）國(guó)家道德不等同于普世道德（道德觀）

（6）政治現(xiàn)實(shí)主義是獨(dú)立的理論學(xué)派

注：其中人性觀、利益觀、道德觀圍繞權(quán)力貫穿于其中。

首先是人性觀。人性利己，人性追逐權(quán)力和利益最大化，這是國(guó)際關(guān)系的第一推動(dòng)。

一切行為基于人性，人有生性追逐權(quán)力和利益，這是不可更改的基本社會(huì)事實(shí)，因此也是社

會(huì)中的基本法則。

其次是利益觀。國(guó)家利益是以權(quán)力定義的。國(guó)家以自我利益為中心考慮，國(guó)家之間必

然存在利益的沖突，利益沖突只能以權(quán)力較量的方式來(lái)解決.所以，爭(zhēng)奪權(quán)力的斗爭(zhēng)成為不

可更改的國(guó)際關(guān)系的基本事實(shí)。利益以權(quán)力定義之后，權(quán)力就不僅是國(guó)家政策的手段，而且

也是國(guó)家行為的目的。

第三是道德觀。爭(zhēng)取國(guó)家的利益就是國(guó)家的道德，普世道德顯然存在，但不適用于國(guó)

家。抽象的絕對(duì)的道德觀念在國(guó)際關(guān)系中是沒(méi)有意義的，國(guó)際利益就是國(guó)家道德的標(biāo)尺。因

此，國(guó)家決策者不能以所謂的普世道德指導(dǎo)自己的行為。

人性觀、利益觀、道德觀是摩根索現(xiàn)實(shí)主義理論的三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)，貫穿這三個(gè)

環(huán)節(jié)的是他的核心概念：權(quán)力。派摩根索將國(guó)家的所有行為動(dòng)機(jī)歸結(jié)為一點(diǎn)：獲得、維持和

增加權(quán)力。

▲現(xiàn)實(shí)主義得思想大廈的框架：以權(quán)力政治為核心，以人性觀、利益觀和道德觀為支柱，

以國(guó)家為基本單位，以國(guó)家之間得競(jìng)爭(zhēng)為基本互動(dòng)方式。其次摩根索沒(méi)有否認(rèn)道德，更是強(qiáng)

調(diào)了外令對(duì)于國(guó)家：間得權(quán)力誑爭(zhēng)博變占國(guó)際和平得意義“

《國(guó)家間政治——權(quán)力斗爭(zhēng)勺和平》：古典現(xiàn)實(shí)主義大師漢斯?摩根索的代表作，也是現(xiàn)實(shí)

主義代表作之一，書(shū)中提出的現(xiàn)實(shí)主義六原則形成了現(xiàn)實(shí)主義思想大廈的基本構(gòu)架。這六條

原則是：（1）政治受到客觀法則支配，客觀法則根植于人性；（2）以權(quán)力定義利益（3）以

權(quán)力定義的利益是普遍使用的客觀原則（4）普世道德不能用來(lái)指導(dǎo)國(guó)家行為（5）國(guó)家道德

不等同于普世道德（6）政治現(xiàn)實(shí)主義是獨(dú)立的理論學(xué)。派摩根索在書(shū)中將國(guó)家的所有行為

動(dòng)機(jī)歸結(jié)為一點(diǎn)：獲得、維持和增加權(quán)力。正因?yàn)槿绱耍F(xiàn)實(shí)主義的思想框架顯現(xiàn)出來(lái)：以

權(quán)力政治為核心、以人性觀、利益觀和道德觀為支柱、以國(guó)家為基本單位、以國(guó)家之間的競(jìng)

爭(zhēng)為基本互動(dòng)的方式。

3、沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義?，F(xiàn)實(shí)主義的科學(xué)化

沃爾茲對(duì)摩根索得古典現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)行了重大得修改：

第一，國(guó)際關(guān)系的第一推動(dòng)是國(guó)際體系的無(wú)政府性，人性為第一推動(dòng)的觀點(diǎn)被刪除

第二，無(wú)政府條件下的國(guó)家第一考慮是生存考慮，以無(wú)政府狀態(tài)為基本標(biāo)志的國(guó)際體系是自

助體系（國(guó)家得目的是力圖保證自我生存——防御性現(xiàn)實(shí)主義）

第三，軍事權(quán)力是國(guó)家權(quán)力的第一要素。國(guó)家獲得權(quán)力是為了國(guó)家生存

▲沃爾茲提出的自己得結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論，其三個(gè)假設(shè)：

（1）國(guó)際體系是以無(wú)政府性為基本性質(zhì)的體系

（2）國(guó)家是這一體系的基本行為單位

（3）對(duì)體系的穩(wěn)定和體系單位行為的最重要的影響因素是體系結(jié)構(gòu)

▲沃爾茲將結(jié)構(gòu)定義為“國(guó)家之間實(shí)力得分配”，主要是大國(guó)之間的實(shí)力分布，這是結(jié)構(gòu)現(xiàn)

天暖暖，月彎彎21:56:40

漢斯?摩根索（1904—1980年），猶太人，生于德國(guó)，美國(guó)政治學(xué)家，古典現(xiàn)實(shí)主義大師，

國(guó)際法學(xué)中“權(quán)力政治學(xué)派”締造者，在美國(guó)長(zhǎng)期擔(dān)任大學(xué)教授，從事于學(xué)術(shù)研究，希望創(chuàng)

立國(guó)際政治的科學(xué)，揭示國(guó)際政治的客觀現(xiàn)象。平生所著甚多，但最著名的傳世之作則是《國(guó)

家間政治——權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》，書(shū)中提出了現(xiàn)實(shí)主義的六原則，形成了現(xiàn)實(shí)主義思想大度

的基本構(gòu)架。古典主義達(dá)到了高峰。至摩根索，古典現(xiàn)實(shí)主義達(dá)到了高峰。

《國(guó)家間政治——權(quán)力斗爭(zhēng)勺和平》：古典現(xiàn)實(shí)主義大師漢斯?摩根索的代表作，也是現(xiàn)實(shí)

主義代表作之一，書(shū)中提出的現(xiàn)實(shí)主義六原則形成了現(xiàn)實(shí)主義思想大度的基本構(gòu)架。這六條

原則是：（1）政治受到客觀法則支配，客觀法則根植于人性：（2）以權(quán)力定義利益（3）以

權(quán)力定義的利益是普遍使用的客觀原則（4）普世道德不能用來(lái)指導(dǎo)國(guó)家行為（5〉國(guó)家道德

不等同于普世道德（6）政治現(xiàn)實(shí)主義是獨(dú)立的理論學(xué).派摩根索在書(shū)中將國(guó)家的所有行為

動(dòng)機(jī)歸結(jié)為一點(diǎn)：獲得、維持和增加權(quán)力。正因?yàn)槿绱?，現(xiàn)實(shí)主義的思想框架顯現(xiàn)出來(lái)：以

權(quán)力政治為核心、以人性觀、利益觀和道德觀為支柱、以國(guó)家為其本單位、以國(guó)家之間的競(jìng)

爭(zhēng)為基本互動(dòng)的方式。

3、沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義。現(xiàn)實(shí)主義的科學(xué)化

沃爾茲對(duì)摩根索得古典現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)行了重大得修改：

第一，國(guó)際關(guān)系的第一推動(dòng)是國(guó)際體系的無(wú)政府性，人性為第一推動(dòng)的觀點(diǎn)被刪除

第一，無(wú)政府條件下的國(guó)家第一考慮是生存考慮，以無(wú)政府狀態(tài)為基本標(biāo)志的國(guó)際體系是自

助體系（國(guó)家得目的是力圖保證自我生存——防御性現(xiàn)實(shí)主義）

第三，軍事權(quán)力是國(guó)家權(quán)力的第一要素。國(guó)家獲得權(quán)力是為了國(guó)家生存

▲沃爾茲提出的自己得結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論，其三個(gè)假設(shè)：

（1）國(guó)際體系是以無(wú)政府性為基本性質(zhì)的體系

（2）國(guó)家是這一體系的其本行為單位

（3）對(duì)體系的穩(wěn)定和體系單位行為的最重要的影響因素是體系結(jié)構(gòu)

▲沃爾茲將結(jié)構(gòu)定義為“國(guó)家之間實(shí)力得分配”，主要是大國(guó)之間的實(shí)力分布，這是結(jié)構(gòu)現(xiàn)

天暖暖，月彎彎21:58:22

實(shí)主義理論最核心的自變量，而國(guó)家行為則被設(shè)定為國(guó)家政治理論中最核心的因變量：國(guó)際

體系決定國(guó)家的國(guó)際行為。

沃爾茲不僅完善了現(xiàn)實(shí)主義理論體系，其體系結(jié)構(gòu)思維，理性主義分析和科學(xué)主義方法一直

影響著國(guó)際關(guān)系理論體系的發(fā)展

肯尼思?沃爾茲（1924—）是美國(guó)著名國(guó)際關(guān)系理論家。1971年起任加州大學(xué)伯克利分校

教授，同時(shí)兼任美國(guó)對(duì)外政策委員會(huì)委員、全美政治學(xué)學(xué)會(huì)理事、會(huì)長(zhǎng)，《世界政治》編委

等職務(wù)。沃爾茲被視為新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派的代表人，其主要著作有：《人、國(guó)家。戰(zhàn)爭(zhēng)》、《對(duì)

外政策和民主政治》、《國(guó)際政治的沖突》、《國(guó)際政治理論》等。1979年出版的《國(guó)際政治

理論》一書(shū)是新現(xiàn)實(shí)主義的開(kāi)山之作，提出了國(guó)際關(guān)系的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論。沃爾茲。傳統(tǒng)

的現(xiàn)實(shí)主義區(qū)別在于，他在國(guó)際關(guān)系研究中提出了體系結(jié)構(gòu)的新概念，將國(guó)際政治視為一個(gè)

定義精確的結(jié)構(gòu)體系，進(jìn)一步發(fā)展了現(xiàn)實(shí)主義的權(quán)力論。

《國(guó)際政治理論》作者是美國(guó)著名國(guó)際關(guān)系學(xué)者肯尼思?沃爾茲，新現(xiàn)實(shí)主義的開(kāi)山之作。

《國(guó)際政治理論》以自然科學(xué)理論標(biāo)準(zhǔn)衡量，此書(shū)至今仍是國(guó)際關(guān)系理論界最嚴(yán)謹(jǐn)、最簡(jiǎn)約

的著作。它以國(guó)際體系的無(wú)政府性為基本前提，將以主要國(guó)家實(shí)力分配為基本內(nèi)容的體系結(jié)

構(gòu)視為國(guó)際政治的核心變量，形成了以國(guó)際體系結(jié)構(gòu)解釋國(guó)家行為的嚴(yán)謹(jǐn)理論體系，簡(jiǎn)稱

“結(jié)構(gòu)選擇"O以方法論的標(biāo)準(zhǔn)衡量，它具有高度的理論簡(jiǎn)約性和可證偽性，比較容易地

演化出理論假設(shè)，通過(guò)理論、假設(shè)、數(shù)據(jù)、驗(yàn)證的步驟，得出分析結(jié)果.《國(guó)際政治理論》

是國(guó)際關(guān)系學(xué)弓|用率最高的書(shū)，是國(guó)際關(guān)系理論發(fā)展和學(xué)科趨于成熟的標(biāo)志

二、新現(xiàn)實(shí)主義的理論體系

國(guó)際關(guān)系的實(shí)質(zhì)和國(guó)際行為體的意義——古典現(xiàn)實(shí)主義

影響國(guó)際行為體行為的主要因素——新現(xiàn)實(shí)主義

以上三方面內(nèi)容構(gòu)成了現(xiàn)實(shí)主義大廈得重要支柱

1、國(guó)際關(guān)系得實(shí)質(zhì)：無(wú)政府條件下為權(quán)力的斗爭(zhēng)。

國(guó)家的主權(quán)原則和國(guó)際社會(huì)的無(wú)政府狀態(tài)也就成了國(guó)際關(guān)系的主要特征，無(wú)政府性決定國(guó)際

體系只能是自助性體系，自助體系要求體系中每個(gè)成員要在沖突四起得環(huán)境中保護(hù)自己的生

存，在這種國(guó)家競(jìng)相增強(qiáng)國(guó)力得自助體系中，安全困境是正常的狀態(tài)，只有強(qiáng)者才是安全的。

2、國(guó)際關(guān)系得行為體：民族國(guó)家

現(xiàn)實(shí)主義和新現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為民族國(guó)家是國(guó)際關(guān)系的主導(dǎo)行為體，國(guó)際關(guān)系的行為體大致可分

為兩大類：民族國(guó)家和非民族行為體

國(guó)際關(guān)系指所有國(guó)際行為體的匿國(guó)界交往|國(guó)際關(guān)系|：指所有國(guó)際行為體的跨國(guó)界交往。包

括三個(gè)不同范南的領(lǐng)域：第一是國(guó)際關(guān)系，指任何成員的任何跨國(guó)界關(guān)系，包括國(guó)家、國(guó)際

組織、乃至個(gè)人之間的跨國(guó)界互動(dòng)關(guān)系：第一是國(guó)際政治，主要指權(quán)威國(guó)際成員之間的關(guān)系,

核心是國(guó)家間關(guān)系：第三是對(duì)外政策，指一個(gè)國(guó)家對(duì)于其它國(guó)家或組織制定或?qū)嵤┑恼摺?/p>

三者構(gòu)成同心圓：國(guó)際關(guān)系范圍最大。國(guó)際政治次之，對(duì)外政策的范圍最小。

國(guó)際政治只涉及國(guó)際行為體的跨國(guó)界權(quán)威性活動(dòng)。（國(guó)家間活動(dòng)）

▲現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于國(guó)家得三個(gè)假說(shuō)：

第一個(gè)假說(shuō)是國(guó)家中心說(shuō)：國(guó)際社會(huì)的基本特征是以主權(quán)國(guó)家為中心，以主權(quán)國(guó)家之間的交

往為主要內(nèi)容，主權(quán)國(guó)家不可替代

第一.個(gè)假說(shuō)是單一國(guó)家說(shuō)：認(rèn)為國(guó)家是一個(gè)一元社會(huì)整體，能夠獨(dú)立地確定國(guó)家的利益，制

定并執(zhí)行國(guó)家得對(duì)外政策

第三個(gè)假說(shuō)是理性國(guó)家說(shuō)：認(rèn)為國(guó)家行為體在某一個(gè)給定環(huán)境中能夠確立國(guó)家目標(biāo)，考慮多

種政策方案的可行性和可導(dǎo)致的后果，然后選擇能夠最大限度實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的政策方案

意義：國(guó)家中心說(shuō)確立了國(guó)際關(guān)系得基本研究單位

單一國(guó)家說(shuō)指明了國(guó)家利益在特定時(shí)空斷而上的單一性和相對(duì)穩(wěn)定性

理性國(guó)家說(shuō)強(qiáng)調(diào)了國(guó)家行為的可知性和可預(yù)測(cè)性

3,影響國(guó)家行為體的主要因素：國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)

現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)際體系結(jié)構(gòu)是影響國(guó)家行為的重要因素:新現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)際體系結(jié)構(gòu)是影

響國(guó)家行為的唯一重要因素。

▲古典現(xiàn)實(shí)主義將國(guó)家利益當(dāng)作國(guó)家國(guó)際行為的主要?jiǎng)訖C(jī)；新現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)際體系層次

的因素決定了國(guó)家的國(guó)際行為

沃爾茲區(qū)分了兩種不同的理論：

①還原理論：將個(gè)人或單位層次的因素視為行為原因得理論

②體系理論：將國(guó)際體系層次因素視為行為原因得理論

新現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于國(guó)際體系的第一個(gè)論點(diǎn)就是：國(guó)際體系結(jié)構(gòu)自在性和獨(dú)立性。（引入經(jīng)濟(jì)學(xué)

中的市場(chǎng)為例）

新現(xiàn)實(shí)主義的另一個(gè)基本論點(diǎn)是：體系結(jié)構(gòu)是體系層面最重要的特征，體系結(jié)構(gòu)不是結(jié)構(gòu)，

而是原因。

沃爾茲的這種“結(jié)構(gòu)選擇”就是在世界政治舞臺(tái)上，體系結(jié)構(gòu)約束國(guó)家的行為并決定國(guó)家行

為的結(jié)果。

新現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于國(guó)際體系的兩個(gè)論點(diǎn)：

第一個(gè)論點(diǎn)就是國(guó)家體系結(jié)構(gòu)的自在性和獨(dú)立性。政治學(xué)中的國(guó)際體系如同經(jīng)濟(jì)學(xué)中

的市場(chǎng)，一旦建立起來(lái)，它便不受國(guó)家的限制，就向市場(chǎng)一樣成為自在餓獨(dú)立的、超越國(guó)家

并凌駕于國(guó)家之上的東西

第一個(gè)基本論點(diǎn)是：體系結(jié)構(gòu)是體系層面最重要的特征。體系結(jié)構(gòu)不是結(jié)果，而是原因。

也就是說(shuō)，國(guó)際體系結(jié)構(gòu)影響了國(guó)家的國(guó)際行為，順應(yīng)國(guó)際體系規(guī)律的國(guó)家會(huì)生存并發(fā)展，

逆國(guó)際體系規(guī)律而動(dòng)的國(guó)家就會(huì)衰退并死亡。沃爾茲稱這種現(xiàn)象為“結(jié)構(gòu)選擇”即，在世界

政治舞臺(tái)上，體系結(jié)構(gòu)約束國(guó)家的行為并決定國(guó)家行為的結(jié)果

▲國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)指國(guó)際體系中物質(zhì)性權(quán)力的分配格局，亦即體系單位（國(guó)家）依其國(guó)力

在體系中的相應(yīng)位置的排列，所以說(shuō)國(guó)際體系結(jié)構(gòu)的范本是國(guó)家實(shí)力。即，國(guó)際體系中的權(quán)

力分配決定了國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)

①吉爾平的葡權(quán)穩(wěn)定論

②奧根斯基的權(quán)力過(guò)度論（兩個(gè)都認(rèn)為單極結(jié)構(gòu)是最穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)）

③均勢(shì)理論家認(rèn)為多極結(jié)構(gòu)是穩(wěn)定結(jié)構(gòu)

④沃爾茲和米爾斯海默的兩極穩(wěn)定論認(rèn)為多極的靈活性減少了國(guó)家對(duì)外政策的靈活性，加大

了國(guó)際事務(wù)的不確定性

▲上述觀點(diǎn)的出發(fā)點(diǎn)都是國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)：國(guó)際體系是自在的，獨(dú)立的：在國(guó)際關(guān)系研究中，

國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)是自變量，是原因，國(guó)家行為是因變量，是結(jié)果。即國(guó)家的戰(zhàn)爭(zhēng)行為主要是

由國(guó)際系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)決定，這正是沃爾茲結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論的核心內(nèi)容。

三、對(duì)新現(xiàn)實(shí)主義得批判

▲現(xiàn)實(shí)主義能占據(jù)主導(dǎo)地位的原因：

一是現(xiàn)實(shí)主義的理論論述比較適應(yīng)冷戰(zhàn)時(shí)期的戰(zhàn)略需要

二是現(xiàn)實(shí)主義經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展和提煉，形成一套完整的理論體系

三是現(xiàn)實(shí)主義理論自身的不斷發(fā)展使這一理論更加適應(yīng)國(guó)際關(guān)系學(xué)朝著科學(xué)化發(fā)展的需要，

提供了理論其礎(chǔ)，便利了方法的應(yīng)用

沃爾茲的理論能成為現(xiàn)實(shí)主義發(fā)展得重大里程碑，根本原因之一是它借鑒了自然科學(xué)和經(jīng)濟(jì)

天暖暖，月彎彎22:04:05

學(xué)的理論建設(shè)方法，力圖使現(xiàn)實(shí)抽象化，使之成為只包括基本體系和其本體系單位的簡(jiǎn)單模

式。

▲現(xiàn)實(shí)主義存在重大的缺陷，主要問(wèn)題是解釋能力不足，以沃爾茲的新現(xiàn)實(shí)主義為甚，批

判主要來(lái)自三個(gè)方面：

1、對(duì)國(guó)家中心說(shuō)的批判

（1）西方馬克思主義批判，認(rèn)為新現(xiàn)實(shí)主義完全抽象化的國(guó)家失去了國(guó)家的階級(jí)屬性和其

他相關(guān)屬于，背離了馬克思主義以階級(jí)為基本研究單位的原則。（現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)家是獨(dú)立

的，自在的，國(guó)家有不同于任何階級(jí)和利益集團(tuán)的利益）

（2）比較政治學(xué)派批判：現(xiàn)實(shí)主義把國(guó)內(nèi)政治和國(guó)際政治完全分割開(kāi)來(lái)，而實(shí)際上，國(guó)內(nèi)

政治和國(guó)際政治是密切相關(guān)的。比較政治學(xué)派指出，國(guó)家的政治行為往往受到國(guó)際體系和國(guó)

內(nèi)體系這兩個(gè)層而上因素得制約。

2、對(duì)“結(jié)構(gòu)選擇”說(shuō)的批判（主要來(lái)自新自由主義學(xué)派）

新自由主義認(rèn)為，新現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)了國(guó)際體系結(jié)構(gòu)，但忽視了國(guó)際體系中的進(jìn)程：

（1）約瑟夫-奈指出，國(guó)際體系應(yīng)該有兩個(gè)并存的方面，一是體系中的結(jié)構(gòu)，一是體系中的

進(jìn)程。（△進(jìn)程指體系單位相互作用的方式，包括單位在相互作用中建立起來(lái)的組織機(jī)構(gòu)和

相互交往中遵循的規(guī)則）單位之間的相互作用構(gòu)成了國(guó)際體系的進(jìn)程，這種進(jìn)程又反過(guò)來(lái)影

響單位的行為。所以，國(guó)際進(jìn)程可以在國(guó)際體系結(jié)構(gòu)沒(méi)有發(fā)生變化的情況下影響國(guó)家的國(guó)際

行為。在特定的國(guó)際結(jié)構(gòu)中，國(guó)際規(guī)則可能約束甚至改變國(guó)家行為，調(diào)節(jié)國(guó)家之間的交往

（2）△基歐漢提出國(guó)際制度選擇國(guó)家行為，與“結(jié)構(gòu)選擇”針?shù)h相對(duì)，他認(rèn)為體系進(jìn)程中

最具意義的是國(guó)際制度，而國(guó)際機(jī)制的建立和維護(hù)主要依靠霸權(quán)國(guó)的權(quán)力，霸權(quán)國(guó)國(guó)力越強(qiáng)

盛，國(guó)際機(jī)制的力量就越大，國(guó)際秩序就越趨于穩(wěn)，合作叮能也越大。（這一解釋稱為機(jī)制

供應(yīng)說(shuō)：即福權(quán)國(guó)為國(guó)際社會(huì)供應(yīng)了國(guó)際機(jī)制，一旦希權(quán)國(guó)不復(fù)存在，國(guó)際機(jī)制也就失去存

在的基本條件，國(guó)際合作就會(huì)失去保障，國(guó)際秩序也會(huì)出現(xiàn)混亂）注：機(jī)制供應(yīng)說(shuō)（金德?tīng)?/p>

伯格和吉爾平）

△基歐漢針對(duì)國(guó)際機(jī)制的供應(yīng)說(shuō)提出了自己的國(guó)際機(jī)制需求說(shuō)：在國(guó)際機(jī)制建立之后，就有

了自己的功能，正是由于國(guó)際體系的無(wú)政府性，國(guó)家才更需要國(guó)際機(jī)制保障其合租。這一需

求又決定了國(guó)際機(jī)制的自在性（這種對(duì)自在性的認(rèn)識(shí)，與沃爾茲對(duì)體系結(jié)構(gòu)的自在性論述十

分相似），他認(rèn)為國(guó)際機(jī)制從正反兩方而影響國(guó)家行為：一是獎(jiǎng)勵(lì)合作行為，一是懲罰不合

作行為，他進(jìn)而認(rèn)為：國(guó)際機(jī)制的根本功能是控制交易成本和提供可靠消息，從而可以解決

國(guó)際合作中的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。

▲從國(guó)際機(jī)制供應(yīng)說(shuō)到需求說(shuō)的轉(zhuǎn)變很大程度上改變了國(guó)際機(jī)制的性質(zhì)（P46）

3、對(duì)國(guó)際體系無(wú)政府邏輯的批判（主要是建構(gòu)主義）

建構(gòu)主義指出：無(wú)政府狀態(tài)是國(guó)家造就的，換言之，無(wú)政府狀態(tài)不是國(guó)際體系固有的東西，

而是行為者在互動(dòng)的社會(huì)實(shí)踐中建構(gòu)起來(lái)的社會(huì)狀態(tài)。（無(wú)政府性是文化，是觀念的結(jié)構(gòu)，

是人為的現(xiàn)象，不是物質(zhì)性的客觀存在）兩種意義：

首先，無(wú)政府性是口J變的

其次，無(wú)政府性是國(guó)家造就的，其狀態(tài)不僅只有霍布斯的一種

①霍布斯文化，國(guó)際關(guān)系是敵對(duì)關(guān)系

②洛克文化，國(guó)際關(guān)系是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

③康德文化，國(guó)際關(guān)系是友誼關(guān)系

動(dòng)搖了現(xiàn)實(shí)主義本體論

四、冷戰(zhàn)后現(xiàn)實(shí)主義的發(fā)展

表現(xiàn)為兩條不同的軌跡：最大現(xiàn)實(shí)主義（米爾斯海默）和最小現(xiàn)實(shí)主義（沃爾特，格里科）

1、最大現(xiàn)實(shí)主義，將現(xiàn)實(shí)主義的基本命題發(fā)揮到極致，其典型代表是米爾斯海默的進(jìn)攻性

現(xiàn)實(shí)主義，《大國(guó)政治的悲劇》，主張更加張揚(yáng)現(xiàn)實(shí)主義的權(quán)力政治，更加突出國(guó)際體系的無(wú)

政府狀態(tài)，更加強(qiáng)調(diào)暴力沖突的不可避免性，進(jìn)攻現(xiàn)宗主義借鑒并結(jié)合了摩根索的權(quán)力論和

天暖暖，月彎彎22:05:22

沃爾茲的結(jié)構(gòu)論，提出了兩個(gè)基本命題：第一，權(quán)力是大國(guó)的根本，大國(guó)為權(quán)力而相互競(jìng)爭(zhēng):

第二，國(guó)際體系得無(wú)政府特征和權(quán)力分配是國(guó)際政治的主要因素，這些因素是鼓勵(lì)國(guó)家追逐

霸權(quán).

米爾斯海默還提出五個(gè)基本假設(shè)：

（1）國(guó)際體系是無(wú)政府體系

（2）大國(guó)具有相互傷害和相互摧毀的軍事力量

（3）國(guó)家永遠(yuǎn)無(wú)法確認(rèn)其他國(guó)家得意圖（進(jìn)攻性）

（4）生存是國(guó)家得第一目標(biāo)

（5）國(guó)家是理性行為體

約翰?米爾斯海默：美國(guó)芝加哥大學(xué)政治學(xué)教授、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)學(xué)院院士,著名國(guó)際關(guān)系

理論家.代表作《大國(guó)政治的悲劇》，進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義代表人物。

《大國(guó)政治的悲劇》（2008名詞解釋）：約翰?米爾斯海默的代表作，集中反映了米爾斯海

默的進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義思想。雖然該書(shū)理論化程度不高，但現(xiàn)實(shí)主義意識(shí)卻超過(guò)了以往的現(xiàn)實(shí)

主義。

2、最小現(xiàn)實(shí)主義：可分三類

第一類，仍然是體系層面的現(xiàn)實(shí)主義理論，但放棄了體系結(jié)構(gòu)作為解釋國(guó)家行為的唯一重要

變量，更多包含自由主義的變量。代表人物是格里科

第二類，是國(guó)家層面的現(xiàn)實(shí)主義理論，即所謂的新古典現(xiàn)實(shí)主義，主要考慮了國(guó)家以及國(guó)家

內(nèi)因素對(duì)國(guó)家行為的影響，亦即“倒置的第二意象“理論。它一方而堅(jiān)持權(quán)力政治這一現(xiàn)實(shí)

主義的核心命題，另一方而考慮將國(guó)家理論擴(kuò)展到國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的局面。

第三類，則更多是個(gè)人層面的現(xiàn)實(shí)主義理論，將政治心理學(xué)的認(rèn)知理論作為主要理論依據(jù)。

沃爾茲關(guān)于結(jié)盟的論述是這一理論的典型代表。他認(rèn)為美鍵的原因變量是國(guó)家意圖及其對(duì)意

圖的認(rèn)知。注：提出了“威脅均衡”理論——羅伯特-杰維斯

自由主義國(guó)際關(guān)系理論的思想來(lái)源

引：格勞秀斯的國(guó)際社會(huì)和法制思想、洛克的個(gè)人主義和權(quán)利政治理念、斯密的自由市場(chǎng)經(jīng)

濟(jì)理論、康使的卅界永久和平理心構(gòu)成了白由主義國(guó)際關(guān)系的理於源泉。

天暖暖，月彎彎22:06:40

古代自由思想的人物有：荷馬、柏拉圖、波利比奧斯、斯多葛學(xué)派、西塞羅、奧雷里奧斯、

抵馬斯-阿圭納。

斯多葛學(xué)派（2008名詞解釋）：古希臘的一個(gè)學(xué)派，該學(xué)派對(duì)個(gè)人的重視、對(duì)平等的關(guān)注、

對(duì)理性的信心、對(duì)人類大社區(qū)和自然法的強(qiáng)調(diào)，對(duì)后來(lái)的自由主義發(fā)展起到了一定的影響。

托馬斯?阿奎那（2010名詞解釋）：中世紀(jì)羅馬思想家，表現(xiàn)出強(qiáng)烈的博愛(ài)思想和樂(lè)觀意識(shí),

對(duì)自由主義傳統(tǒng)的繼承和發(fā)展對(duì)于國(guó)際關(guān)系理論的進(jìn)化具有重要意義……

一、格勞秀斯與《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》

格勞秀斯：荷蘭著名政治家和法學(xué)家。格勞秀斯一生中做過(guò)史官、外交官，同時(shí)也是詩(shī)人

和政治評(píng)論家。但他最卓越的貢獻(xiàn)是在國(guó)際法領(lǐng)域。1625年格勞秀斯發(fā)表了里程碑式的法

學(xué)著作《戰(zhàn)爭(zhēng)。和平法》.這是第一部系統(tǒng)討論國(guó)際法的專門著作，它詳細(xì)地論述了國(guó)際法

的主要內(nèi)容，幾乎概括了國(guó)際法的全部范疇，奠定了近代國(guó)際法的基礎(chǔ)，確立了國(guó)際法的準(zhǔn)

則，對(duì)當(dāng)時(shí)和后來(lái)的國(guó)際關(guān)系都產(chǎn)生了重要的影響。格勞秀斯也被譽(yù)為“國(guó)際法之父二

《戰(zhàn)爭(zhēng)。和平法》：1625年格勞秀斯發(fā)表了里程碑式的法學(xué)著作《戰(zhàn)爭(zhēng)。和平法》。這是第

一部系統(tǒng)討論國(guó)際法的專門著作，它詳細(xì)地論述了國(guó)際法的主要內(nèi)容，幾乎概括了國(guó)際法的

全部范疇，奠定了近代國(guó)際法的基礎(chǔ)，確立了國(guó)際法的準(zhǔn)則，對(duì)當(dāng)時(shí)和后來(lái)的國(guó)際美系都產(chǎn)

生了重要的影響。

1、時(shí)代背景：

一是歐洲經(jīng)受長(zhǎng)期的戰(zhàn)爭(zhēng)，一是現(xiàn)代國(guó)家體系的形成

2、格勞秀斯發(fā)展了羅馬自然法則思想，使之?dāng)[脫了神學(xué)的束縛，在此基礎(chǔ)上著作了《戰(zhàn)爭(zhēng)

。和平法》，系統(tǒng)討論了國(guó)際法，奠定了近代國(guó)際法的基礎(chǔ)，確定了國(guó)際法準(zhǔn)則，被譽(yù)為“國(guó)

際法之父”，他的觀點(diǎn)兼有政治現(xiàn)實(shí)主義和自由主義的雙重性。

3、格勞秀斯對(duì)國(guó)關(guān)理論的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在：

首先，提出了國(guó)際社會(huì)說(shuō)（國(guó)家組成的社會(huì)）

其次，強(qiáng)調(diào)了國(guó)際法在規(guī)范國(guó)家戰(zhàn)爭(zhēng)行為方面的作用

第三，認(rèn)為國(guó)家行為具有可約束性，合作是可一能的

再次，影響著國(guó)際機(jī)制理論和后來(lái)發(fā)展的新自由制度主義

▲兩大貢獻(xiàn)：

關(guān)于國(guó)際社會(huì)的思想和對(duì)于國(guó)際法在國(guó)家間關(guān)系的論述

國(guó)際機(jī)制理論和后發(fā)展起來(lái)的新自由制度主義

二、洛克。個(gè)人主義政治觀

洛克（2009名詞解釋）：?jiǎn)⒚蓵r(shí)期英國(guó)政治思想家、哲學(xué)家。西方自由主義的重要代代表人

物，主要貢獻(xiàn)在于他對(duì)西方政治思想的開(kāi)拓和政治理論的發(fā)展，其中最突出的是對(duì)個(gè)人自由

和有限政府權(quán)力的論述主要著作有《政府論》（上、下篇）、《人類理解論》、《基督教的合理

性》……

《政府論》：洛克最重要的政治學(xué)著作，分上下篇，《政府論》上篇駁斥了君權(quán)神授的觀點(diǎn)，

而下篇?jiǎng)t解釋了政府和權(quán)力的真正基礎(chǔ)。洛克的思想為英國(guó)君主立憲政體提供了理論基礎(chǔ)

洛克是西方自由主義的重要代表人物，著作《政府論》，主要貢獻(xiàn)是對(duì)西方政治思想的開(kāi)拓

和政治理論的發(fā)展，最突出的是對(duì)個(gè)人自由和有限政府權(quán)力的論述。

洛克的影響表現(xiàn)在：

（1）他的個(gè)人主義政治觀（人權(quán)高于主權(quán)：這是洛克自然狀態(tài)和霍布斯自然狀態(tài)的區(qū)別）

（2）他的自然狀態(tài)說(shuō)（和霍布斯的區(qū)別之處）

自由主義國(guó)際關(guān)系理論對(duì)洛克的繼承表現(xiàn)在兩方而：

第一,對(duì)國(guó)家作用的認(rèn)識(shí)。自由主義學(xué)者認(rèn)為在當(dāng)今世界上，國(guó)家的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如過(guò)去,

國(guó)家主權(quán)必然受到侵蝕，絕對(duì)的國(guó)家主權(quán)已經(jīng)不復(fù)存在。這些弱化國(guó)家作用和國(guó)家主權(quán)的概

念表達(dá)了洛克思想中個(gè)人權(quán)利大于國(guó)家權(quán)利和政府權(quán)利有限的觀點(diǎn)..

第一個(gè)方面是對(duì)主權(quán)和人權(quán)的認(rèn)識(shí)，這一點(diǎn)更加明顯地表現(xiàn)出洛克的民權(quán)至上思想。由

于自由主義者認(rèn)為個(gè)人是第一位的，是目的的，國(guó)家是第一位的，是手段，所以，個(gè)人權(quán)利

先。國(guó)家的權(quán)利。

三、亞當(dāng)-斯密的自由資本主義理論

亞當(dāng)?斯密：英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家和道哲學(xué)家。主要著述有《道德情操論》、《國(guó)富論》，這兩

部著作建構(gòu)了亞當(dāng)?斯密的政治、哲學(xué)、道德和經(jīng)濟(jì)體系。但是亞當(dāng)?斯密最重要的貢獻(xiàn)是

他的自由資本主義學(xué)說(shuō)。他在以上兩部著作里對(duì)資本主義原理做出了全面和系統(tǒng)的論述，為

自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。為此，他被稱為“資本主義之父”。

1、思想體系上：一（影響）自由主義國(guó)際關(guān)系理論

2,方法論上：一自由主義和現(xiàn)實(shí)主義

亞當(dāng)-斯密最重要的貢獻(xiàn)是自由資本主義學(xué)說(shuō)

關(guān)于重商主義理論：重商主義：核心是把金銀貨幣等同于社會(huì)財(cái)富，認(rèn)為國(guó)家財(cái)富的多其取

決于金、銀等貴重的存儲(chǔ)量。重商主義認(rèn)為國(guó)家「?預(yù)經(jīng)濟(jì)生活是獲得貴重金屬的重要條件，

所以主張政府控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)，削弱其他國(guó)家的國(guó)力。對(duì)于國(guó)際貿(mào)易，重商主義強(qiáng)調(diào)國(guó)家必須

在國(guó)際貿(mào)易中保持順差.重商主義有幾個(gè)相互關(guān)聯(lián)的理論假定.首先，政治是第一位的，經(jīng)

濟(jì)是第一位的，經(jīng)濟(jì)必須為政治服務(wù)：其次，國(guó)家的財(cái)富和國(guó)力之間有著直接的、可以相互

轉(zhuǎn)換的關(guān)系：第三國(guó)際社會(huì)處于無(wú)政府秩序中，國(guó)家之間的利益分歧必然導(dǎo)致沖突。

四、康德與世界和平理論（批判理論）

康德★★:啟蒙時(shí)代德國(guó)著名思想家、哲學(xué)家。1781年開(kāi)始。相繼發(fā)表了他最重要的著作

《純粹理性批判》、《實(shí)踐理性批判》、《批判力批判決這三部著作奠定了康德作為哲學(xué)大師

的批判理論體系。

康德：主要貢獻(xiàn)是在哲學(xué)理論，《燉粹理性批判》《實(shí)踐理性批判》《批判力批判》這三部著

作奠定了康德作為哲學(xué)大師的批判理論體系，其主要研究對(duì)象是人類理性的局限。他對(duì)人類

社會(huì)和國(guó)際關(guān)系持樂(lè)觀態(tài)度，認(rèn)為歷史發(fā)展，人類進(jìn)步，世界和平是可以實(shí)現(xiàn)的，被認(rèn)為是

共和自由主義或民主和平理論的先驅(qū)

△康德的政治哲學(xué)觀點(diǎn)包括：

一、人性觀，康德同意人的自然狀態(tài)是無(wú)政府狀態(tài)，但又指出與人性中的獸性成分共存的是

人的理性成分，即人性中存在理性和獸性兩種成分，其所占成分的大小決定人與人是沖突的

戰(zhàn)爭(zhēng)還是共存勺合作。

一、歷史觀，他的人類進(jìn)步和歷史的發(fā)展是其歷史哲學(xué)的主題，認(rèn)為道德必須服從于道德的

規(guī)約，善良最終必將戰(zhàn)勝邪惡.

三、道德觀，構(gòu)成了他的政治哲學(xué)觀的核心成分，首先，從人性的雙重出發(fā)，發(fā)現(xiàn)政治。道

德是密切聯(lián)系在一起的，道德占主導(dǎo)地位，權(quán)力是從屬地位，其次，道德的內(nèi)容就是承認(rèn)和

尊重人的權(quán)利

天暖暖，月彎彎22:11:21

四，國(guó)家觀，國(guó)家是人在法律之下的統(tǒng)一，是人們從自然狀態(tài)進(jìn)入法治狀態(tài)的產(chǎn)物?？档聢?jiān)

決發(fā)對(duì)家長(zhǎng)式的專制主義國(guó)家，防止專制主義產(chǎn)生的方法是建立共和制國(guó)家。（康德的共和

政體：道德原則、個(gè)人主義、社會(huì)秩序三者的融合統(tǒng)一體）

△多伊爾認(rèn)為康德對(duì)國(guó)際關(guān)系理論的兩大遺產(chǎn)是：

和平聯(lián)盟說(shuō)：自由民主國(guó)家之間協(xié)商解決利益沖突的狀況和維持和平的存在

國(guó)際沖突說(shuō)：和平僅存在于自由民主國(guó)家之間

△康德關(guān)于永久和平的論述：《論永久和平》

1、六個(gè)先決條款：（1）不秘密保存未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)的物資（2）不兼并獨(dú)立國(guó)家（3）以民兵代替

常規(guī)軍（4）不舉債發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)（5）不卜預(yù)他國(guó)事物（6）不采取妨礙未來(lái)和平的敵對(duì)行為

1、其對(duì)永久和平最重要的論述是提出三個(gè)決定性條件：

第一，每個(gè)國(guó)家必須是共和政體（民主特征）。康德認(rèn)為民主體制是戰(zhàn)爭(zhēng)的重要制約因素

第二，國(guó)際法的基礎(chǔ)是自由國(guó)家之間的聯(lián)盟（自由國(guó)家聯(lián)盟）

（1）自由國(guó)家聯(lián)盟是民主國(guó)家之間建立的一種國(guó)際和平共同體，是國(guó)內(nèi)共和體制的自然延

伸.（保障公民的個(gè)人權(quán)利）

（2）道德和價(jià)值觀念的一致

（3）國(guó)際法和國(guó)際規(guī)則對(duì)聯(lián)盟成員國(guó)的約束（他認(rèn)為法律是保證公民自由的基本條件）

（4）聯(lián)盟不是和平條件

（5）這種聯(lián)盟可以逐步擴(kuò)大，乃至遍及全球（這種聯(lián)盟的實(shí)質(zhì)是世界范圍的共和體制）

第三、世界公民權(quán)利的條件是普遍的善意（世界公民權(quán)利）

（1）在國(guó)際政治中言論自由和對(duì)他國(guó)政治生活發(fā)表評(píng)論的自由

（2）自由貿(mào)易的權(quán)利

△康德的另外一個(gè)遺產(chǎn)是民主國(guó)家與非民主國(guó)家之間戰(zhàn)爭(zhēng)的論述（比較含糊）

第一，專制主義國(guó)家比共和國(guó)家更傾向于發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)

第二，自由國(guó)家認(rèn)為專制國(guó)家的政治和政治制度是不公正的

五、自由主義政治理論體系的確立與發(fā)展

（1）自由主義自始至終強(qiáng)調(diào)的一個(gè)其本概念就是個(gè)人主義

（2）自由主義表現(xiàn)出明顯的進(jìn)化觀點(diǎn)

（3）自由主義強(qiáng)調(diào)合作和合作的可能性

（4）自由主義還表現(xiàn)出突出的多元意識(shí)

國(guó)際制度與國(guó)際合作

——反思新自由制度主義

一、新自由制度主義的興起和發(fā)展

冷戰(zhàn)后的三十年，理想主義被擠至一隅，主要對(duì)于區(qū)域一體化的研究，在此基礎(chǔ)上，戴維-

密特拉尼，歐內(nèi)斯特T將斯等提出了功能主義和新功能主義，使自由主義研究得到延續(xù)。

二十世紀(jì)70年代末，政治自由主義重新抬頭，基歐漢和奈否定現(xiàn)實(shí)主義的三個(gè)基本假設(shè)，

提出復(fù)合相互依存的理論模式。90年代冷戰(zhàn)的結(jié)束為其提供了絕好的機(jī)會(huì)，新自由主義發(fā)

展并確立。

首先是研究國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的國(guó)際機(jī)制開(kāi)始的。從《權(quán)力勺相互依賴》到《霸權(quán)之后》

其次，繼《霸權(quán)之后》新自由制度主義者從學(xué)理上對(duì)國(guó)際機(jī)制和國(guó)際制度進(jìn)行了深入的研究,

1986年，奧伊主編的《無(wú)政府狀態(tài)下的合作》集中討論了理性國(guó)際行為體在國(guó)際無(wú)政府狀

態(tài)下合作的可能和條件，標(biāo)志者新自由主義真正在超出國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，力圖朝著全面國(guó)

際關(guān)系理論的方向發(fā)展。

第三，基歐漢的《新現(xiàn)實(shí)主義及其批判》提出了自由主義的三個(gè)主要理論分支：（1）自由貿(mào)

易促進(jìn)和平的商業(yè)自由主義：（2）民主體制促進(jìn)和平的民主自由主義：（3）國(guó)際制度促進(jìn)和

平的制度自由主義。1989年，其歐漢的《國(guó)際制度。國(guó)家權(quán)利》出版，指出新自由制度主

義對(duì)傳統(tǒng)自由主義和新現(xiàn)實(shí)主義既繼承又有著根本不同的關(guān)系，標(biāo)志著新自由制度主義的正

名。

二、國(guó)際關(guān)系的實(shí)質(zhì)：無(wú)政府狀態(tài)下的合作

新自由制度主義繼承了現(xiàn)實(shí)主義的一些基本假設(shè)，但是，卻又從這些基本假說(shuō)出發(fā)。否定了

現(xiàn)實(shí)主義的重要結(jié)論，其中最重要的一個(gè)是國(guó)際關(guān)系研究的根本問(wèn)題：國(guó)際關(guān)系的實(shí)質(zhì)（沖

突和合作）

△現(xiàn)實(shí)主義對(duì)于國(guó)際關(guān)系的三個(gè)基本命題

首先，國(guó)際社會(huì)處于無(wú)政府狀態(tài)

第二，國(guó)際關(guān)系的主要行為體是民族國(guó)家

第三，國(guó)家是自私行為體，以國(guó)家利益為國(guó)家行為的最高準(zhǔn)則

結(jié)論：無(wú)政府狀態(tài)的國(guó)際系統(tǒng)是自助系統(tǒng)，國(guó)家的利益不同，自然會(huì)在交往中產(chǎn)生國(guó)家之間

的利益沖突。沖突是國(guó)際社會(huì)的基本特征，沖突的解決往往取決于沖突國(guó)家的國(guó)力，尤其是

軍事實(shí)力，所以?shī)Z取權(quán)力就成為國(guó)際社會(huì)的實(shí)質(zhì)問(wèn)題

△新自由制度主義承認(rèn)現(xiàn)實(shí)主義的三個(gè)基本命題，但所得出的結(jié)論卻完全不一樣

首先，無(wú)政府狀態(tài)并不一定導(dǎo)致無(wú)秩序社會(huì)，（國(guó)際社會(huì)的概念）

其次，正是因?yàn)閲?guó)家的單一性和理性，才需要國(guó)際秩序，才需要合理解決沖突，才能考慮以

最小代價(jià)換取最大的利益。

第三，自私行為體之間的交往不一定只是沖突（國(guó)家是自私的）

因此，國(guó)家需要合作，國(guó)際社會(huì)也存在合作的條件，這樣，在無(wú)政府國(guó)際社會(huì)的有序狀態(tài)下,

國(guó)家之間的合作才是國(guó)際關(guān)系的實(shí)質(zhì)。

△基歐漢把國(guó)際交往的形成分為三類：和諧、合作、爭(zhēng)端（這種定義承認(rèn)國(guó)際合作的困難，

也指出合作的可能）

和諧：指利益完全一致，是利己的個(gè)體行為同時(shí)自動(dòng)符合其它行為體的利益

合作：行為體之間存在著利益沖突，需要協(xié)調(diào)政策，只有在即有利益沖突又有利益趨同的情

況下才會(huì)出現(xiàn)（國(guó)際合作的定義）

爭(zhēng)端：既有利益沖突又有利益趨同，行為體拒絕政策協(xié)調(diào)

▲用博弈法推理說(shuō)明新自由制度主義提出的作為國(guó)家合作基礎(chǔ)的兩種情況:每種都以共同利

益為基礎(chǔ)

第一種是囚徒困境（P96）囚徒困境：博弈雙方在沒(méi)有其他因素「預(yù)的情況下，只能達(dá)到次

優(yōu)結(jié)果。這種行為體獨(dú)立決策導(dǎo)致帕累托次優(yōu)均衡解，同時(shí)行為體雙方又共同希望達(dá)到帕累

托最優(yōu)解的情形實(shí)際上是一種芋求共同利益困境博弈。軍備競(jìng)爭(zhēng)常被認(rèn)為是囚徒困境的典型

實(shí)例

第一種是避免共同失利困境（其中“占有優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略避免共同失利博弈）（P97）避免共同失利

困境：即博弈雙方希望避免一個(gè)雙方均會(huì)失利的結(jié)果。避免的結(jié)果。所以，如果博弈雙方希

望達(dá)到比較理想的結(jié)果，則必須放棄單獨(dú)決策，進(jìn)行協(xié)調(diào)。合作?？赡軐?dǎo)致貿(mào)易戰(zhàn)的經(jīng)濟(jì)利

益矛盾是這種博弈的實(shí)例。

注：利益趨同和利益并存是兩種博弈的突出特點(diǎn)

△新自由制度主義認(rèn)為合作的失敗主要原因是國(guó)際行為體在相互交往中欺騙行為及各方對(duì)

于對(duì)方欺騙行為的擔(dān)心（欺騙行為指的是行為體雖然表示愿意合作，但實(shí)際行為是不合作）

欺騙行為產(chǎn)生的原因：（P99）

首先是博弈的效用問(wèn)題（人性是自私的，目的獲得最大效用）

其次是未來(lái)影響效用不足（對(duì)未來(lái)重視程度越低，越傾向于欺騙，合作越?。?/p>

第三，在國(guó)際交往中容易出現(xiàn)非互給的單位合作行為（所以國(guó)際關(guān)系的主流是非零和博弈，

是行為體希望取得最優(yōu)，但卻又是非均衡解的博弈情形）

▲新自由制度主義認(rèn)為保證國(guó)際合作的有效機(jī)制是國(guó)際制度，因?yàn)閲?guó)際制度可以通過(guò)加大或

減少國(guó)際之間的交易成本和提供可靠的信息，調(diào)整博弈效用結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)互給行為，加強(qiáng)對(duì)未

來(lái)的重視，使行為體相互期望值趨同，達(dá)到促成國(guó)際合作的目的。

三，國(guó)際合作困境勺國(guó)際制度

△國(guó)際制度包括三種形式

(1)正式政府間國(guó)際組織(IGO)和非政府組織(NGO),有明確規(guī)定的規(guī)章，章程

(2)國(guó)際機(jī)制：政府之間經(jīng)協(xié)商同意和達(dá)成的，涉及某一問(wèn)題領(lǐng)域的明確規(guī)則。IMF,WTO

(3)國(guó)際慣例:指有著非常明確規(guī)定和諒解，可以幫助國(guó)際行為體協(xié)調(diào)各自的行為，達(dá)到期望

值趨同得非正式制度,例如:未明確本文規(guī)定的外交豁免權(quán)等。

△新自由制度主義定義國(guó)際制度的三個(gè)特征：(信息分配成為新自由制度主義得核心變量)

第一，權(quán)威性第二，制約性第三，關(guān)聯(lián)性

第一是權(quán)威性。國(guó)際制度雖然是無(wú)政府國(guó)際社會(huì)中的制度，是權(quán)力分散狀態(tài)下的規(guī)則，

但卻是國(guó)際社會(huì)成員認(rèn)可或達(dá)成的規(guī)則，代表了某個(gè)領(lǐng)域的行為準(zhǔn)則，因而具有相當(dāng)高的權(quán)

威性。國(guó)際制度的權(quán)威性確定了國(guó)際制度在大多數(shù)情況下對(duì)于大多數(shù)國(guó)家是有效的。

第一是制約性，指國(guó)際制度對(duì)國(guó)家行為的制約作用，目的是使國(guó)家行為符合國(guó)際制度的

規(guī)范。但是，由于國(guó)際社會(huì)沒(méi)有強(qiáng)硬的法律執(zhí)行機(jī)制，國(guó)際制度制約作用和國(guó)家遵循國(guó)際制

度的動(dòng)機(jī)在很大程度上依賴于國(guó)際制度可以使理性自私的行為體較好地實(shí)現(xiàn)自我利益這種

功能。國(guó)際制度的建立取決于國(guó)家、尤其是大國(guó)的自愿行為，但一經(jīng)建立，就對(duì)所有參。制

度的國(guó)家具有約束作用。

第三是關(guān)聯(lián)性。隨著國(guó)際社會(huì)相互依存的程度越來(lái)越高，國(guó)際行為體之間交往活動(dòng)越來(lái)

越頻繁，國(guó)際制度會(huì)不斷擴(kuò)展。國(guó)際制度的延展使得在世界范圍內(nèi)可以逐步建立起一種國(guó)際

制度網(wǎng)絡(luò)體系，使各個(gè)問(wèn)題領(lǐng)域的制度聯(lián)系在一起，這就是國(guó)際制度的關(guān)聯(lián)性。

他們認(rèn)為國(guó)際制度的這些特征，使其能夠解決合作困境的主要問(wèn)題，因而成為國(guó)際合作的有

效保證。

國(guó)際制度的縱向效應(yīng)和橫向效應(yīng)(P102)(改變囚徒困境博弈效用)

國(guó)際制度促進(jìn)合作的功能是懲罰和服務(wù)性

△國(guó)際體系中信息分配成為新自由制度主義的核心變量，市場(chǎng)失靈在國(guó)際合作領(lǐng)域?qū)е抡?/p>

質(zhì)量的不確定現(xiàn)象。

△國(guó)際制度可提供叮靠信息：

首先，國(guó)際制度本身要求參加國(guó)際制度行為體提供標(biāo)準(zhǔn)化信息

其次，國(guó)際制度提供行為準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)框架，促進(jìn)行為體之間的相互了解。

通過(guò)制裁對(duì)于故意不合作違規(guī)行為的懲罰和通過(guò)對(duì)于違心不合作行為的糾正是國(guó)際制度促

成合作的主要手段，這就是“制度選擇，

天暖暖，月彎彎22:17:23

四，新自由制度主義批判

新自由制度主義的理論缺陷：

首先，新自由制度主義得核心概念——國(guó)際制度,是為了維護(hù)和延續(xù)某種國(guó)際社會(huì)體系服務(wù)

的（為給定的國(guó)際體系服務(wù)得）

其次，新自由制度主義淡化國(guó)家實(shí)力的概念，認(rèn)為在相互依存條件下權(quán)利可轉(zhuǎn)換性減弱，因

而通過(guò)國(guó)家實(shí)力在許多問(wèn)題領(lǐng)域中實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的做法已經(jīng)行不通，但事實(shí)上國(guó)家實(shí)力仍是

國(guó)際關(guān)系很多情況下至關(guān)重要的因素。

第三，即使各方而可以參與博弈，在無(wú)政府的國(guó)際環(huán)境中，合作的局限仍然相當(dāng)大，其中妨

礙合作的一個(gè)重要因素不是雙方均有效益，而是各自收益得多其（即相對(duì)收益問(wèn)題）

注：

國(guó)際合作：指國(guó)際行為體對(duì)自己的行為作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，使相互交往的國(guó)際行為體的實(shí)際和預(yù)

期效用相吻合。

國(guó)際制度：持續(xù)的、相互關(guān)聯(lián)的正式和非正式規(guī)則體系，這些規(guī)則體系可以界定行為規(guī)范，

制約行為體活動(dòng)，幫助行為體的期望值趨同。

國(guó)際制度的縱向效應(yīng)：指在給定問(wèn)題領(lǐng)域內(nèi)違犯國(guó)際制度的行為不會(huì)被視為一個(gè)孤立行為，

而是被看做同一個(gè)問(wèn)題領(lǐng)域一系列國(guó)際行為中的一個(gè)。

國(guó)際制度的橫向效應(yīng)：

國(guó)際政治的社會(huì)建構(gòu)

——溫特及其建構(gòu)主義國(guó)際政治理論

溫特的建構(gòu)主義采用了社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)論和方法論，但是也采用了理念主義的本體論，強(qiáng)

調(diào)了觀念文化、認(rèn)同等因素的重要作用。

他認(rèn)為存在三種不同的無(wú)政府文化：霍布斯文化、洛克文化、和康德文化，國(guó)家利益和國(guó)際

體系結(jié)構(gòu)同等重要，但國(guó)家利益的基礎(chǔ)是國(guó)家身份，國(guó)際體系結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是觀念分配（即

體系文化）。建構(gòu)主義是體系理論，體系文化是其主要構(gòu)成性因素，體系文化構(gòu)成了國(guó)家身

份，國(guó)家身份構(gòu)建了國(guó)家利益，國(guó)家利益決定國(guó)家行為。

一.：亞歷山大-溫特。建構(gòu)主義國(guó)際關(guān)系理論的背景（主觀）

建構(gòu)主義理論在20世紀(jì)80年代中后期興起，90年代中后期成為強(qiáng)勁理論，溫特的論文《國(guó)

際關(guān)系理論中的施動(dòng)者——結(jié)構(gòu)溫特》（1987）,《無(wú)政府狀態(tài)是國(guó)家造成的》（1992）,以及

他的理論專著《國(guó)際政治的社會(huì)理論》（1999）,分別代表三個(gè)發(fā)展階段：

1.《國(guó)際關(guān)系理論中的施動(dòng)者》提出了施動(dòng)者和結(jié)構(gòu)互相建構(gòu)的基本論斷，未從社會(huì)互動(dòng)角

府研究國(guó)際關(guān)系做了鋪架,開(kāi)始系統(tǒng)地提出國(guó)際政治社會(huì)持件的n體研究tui題“

2.《無(wú)政府狀態(tài)是國(guó)家造就的》對(duì)“無(wú)政府狀態(tài)”提出了質(zhì)疑，強(qiáng)調(diào)了無(wú)政府狀態(tài)的社會(huì)建

構(gòu)特征，否定了國(guó)際社會(huì)存在的單一無(wú)政府邏輯的假說(shuō)，某種意義上說(shuō)是建構(gòu)主義學(xué)派的正

義直言，認(rèn)識(shí)到了符合互動(dòng)理論對(duì)他自己理論體系的意義。

3.《國(guó)際政治的社會(huì)理論》，溫特借鑒了哲學(xué)和社會(huì)理論，全而提出了國(guó)際政治的社會(huì)構(gòu)建

理論。第一部分基本上是社會(huì)理論和哲學(xué)理論，從本體論，認(rèn)識(shí)論，方法論等各個(gè)方而討論

了社會(huì)建構(gòu)問(wèn)題。第二部分，集中討論了國(guó)際政治中的社會(huì)建構(gòu)，尤其強(qiáng)調(diào)了國(guó)家施動(dòng)性、

無(wú)政府文化和國(guó)際體系的發(fā)展變化。這部著作標(biāo)志著社會(huì)建構(gòu)主義在理論體系上趨于成熟。

一.建構(gòu)主義產(chǎn)生的背景：國(guó)際關(guān)系的學(xué)理論戰(zhàn)（客觀）

1、新現(xiàn)實(shí)主義及其批判

（1）世界體系理論：代表人物伊曼紐爾-沃勒斯坦，認(rèn)為只有把世界政治至于全球資本主義

結(jié)構(gòu)的框架才能使其實(shí)質(zhì)和內(nèi)容得以揭示。

（2）自由制度主義：體系進(jìn)程

2,主流學(xué)派的辯論：由不口J通約到理論趨同，表現(xiàn)：

第一，理論框架趨同，（基本理論假設(shè)從根本上統(tǒng)一到理性主義上面，研究方法也都統(tǒng)一到

個(gè)體主義方法論上而）

第一，世界觀趨同，（都接受物質(zhì)主義理論，不承認(rèn)觀念具有實(shí)質(zhì)意義）

第三，認(rèn)識(shí)論趨同，（都堅(jiān)持科學(xué)實(shí)證主義的原則，反對(duì)任何詮釋性理論）

第四，研究方法趨同，（研究起點(diǎn)都是國(guó)際體系無(wú)政府狀態(tài)，承認(rèn)無(wú)政府狀態(tài)是國(guó)際體系的

在大在知、

天暖暖，月彎彎22:19:57

第五，兩派的研究層次也是相同的（堅(jiān)持體系理論得研究方向）

3、非主流學(xué)派的挑戰(zhàn)：批判與反思

反思主￥埋論：]

一~（規(guī)范理論

一批判理論”

—（女性主義理論

一H后現(xiàn)代理論

—H歷史社會(huì)主義]

反思主義理論：不承認(rèn)理性主義的基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)理論的詮釋性，行為體和結(jié)構(gòu)的互構(gòu)性，互主

意義的重要行。

▲反思主義和理論主義的比較：

首先，理性主義理論屬于因果性解釋理論，反思主義各派基本上都是具有強(qiáng)調(diào)建構(gòu)作用

其次，主流國(guó)關(guān)理論堅(jiān)持認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)主義，反思主義則其本上是反基礎(chǔ)主義得

再次，主流理論信奉實(shí)證主義，反思主義否認(rèn)這些實(shí)證主義假定的合理性

三建構(gòu)主義的理論體系勺學(xué)術(shù)意義

1,建構(gòu)主義國(guó)際關(guān)系理論研究的三個(gè)主要方而：

（1）國(guó)際政治體系的基本結(jié)構(gòu)和體系單位

（2）施動(dòng)者和結(jié)構(gòu)的互構(gòu)。無(wú)政府邏輯

1111

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（3）行為體身份和利益的社會(huì)建構(gòu)

以上三個(gè)方而可明確它的理論定位

（1）建構(gòu)主義是體系結(jié)構(gòu)理論，但建構(gòu)主義的結(jié)構(gòu)是社會(huì)學(xué)意義上的結(jié)構(gòu)，其結(jié)構(gòu)主要是

觀念的發(fā)配，它的構(gòu)成是行為體的共有觀念，新現(xiàn)實(shí)主義的結(jié)構(gòu)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的結(jié)構(gòu),

其結(jié)構(gòu)完全是物質(zhì)力量的分配，這是他們兩的根本區(qū)別。且現(xiàn)實(shí)主義這種體系結(jié)構(gòu)對(duì)行為體

的影響僅僅局限于結(jié)構(gòu)為行為體的因果作用，沒(méi)考慮結(jié)構(gòu)對(duì)行為體身份和利益的建構(gòu)作用，

是不徹底的結(jié)構(gòu)主義理論。

△建構(gòu)主義的結(jié)構(gòu)包括三個(gè)主要因素：

第一，最根本的因素是共有知識(shí)（它建構(gòu)行為體的身份和利益）

A安全困境B安全共同體

第二，是物質(zhì)性因素的作用（其作用是有限的）

第三，是社會(huì)結(jié)構(gòu)存在的條件，社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成和存在是行為體社會(huì)實(shí)踐的結(jié)果,，行為體

之間的互動(dòng)造就了社會(huì)建構(gòu)，這種互動(dòng)的過(guò)程就是社會(huì)結(jié)構(gòu)存在的條件，這一點(diǎn)強(qiáng)調(diào)進(jìn)程。

建構(gòu)主義的結(jié)構(gòu)包含3個(gè)主要因素（2008簡(jiǎn)答）：

最根本的因素是共有知識(shí)，共有知識(shí)指行為體在一個(gè)特定社會(huì)環(huán)境中共同具有的理解

和期望。在這個(gè)環(huán)境中，共有知識(shí)建構(gòu)行為體的身份和利益.

第一是物質(zhì)性因素的作用。建構(gòu)主義認(rèn)為結(jié)構(gòu)包含不可化約為觀念的物質(zhì)性因素,如國(guó)

家的實(shí)力。但是,物質(zhì)性因素本身的意義十分有限,只有通過(guò)社會(huì)性結(jié)構(gòu)才能對(duì)行為體行為起

到有意義的影響。

生二具訃合結(jié)珈在加的冬性一

。交談中請(qǐng)勿輕信匯款、中獎(jiǎng)信息、陌生電話，勿使