基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題B卷附答案

單選題（共50題）1、帶有外資成分的有限合伙企業(yè)優(yōu)點是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A2、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場【答案】D4、某私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A.本基金預(yù)計三年后實現(xiàn)退出，總收益率30％B.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元C.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2.2億元，其中，項目對應(yīng)投資成本1億元D.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元【答案】A5、（2017年真題）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C6、合伙型基金通過（）約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。A.公司章程B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】B7、股東大會負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D8、收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C9、（）是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。A.境內(nèi)有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B10、（2020年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D11、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時,以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下（）屬于股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容。A.交易及清算交收安排B.違約責(zé)任C.私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費用與稅收【答案】D13、（2019年真題）不屬于項目跟蹤與監(jiān)控常用指標(biāo)的是（）。A.財務(wù)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.增值服務(wù)指標(biāo)D.經(jīng)營指標(biāo)【答案】C14、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運作模式，下列說法錯誤的是（）。A.母基金發(fā)展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)B.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后，對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資C.二級投資可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)D.在直接投資的實際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動角色，讓股權(quán)投資基金來管理這項投資【答案】B16、（2018年真題）沒有獨立法人主體地位的基金包括（）A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】B17、可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A18、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPOC.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項【答案】C19、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A20、（2020年真題）對基金資產(chǎn)進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督（）。A.基金托管人B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.基金投資者【答案】A21、（2017年真題）下列關(guān)于投資后管理作用的說法中，錯誤的是（）。A.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性B.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值C.減少或消除潛在的投資風(fēng)險D.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況【答案】A22、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股和跟進投資B.參股和融資擔(dān)保C.參股、融資擔(dān)保和跟進投資D.融資擔(dān)保和跟進投資【答案】C23、以下（）不屬于股權(quán)投資基金的信息披露包含的內(nèi)容。A.基金合同草案、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。B.投資情況、收益分配情況C.基金資產(chǎn)負(fù)債情況D.基金主要財務(wù)指標(biāo)【答案】A24、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C25、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，具有法律效力，具有強制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機構(gòu)依法行使的是（）。A.復(fù)核權(quán)B.審批權(quán)C.禁止權(quán)D.行政處罰權(quán)【答案】A26、股權(quán)投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A.向投資者承諾投資資本金有保障B.在完成合格投資者確認(rèn)程序后，各方可簽署基金合同C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介【答案】B27、(2017年)天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C28、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運作，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護投資者利益這一目標(biāo)D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對風(fēng)險和期望收益的偏好來確定【答案】A29、以下不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.投資收益穩(wěn)定D.專業(yè)性較強【答案】C30、（2019年真題）下列關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯誤的是（）。A.財務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.現(xiàn)場調(diào)查是財務(wù)盡職調(diào)查不可或缺的環(huán)節(jié)C.財務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D.財務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評估企業(yè)存在的財務(wù)風(fēng)險及投資價值【答案】C31、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯誤的是（）A.分為四個階段，決策改制、材料制作、登記掛牌、股票轉(zhuǎn)讓B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請及相關(guān)材料【答案】A32、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由（）具體負(fù)責(zé)投資運作的股權(quán)投資基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C33、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C34、（2017年真題）私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約【答案】C35、對于合伙型基金而言，基金的投資者以____的身份存在，____對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B36、通過反攤薄條款進行保護的方式包括完全棘輪和（）。A.完全權(quán)益法B.完全隨機法C.算術(shù)平均法D.加權(quán)平均法【答案】D37、下述哪個機構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機構(gòu)（）A.具有資產(chǎn)管理資格的中國證監(jiān)會會員的資產(chǎn)管理公司B.具有資產(chǎn)管理資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的資產(chǎn)管理公司C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證監(jiān)會會員的基金銷售公司D.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的基金銷售公司【答案】D38、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評估公司B資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務(wù)各方面問題C.法律盡職調(diào)查人員可以針對公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見，但不能作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)D.基于法律盡職調(diào)查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團隊進行盡職調(diào)查工作【答案】A39、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞?，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評價。A.客戶走訪B.問卷調(diào)查C.電話訪問D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查【答案】B40、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、在計劃制訂與團隊組建階段，股權(quán)投資基金應(yīng)準(zhǔn)備一份盡職調(diào)查清單。關(guān)于盡職調(diào)查清單的作用，說法不正確的是（）。A.劃定盡職調(diào)查范圍和重點，使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報告工作有序進行B.給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時間C.提高進場后的工作效率D.促進投資循環(huán)，保持資金流動性【答案】D42、（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】D43、境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生具）,向當(dāng)?shù)兀ǎ┥暾埳鲜?A.中小企業(yè)板B.工商局C.證券交易所D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C44、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)總經(jīng)理C.被投資企業(yè)普通職員的老婆D.股權(quán)投資基金【答案】C45、私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用。A.私募基金銷售機構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D46、下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.防范非系統(tǒng)金融風(fēng)險B.保護基金投資者合法權(quán)益C.界定基金管理人的權(quán)限D(zhuǎn).充分發(fā)揮政府的監(jiān)管職能【答案】B47、私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用。A.私募基金銷售機構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D48、關(guān)于國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法錯誤的是（）。A.養(yǎng)老基金基于投資風(fēng)險和期望收益的平衡考慮，通常會將一定比例的資金配置到股權(quán)投資基金行業(yè)B