基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練模擬A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、（2017年真題）下列不屬于基金運(yùn)作期間定期披露內(nèi)容的是（）。A.出資方式B.項(xiàng)目退出情況C.基金會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)D.利潤分配情況【答案】A2、股權(quán)投資（）主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。A.并購基金的業(yè)務(wù)B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)C.定增基金的業(yè)務(wù)D.母基金的業(yè)務(wù)【答案】D3、基金估值用公式可表示為（）。A.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值B.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和-基金費(fèi)用等負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債【答案】C4、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會(huì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核C.申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性，完整，注進(jìn)行調(diào)查D.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》的要求【答案】B5、下列關(guān)于律師事務(wù)所為基金管理人背書出具法律意見書的要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.法律意見書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述B.法律意見書無需加入律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息C.經(jīng)辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.就基金管理人登記申請(qǐng)是否符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見【答案】B6、某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請(qǐng)，下述哪一項(xiàng)行為可能違反了雙方約定的保密義務(wù)（）。A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進(jìn)展B.2015年2月基金A向公司保薦機(jī)構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務(wù)發(fā)展概況D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時(shí)的投資估值意見及投資協(xié)議【答案】D7、《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯(cuò)誤的是（）。A.我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會(huì)行政審批而實(shí)行登記制度B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)C.公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松D.基金管理人受托管理基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實(shí)并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入【答案】A9、下列關(guān)于清算流程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)B.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】A10、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.有限合伙C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】B11、(2017年)下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A13、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括()A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】B14、（2017年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力C.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持D.通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】C15、關(guān)于股權(quán)投資基金清算階段律師提供的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.協(xié)助確定清算主體B.協(xié)助清算主體制訂清算方案C.協(xié)助實(shí)施清算方案D.對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行審慎性審核【答案】D16、股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低損失。這是投資進(jìn)程中的（）環(huán)節(jié)、A.項(xiàng)目的退出B.項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓C.項(xiàng)目的退市D.項(xiàng)目的變現(xiàn)【答案】A17、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮（）和（）因素。A.投資領(lǐng)域因素/時(shí)間因素B.時(shí)間因素/行業(yè)因素C.周期因素/國家宏觀政策因素D.微觀因素/宏觀因素【答案】A18、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)兼營以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)的（）財(cái)務(wù)業(yè)績情況。A.期望B.預(yù)計(jì)C.當(dāng)前D.歷史【答案】D20、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)鵬監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B21、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金乘數(shù)法估值使用指標(biāo)的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.利潤率【答案】D22、息稅前利潤不包含（）。A.所得稅B.利息C.凈利潤D.折舊【答案】D23、（2017年真題）股權(quán)投資基金接受（）形式的出資方式。A.實(shí)物資產(chǎn)B.勞務(wù)C.貨幣資金D.無形資產(chǎn)【答案】C24、私募股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（）。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C25、下列不屬于股權(quán)投資基金主要項(xiàng)目來源的是（）。A.行業(yè)專家推薦B.企業(yè)家聯(lián)盟及各級(jí)商會(huì)組織推薦C.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息D.所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得【答案】D26、（2021年真題）以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)內(nèi)客的是（）.A.基金管理人回應(yīng)投資人針對(duì)特定項(xiàng)目退出分配的代扣代繳稅金的計(jì)算B.基金管理人向投資人披露托管機(jī)構(gòu)變更情況C.基金管理人向投資人詳細(xì)介紹投資策略、歷史業(yè)績以及基金合同主要條款等D.基金管理人召開合伙人大會(huì)，向投資者介紹基金投資策略、投資機(jī)會(huì)和進(jìn)展、已投項(xiàng)目公司的經(jīng)營情況以及基金財(cái)務(wù)狀況【答案】C27、管理人內(nèi)部控制的作用，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整C.保證投資人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。D.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】C28、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.300D.1000【答案】B29、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)，不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C30、（2017年真題）根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業(yè)務(wù)的是（）。A.與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.其他非金融業(yè)務(wù)D.同類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D31、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離【答案】C32、募集期運(yùn)作中錯(cuò)誤是（）A.募集主體B.募集對(duì)象C.贊助者募集D.基金組織形式【答案】C33、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國性證券交易場所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會(huì)團(tuán)體型【答案】C34、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的有效期最長為（），逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過（）的情形除外。A.1年；1年B.3年；3年C.5年；5年D.6年；6年【答案】B35、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時(shí)，履行估值調(diào)整條款不會(huì)導(dǎo)致其估值降低。A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期B.公司階段性達(dá)到了約定的經(jīng)營目標(biāo)C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)D.公司的競爭對(duì)手【答案】B36、下列關(guān)于股權(quán)投資基金相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對(duì)股權(quán)投資基金的管理職權(quán)的描述錯(cuò)誤的是（）。A.工商行政管理部門承擔(dān)公司型和合伙型股權(quán)投資基金的工商登記職責(zé)B.財(cái)政部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作C.商務(wù)部和國家外匯管理局負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理D.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在打擊利用股權(quán)投資基金的名義進(jìn)行非法集資活動(dòng)方面發(fā)揮重要作用【答案】C37、私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示的，整改完畢至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.2B.3C.6D.12【答案】C38、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.產(chǎn)品市場占有率與差異化定位D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C39、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。A.高級(jí)管理人員B.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員【答案】A40、下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下【答案】D41、投資決策委員會(huì)的組成成員不包括（）。A.主要負(fù)責(zé)人B.風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人C.基金投資者D.行業(yè)專家【答案】C42、下列哪項(xiàng)不是管理人內(nèi)部控制的原則（）A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.優(yōu)先性原則D.適時(shí)性原則【答案】C43、股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)決定B.基金管理人單獨(dú)決定C.基金投資者和基金管理人共同約定D.基金投資者單獨(dú)決定【答案】C44、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】C45、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會(huì)用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/投資額C.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)收益率）nD.要求持股比例=投資額/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值【答案】B46、股權(quán)投資基金估值的市場法不包括（）。A.乘數(shù)法B.有效市場價(jià)格法C.凈資產(chǎn)法D.近期交易價(jià)格法【答案】C47、關(guān)于反攤薄條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.又稱反稀釋條款，保護(hù)方式通常有兩種，完全棘輪和加權(quán)平均B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)沒有達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)時(shí)進(jìn)行再融資觸發(fā)條款C.保護(hù)前輪投資者利益D.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)以低價(jià)再次融資時(shí)觸發(fā)條款【答案】B48、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C49、（）是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)。A.賬戶管理B.投資監(jiān)督C.資產(chǎn)保管D.資金清算【答案】C50、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，關(guān)于公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C51、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B52、中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.法律盡調(diào)C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】A54、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C55、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C56、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、關(guān)于門檻收益率，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.適用于設(shè)置了門檻收益率條款的股權(quán)投資基金里B.向全體基金投資者返還投資本金后，還應(yīng)繼續(xù)向基金投資者進(jìn)行分配C.向全體基金投資者返還投資本金后，向基金管理人分配業(yè)績報(bào)酬D.分配收益直至投資者獲得按照門檻收益率計(jì)算的投資回報(bào)（門檻收益）【答案】C58、股權(quán)投資（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C59、以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.合伙企業(yè)、契約B.合伙企業(yè)、談判C.合資企業(yè)、談判D.合資企業(yè)、契約【答案】A60、（2017年真題）國內(nèi)企業(yè)境外IPO選擇的主要市場不包括（）。A.美國紐約證券交易所B.香港交易所主板市場C.美國納斯達(dá)克證券交易所D.日本大阪交易所【答案】D61、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A62、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將及時(shí)注銷基金管理人登記B.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將在收齊登記材料20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案D.私募基金管理人的控股股東，實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告或進(jìn)行變更登記【答案】D63、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C64、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。A.《外資企業(yè)法》B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》【答案】C65、對(duì)股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域，這體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.法定監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.依法監(jiān)管【答案】C66、（）的基本原理是以可以比較的其他公司（可比公司）的價(jià)格為基礎(chǔ)，來評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值。A.賬面價(jià)值估值法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法估值法D.相對(duì)估值法【答案】D67、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D69、（2017年真題）創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化合作機(jī)制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、募集期運(yùn)作中錯(cuò)誤是（）A.募集主體B.募集對(duì)象C.贊助者募集D.基金組織形式【答案】C71、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C72、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.其他所有股東B.其他股東過半數(shù)C.其他股東2／3以上D.所有股東過半數(shù)【答案】B73、合伙型基金的企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.有限合伙人B.基金管理人C.基金托管人D.普通合伙人【答案】D74、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】D75、（2021年真題）關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級(jí)投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價(jià)升高的情形D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護(hù)投資人【答案】D76、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯(cuò)誤的是（）。A.成立清算組并由清算組負(fù)責(zé)清算相關(guān)事宜B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成C.有限責(zé)任公司的清算組由基金管理人、基金托管人及相關(guān)人員組成D.逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算【答案】C77、關(guān)于有限合伙企業(yè)設(shè)立人數(shù)，以下表述正確的是（）.A.有限合伙企業(yè)由2-100個(gè)合伙人設(shè)立B.有限合伙企業(yè)由2-50個(gè)合伙人設(shè)立C.有限合伙企業(yè)由1-100個(gè)合伙人設(shè)立D.有限合伙企業(yè)由1-50個(gè)合伙人設(shè)立【答案】B78、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基（）。A.反洗錢協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D79、下列關(guān)于競價(jià)交易機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.主要包括集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)B.證券交易所每個(gè)交易日的開市價(jià)格一般由連續(xù)競價(jià)形成，隨后進(jìn)入集合競價(jià)階段C.在集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)階段，交易均實(shí)行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過10%D.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對(duì)競價(jià)成交【答案】B80、股權(quán)投資基金起源于（）。A.美國B.英國C.丹麥D.日本【答案】A81、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C82、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加權(quán)平均資本成本B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量【答案】C83、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C84、下列關(guān)于清算流程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)B.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】A85、股權(quán)投資基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10B.3C.5D.15【答案】A86、使用簡單價(jià)值等式對(duì)企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B87、以下不是處于擴(kuò)張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)的是（）。A.發(fā)展戰(zhàn)略B.產(chǎn)品服務(wù)C.投資團(tuán)隊(duì)D.市場因素【答案】C88、下列關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的說法，正確的是（）。A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致，政府監(jiān)管是對(duì)行業(yè)自律的積極補(bǔ)充B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用C.行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，政府監(jiān)管具有行政管理的性質(zhì)D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場主體采取罰金、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等措施【答案】C89、公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配【答案】A90、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)錯(cuò)誤的一項(xiàng)（）。A.投資期限長、流動(dòng)性較高B.投資收益波動(dòng)性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強(qiáng)【答案】A91、(2017年)下列說法正確的是（）。A.合