2013年從業(yè)資格考試考前密

2013年從業(yè)資格考試 一、單選題（600.530.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答1ABCD2題以()為代表的投資基金的模式，是通過一些間接的來制約基金業(yè)的活動，ABCD3了防止價(jià)格下跌，他應(yīng)于()/噸的價(jià)位下達(dá)止損指令。ABCD4AB指CD5與額()。ABCD6()年底通過《刑法將懲治有關(guān)的條款正式列《刑ABCD9年6月2日，我國頒布了《管理暫行條例，1999年底，常7()ABC投機(jī)D結(jié)算部8A標(biāo)價(jià)法BCD9A相關(guān)的空B相關(guān)的多C相關(guān)的空D相關(guān)的多10A2001315B2001515C2002315D2002515日掛牌2003年3月、5月和7月“黃大豆1號合約”，合約標(biāo)的物為非轉(zhuǎn)黃大11BC連續(xù)單方向漲D部分或大面積會員出現(xiàn)結(jié)算12題金融最早產(chǎn)生于()年ABCD2年5月16日，芝加哥商業(yè)所(CME)的國際(IMM)推出了外匯，13下列表述錯(cuò)誤的是()。、、CD資本最低限額為3000萬A項(xiàng)應(yīng)為董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有從業(yè)資格。14題我國所會員可由()組成ABC境內(nèi)登記的法D境內(nèi)登記的機(jī)，《管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定所會員應(yīng)當(dāng)是在中民境內(nèi)登記，15ABCD16題下列說法中，正確的是A現(xiàn)貨的目的一般不是為了獲得實(shí)物商B并不是所有商品都能夠成為的品C不受時(shí)空限制，靈活方D中，商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一17()AB價(jià)格的變動程CD保證金水18ABCCTADCTA策略來進(jìn)行控制和回避。19下列所中，實(shí)行公司制的是()A鄭州商品B大連商品C—D中國金融我國的鄭州商品所、大連商品所和所3家所實(shí)行會員20交價(jià)為16490元/噸，那么該合約的撮合價(jià)應(yīng)為()元/噸。ABCD21題A通過市場尋求利潤最大B通過市場獲取的投資機(jī)C通過市場尋求價(jià)格保障，消除現(xiàn)貨的價(jià)格風(fēng)D通過市場尋求價(jià)格保障，轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨的價(jià)格風(fēng)22()ABC市D23題當(dāng)指數(shù)從16000點(diǎn)跌到15980點(diǎn)時(shí)合約的實(shí)際價(jià)格波動為()港元ABCD恒生指數(shù)合約的乘數(shù)為50港元，當(dāng)恒生指數(shù)下跌20點(diǎn)時(shí)，其實(shí)際價(jià)格波動24A買入合約的絕對價(jià)B賣出合約的絕對價(jià)C合約的絕對價(jià)D合約之間的價(jià)25題ABC品種的差D，在進(jìn)行時(shí)者注意的是合約之間或不同市場之間的相互價(jià)格關(guān)系，而不是絕對，2627ABCD28ABCD29題ABCD，根據(jù)參與的動機(jī)不同者可分為套期保值者和投機(jī)者。套期保值者主，30A簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示→B風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同→C繳納保證金→風(fēng)險(xiǎn)揭示→D繳納保證金→簽署合同→31ABCD32RSI90時(shí)，市場處于ABCD一般認(rèn)為，當(dāng)RSI取值高于80時(shí)，市場處于極強(qiáng)行情，此時(shí)可以考慮賣出。33題ABCD34大連商品所豆粕合約的最小變動價(jià)位是1元/噸，那么每手合約的最小變動值是()元。ABCD大連商品所豆粕合約一手為10噸。因此，每手合約的最小變動值為：35世紀(jì)前后，首先在()出現(xiàn)ABCD36題7月時(shí)，CBOT小麥?zhǔn)袌龅幕顬?2美分/85美分/蒲式耳，表明市場狀態(tài)從正向市場轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌觯@種變化為基差()。B走弱C平穩(wěn)D縮減37題天然橡膠主要集中在()ABCD、、38以下說法不正確的是A通過形成的價(jià)格具有周期BCD因?yàn)閰⑴c者眾多、高，市場具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功39題()措施。A57B57C57D5740A大連商品B鄭州商品CD中國金融41A買買BCD賣賣權(quán)，賣日元買42ABC風(fēng)D風(fēng)43A中長期國債合B在小麥中做多C買入標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)和D在中長期國債中做多44()AK3DBD2KC負(fù)值的DIFDDIF向下穿越正值的C、DDIF的下穿預(yù)測市場都有下降的趨勢。K線從下D線，是買入信號，三次穿越預(yù)示著市場底部的初現(xiàn)，因此可以考慮建倉。45當(dāng)者保證金余額不足以維持保證金水平時(shí)所會通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金以使其達(dá)到()水平。ABCD46()ABCD。動風(fēng)險(xiǎn)的杠桿效應(yīng)是區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志也是市場高風(fēng)險(xiǎn)的主。47業(yè)內(nèi)公認(rèn)的第一只投資基金的創(chuàng)始人是()。A·道前(RichardDonchiaB唐C哈哥特(HargitD48A4元/B不高于金額的萬分之C5元/D不高于金額的萬分之49

()ABCD50題()ABCD51月20日，某投機(jī)者以200點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10)買入1張12月份到期，執(zhí)行價(jià)格()。ABCD對于買入來說，放棄執(zhí)行的損失為全部權(quán)利金支出。因此，投資者的損失為52()AB費(fèi)CD是指投資基金按每日平均凈資產(chǎn)值(以當(dāng)時(shí)市值計(jì)算)的一定比率提取費(fèi)用作為支付給(商品金經(jīng))的基。53ABCD542年，堪薩斯所開發(fā)了價(jià)值線綜合指數(shù)合約，使()也成為的ABC價(jià)D價(jià)格指2鎊、元、西德馬克、法國法郎、日元和法郎等在內(nèi)的外匯合約。1975年10255A所B所C所D所芝加哥所于1865年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度，向簽約雙方10%的保證金，作為履約保證。56AB降低了成C簡化了過D57ABCD58題A上一日開盤B上一日結(jié)算C上一日收盤D59()ABCD60題第一個(gè)推出活牲畜的合約的所是()A紐約B大連商品C芝加哥商業(yè)D芝加哥早在20世紀(jì)60年代，芝加哥商業(yè)所推出了生豬和活牛等活牲畜的合約。二、多選題（600.530.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答1()A現(xiàn)貨市場和市場的價(jià)格變動趨勢相B現(xiàn)貨市場和市場的價(jià)格變動趨勢相C市場和現(xiàn)貨市場走勢的“趨同性與價(jià)格趨于一致?！?()ABCD3，的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風(fēng)險(xiǎn)與利潤同時(shí)放大投機(jī)的原則有()。，A充分了解合BCD4ABCD5()ABCD6題在()情況下，熊市可以獲利A1020B1020C105D1057關(guān)于圓形圖，說法正確的有()A認(rèn)為最重要的天數(shù)是90天、180天、270天和360B把圓周按照1/2、1/3、1/4和1/5進(jìn)行分C把一天分割成三等分、四等分和八等D把每小時(shí)的最小變動周期定為5分，。在預(yù)測價(jià)格時(shí)將圓周的360度按照1/2、1/3、1/4和1/8進(jìn)行分割把每4分鐘。，。8同遠(yuǎn)期合同相比，合約()A在所的標(biāo)準(zhǔn)化合BCDB項(xiàng)絕大多數(shù)在交割日之前對沖；C項(xiàng)遠(yuǎn)期合約缺乏流動性。9題()AB上市以外國金融工具為對象的合C為延長時(shí)間開設(shè)晚D，，10()是市場風(fēng)險(xiǎn)的成因ABCD11，，ABCD12水平又稱()ABCD13題ABCD14A制定有關(guān)市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使B對品種的上市、、結(jié)算、交割等及其相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督管C制定從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)D監(jiān)督檢查的信息公開情、、15所的特性主要包括ABCD，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性高度組織化和規(guī)，16DEuro-B屬于短期利率品種。17題以下構(gòu)成跨期的是()A買入LME5月銅，一天后賣出LME6月B買入所5月銅，同時(shí)賣出所6月C買入所5月銅，同時(shí)賣出LME6月D賣出大連商品所5月豆油，同時(shí)買入大連商品所6月18ABCD19題()ABCD20題基金的投資政策類型有ABCD21要功能是()。AB融CD22題A風(fēng)B風(fēng)CD、從環(huán)節(jié)劃分可分為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)從風(fēng)險(xiǎn)成因劃分可分為市、23A節(jié)約成本，提高效B為投資者合約的履行提供擔(dān)保，從而降低了投資者風(fēng)C提高投資者的決策效率和決策的準(zhǔn)確D24ABCD25題()B風(fēng)險(xiǎn)制度不完CD操作人員指令處理錯(cuò)誤、不完善的內(nèi)部制度與處理步26題下列敘述錯(cuò)誤的是BC維持保證金是最低保證金價(jià)值，低于這個(gè)水平合約的持有者將會收到要求追加D所有的合約都要求同樣多的保證27合約的市場價(jià)格上漲，則()。ABC因?yàn)閳?zhí)行而必須賣給買方帶來損D當(dāng)買方執(zhí)行時(shí)，賣方必須無條件的以較低價(jià)格的執(zhí)行價(jià)格賣出該所規(guī)定的28題ABCD29A大連商品所大豆合B鄭州商品所小麥合C所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合D所天然橡膠合所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約的交割月份為1～12月份，天然橡膠合約的交割1；3、4、5、6、7、8、9、10、11月。30()ABCD31題ABCD制32()ABCD基金業(yè)已經(jīng)成長為與銀行業(yè)業(yè)業(yè)并駕齊驅(qū)的金融體系的四大支柱產(chǎn)業(yè)之一。33題下列對描述正確的是()AB雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)都是無限CD34題衡衡衡衡35()ABCD41較研究，衡量一國經(jīng)濟(jì)狀況好壞的因素，主要有()。BCD42ABC如果市場出現(xiàn)，可憑借者之間的友好關(guān)系，提供更穩(wěn)定的市場基D43()B接受委托人指示后，向公司提出訂單并辦理交C制定基金的營運(yùn)方針、投資策略和投資計(jì)D制作有關(guān)基金的報(bào)告書和公開說明44ABCD制定的計(jì)45ABC漲板制D46歐洲，是指一切存放于()的存款A(yù)B的非銀C銀行設(shè)在的的分支機(jī)D歐洲銀行的銀行分支機(jī)47ABCD48題ABCD增加或減少資49()ABCD50()ABCD51AB經(jīng)C商品顧D傭金52題()ABCDMA。長、中、短是相對的，可以自己確定。53題()ABCDA項(xiàng)54()A為制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依BCD國經(jīng)濟(jì)的等。B項(xiàng)屬于市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用。55ABCD價(jià)格跌破平均線，并連續(xù)，遠(yuǎn)離平均B項(xiàng)為賣出信號。56題A資本最低限額為3000萬B有符合法律、行政規(guī)定的公司章CD中國業(yè)規(guī)定的其他條 57市場與市場的區(qū)別是()AB目的不CD。；。；市場的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)市場的基本職能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的目的是獲得利息、股息等收入和資本利得的目的是規(guī)避現(xiàn)貨市場市場并不區(qū)分一級市場和二級市場一般采用現(xiàn)貨方式，需繳納全額交。；。；58影響價(jià)格的因素包括()ABCD的執(zhí)行價(jià)59ABCD硬冬白小麥合約漲板幅度為上一日結(jié)算價(jià)的3%。60題商品合約的履約方式有()ABCD1題以1865年芝加哥所推出標(biāo)準(zhǔn)化合約為標(biāo)志，真正意義上的和市場開始形成。()2算公司，從此，現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)出現(xiàn)了。()3定數(shù)量的商品。()4()，實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度雙方必須繳納一定數(shù)額的保證金，并且在持，5現(xiàn)代市場中既有又有在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)方面比更具優(yōu)越性。()678題9題10題、11、

代交割品。12()1314題保證金進(jìn)行。()15不同的實(shí)物交割方式，交割結(jié)算價(jià)的選取也不盡相同。()16值。()17都不可能得到完全保護(hù)。()1819()20題()21

只涉及市場的。(22(23題24內(nèi)跌破。隨著性大量賣出之后，往往是空頭的開始。()25題26用。()27和強(qiáng)式有效市場三個(gè)層次。()2829題跌。()3031

指 3233

賣出而獲利。()看 3435險(xiǎn)，提高投資的率。()36

37各基金行業(yè)參與者之間是嚴(yán)格區(qū)分的，F(xiàn)CM不能同時(shí)為CPO或TM，否則，會受CFTC的查處。()3839題40四、分析計(jì)算題（單選（102.020.01某客戶在7月2日買入所鋁9月合約一手，價(jià)格為15050元/噸，15000元/73()元/噸ABCD所鋁合約的每日價(jià)格波動浮動限制為不超過上一日結(jié)算價(jià)±3%，因此一般情況下，7月3日合約的最高價(jià)格=15000×(1+3%)=15450(元/噸)。2某者以461/盎司的價(jià)格買入1手12月的黃金，同時(shí)以450/盎司合約賣出乎倉，同時(shí)以446/盎司的價(jià)格將8月合約買入平倉。該的盈虧狀況是()/盎司。ABCD3約的價(jià)格為401/盎司。某者此時(shí)入市，買入一份8月份黃金合約，同時(shí)賣出一份10月份黃金合約。在不考慮其他因素影響的情況下，下列選擇中使該者虧損的是()。C8月份黃金合約的價(jià)格漲至402.5/盎司，10月份黃金合約的價(jià)格漲至404.00美D8月份黃金合約的價(jià)格降至398.5/盎司，10月份黃金合約的價(jià)格降至397.00美因此，C項(xiàng)使者虧損。4題價(jià)格在鄭州小麥3個(gè)月后交割的合約上做賣出保值并