證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測A卷附答案

單選題（共100題）1、保護基金公司設立的意義有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、個人利用企業(yè)或金融機構提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費為目的而進行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B3、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C4、證券金融公司對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由證券金融公司以（）的名義，行使對證券發(fā)行人的權利。A.證券公司B.自己C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B5、強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、基金信息披露義務人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、下列關于金融期權的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A8、對于社會公益基金財產，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財產B.社會組織捐贈的財產C.個人捐贈的財產D.投資取得的收益【答案】A9、證券登記結算公司依據(jù)（）的規(guī)定，履行相應的職能。A.《公司法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《證券交易所管理辦法》【答案】B10、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B11、能夠滿足中國合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經營時間較長、運作規(guī)范、管理資產經驗豐富的境外機構，其目的是（）。A.吸引境外機構進行中長期投資，維護市場中長期穩(wěn)定的導向B.引人更多的境外機構，達到市場迅速擴大目的C.支持境內機構走出去，保證國內外同步經營D.限制境外投資者進入我國市場【答案】A12、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、個人利用企業(yè)或金融機構提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費為目的而進行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B14、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產證券化則是以特定的（）為基礎發(fā)行證券。A.資產池B.投資組合C.現(xiàn)金流D.債務池【答案】A15、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D16、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易經驗與知識進行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當性C.產品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B17、（2019年真題）依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A18、記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.公開招標【答案】D19、下面關于對于公司制證券交易所的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A20、填寫證券名稱的方法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關系。A.銀行B.金融機構C.信托中心D.信貸機構【答案】A22、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C23、下列關于公開發(fā)行企業(yè)債券條件的說法，錯誤的是()A.所籌資金用途符合國家產業(yè)政策B.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求C.企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利【答案】D24、（2021年真題）金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（??）為交易對手。A.賣方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經紀公司D.買方【答案】B25、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D26、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、風險限額管理有（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A28、注冊會計師申請證券許可證應當取得注冊會計師證書（）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】A29、（2019年真題）證券交易所的主要職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、股票基金的投資目標一般側重于追求（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B32、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A33、關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、私募基金不可采用的組織形式包括（）。A.公司型B.合伙型C.契約型D.獨資型【答案】D36、我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B37、以下關于公募基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B38、企業(yè)年金基金財產投資股票的比例，不得高于基金凈資產的（）。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B39、以下關于主板市場的說法中正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B40、根據(jù)所持股票性質分類，股票基金可分為（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A41、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產保值、增值進行投資的，應當遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹慎D.有效【答案】C42、下列做法中，不符合相關規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請開設了個人證券賬戶B.張某在開設證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設了證券賬戶D.中國券登記結算有限責任公司為李某開立一碼通賬戶和相應子賬戶【答案】C43、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.—年B.半年C.季度D.兩年【答案】A44、計算機和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術的應用對場外交易市場的影響不包括（）A.場外交易市場和交易所市場在交易方式上日益趨同B.場外交易市場不具備計算機自動撮合的條件C.場外市場不再是單純的集中報價、分散成交的做市商模式D.摻雜自動競價撮合，形成混合交易模式【答案】B45、體現(xiàn)風險內在特性的概念有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、證券發(fā)行時，主承銷商對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查時，對有下列（）情形之一的詢價對象不得配售股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.大額可轉讓存單市場【答案】A48、場外交易的參與者主要有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D49、（2019年真題）國際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、（2018年真題）由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構,將信貸資產信托給受托機構,由受托機構發(fā)行的、以該財產所產生的現(xiàn)金支付其收益的證券為（）。A.財務公司債券B.商業(yè)銀行次級債C.資產支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C51、（2018年真題）下列關于直接融資的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、公司清算時每一股份所代表的實際價值是股票的（）。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值【答案】C53、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B54、證券交易所的組織形式主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、證券公司的()必須經證券監(jiān)督管理機構批準。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D56、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT/180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B57、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D58、金融風險是指包括（）在內的各個經濟主體在金融活動或投資經營活動中，因各種因素的不確定變動而遭受損失的可能性。A.政府機構B.非銀行金融機構C.金融機構D.信托機構【答案】C59、衍生工具的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D60、公司償還債務從而避免破產的特性是公司財務的（）。A.盈利性B.安全性C.流動性D.穩(wěn)定性【答案】B61、在改革開放政策的指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A62、有宏觀經濟“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A63、有的債券附有一定的選擇權，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權利。關于有選擇權的債券，下列說法有誤的是（）。A.附有贖回選擇權條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利B.附有可轉換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權C.附有新股認購權條款的債券表明債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權D.附有出售選擇權條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券在市場上出售的權利【答案】D64、.中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A65、下列關于現(xiàn)貨市場投機和期貨市場投機的比較中，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A66、（）市場是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場。A.上海黃金市場B.香港黃金市場C.倫敦黃金市場D.美國黃金市場【答案】C67、根據(jù)2017年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產負債表內，不形成現(xiàn)實資產負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務。A.負債業(yè)務B.利潤表C.表外業(yè)務D.資產業(yè)務【答案】C68、公開發(fā)行公司債券，應當符合（）的規(guī)定。A.①②③B.①C.①②D.①③【答案】A69、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A70、一般說來，證券投資基金當事人之間的關系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C71、臺灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A72、（2019年真題）股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內在價值D.票面價值【答案】C73、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A74、下列關于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是（）。A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內完成資金與金融工具的全額結算C.成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的【答案】A75、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%1.5%，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C76、下列不屬于人民幣債券交易的清算方式的是（）。A.見券付款B.見票付款C.見款付券D.券款對付【答案】B77、（2021年真題）普通股股東行使資產收益權有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B78、流動性覆蓋率的計算公式為（）。A.貸款余額/存款余額x100%B.流動性資產余額/流動性負債余額x100%C.優(yōu)質流動性資產/未來30天現(xiàn)金凈流出量x100%D.優(yōu)質流動性資產/未來90天現(xiàn)金凈流出量x100%【答案】C79、市政債券的類別不包括（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.普通責任債券C.收益?zhèn)疍.通道收益?zhèn)敬鸢浮緼80、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B81、港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。A.港幣B.美元C.歐元D.人民幣【答案】D82、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內報送月度報告。A.4B.5C.6D.7【答案】D83、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B84、可交換債券與可轉換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B85、戰(zhàn)略投資者是指最近（）年未受到證監(jiān)會行政處罰或被追究刑事責任的投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】C86、資本外逃不可能在（）情況下發(fā)生。A.①②B.①④C.②④D.②③【答案】D87、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D88、（）市場是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場。A.上海黃金市場B.香港黃金市場C.倫敦黃金市場D.美國黃金市場【答案】C89、下列（）屬于規(guī)范類強制退市的情形。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】A90、基金銷售支付機構是指從事基金銷售支付活動的機構?；痄N售支付機構應按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務