2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷B卷包含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷B卷包含答案

單選題（共54題）1、以下關(guān)于市盈率和市凈率的表述不正確的是（）。A.市盈率=每股市價/每股收益B.市凈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)C.統(tǒng)計學(xué)證明每股凈資產(chǎn)數(shù)值普遍比每股收益穩(wěn)定得多D.對于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司，市盈率是更為理想的比較估值指標(biāo)【答案】D2、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是（）。A.普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力B.有限合伙人代表整個基金對外行使各種權(quán)力C.普通合伙人負(fù)債監(jiān)督有限合伙人D.有限合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】A3、（）又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價的貼現(xiàn)率。A.到期收盎率B.再投資收益率C.當(dāng)期收益率D.票面利率【答案】A4、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。下列不屬于不動產(chǎn)投資類型的是()。A.地產(chǎn)投資B.養(yǎng)老地產(chǎn)投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D5、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)，描述錯誤的是（）。A.流動性強(qiáng)B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.風(fēng)險較低D.信息不對稱程度較高【答案】D6、下列政府債券的說法，錯誤的是()。A.地方政府債包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】C7、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時，收貨人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.視具體情況而定【答案】B8、（）是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。A.中央登記公司B.中國結(jié)算公司C.國債登記公司D.銀行同業(yè)中心【答案】B9、關(guān)于貨幣市場工具的描述，最準(zhǔn)確的是()。A.1年以上、5年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險證券B.1年以上、5年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險證券C.1年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險證券D.1年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險證券【答案】C10、（）取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。A.風(fēng)險容忍度B.風(fēng)險承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險承受能力【答案】B11、1985年12月20日，歐盟委員會通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.AIFMD指令B.UCITS指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計劃治理白皮書》【答案】B12、股票的()是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值。A.票面價值B.清算價值C.賬面價值D.內(nèi)在價值【答案】B13、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%,A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為（）。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】A14、歐盟金融市場上運(yùn)營的所有私募股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)可以是（）。A.銀行B.公證員C.律師D.以上都正確【答案】D15、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日的次日進(jìn)行估值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開放式基金每個交易日進(jìn)行估值【答案】D16、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.30B.45C.60D.90【答案】C17、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A18、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。A.證券投資基金B(yǎng).對沖基金C.不動產(chǎn)基金D.私募股權(quán)和風(fēng)險投資基金【答案】A19、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計算。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.風(fēng)險指數(shù)【答案】C20、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報【答案】D21、某可轉(zhuǎn)換面值為100元，期限為自發(fā)行之日起5年，年利率為1%,轉(zhuǎn)換比例為4,目前標(biāo)的股票價格為30元，則轉(zhuǎn)換價格為（）元。A.20B.105C.25D.30【答案】C22、關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)，以下表述錯誤的是（）。A.投資組合平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資比例D.浮動利率債券投資情況【答案】B23、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj（）。A.零相關(guān)B.不確定C.完全正相關(guān)D.完全負(fù)相關(guān)【答案】D24、我國開放式基金的估值頻率是（）。A.每個交易日B.每兩個交易日C.每周D.沒有明確的規(guī)定【答案】A25、關(guān)于跟蹤誤差，以下說法不正確的是（）。A.一般僅適用于主動投資管理者的業(yè)績考核B.是度量一個股票組合相對于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)C.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風(fēng)險低D.復(fù)制誤差、現(xiàn)金留存、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生【答案】A26、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了（）的影響A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨漲率【答案】D27、過濾法則是美國學(xué)者亞歷山大于（）提出的一種檢驗(yàn)證券市場是否達(dá)到弱式有效的方法。A.1953年B.1961年C.1968年D.1993年【答案】B28、下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯誤的是（）。A.是對政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充B.自律組織對市場運(yùn)作和行為的了解深入，專業(yè)水平高C.對市場變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范【答案】C29、以下關(guān)于全局最小方差組合的說法中錯誤的是（）。A.是所有方差組合中風(fēng)險最小的組合B.是上半部分和下半部分的分界點(diǎn)C.在最小方差前沿的最右邊D.與縱軸平行的直線與最小方差前沿最左邊拐點(diǎn)的切點(diǎn)是全局最小方差組合【答案】C30、基金管理公司最高的投資決策機(jī)構(gòu)是（）。A.投資部B.研究部C.交易部D.投資決策委員會【答案】D31、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下四種表述，其中正確的個數(shù)是（）。A.3B.1C.4D.2【答案】C32、（）是使用頻率最高的債務(wù)比率。A.資產(chǎn)收益率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D33、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D34、分析公司未來經(jīng)營業(yè)績和盈利水平的方法不包括（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.公司內(nèi)在價值與市場價格分析C.K線分析D.行業(yè)分析【答案】C35、（）是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。A.買入返售B.回購協(xié)議C.遠(yuǎn)期合約D.互換合約【答案】B36、2014年4月l0日，中國證監(jiān)會正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C37、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個高出的收益率稱為()。A.期望收益率B.資金回報C.必要收益率D.流動性溢價【答案】D38、以下關(guān)于主動比重的說法中錯誤的是（）。A.主動比重衡量一個投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的相似程度B.主動比重用來衡量投資組合相對于基準(zhǔn)的偏離程度C.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合一定會跑贏或跑輸基準(zhǔn)D.與基準(zhǔn)不同就意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別【答案】D39、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）A.證券市場的主要交易模式是一手交錢，一手交貨B.在標(biāo)的證券價格變化時，融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例也必須大于100%C.保證金交易讓投資者可以從銀行那里借得資金或證券，這樣就能進(jìn)行超過自己可支付范圍的交易。D.融券交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，可以用于其他用途的?！敬鸢浮緼40、下列表述中，錯誤的是（）。A.對一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險容忍度B.投資期限越長，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險C.投資者的風(fēng)險容忍度取決于其風(fēng)險承受能力和意愿，通常認(rèn)為風(fēng)險承受能力對個人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低【答案】C41、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國股票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面，對于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國多層次資本市場結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。A.中國金融期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.上海期貨交易所【答案】A42、()是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助。A.利潤表分析B.財務(wù)報表分析C.資產(chǎn)負(fù)債表分析D.現(xiàn)金流量表分析【答案】B43、下列業(yè)務(wù)中，會降低企業(yè)短期償債能力的是（）A.企業(yè)采用分期付款方式購置一臺大型機(jī)械B.企業(yè)向戰(zhàn)略投資者進(jìn)行定向增發(fā)C.企業(yè)向股東發(fā)放股票股利D.企業(yè)向某國有銀行取得3年期500萬元的貸款【答案】A44、（）是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。A.相關(guān)系數(shù)B.B系數(shù)C.方差D.跟蹤誤差【答案】A45、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享有的利潤日包含（）。A.2017年10月20日、21日、22日、23日B.2017年10月20日、21日、22日C.2017年10月20日、21日D.2017年10月20日【答案】B46、假設(shè)某基金某日資產(chǎn)負(fù)債情況如下：持有兩只股票數(shù)量分別為20萬股和60萬股，當(dāng)日收盤價分別為26元和20元；債券10萬張，當(dāng)日第三方估值全價為98元；銀行協(xié)議存款為900萬元；尚未到期正回購600萬元，其他應(yīng)付款300萬元；發(fā)行在外的基金份額3000萬份。當(dāng)日該基金份額凈值為（）元。A.1.4B.0.9C.1D.1.2【答案】B47、港股通投資的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）估值；估值日無交易的，以（）估值。A.結(jié)算價；最近交易日的結(jié)算價B.收盤價；最近交易日的收盤價C.最近交易日的收盤價；收盤價D.最近交易日的結(jié)算價；結(jié)算價【答案】B48、（）不采用托管人結(jié)算模式。A.證券投資基金B(yǎng).保險資產(chǎn)C.證券公司單一信托計劃D.企業(yè)年金基金【答案】C49、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下表術(shù)正確的是（）。A.投資管理機(jī)構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績B.它屬于強(qiáng)制執(zhí)行的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)C.GIPS業(yè)績評價的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實(shí)，準(zhǔn)確D.投資管理機(jī)構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行披露時，必須同時遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)【答案】C50、關(guān)于投資者的投資目標(biāo)，以下表述錯誤的是（）A.承擔(dān)風(fēng)險的能力有投資者的各項(xiàng)客觀因素決定B.承擔(dān)風(fēng)險的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風(fēng)險厭惡程度C.如果投資者的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債，或者收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日常支出，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險承受能力D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險承受能力【答案】D51、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財產(chǎn)中列支的有()。A.銷售服務(wù)費(fèi)B.基金管理人的管理費(fèi)C.基金托管人的托管費(fèi)D.基金合同生效前的會計師費(fèi)【答案】D52、QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.