等保二級基本要求

第二級基本要求技術(shù)要求物理安全物理位置的選擇（G2）機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內(nèi)。物理訪問控制（G2）本項要求包括：機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員；需進入機房的來訪人員應經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍。防盜竊和防破壞（G2）本項要求包括：應將主要設備放置在機房內(nèi)；應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記；應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中；應對介質(zhì)分類標識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中；主機房應安裝必要的防盜報警設施。防雷擊（G2）本項要求包括：機房建筑應設置避雷裝置；機房應設置交流電源地線。防火（G2）機房應設置滅火設備和火災自動報警系統(tǒng)。防水和防潮（G2）本項要求包括：水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下；應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透；應采取措施防止機房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。防靜電（G2）關(guān)鍵設備應采用必要的接地防靜電措施。溫濕度控制（G2）機房應設置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內(nèi)。電力供應（A2）本項要求包括：應在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設備；應提供短期的備用電力供應，至少滿足關(guān)鍵設備在斷電情況下的正常運行要求。電磁防護（S2）電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾。網(wǎng)絡安全結(jié)構(gòu)安全（G2）本項要求包括：應保證關(guān)鍵網(wǎng)絡設備的業(yè)務處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務高峰期需要；應保證接入網(wǎng)絡和核心網(wǎng)絡的帶寬滿足業(yè)務高峰期需要；應繪制與當前運行情況相符的網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)圖；應根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段。訪問控制（G2）本項要求包括：應在網(wǎng)絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控制功能；應能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為網(wǎng)段級。應按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對受控系統(tǒng)進行資源訪問，控制粒度為單個用戶；應限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。安全審計（G2）本項要求包括：應對網(wǎng)絡系統(tǒng)中的網(wǎng)絡設備運行狀況、網(wǎng)絡流量、用戶行為等進行日志記錄；審計記錄應包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息。邊界完整性檢查（S2）應能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡的行為進行檢查。入侵防范（G2）應在網(wǎng)絡邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡蠕蟲攻擊等。網(wǎng)絡設備防護（G2）本項要求包括：應對登錄網(wǎng)絡設備的用戶進行身份鑒別；應對網(wǎng)絡設備的管理員登錄地址進行限制；網(wǎng)絡設備用戶的標識應唯一；身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；應具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當網(wǎng)絡登錄連接超時自動退出等措施；當對網(wǎng)絡設備進行遠程管理時，應采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡傳輸過程中被竊聽。主機安全應能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞。數(shù)據(jù)保密性（S2）應采用加密或其他保護措施實現(xiàn)鑒別信息的存儲保密性。備份和恢復（A2）本項要求包括：應能夠?qū)χ匾畔⑦M行備份和恢復；應提供關(guān)鍵網(wǎng)絡設備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性。管理要求安全管理制度管理制度（G2）本項要求包括：應制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構(gòu)安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等；應對安全管理活動中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度；應對安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程。制定和發(fā)布（G2）本項要求包括：應指定或授權(quán)專門的部門或人員負責安全管理制度的制定；應組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進行論證和審定；應將安全管理制度以某種方式發(fā)布到相關(guān)人員手中。評審和修訂（G2）應定期對安全管理制度進行評審，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。安全管理機構(gòu)崗位設置（G2）本項要求包括：應設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責；應設立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責。人員配備（G2）本項要求包括：應配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等；安全管理員不能兼任網(wǎng)絡管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。授權(quán)和審批（G2）本項要求包括：應根據(jù)各個部門和崗位的職責明確授權(quán)審批部門及批準人，對系統(tǒng)投入運行、網(wǎng)絡系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關(guān)鍵活動進行審批；應針對關(guān)鍵活動建立審批流程，并由批準人簽字確認。溝通和合作（G2）本項要求包括：應加強各類管理人員之間、組織內(nèi)部機構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通；應加強與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司的合作與溝通。審核和檢查（G2）安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。人員安全管理人員錄用（G2）本項要求包括：應指定或授權(quán)專門的部門或人員負責人員錄用；應規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進行審查，對其所具有的技術(shù)技能進行考核；應與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議。人員離崗（G2）本項要求包括：應規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構(gòu)提供的軟硬件設備；應辦理嚴格的調(diào)離手續(xù)。人員考核（G2）應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核。安全意識教育和培訓（G2）本項要求包括：應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關(guān)安全技術(shù)培訓；應告知人員相關(guān)的安全責任和懲戒措施，并對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒；應制定安全教育和培訓計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓。外部人員訪問管理（G2）應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?，批準后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。系統(tǒng)建設管理系統(tǒng)定級（G2）本項要求包括：應明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級；應以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個安全保護等級的方法和理由；應確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準。安全方案設計（G2）本項要求包括：應根據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措施，依據(jù)風險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施；應以書面形式描述對系統(tǒng)的安全保護要求、策略和措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；應對安全方案進行細化，形成能指導安全系統(tǒng)建設、安全產(chǎn)品采購和使用的詳細設計方案；應組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)對安全設計方案的合理性和正確性進行論證和審定，并且經(jīng)過批準后，才能正式實施。產(chǎn)品采購和使用（G2）本項要求包括：應確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；應確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；應指定或授權(quán)專門的部門負責產(chǎn)品的采購。自行軟件開發(fā)（G2）本項要求包括：應確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開；應制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準則；應確保提供軟件設計的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負責保管。外包軟件開發(fā)（G2）本項要求包括：應根據(jù)開發(fā)要求檢測軟件質(zhì)量；應確保提供軟件設計的相關(guān)文檔和使用指南；應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。工程實施（G2）本項要求包括：應指定或授權(quán)專門的部門或人員負責工程實施過程的管理；應制定詳細的工程實施方案，控制工程實施過程。測試驗收（G2）本項要求包括：應對系統(tǒng)進行安全性測試驗收；在測試驗收前應根據(jù)設計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，在測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結(jié)果，并形成測試驗收報告；應組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，并簽字確認。系統(tǒng)交付（G2）本項要求包括：應制定系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設備、軟件和文檔等進行清點；應對負責系統(tǒng)運行維護的技術(shù)人員進行相應的技能培訓；應確保提供系統(tǒng)建設過程中的文檔和指導用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔。安全服務商選擇（G2）本項要求包括：應確保安全服務商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；應與選定的安全服務商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責任；應確保選定的安全服務商提供技術(shù)支持和服務承諾，必要的與其簽訂服務合同。系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理（G2）本項要求包括：應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設施進行維護管理；應配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務器的開機或關(guān)機等工作進行管理；應建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；應加強對辦公環(huán)境的保密性管理，包括工作人員調(diào)離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。資產(chǎn)管理（G2）本項要求包括：應編制與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；應建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責任人員或責任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為。介質(zhì)管理（G2）本項要求包括：應確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進行控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理；應對介質(zhì)歸檔和查詢等過程進行記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點；應對需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，首先清除其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏；應根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類和標識管理。設備管理（G2）本項要求包括：應對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設備（包括備份和冗余設備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理；應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進行規(guī)范化管理；應對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡等設備的操作和使用進行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)關(guān)鍵設備（包括備份和冗余設備）的啟動/停止、加電/斷電等操作；應確保信息處理設備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點。網(wǎng)絡安全管理（G2）本項要求包括：應指定人員對網(wǎng)絡進行管理，負責運行日志、網(wǎng)絡監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作；應建立網(wǎng)絡安全管理制度，對網(wǎng)絡安全配置、日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；應根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡設備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份；應定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補；應對網(wǎng)絡設備的配置文件進行定期備份；應保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準。系統(tǒng)安全管理（G2）本項要求包括：應根據(jù)業(yè)務需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；應定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補；應安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，應首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序的安裝；應建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出規(guī)定；應依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄操作日志，包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設置和修改等內(nèi)容，嚴禁進行未經(jīng)授權(quán)的操作；應定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為。惡意代碼防范管理（G2）本項要求包括：應提高所有用戶的防病毒意識，告知及時升級防病毒軟件，在讀取移動存儲設備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網(wǎng)絡系統(tǒng)之前也應進行病毒檢查；應指定專人對網(wǎng)絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；應對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規(guī)定。密碼管理（G2）應使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。變更管理（G2）本項要求包括：應確認系統(tǒng)中要發(fā)生的重要變更，并制定相應的變更方案；系統(tǒng)發(fā)生重要變更前，應向主管領(lǐng)導申請，審批后方可實施變更，并在實施后向相關(guān)人員通告。備份與恢復管理（G2）本項要求包括：應識別需要定期備份的重要業(yè)務信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；應規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)、保存期等；應根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性及其對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復策略，備份策略指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和數(shù)據(jù)離站運輸方法。安全事件處置（G2）本項要求包括：應報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應嘗試驗證弱點；應制定安全事件報告和處