證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試模擬B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B2、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資表述錯誤的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】B3、2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B4、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）。A.220萬元B.240萬元C.200萬元D.180萬元【答案】C5、屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)類的機構(gòu)投資者有（）A.①②B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B6、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導致跟蹤誤差的主要原因。A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開發(fā)行；一次足額B.公開發(fā)行；限額內(nèi)分期C.定向發(fā)行；限額內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行；一次足額或限額內(nèi)分期【答案】D8、混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風險收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、關(guān)于股權(quán)類期貨下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B10、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時應(yīng)當提供的服務(wù)包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D11、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D12、根據(jù)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月發(fā)布的11條金融對外開放措施，取消（）外資持股51%的限制從2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A13、下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、美國全美期貨業(yè)協(xié)會要求，對于（）等，期貨經(jīng)紀商除了要求客戶簽署風險揭示書外，還要再簽署一份附加風險揭示書。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、在我國，中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款被稱為（）。A.存款準備金B(yǎng).基礎(chǔ)貨幣C.法定盈余公積D.任意盈余公積【答案】A17、A公司當年的凈資產(chǎn)收益率為75%，已知當年的銷售利潤率為25%，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2，那么杠桿比率為（）。A.3B.0、375C.1、5D.0、67【答案】C18、基金管理人申請募集基金應(yīng)提交的主要文件有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D19、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A20、在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A.分級結(jié)算制度B.結(jié)算參與人制度C.貨銀對付的交收制度D.凈額結(jié)算制度【答案】A21、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是()。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1／3，不超過理事會員總數(shù)的1／2C.每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D22、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時，應(yīng)當開展專項或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是（）A.基金分級制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建【答案】D26、在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟的分析，主要探討各經(jīng)濟指標和經(jīng)濟政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟指標分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A27、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或（）。A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.次級債券【答案】B28、下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法正確的是（）。A.具有良好的公司治理機制B.核心資本充足率不低于5%C.最近5年連續(xù)盈利D.最近5年沒有重大違法、違規(guī)行為【答案】A29、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C30、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。?A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構(gòu)確定【答案】B31、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B32、按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換【答案】B33、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.3B.6C.10D.5【答案】B34、證券投資基金可能面臨的技術(shù)風險是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】D36、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D37、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B38、（）及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.財政部D.中國證監(jiān)會與財政部【答案】A39、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實體經(jīng)濟D.服務(wù)于知識經(jīng)濟【答案】C40、為增強滬深300指數(shù)的透明性和可預期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B41、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、證券市場投資者按照不同標準可以進行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B43、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D44、關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是（）。A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風險的互相關(guān)聯(lián)B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式C.先進成熟的現(xiàn)代科技促進了資金在國際間的快速有效流動D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動【答案】A45、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。A.信用分數(shù)較好的個人B.信用分數(shù)較差的個人C.信用分數(shù)較好的機構(gòu)D.信用分數(shù)較差的機構(gòu)【答案】B46、中國證券業(yè)協(xié)會于（）年成立并召開第一次會員大會。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A47、關(guān)于證券投資基金的分類，下列說法正確的是（）。A.按基金的組織形式劃分，可分為封閉式基金和開放式基金等類型B.按基金運作方式劃分，可分為契約型基金和公司型基金C.按基金的投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投資理念劃分，可分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等【答案】C48、證券投資人可分為()。Ⅰ．機構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個人投資者Ⅳ．國家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、連續(xù)競價時，確認成交價格的原則不包括（）。A.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價【答案】A50