2014中級03基礎講義14zjjjf gsjjc第八單元證券法律制度

第八單元法律制（★★★（P171）（1的凈資產(chǎn)不低于3000萬元公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬元募集的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策債券的利率不超過限定的利率水平的最高限額為（）（2008）【答案】為600萬元。因此，本次公司債券的最高限額為5000×40％－600＝1400（萬元。【例題2·單選題】某申請公開公司債券。下列關于該公司公開公司債券條件的表述中，不符合法律制度規(guī)定的是（ （2010年）凈資產(chǎn)為5000萬籌集的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政【答案】6000（2）B：40％。不得再次公開公司債券的情形（2012年多選題（P172）前一次公開的公司債券尚未募足對已公開的公司債券或者其他有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于定，改變公開公司債券所募的用途【解釋】公開公司債券籌集的，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非【例題·多選題】某凈資產(chǎn)為1億元，該公司擬再次公開公司債券。根據(jù)法律制度的規(guī)定，下列規(guī)定中，導致該公司不得再次公開公司債券的情形 前一次公開的公司債券尚未募籌集 擬用于清償公司即將到期的債券利對已公開的公司債券的延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀【答案】（1）A：40％即可（該公司本次最多可（2）（3）公司債券實際額不少于5000萬元公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券條件【解釋】的凈資產(chǎn)不低于3000萬元，公司的凈資產(chǎn)不低于公司債券所募金不按照核準的用途使用【解釋】的暫停上市為連續(xù)3年虧損公司有重大違法行為，經(jīng)查實嚴重的公司債券所募金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的未按照公司債券募集辦法履行義務，經(jīng)查實嚴重的（★★（2014（P175）。。上市公司配股的，應當采用代銷方式代銷是券公司代人發(fā)售，在承銷期結束時，將未售出的全部退還給人的承銷方式包銷是券公司將人的。。按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余全部自行購入的承銷方式向不特定對象公開的票面總值超過5000萬元的應當由承銷團承銷（1）（2）計超過200人的特定對象（3）法律、行政規(guī)定的其他行為。券公司不得為本公司預留所代銷的和預先購入并留存所包銷的。并加算銀行同期存款利息返還人公司實施承銷前，應當向中國報送與承銷方案【例題·單選題】下列關于承銷團承銷的表述中，不符合法律制度規(guī) （2011年）承銷團承銷適用于向不特定對象公開的的票面總值必須超過1億元C.承銷團由主承銷和參與承銷的公司組成D.90【答案】【解析】選項AB：向不特定對象公開的票面總值超過5000萬元的，應（★★（P181）基金的募集符合《投資基金法》的規(guī)定基金募集金額不低于2億元基金份額上市規(guī)則規(guī)定的其他條件【例題1·多選題】根據(jù)《投資基金法》的規(guī)定，申請上市的封閉式基金應具備的 （2009年）【答案】（1）（2）（3）（4）（5）【例題2·多選題】某封閉式基金經(jīng)管理人申請，中國核準，擬在所上市。根據(jù)《投資基金法》的規(guī)定，下列各項中，符合該基金上市條件的有（（2008B.1001C.該基金募集金額為3億【答案】（1）（2）（3）（4）（5）（P173（2013非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集基金，不得通過報、負責基金的投資管理活動并在基金財產(chǎn)不足以清償其時對基金財產(chǎn)的承擔無限連（2013）非公開募集基金的基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應當符合《投資基金法》88（200）和第92條（非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集基金，不得通過報、為基金管理人員負責基金的投資管理活動并在基金財產(chǎn)不足以清償其時對基金財產(chǎn)的（（2013）（一）定期報告（★（P182）11】上市公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應當及時進行業(yè)績預【解釋2】定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司及其衍生品種出現(xiàn)異常波動的，上市公司應當及時披露期相關財務數(shù)據(jù)。3】定期報告中財務會計報告被出具非標準審計報告的，上市公司董事會應當針（二）臨告（2013公司發(fā)生重大和未能清償?shù)狡谥卮蟮倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任（2）持有公司5％以上的股東或者實際控制人，其持有或者控制公司的情況涉及公司的重大、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者無效公司違法被司法機關，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違法被司法機關或者采取強制措施；新公布的法律、、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響董事會就新股或者其他再融資方