基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)及答案（得分題）

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)及答案（得分題）

單選題（共50題）1、基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、（2017年真題）股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突D.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁【答案】A3、相對(duì)估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值相對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷前利潤(rùn)【答案】B4、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取以下哪些（）自律管理措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、大宗交易轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及時(shí)性【答案】A6、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)C.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值D.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作【答案】D7、股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、（）是保護(hù)投資者知情權(quán)、選擇權(quán)，由投資者與管理人形成市場(chǎng)化選擇與博弈的重要方式。A.登記備案B.資金募集C.投資運(yùn)作D.信息披露【答案】D10、投資者關(guān)系管理是連接（）和投資者的橋梁。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B11、（2020年真題）下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國(guó)有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D12、信托（契約）型基金合同中股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的費(fèi)用D.基金的核算【答案】D13、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、并購(gòu)及回購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑。股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成。下列關(guān)于股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對(duì)股權(quán)回購(gòu)可行性進(jìn)行評(píng)估，出讓方與受讓方達(dá)成初步意向，股權(quán)回購(gòu)才會(huì)正式發(fā)起B(yǎng).股權(quán)回購(gòu)協(xié)商的過程涉及回購(gòu)方案的制訂、價(jià)格談判、融資安排，審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估，并準(zhǔn)備相關(guān)的申報(bào)材料C.根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，部分股權(quán)回購(gòu)交易無(wú)需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)即可實(shí)施D.股權(quán)回購(gòu)協(xié)商的關(guān)鍵是定價(jià)與融資，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》【答案】C15、（2018年真題）基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營(yíng)其他類型的基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員【答案】A16、初步盡職調(diào)查階段，主要從（）方面對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷。Ⅰ.管理團(tuán)隊(duì)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D18、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項(xiàng)時(shí)()A.業(yè)績(jī)報(bào)酬B.基金所欠稅款C.公司債務(wù)D.清算費(fèi)用【答案】A19、有限企業(yè)的合伙人人數(shù)為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B20、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】D21、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購(gòu)D.股份回購(gòu)【答案】B22、（2017年真題）股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、以下不屬于國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B25、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料C.財(cái)務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D26、（2018年真題）某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購(gòu)買，這是投資協(xié)議中的（）的約定A.董事會(huì)席位條款B.保護(hù)性條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】C27、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露基金管理人近（）年的誠(chéng)信情況說明。A.1B.2C.3D.4【答案】C28、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI），說法錯(cuò)誤的是（）。A.通常大于已分配收益倍數(shù)（DPI）B.是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率C.反映了投資人的賬面回報(bào)水平D.確認(rèn)定義和計(jì)算公式可以看出，除非基金已經(jīng)清算并結(jié)束存續(xù)期，否則只要還在運(yùn)營(yíng)中，部分變量就會(huì)發(fā)生變化【答案】B29、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B30、私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，A.10B.3C.5D.15【答案】A31、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D32、（2017年真題）股權(quán)投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資C.并購(gòu)基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D33、某股權(quán)投資基金擬投資甲資產(chǎn)管理公司30億元。截至完成投資的時(shí)點(diǎn)，甲公司的凈資產(chǎn)為100億元，按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值，則甲公司的估值為（）億元。A.200B.60C.50D.15【答案】A34、（2020年真題）關(guān)于并購(gòu)基金，表述正確的是（）。A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金C.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資D.并購(gòu)基金的投資收益主要來源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造【答案】A35、下列有關(guān)公司稅收的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)投資人是企業(yè)時(shí)，來自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B.當(dāng)投資人是個(gè)人時(shí)，按股息、紅利所得繳納個(gè)人所得稅的適用稅率一般為50%C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額D.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入是公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入【答案】B36、下列企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的計(jì)算公式，正確的是（）。A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.股權(quán)價(jià)值=企業(yè)價(jià)值+凈債務(wù)C.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)D.股權(quán)價(jià)值=企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金【答案】C37、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。A.100萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.60萬(wàn)元D.30萬(wàn)元【答案】A38、（2017年真題）我國(guó)證券交易所的交易機(jī)制有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】C40、項(xiàng)目退出具體的退出方式包括（）。Ⅰ、上市轉(zhuǎn)讓Ⅱ、掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出（包括行業(yè)通常所指的回購(gòu)、并購(gòu)等）Ⅳ、清算退出。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C41、下列關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)的說法正確的是（）。A.保護(hù)基金管理人合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)B.防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)是整個(gè)金融監(jiān)管的基石C.股權(quán)投資基金的資金以向內(nèi)募集為主，基金投資者范圍很廣D.基金投資者是股權(quán)投資基金市場(chǎng)的支撐者【答案】D42、杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D43、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）。A.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研B.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定C.介紹股權(quán)投資基礎(chǔ)知識(shí)D.介紹股權(quán)投資基金托管人基本情況【答案】D44、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng)組成會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì)A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）。A.保護(hù)性條款B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】D46、（）可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)。A.基金投資者B.董事會(huì)C.基金管理人D.原始股東【答案】A47、以下不屬于項(xiàng)目