內部信息報告制度范本（二篇）

第3頁共3頁內部信息報告制度范本信息管理內部控制制度第一節(jié)總則第一條為了加強公司信息管理的內部控制，保證信息數據的準確性和安全性，結合本公司的具體情況制定本制度。第二條本制度所稱信息是指本公司通過信息化系統(tǒng)所產生的信息數據數據。第三條本制度制定的目的是為防止公司信息系統(tǒng)被非授權地訪問、使用、泄露、分解、修改和毀壞，從而保證信息的保密性、完整性、可用性、可追責性，保障信息系統(tǒng)能正確實施、安全運行。第四條信息管理工作必須在加強宏觀控制和微觀執(zhí)行的基礎上，嚴格執(zhí)行保密紀律，以提高企業(yè)效益和管理效率，服務于企業(yè)總體的經營管理為宗旨。第二節(jié)分工及授權第五條對操作人員授權，主要是對存取權限進行控制。設多級安全保密措施，系統(tǒng)密匙的源代碼和目的代碼，應置于嚴格保密之下，從信息系統(tǒng)處理方面對信息提供保護，通過用戶____口令的檢查，來識別操作者的權限；利用權限控制用戶限制該用戶不應了解的數據。操作權限的分配，以達到相互控制的目的，明確各自的責任。第六條本公司信息系統(tǒng)針對不同部門、不同人員、不同分工進行授權。不同人員的對同一數據的權限不同。根據實際情況，人員對數據又分為管理權限、操作權限、查看權限等。對人員新增授權需經授權人員所在部門主管審批后方可對其授權。第七條為了保證信息數據完整性、可追溯性，信息系統(tǒng)所有用戶對信息數據沒有刪除權限，只有作廢權限。第八條信息部門需要加強信息監(jiān)督管理，發(fā)現違規(guī)信息及時清理或截圖上報。第三節(jié)控制措施第九條建立嚴格的信息流程，不同節(jié)點的操作人員不同。不得有一個人具有一個流程的全部操作權限。第十條對數據庫進行嚴密的加密算法，保證數據的保密性；對數據庫進行異地備份，保證數據的安全性。確實需要查詢以前數據或對以前發(fā)生的數據進行存取的，由需求部門以書面的形式提出，經有權機構或人員批準后，由辦公室與有關部門相結合，對相關人員暫時授權，對歷史數據進行處理。處理完成后，對其權限及時收回。第四節(jié)監(jiān)督檢查第十一條信息管理由公司各部門行使監(jiān)督檢查權。第十二條信息管理監(jiān)督檢查內容主要包括：（一）____各個機構是否設置了符合管理需求的崗位，職責分工是否明確，不相容職務是否分離。（二）____操作人員的權限分配是否合理，有無超越權限范圍，不相容職務是否分離。（三）____信息系統(tǒng)開發(fā)和修改是否符合公司的相關規(guī)定，記錄是否真實、完整、清晰。（四）____針對應用系統(tǒng)訪問設立的各項受控措施是否符合公司的相關規(guī)定，是否有效阻止非法使用者侵入系統(tǒng)。（五）____擔負不同職責的合法使用者具體實施的數據控制是否符合公司的相關規(guī)定，不相容職務相互分離。（六）____軟件的使用、保管、維護是否符合公司的相關規(guī)定。（七）____設備管理、環(huán)境管理、數據資料備份事項是否符合國家、行業(yè)管理的強制性規(guī)定及公司的相關規(guī)定，以保證信息資料的安全、完整性。（八）____信息管理運行日志記錄是否符合公司的相關規(guī)定，是否及時、完整、連續(xù)，以保證系統(tǒng)穩(wěn)定運行及數據安全。第十三條檢查人員對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現的薄弱環(huán)節(jié)，應要求被檢查單位糾正和完善；發(fā)現重大問題應寫出書面檢查報告，向有關領導和部門匯報，以便及時采取措施，加以糾正和完善。第十四條本制度自公布之日起生效，由信息部負責解釋。內部信息報告制度范本（二）廣東寶麗華新能源股份有限公司重大信息內部報告制度第一章總則第一條為規(guī)范廣東寶麗華新能源股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）的重大信息內部報告制度，明確公司各部門和分支機構的信息收集和管理辦法，保證公司及時、準確、全面、完整地披露信息，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則》（以下簡稱《實施細則》）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）及其他有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《章程》的規(guī)定，結合本公司實際情況，特制定本制度。第二條公司應嚴格按照《證券法》、《實施細則》、《上市規(guī)則》及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、公司《章程》的有關規(guī)定和要求，做好公司信息披露工作。第三條公司重大信息是指所有對公司股票及衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息。第四條公司可能發(fā)生、將要發(fā)生或正在發(fā)生本制度規(guī)定的重大信息事項時，公司重大信息報告義務人應及時向公司董事會秘書、董事長預報和報告。第五條公司重大信息報告義務人包括：1、公司總經理、副總經理、各部門負責人；2、公司控股子公司、分支機構負責人、財務部門負責人；3、公司派出參股企業(yè)的董事、監(jiān)事和其他高級管理人員；4、公司控股股東和實際控制人；5、持有公司____%以上股份的其他股東。第六條公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、其他高級管理人員及因工作關系知悉公司重大信息的人員，在公司重大信息事項未公開披露前負有保密義務。第七條公司各分支機構、控股企業(yè)應參照本制度制定相應規(guī)定，指定專人為重大信息報告人，確保及時了解、知悉和掌握重大信息并及時、完整地上報公司董事會秘書。1第八條公司董事會秘書應根據實際情況對公司重大信息報告義務人及相關人員進行重大信息信預報、報告和保密等方面的培訓，保證公司重大信息內部報告的及時、準確和完整。第二章重大信息報告的范圍和內容第九條公司重大信息的范圍包括定期報告和臨時報告。第十條公司的定期報告包括年度報告、半年度報告、季度報告。公司董事會秘書具體負責公司定期報告的披露工作，公司各部門、分支機構及控股企業(yè)應及時、準確、真實、完整地將定期報告所涉及的內容資料報送董事會秘書。第十一條公司董事會秘書負責掌握相關信息和披露公司的臨時報告。公司各部門、分支機構及控股企業(yè)應在以下任一時點最先發(fā)生時，向公司董事會秘書預報或報告可能發(fā)生的重大信息事項：1、公司各部門、分支機構及控股企業(yè)擬將重大事項提交董事會或監(jiān)事會審議時；2、有關各方就該重大事項擬進行協商或談判時；3、部門、分支機構、控股企業(yè)負責人及其他重大信息報告義務人知悉或理應知悉該重大事項時。第十二條公司各部門、分支機構及控股企業(yè)應按照下述規(guī)定向公司董事會秘書報告重大信息事項的進展情況：1、董事會、監(jiān)事會、股東大會就重大事項作出決議的，應當及時報告決議情況；2、公司就已披露的重大事項與有關當事人簽署意向書或協議的，應當及時報告意向書或協議的主要內容；上述意向書或協議的內容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；3、重大事項獲得有關部門批準或被否決的，應當及時報告批準或否決情況；4、重大事項出現逾期付款情形的，應當及時報告逾期付款的原因和相關付款安排；5、重大事項涉及主要標的尚待交付或過戶的，應當及時報告有關交付或過____戶事宜；超過約定交付或過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；6、重大事項出現可能對公司股票及衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或變化的，應當及時報告事項的進展或變化情況。第十三條公司各部門、分支機構及控股企業(yè)發(fā)生或可能發(fā)生下列事項，應及時、準確、真實、完整地向董事會秘書預報和報告：1、董事會決議；2、監(jiān)事會決議；3、股東會決議；4、本制度第十四條規(guī)定應報告的交易，包括但不限于：（1）購買或者出售資產；（2）對外投資（包括委托理財、委托貸款等）；（3）提供財務資助；（4）提供擔保（反擔保除外）；（5）租入或者租出資產；（6）委托或者受托管理資產和業(yè)務；（7）贈與或者受贈資產；（8）債權債務重組；（9）簽訂許可使用協議；（10）轉讓或者受讓研究與開發(fā)項目。5、本制度第十五條規(guī)定應報告的關聯交易，包括但不限于：（1）前款規(guī)定的交易；（2）購買原材料、原料、動力；（3）購買產品、商品；（4）提供或者接受勞務；（5）委托或者受托銷售；（6）與關聯人共同投資；3（7）其它通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項。6、涉案金額超過____萬元，并且占公司最近一期經審計的凈資產絕對值____%以上的重大訴訟、仲裁事項；7、募集資金投資項目變更；8、業(yè)績預告和業(yè)績預測的修正；9、利潤分配和資本公積金轉增股本事項；10、導致股票交易異常波動的澄清事項；11、公司出現下列使公司面臨重大風險的情形之一：（1）遭受重大損失；（2）未清償到期重大債務或者重大債權到期未或清償；（3）可能依法承擔重大違約或者大額賠償責任；（4）計提大額資產減值準備；（5）股東會、董事會決議被法院依法撤銷；（6）公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉；（7）公司預計出現資不抵債；（8）主要債務人出現資不抵債或者進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞帳準備；（9）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；（10）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；（11）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到重大行政、刑事處罰；（12）董事長或經理無法履行職責或者因涉嫌違法違紀被有權機關調查；（13）深圳證券交易所認定的其他重大風險。12、變更公司名稱、章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯系電話等；13、公司經營方針和經營范圍發(fā)生重大變化；14、變更會計政策或會計估計；15、公司董事、經理、財務負責人及其他高級管理人員提出辭職或者發(fā)生變化；16、生產經營情況或者生產環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產品價格、原材料采購4價格和方式發(fā)生重大變化等）；17、訂立與生產經營相關的重要合同，可能對公司經營產生重大影響；18、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經營產生重大影響；19、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產減值準備或者發(fā)生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項；20、深圳證券交易所認定的其他情形。第十四條公司各部門、分支機構及控股企業(yè)涉及的交易達到下列標準之一的，應當及時報告：1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計的總資產的____%以上，同時存在賬面值和評估值的，以高者為準；2、交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計的凈資產的____%以上，且絕對金額超過____萬元；3、交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的____%以上，且絕對金額超過____萬元；4、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計年度經審計主營業(yè)務收入的____%以上，且絕對金額超過____萬元；5、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的____%以上，且絕對金額超過____萬元。上述指標涉及的數據如為負值，取絕對值計算。“提供財務資助”、“提供擔?！焙汀拔欣碡敗钡冉灰?，以發(fā)生額為計算標準。在連續(xù)十二個月內發(fā)生的交易標的相關的同類交易，僅額應當累計計算。第十五條公司各部門、分支機構及控股企業(yè)涉及的關聯交易達到下列標準時，應當及時報告：1、與公司的關聯自然人發(fā)生的交易金額在____萬元以上的關聯交易；2、與公司的關聯法人發(fā)生的交易金額在____萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值____%以上的關聯交易。第三章重大信息內部報告的程序第十六條按照本制度規(guī)定，重大信息報告義務人應在知悉上述重大信息時5及時向董事會秘書報告，并在兩個工作日內將書面情況說明和相關文件送達致董事會秘書。第十七條董事會秘書在收到或知悉重大信息后，應及時向公司總經理和董事長匯報。第十八條董事會秘書應按照相關法律、法規(guī)以及《上市規(guī)則》和公司《章程》的有關規(guī)定，對上報的重大信息進行分析和判斷，如需履行信息披露義務，董事會秘書應立即向公司董事會、監(jiān)事會匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履行相應程序，同時按照規(guī)定公