壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單

壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力管道設(shè)計單位）第一條為建立并落實壓力管道設(shè)計質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于設(shè)計控制、壓力管道設(shè)計許可專用印章、壓力管道設(shè)計條件輸入、壓力管道設(shè)計文件、壓力管道設(shè)計文件輸出、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條壓力管道設(shè)計資質(zhì)的風(fēng)險管控包括：（一）未具有相應(yīng)級別的壓力管道設(shè)計資質(zhì)；（二）壓力管道設(shè)計人員未具有相應(yīng)級別的壓力管道設(shè)計資質(zhì)；（三）壓力管道設(shè)計控制責(zé)任人未有效履職。第四條壓力管道設(shè)計許可專用印章的風(fēng)險管控包括：（一）壓力管道設(shè)計許可專用印章未設(shè)置專人管理；（二）壓力管道設(shè)計許可專用印章使用未經(jīng)過批準(zhǔn)。第五條壓力管道設(shè)計條件輸入的風(fēng)險管控包括：（一）壓力管道使用環(huán)境條件不正確；（二）壓力管道工藝條件不準(zhǔn)確。第六條壓力管道設(shè)計文件的風(fēng)險管控包括：（一）設(shè)計條件和設(shè)計準(zhǔn)則不符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；（二）壓力管道設(shè)計的使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確；（三）設(shè)計過程未準(zhǔn)確執(zhí)行程序文件的要求。第七條壓力管道設(shè)計文件輸出的風(fēng)險管控包括：（一）壓力管道設(shè)計文件不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；（二）壓力管道設(shè)計文件的簽署不符合法規(guī)要求；（三）設(shè)計變更不符合規(guī)范要求。第八條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第九條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十一條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道設(shè)計質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A6），當(dāng)設(shè)計的壓力管道類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔壓力管道元件（含安全附件）制造單位〕第一條為建立并落實壓力管道元件（含安全附件）制造質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于質(zhì)量計劃、設(shè)計控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢驗與試驗控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條質(zhì)量計劃風(fēng)險主要指質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足許可范圍特性和單位實際情況。第四條設(shè)計控制的風(fēng)險管控包括：（一）設(shè)計外委的，設(shè)計單位不具有相應(yīng)壓力管道設(shè)計資質(zhì)；（二）發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，未按相關(guān)規(guī)定經(jīng)相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)單位確認(rèn)；（三）設(shè)計控制責(zé)任人未有效履職。第五條材料與零部件控制的風(fēng)險管控包括：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗；（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識；（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲；（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。第六條工藝控制的風(fēng)險管控包括：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。第七條焊接控制的風(fēng)險管控包括：（一）焊工未持證或超項目焊接；（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；（三）未及時規(guī)范填寫施焊記錄；（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；（五）焊材管理不符合規(guī)定；（六）焊接控制責(zé)任人未有效履職。第八條熱處理控制的風(fēng)險管控包括：（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）熱處理設(shè)備不符合要求；（三）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（四）熱處理控制責(zé)任人未有效履職。第九條無損檢測控制的風(fēng)險管控包括：（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；（四）檢測狀態(tài)和時機(jī)不滿足工藝要求；（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（六）無損檢測控制責(zé)任人未有效履職。第十條理化檢驗控制的風(fēng)險管控包括：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；（三）理化試樣不符合要求；（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）理化檢驗控制責(zé)任人未有效履職。第十一條檢驗與試驗的風(fēng)險管控包括：（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（四）有型式試驗要求的，型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求或未能覆蓋產(chǎn)品范圍；（五）檢驗與試驗控制責(zé)任人未有效履職。第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的風(fēng)險管控包括：（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識不規(guī)范；（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制責(zé)任人未有效履職。第十三條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十五條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道元件（含安全附件）制造質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A7），當(dāng)生產(chǎn)的壓力管道元件（安全附件）類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔壓力管道安裝（含修理、改造）制造單位〕第一條為建立并落實壓力管道安裝（含修理、改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于施工方案（質(zhì)量計劃）及告知、設(shè)計控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢驗與試驗控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條施工方案（質(zhì)量計劃）及告知風(fēng)險至少包括：（一）施工方案或施工組織設(shè)計（含質(zhì)量計劃）的編制和實施不滿足許可范圍特性和管道工程實際情況；（二）未按照法律法規(guī)要求進(jìn)行告知。第四條設(shè)計控制風(fēng)險至少包括：（一）外來設(shè)計文件的設(shè)計單位未具有相應(yīng)級別的壓力管道設(shè)計資質(zhì)；（二）未按要求進(jìn)行設(shè)計交底；（三） 發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，未按相關(guān)規(guī)定經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位確認(rèn)。第五條材料與零部件控制風(fēng)險至少包括：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗；（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識；（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲；（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。第六條工藝控制風(fēng)險至少包括：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝機(jī)具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。第七條焊接控制風(fēng)險至少包括：（一）焊工管理不滿足質(zhì)保體系要求；（二）焊工未持證或超項目焊接；（三）焊接工藝未能覆蓋管道安裝要求；（四）焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；（五）未及時規(guī)范填寫焊接記錄；（六）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；（七）焊材管理不符合規(guī)定；（八）焊接控制責(zé)任人未有效履職。第八條熱處理控制風(fēng)險至少包括：（一）熱處理實施及管理不滿足質(zhì)保體系要求；（二）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（三）熱處理設(shè)備不符合要求；（四）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）熱處理控制責(zé)任人未能有效履職。第九條無損檢測控制風(fēng)險至少包括：（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；（四）檢測狀態(tài)和時機(jī)不滿足工藝要求；（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（六）未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制；（七）無損檢測控制責(zé)任人未能有效履職。第十條理化檢驗控制風(fēng)險至少包括：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；（三）理化試樣不符合要求；（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）未對外委（含第三方）理化檢驗工作有效控制；（六）理化檢驗控制責(zé)任人未能有效履職。第十一條檢驗與試驗控制風(fēng)險至少包括：（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（四）檢驗與試驗控制責(zé)任人未能有效履職。第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制風(fēng)險至少包括：（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識不規(guī)范；（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制責(zé)任人未能有效履職。第十三條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括