講義14zkjjf gsjjc一虛假陳述2013年重大調(diào)整案例分析題

第七單元的行（2013（一）虛假陳述行為的界定信息披露義務(wù)人在信息披露文件中或者通過(guò)其他信息發(fā)布、載體，作出不完整、（二）虛假陳述的行政責(zé)任根據(jù)《法》的規(guī)定，服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷服務(wù)業(yè)務(wù)，15警告，撤銷從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款根據(jù)《法》的規(guī)定，人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信處以3060））（2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，如果確有證明其行為與信息披露，披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員）【相關(guān)】上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董（1）（2（3））④配合機(jī)構(gòu)且有立功表現(xiàn)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投票的；（1）（3）（4）（5）、及其他干擾；②在信息披露違法中變?cè)?、隱瞞、，或者提供偽證，妨礙③兩次以上信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者所紀(jì)律處分④在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入誠(chéng)信⑤認(rèn)定的其他情形（三）虛假陳述的民事賠償責(zé)任2003年發(fā)布的《關(guān)于市場(chǎng)因虛假陳述的民事賠償?shù)娜舾梢?guī)定，對(duì)于市場(chǎng)中因虛假陳述的民事賠償作出了特別規(guī)定。其最大突破在、【解釋1】只要投資者的買(mǎi)入行為和損失的產(chǎn)生符合這兩個(gè)時(shí)間段的要求，投資者即滿足了虛假陳述行為與投資損失之間因果關(guān)系的證明責(zé)任，而如果不想承擔(dān)賠償責(zé)任，則（（2）（（4）損失或者部分損失是由市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等其他因素所導(dǎo)致（5）屬于投資價(jià)格的?？梢韵胂瘢C明上述情形會(huì)比較，而的成功率會(huì)大大增強(qiáng)。、（1）（2））（1）以作為日的標(biāo)志（2的行為是否可以作為虛假陳述日，可與相關(guān)是（2013））賣出平均價(jià)格之差，乘以投資人所持的數(shù)量計(jì)算在基準(zhǔn)日之后賣出或者仍持有的，投資人的投資差額損失，以買(mǎi)入平均以投資人所持的數(shù)量計(jì)算。）【解釋1】所謂基準(zhǔn)日，是指虛假陳述或者更正后，為將投資人應(yīng)獲賠償限定在虛（1（2）（3）（4）牌日前一日為基準(zhǔn)日；恢復(fù)的，可以前述第（1）項(xiàng)