興業(yè)銀行發(fā)言材料-5月17日合規(guī)執(zhí)行年

興業(yè)銀行鄭州分行貫徹落實“合規(guī)執(zhí)行年”活動情況報告3月18日，為實現(xiàn)打造河南銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)品牌的目標(biāo)，河南銀監(jiān)局將2011年確定為“合規(guī)執(zhí)行年”，根據(jù)活動要求，圍繞“合規(guī)執(zhí)行年”主題，我行認(rèn)真貫徹，嚴(yán)密部署，通過強化合規(guī)執(zhí)行，提升形象、增加核心競爭力，為發(fā)展打下更加堅實、牢固的基礎(chǔ)。具體做了以下工作：一、以全員案件防控大會，啟動合規(guī)全面建設(shè)2011年4月1日，我行召開全員案件防控大會，并舉行“合規(guī)責(zé)任與承諾書”簽訂儀式。大會上，我行以讓全員觀看天津郵政儲蓄銀行年后營業(yè)廳遭搶劫的錄像為開端，從保全家平安的永恒主題入手，提示案件防控工作就是銀行業(yè)穩(wěn)定運行的底線。此次會議，我行采取行長主題發(fā)言，七位管理部門總經(jīng)理作為副主講做風(fēng)險提示發(fā)言的形式，深入分析銀行業(yè)日常工作中存在的“三大風(fēng)險”，即“一是身在險中不知險，二是識在險中不控險，三是立在險中不化險”。從三大風(fēng)險的剖析，讓全行清醒的認(rèn)識到風(fēng)險在哪里，要有能力識別風(fēng)險、控制風(fēng)險，轉(zhuǎn)變觀念，從“要我合規(guī)”走向“我要合規(guī)”的理念。如何化解上述三類風(fēng)險，我行提出強力實施“五抓”，即：一是抓“腦子”一是抓“腦子”，解決好深入做好案件防控工作的內(nèi)生動力；二是抓“尺子”，解決好深入做好案件防控工作的重要依據(jù)；三是抓“圍子”，解決好深入做好案件防控工作的良好氛圍；四、抓“板子”，解決好深入做好案件防控工作的硬約束；五是抓“頭子”，解決好深入做好案件防控工作的帶動力。讓全員充分認(rèn)識合規(guī)執(zhí)行的重要意義，是增強我行核心競爭力和提升發(fā)展能力的內(nèi)在需求，我行2011“合規(guī)執(zhí)行年活動”全面啟動。二、以制度建設(shè)，建立合規(guī)建設(shè)長效機制（一）定期開展制度后評價工作和制度梳理面對合規(guī)建設(shè)的前頭萬緒，我行首先落實的就是各項政策法規(guī)、規(guī)章制度的貫徹落實問題，即“有規(guī)可依”。我行及時傳達貫徹國家各項方針政策，積極執(zhí)行并細(xì)化各類法律法規(guī)和監(jiān)管要求，、及時梳理各項業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各項業(yè)務(wù)活動的要求，印發(fā)內(nèi)部制度和操作守則及崗位職責(zé)要求，不斷修訂更新制度文件，評估業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險點。我行定期開展制度規(guī)劃，并將制度后評價列為長效工作，以促進制度不斷更新。截止2011年4月，我行已累計開展六次制度清理，累計清理失效制度和規(guī)范性文件606件，有效制度和規(guī)范性文件842件，全部發(fā)文公布，指導(dǎo)全行員工合規(guī)辦理各項業(yè)務(wù)。為促進活動進一步深入開展，我行開展了崗位職責(zé)梳理編訂工作，全部14個管理部門39個內(nèi)設(shè)機構(gòu)156個管理崗位的職責(zé)第一條全部為合規(guī)責(zé)任與合規(guī)執(zhí)行的要求。通過嚴(yán)密梳理有效制度和崗位職責(zé)為我行“合規(guī)執(zhí)行年”活動劃定了規(guī)的邊界，明確了職責(zé)范圍，為合規(guī)執(zhí)行打下了堅實的基礎(chǔ)。（二）借助“全面合規(guī)管理系統(tǒng)”平臺，做好我行合規(guī)管理工作實。我行制定下發(fā)《興業(yè)銀行鄭州我行2011“合規(guī)執(zhí)行年”自查整改方案》，成立以潘明行長為組長，各合規(guī)經(jīng)理為成員的檢查小組，以轄內(nèi)各機構(gòu)或部門自查和檢查小組現(xiàn)場檢查的方式，在2011年5月10日—6月30日期間，對各機構(gòu)、各部門開展合規(guī)檢查六、嚴(yán)密組織合規(guī)檢查嚴(yán)格開展合規(guī)問責(zé)依據(jù)前期信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，我行于2011年5月6日下發(fā)了《興業(yè)銀行鄭州分行2011年一季度信用業(yè)務(wù)盡職考核及處罰情況通報》，對4家經(jīng)營機構(gòu)的6類信貸業(yè)務(wù)輕度不盡職行為進行了處罰，處罰對象共計9人，處罰金額共計13000元。信用業(yè)務(wù)盡職考核為我行的長效工作，按季開展，有效促進了我行信用業(yè)務(wù)審查、放款、及貸后管理等方面的盡職工作，督促我行信用業(yè)務(wù)各崗位人員盡職履責(zé)，以嚴(yán)格的考核機制和有效的制度執(zhí)行力切實保障了資產(chǎn)安全。七、以多項宣傳措施，培育合規(guī)建設(shè)文化氛圍我行積極倡導(dǎo)誠信、正直的行為準(zhǔn)則，強化“合規(guī)人人有責(zé)”的價值觀念，努力營造主動合規(guī)的文化氛圍。（一）編制“合規(guī)執(zhí)行年”工作簡報為讓全體員工了解“合規(guī)執(zhí)行年”活動推進情況，向全體員工展示合規(guī)舉措，通過匯總行內(nèi)“合規(guī)執(zhí)行年”落實情況，收集各機構(gòu)、各部門開展的特色活動，我行每周編制《興業(yè)銀行鄭州我行2011“合規(guī)執(zhí)行年工作簡報》，并下發(fā)全行。截至當(dāng)前，已編發(fā)五期簡報，起到了上傳下達、取長補短、激勵推廣的作用。（二）開展合規(guī)宣傳1、自4月21日起，我行將河南銀監(jiān)局及本行的合規(guī)宣傳用語在轄內(nèi)各個營業(yè)網(wǎng)點電子屏滾動播放，進行宣傳，使每一個來辦理業(yè)務(wù)的客戶都了解河南銀行業(yè)及我行開展的2011“合規(guī)執(zhí)行年”活動，主動接受社會監(jiān)督。2、內(nèi)部組織“合規(guī)文化”上墻，共計制作宣傳牌68塊，將合規(guī)宣傳用語懸掛于行內(nèi)醒目處，對全體員工起到潛移默化的熏陶作用。3、編發(fā)合規(guī)?？倚杏行Ю米陨硇麄骺铩吨性d業(yè)》，特將2011年第四期刊物作為合規(guī)專刊，面向全行征集稿件，?？榻B我行全面推進“合規(guī)執(zhí)行年”的各項舉措、合規(guī)宣貫知識問答、合規(guī)明星團隊建設(shè)、河南銀監(jiān)局確定的合規(guī)宣傳用語、同業(yè)創(chuàng)新措施等，并充分展示員工的合規(guī)心聲，進一步將合規(guī)意識、合規(guī)文化、合規(guī)執(zhí)行氛圍引向深入八、以黨風(fēng)廉政建設(shè)，力推合規(guī)建設(shè)長遠(yuǎn)發(fā)展4月13日，我行黨委書記黃呈華、紀(jì)委書記劉健要求全行黨員通過學(xué)習(xí)總行監(jiān)察部下發(fā)的《全面落實黨風(fēng)廉政建設(shè)，扎實推進反腐倡廉工作，為本行新一輪五年發(fā)展目標(biāo)提供堅強保證——興業(yè)銀行2011年紀(jì)檢監(jiān)察工作意見》，大力加強我行的干部隊伍作風(fēng)建設(shè)和體制機制建設(shè)，通過倡導(dǎo)“誠信、合規(guī)、盡職”的職業(yè)價值理念，加強教育機制建設(shè)和完善責(zé)任追究制度，將2011紀(jì)檢監(jiān)察工作和合規(guī)建設(shè)緊密結(jié)合，加大合規(guī)問責(zé)，通過合規(guī)緊抓將全行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，通過黨風(fēng)廉政建設(shè)力促合規(guī)管理工作通過以上活動的開展，全行上下已經(jīng)形成了執(zhí)行合規(guī)文化，踐行合規(guī)職責(zé)的良好氛圍，大家意識到，有效的合規(guī)風(fēng)險管理好比是計算機更新操作系統(tǒng)，添加有效防火墻，可以幫助我們實現(xiàn)長治久安。隨著合規(guī)執(zhí)行