2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》名師預(yù)測(cè)卷3-宜試卷

單選題（共100題，共100分）1.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）【答案】D【解析】本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。[釘題庫(kù)]①協(xié)議②拍賣競(jìng)價(jià)③標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)④集中競(jìng)價(jià)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），指定人員定期通過(guò)面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄?！敬鸢浮緼【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過(guò)面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。A.客戶回訪制度B.操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監(jiān)控制度3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。【答案】D【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰金4.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。①真實(shí)②完整③相關(guān)④準(zhǔn)確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③5.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說(shuō)法中，正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】有限責(zé)任公司（也稱有限公司）是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的公司。A.有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊(cè)資本為限對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任B.有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊(cè)資本對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任D.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任6.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)?！敬鸢浮緽【解析】本題考查用戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)，選項(xiàng)①②③④均正確。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券④接受客戶對(duì)其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④7.獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事?！敬鸢浮緼【解析】獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。A.2B.3C.4D.58.證券公司最近（）個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)?！敬鸢浮緼【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。A.24B.48C.36D.609.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份10.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查對(duì)證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關(guān)規(guī)定。證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并且自其離任之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并且自其審計(jì)結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)D.未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職11.證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！敬鸢浮緿【解析】本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財(cái)政部、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)12.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）?！敬鸢浮緿【解析】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。A.公開(kāi)、平等、公正B.開(kāi)放、公平、公正C.公開(kāi)、公平、平等D.公平、公開(kāi)、公正13.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要目的是（）。【答案】C【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。A.賺取傭金B(yǎng).增加流動(dòng)性C.盈利D.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)14.按因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查專項(xiàng)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。因處理專項(xiàng)計(jì)劃務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)。A.專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財(cái)產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)C.管理人管理、運(yùn)用和處分不同專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理日常計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)15.以下不屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（1）忠實(shí)客戶利益；（2）提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)（3）提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)（4）規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。選項(xiàng)C屬于證券投資顧問(wèn)的禁止行為。A.忠實(shí)客戶利益B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)C.以個(gè)人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)16.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）?！敬鸢浮緾【解析】在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。A.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回B.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回C.不得申請(qǐng)贖回D.可以申請(qǐng)贖回17.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。【答案】D【解析】《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》規(guī)定，提示投資者應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如投資者將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼18.一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（）?！敬鸢浮緿【解析】有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)。選項(xiàng)C符合規(guī)定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30天通知其他合伙人。選項(xiàng)D不符合規(guī)定。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前20天通知其他合伙人19.關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。【答案】D【解析】《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介；客戶主動(dòng)要求購(gòu)買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)。委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好C.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買入范圍銷售金融產(chǎn)品D.證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)20.合伙協(xié)議沒(méi)有約定，當(dāng)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，（）【答案】A【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的地點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保。（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員。A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)合伙人同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3合伙人同意21.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。【答案】D【解析】考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)D屬于管理人的職責(zé)。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜22.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊(duì)伍以及有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍以及有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制D.量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)23.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）?！敬鸢浮緿【解析】公司法所稱上市公司，是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。A.國(guó)有投資公司B.有限責(zé)任公司C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司24.自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向（）提起訴訟?！敬鸢浮緽【解析】自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.股東會(huì)或股東大會(huì)B.人民法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.董事會(huì)25.收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。收購(gòu)人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購(gòu)，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下26.對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）?！敬鸢浮緿【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)Ⅳ．證券交易所A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ27.下列行為，不屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）?！敬鸢浮緾【解析】禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。Ⅰ．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量Ⅱ．利用其掌握的內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券Ⅲ．將自營(yíng)賬戶借給他人使用Ⅳ．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ28.有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以29.下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別，BCD均屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場(chǎng)B.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托30.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）?！敬鸢浮緾【解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)31.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）。【答案】C【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是凈資本和流動(dòng)性。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動(dòng)性D.安全性和流動(dòng)性32.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制?！敬鸢浮緽【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。經(jīng)理層的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門33.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)34.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查監(jiān)事會(huì)的有關(guān)要求。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席；監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人；對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)股東（大）會(huì)，并向股東（大）會(huì)提出專項(xiàng)議案。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案35.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，自營(yíng)賬戶由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序；選項(xiàng)B，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控；選項(xiàng)D，確保自營(yíng)資金來(lái)源的合法性。A.自營(yíng)賬戶由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序B.自營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容36.上市公司向原股東配售股份，簡(jiǎn)稱為（）?！敬鸢浮緾【解析】配股是上市公司向原股東發(fā)行新股、籌集資金的行為。按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購(gòu)權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，即原股東擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。A.定向發(fā)行B.增發(fā)C.配股D.間接融資37.釆取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約?！敬鸢浮緽【解析】釆取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A.5％B.30％C.25％D.20％38.根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為?！敬鸢浮緼【解析】《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》所稱代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。A.金融產(chǎn)品發(fā)行人B.金融產(chǎn)品托管人C.中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門39.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券賬戶的非交易過(guò)戶和客戶交易結(jié)算資金存管制度。按照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。A.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司暫僅受理離婚涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)B.對(duì)于法人資格喪失情形，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式40.公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。【答案】C【解析】公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.債權(quán)人41.下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)的是（）?！敬鸢浮緾【解析】股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：（1）公司名稱（2）公司成立日期；（3）股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；（4）股票的編號(hào)。A.公司名稱B.公司成立日期C.股東的住所D.股票的編號(hào)42.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉?！敬鸢浮緽【解析】上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％43.公司違反《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款?！敬鸢浮緽【解析】公司違反公司法規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。A.審計(jì)機(jī)關(guān)B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門C.縣級(jí)以上稅務(wù)部門D.公司登記機(jī)關(guān)44.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定?！敬鸢浮緾【解析】證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起45個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20B.30C.45D.6045.違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（），并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款?！敬鸢浮緼【解析】違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。A.給予警告B.責(zé)令改正C.禁入市場(chǎng)D.通報(bào)批評(píng)46.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會(huì)；股東會(huì)B.監(jiān)事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；監(jiān)事會(huì)47.負(fù)責(zé)非公開(kāi)募集基金備案、登記的機(jī)構(gòu)是（）?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券交易所48.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法中，正確的是（）。【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。證券公司發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。A.基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案B.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查C.證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司無(wú)須通知客戶49.僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。【答案】C【解析】本題考查維持保證金比例的有關(guān)內(nèi)容。僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)300％時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于300％。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％50.下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定，委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況；受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托，選項(xiàng)B錯(cuò)誤，選項(xiàng)C正確；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實(shí)行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)通過(guò)的表決方法，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。A.委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無(wú)權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過(guò)半數(shù)通過(guò)的表決方法51.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的細(xì)節(jié)規(guī)定。董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢査評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。A.年B.半年C.季度D.月52.以（）方式收購(gòu)上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行?！敬鸢浮緾【解析】采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。A.現(xiàn)金收購(gòu)B.競(jìng)價(jià)收購(gòu)C.協(xié)議收購(gòu)D.要約收購(gòu)53.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。【答案】D【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；（2）收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（6）誠(chéng)信記錄；（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)人要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。A.誠(chéng)信記錄B.投資經(jīng)驗(yàn)C.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人D.自然人的家庭成員情況54.保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。下列不屬于該類情形的是（）。【答案】D【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：（1）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題。（2）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作。（3）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)。（4）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)。（5）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作。（6）嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。A.其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)B.持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責(zé)C.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作D.盡職調(diào)查工作日志格式不準(zhǔn)確55.下列說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司以及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。A.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營(yíng)銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程。56.下列說(shuō)法正確的有（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)①②③④均正確①證券分析師參加媒體組織的研究評(píng)價(jià)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得以不正當(dāng)手段爭(zhēng)取較高的研究評(píng)價(jià)結(jié)果②證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競(jìng)爭(zhēng)③證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時(shí)向公司報(bào)告④證券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù)，以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④57.公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（）的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款?！敬鸢浮緿【解析】本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5％以上10％以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。①5％以上15％以下②5％以上10％以下③3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下④1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下A.①③B.②③C.①④D.②④58.下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的有（）?！敬鸢浮緽【解析】考點(diǎn)：本題考查分公司和子公司的獨(dú)立性。子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過(guò)協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制，其重大決策仍需母公司決定。選項(xiàng)①錯(cuò)誤，選項(xiàng)②③④說(shuō)法正確。①子公司的重大決策需要母公司決定；分公司的重大決策可由自己決定②分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任③分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程④分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)；子公司能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④59.證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶的說(shuō)法，正確的有（）?！敬鸢浮緾【解析】證券賬戶的管理。1個(gè)投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。①中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開(kāi)立方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和非現(xiàn)場(chǎng)方式③1個(gè)投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立2個(gè)A股賬戶④1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④60.以下條件中，可以作為借入人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。【答案】A【解析】本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件，選項(xiàng)①②④正確，選項(xiàng)③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案③符合條件的公募基金、社?；?、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開(kāi)通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④61.證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料（）。【答案】C【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料：（1）公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。（2）申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表。（3）申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表。（4）公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說(shuō)明。（5）公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書。（6）證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。Ⅰ．申請(qǐng)注冊(cè)人員基本信息表Ⅱ．公司證券投資顧問(wèn)、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說(shuō)明Ⅲ．公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書Ⅳ．家庭成員信息表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ62.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此，選項(xiàng)①③錯(cuò)誤，選項(xiàng)②④正確。①投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶②證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)③證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③63.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了以下（）的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券公司管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②證券自營(yíng)業(yè)務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)⑤融資融券業(yè)務(wù)A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤64.下列說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布。信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告。①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告④公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種符合規(guī)定的報(bào)刊，供公眾查閱A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④65.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。不包括董監(jiān)高的任職制度。①動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制②逐級(jí)問(wèn)責(zé)機(jī)制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制⑥危機(jī)處理機(jī)制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥66.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行以下（）等活動(dòng)?！敬鸢浮緼【解析】本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等活動(dòng)。①股權(quán)融資②債權(quán)融資③債務(wù)重組④資產(chǎn)重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③67.關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。【答案】B【解析】本題考查標(biāo)的證券暫停終止的相關(guān)規(guī)定。標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延。標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。①標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延②標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍④證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無(wú)效A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④68.簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公布的事項(xiàng)包括（）。【答案】A【解析】股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告上述規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：（1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期。（2）持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額。（3）公司的實(shí)際控制人。（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股份額Ⅲ．公司的實(shí)際控制人Ⅳ．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ69.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利?！敬鸢浮緼【解析】考點(diǎn)：本題考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。持續(xù)監(jiān)管方面，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定當(dāng)證券公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)等違法違規(guī)情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)營(yíng)管理混亂③設(shè)立賬外賬④賬外經(jīng)營(yíng)A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④70.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類。①證券公司及其子公司以非公開(kāi)募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品②銀行通過(guò)證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品③保險(xiǎn)公司通過(guò)證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品④金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③71.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)?！敬鸢浮緼【解析】期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。Ⅰ．信托投資Ⅱ．股票投資Ⅲ．設(shè)計(jì)合約，安排合約上市Ⅳ．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ72.下列屬于申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（1）申請(qǐng)書；（2）股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開(kāi)展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；（3）股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；（4）負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件③申請(qǐng)書④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④73.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查法律關(guān)系的構(gòu)成要素。法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個(gè)要素構(gòu)成，選項(xiàng)B正確。①法律關(guān)系的目標(biāo)②法律關(guān)系的客體③法律關(guān)系的內(nèi)容④法律關(guān)系的主體A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④74.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為?！敬鸢浮緼【解析】本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。①大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格②頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定③巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格④一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④75.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）?！敬鸢浮緿【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件。（2）公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。（3）公司有重大違法行為。（4）公司最近3年連續(xù)虧損。（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。①公司最近2年連續(xù)虧損②公司有重大違法行為③公司最近3年連續(xù)虧損④公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④76.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；（2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A.①②B.②④C.①③D.③④77.證券投資顧問(wèn)向客戶提供的投資建議的合理依據(jù)包括（）?！敬鸢浮緽【解析】證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。Ⅰ．證券研究報(bào)告Ⅱ．基于證券研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)Ⅲ．基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)Ⅳ．聽(tīng)他人說(shuō)的意見(jiàn)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ78.以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④79.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）?！敬鸢浮緿【解析】滬港通和深港通下的港股通每日額度由滬、深證券交易所分別控制。除上述規(guī)則以外，滬港通與深港通的基本交易規(guī)則還包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。①訂單設(shè)計(jì)②訂單修改③回轉(zhuǎn)交易④額度控制A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④80.在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從以下（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求?！敬鸢浮緽【解析】考點(diǎn)：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在投資者準(zhǔn)入方面對(duì)自然人投資者的要求，選項(xiàng)①③④均正確。①財(cái)務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗(yàn)④專業(yè)知識(shí)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③81.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券公司監(jiān)督管理中不定期報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。報(bào)送內(nèi)容中不包括證券公司客戶。①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員②證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)④證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)⑥證券公司的客戶A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥82.公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，可以由（）擔(dān)任?！敬鸢浮緿【解析】公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。Ⅰ．董事長(zhǎng)Ⅱ．經(jīng)理Ⅲ．監(jiān)事長(zhǎng)Ⅳ．執(zhí)行董事A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ83.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定。利用未公開(kāi)信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。①證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的A.①②B.①③C.②③D.③④84.下列說(shuō)法中，正確的是（）。【答案】D【解析】客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效委托指令。如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托。證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)。①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托③證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④85.下列選項(xiàng)中，屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查操縱證券市場(chǎng)行為。禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或者證券交易量；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；以其他手段操縱證券市場(chǎng)。①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量②以其他手段操縱證券市場(chǎng)③與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或者證券交易量④在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④86.按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（）安排?！敬鸢浮緾【解析】本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：全面了解客戶，對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)，適當(dāng)性匹配。①全面了解客戶②全面計(jì)算收益③對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)④適當(dāng)性匹配A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④87.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng)，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開(kāi)的信息，所以選項(xiàng)④不屬于內(nèi)幕信息。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更③公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定④公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng)⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任⑥上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥88.以下（）屬于某證券公司的高級(jí)管理人員?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券公司高級(jí)管理人員的定義。高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某②副總經(jīng)理王某③獨(dú)立董事孫某④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑤董事會(huì)秘書陳某⑥總經(jīng)理錢某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥89.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）?！敬鸢浮緾【解析】使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：（1）與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制；（2）提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。①與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制②提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表③提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表④提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④90.關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說(shuō)法正確的是（）。【答案】A【解析】考點(diǎn)：本題考查股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定。股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)60％。①證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理②證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度③證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度④股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)50％A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④91.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可以采取的行政處罰措施包括（）?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券Ⅱ．沒(méi)收違法所得Ⅲ．暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅳ．罰款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ92.下列哪一情形，屬于