高校知識產權管理的現狀與對策

高校知識產權管理的現狀與對策

近年來，我國處于快速發(fā)展的階段。國家為大學投入大量研發(fā)資金，大學的科研水平顯著提高。大學已經開始擁有許多科技成果。高校如何有效地管理這些科技成果,更好地為我國經濟發(fā)展服務,成為高校亟待解決的重要問題。目前我國高校知識產權管理還處于起步和探索階段,國外相對積累了比較豐富的經驗。國內外很多學者對高校知識產權管理展開了研究,現有研究主要集中在三個方面:第一,高校知識產權管理的重要性。陳美章分析了高校的三大功能,認為高校與技術創(chuàng)新、知識產權存在緊密聯系;王兢提出,入世后,高校作為國家知識創(chuàng)新的重要源泉,在知識產權領域面臨著嚴峻的挑戰(zhàn);DavidC.Mowery和BhavenN.Sampat以美國和歐洲高校為例分析了高校在國家創(chuàng)新體系中的重要作用。第二,高校知識產權管理存在的問題。肖尤丹、蘇竣提出我國高校技術轉移實施率低,缺少知識產權保護和管理的制度和機制;王興放等認為高校對知識產權的經濟性和法制性認識模糊,缺乏知識產權管理制度;彭京概括了高校知識產權工作中的十項問題;RaphaelKlein認為高校知識產權產業(yè)化存在障礙。第三,對高校知識產權管理提出政策建議。方琳瑜、丁望斌提出我國研究型高校應在明確定位、強化意識、健全機構等方面加強工作;余俊提出高校技術轉移應特別注重知識產權策略的應用;王新德等提出應建立以企業(yè)為主體的官產學研結合的工作模式;JohnP.Walsh和洪偉介紹了美國高校技術轉移體系;RyujiShimod提出日本高校正致力于建立更有效的知識產權管理制度;ArnoldL.Demain認為高校與企業(yè)應互相尊重利益,加強合作。本文基于2000年到2009年我國高校知識產權管理的基本數據,對我國高校知識產權管理中存在的問題及原因進行了分析,并提出政策建議。1大學知識產權管理1.1我國高校專利申請和授權的現狀2000年,我國高校專利申請數量為2924件,到2009年持續(xù)增長到61579件,10年間翻了21倍,年均增長率為40.13%。2000年,我國高校專利授權數量為1548件,到了2009年持續(xù)增長到27947件,是10年前的18倍,年均增長率為38.86%。從2000到2009年,雖然我國高校專利申請和授權數量逐年大幅度增長,但是專利質量低,并且專利申請獲得授權的比例低。從2000年到2009年,我國高校專利申請總量為218239件,高校專利授權總量為93448件,僅有42.8%的高校專利申請獲得授權。1.2非職務專利授權情況我國共有企業(yè)、高校、科研單位、機關團體和個人五類專利權人,其中,個人專利為非職務發(fā)明專利,其余均為職務發(fā)明。從2000到2009年,我國職務發(fā)明專利呈逐步增長態(tài)勢,從2000年的37.9%增長到2009年的52.3%,非職務發(fā)明專利呈逐步減少態(tài)勢,從2000年的62.1%遞減到2009年的47.7%。其中,企業(yè)的專利授權數量在全國專利授權總量中的比例不斷提高,從2000年的32.9%提高到2009年的43.5%,其技術創(chuàng)新主體地位得以顯現。高校的專利授權數量占全國專利授權總量的比例逐年提高,從2000年的1.6%提高到2009年的5.6%,但高校專利授權數量占全國專利授權總量的比例總體不高?？蒲袉挝缓蜋C關團體的專利授權數量所占比例僅為2.4%和1.13%。1.3高校專利出售件數。在專利的限制雖然我國高校專利申請和授權的數量增幅很大,但是高?？萍汲晒D化與收益情況很不理想。從2003到2007年,我國高校專利申請總量為99800件,授權總量為41550件,但高校專利出售件數僅為3596件,高校專利出售件數只占高校專利授權總量的8.7%,并且從2003年到2007年,高校專利出售件數沒有明顯增長,技術轉讓合同數量不僅沒有增加,反而有所減少,合同收入金額也是如此,反映出我國高校專利轉化實施率低,無法給高校帶來經濟回報,而高校每年還要負擔大量的專利維持費,某種程度上造成資源浪費。同時,一些有價值的科研成果因沒有轉化實施被發(fā)達國家的企業(yè)以極低的價格收購,對我國產業(yè)的競爭力造成負面效應。1.4專利申請和授權數量少我國高校專利主要集中在少數研究型高校,呈不均衡分布狀態(tài)。浙江大學、清華大學、復旦大學、上海交通大學、武漢大學、華南理工大學6所高校5年里共申請專利4809項,占全國高校專利申請總數的26.5%,其它高校專利申請和授權數量很少甚至是空白。表現出我國高校研究力量相對集中和穩(wěn)定,類似于發(fā)達國家如美國高校的研究力量主要集中在少數精英院校的情況。2大學知識產權的管理與原因2.1國內外專利比較高校專利質量低是我國高校知識產權管理工作中最突出的問題。主要表現在以下方面:一是專利的權利要求范圍小。由于缺乏專業(yè)化的知識產權管理,我國高校專利申請書的撰寫質量普遍不高,通常只有短短幾頁或者僅僅保護實施例,權利要求范圍小,競爭對手很容易繞過權利要求范圍,導致專利沒有商業(yè)價值。二是專利的有效期短。我國高校有效發(fā)明專利維持年限分布在3至5年,比企業(yè)短,企業(yè)有效發(fā)明專利維持年限集中在3至6年,國外有效發(fā)明專利維持年限集中在5至9年。專利有效期短,說明專利質量不高。三是國際專利申請數量少。據統(tǒng)計,國際專利申請數量排名前50的大學中,沒有一所中國大學,美國有30所大學,日本有10所大學入圍。國際專利申請數量少說明我國高校專利商業(yè)價值不大,專利質量不高。造成我國高校專利質量低的原因是多方面的:首先,我國高校和政府制定的盲目鼓勵專利數量的政策導致專利數量激增。很多高校將專利數量作為職稱評定、科研項目結題、獎學金評定和畢業(yè)生辦戶口的考核指標,再加上地方政府出臺的專利申請和維持費用資助政策,造成高校教師和大學生追求專利數量,將稍微有點創(chuàng)新的科研成果都拿去申請專利,或者將一個專利分成多個專利來申請,一時間,高校專利數量雖然大幅度增加,但專利的權利要求范圍小、質量低、無法轉化實施。其次,高校缺乏專業(yè)的知識產權管理機構對專利代理人進行管理。專利代理人追求的是商業(yè)利潤,很少考慮專利質量,為了獲得更多的專利代理報酬,專利代理人傾向于將一個專利申請分成多個專利申請來撰寫,人為地造成專利的權利要求范圍小,質量低。第三,高校缺乏專利申報評估制度事前對專利申請進行評估。很多沒有可專利性和商業(yè)價值的技術也申請了專利,大部分專利申請得不到授權,即使獲得授權后也很容易被宣告無效,沒有商業(yè)價值,質量低。2.2從企業(yè)本身的特點來看,部分高校早期技術的創(chuàng)新意識不足。在研發(fā)的過程我國高校專利轉化實施率低是長期以來一直困擾高校的一個重要問題,其原因主要有:第一,高校缺乏專業(yè)化的知識產權管理和技術轉移服務。我國高校在成果研發(fā)方面投入很多,但對科技成果轉化不重視,投入少,缺少知識產權管理機構和人員提供專業(yè)化的知識產權管理和服務,比如文獻檢索和市場檢索、專利評估、專利權利要求范圍的擴展等等。第二,高校在早期研發(fā)階段缺乏與企業(yè)的合作。高校與企業(yè)的合作多發(fā)生在研發(fā)結束以后,造成技術找市場,而不是從市場中挖掘技術,技術缺乏市場分析,忽略市場需求,難以轉化實施。第三,高校對中間試驗環(huán)節(jié)投入少。據統(tǒng)計,2007年,我國高校花在中間試驗環(huán)節(jié)的費用為57.9億元,僅占高校研發(fā)經費的17.5%,高校對中間試驗環(huán)節(jié)投入不夠,成為我國高校專利轉化實施的障礙之一。第四,企業(yè)對高校的早期技術不夠重視。目前我國企業(yè)過于注重短期回報,對投資高校的早期技術不感興趣,企業(yè)也缺乏專業(yè)的知識產權管理人員來判斷早期技術的價值。具有豐富知識產權管理經驗的跨國公司則繞過我國高校這些權利要求范圍小的專利,自行設計申請專利,造成高校的技術難以轉化實施。2.3機構設置和運作模式不合理目前我國高校知識產權管理的機構設置主要有三種:集中掛靠管理。即高校在科研處之下設置知識產權管理機構集中管理本校的知識產權工作。如北京航空航天大學設置的知識產權管理辦公室,隸屬于學?？萍季C合處,集中管理本校的知識產權工作。分散管理。即高校根據知識產權管理工作的階段或者知識產權的類型將知識產權管理工作交給不同的部門管理,然后由某個機構統(tǒng)籌協調。如武漢理工大學規(guī)定由科技處、宣傳部、出版社、教務處、研究生院以及各學院、研究所、實驗室負責不同類型的知識產權管理工作,國資處負責協調。分散管理涉及多個知識產權管理部門,管理過程復雜,工作容易脫節(jié)、缺乏效率、難以協調。集中獨立管理。即高校設置知識產權管理機構,直接隸屬于學校,具有相對獨立性。如浙江大學設置的技術轉移中心直接隸屬于學校,集中管理本校的知識產權工作。這種機構設置類似于國外高校的技術轉移辦公室,有相對的獨立性,有知識產權管理的專職人員,負責提供專業(yè)化的知識產權管理和服務。顯然,第三種機構設置更有利于高校知識產權管理。從運作模式看,大多數高校知識產權管理機構采取行政管理的運作模式管理知識產權,管理內容簡單,主要負責制定政策、登記科研成果、管理專利申請和維持、登記與審核專利許可轉讓、管理專項基金等行政管理式的活動。在專利轉化實施時主要采取簡單中介和超市運作方式,每年召開成果交易會,簡單陳列需要轉化的技術,由高校或政府承擔成果交易會的費用,很少提供專業(yè)化的知識產權管理和服務。這種運作模式已不能適應知識經濟時代的要求。我國高校知識產權管理的機構設置和運作模式不合理的原因在于:第一,我國高校開展知識產權管理工作的時間不長,普遍缺乏知識產權管理的經驗,基本上是在延續(xù)計劃經濟體制下的科研管理思路來管理知識產權;第二,我國高校的專利轉化實施率一直很低,高?？床坏娇萍汲晒D化的經濟效益,得不到經濟回報,于是對知識產權管理工作不重視,不愿投入大量的資金、物力和人力設置獨立的、商業(yè)化運作的知識產權管理機構和引進知識產權管理專業(yè)人才。2.4知識產權管理專業(yè)人才目前,我國高校從事專職知識產權管理的人員僅為個位數,并且不是知識產權管理與服務的專業(yè)人員,這也是造成我國高校專利難以轉化實施的重要原因之一。以北京大學為例,北京大學每年有約300項發(fā)明,由于沒有專利評估制度,每年申請約300項專利,其知識產權管理機構中僅有2名專職人員,并且很少有知識產權管理專業(yè)人才;美國康奈爾大學同樣每年有約300項發(fā)明,經評估后,每年只申請約150件專利,其知識產權管理機構擁有32名專職人員,其中約20人是知識產權管理專業(yè)人才。技術轉移辦公室的工作人員對高校知識產權管理和技術轉移起著重要的推動作用。如果技術轉移辦公室的工作人員沒有知識產權管理經驗,缺乏商業(yè)知識,企業(yè)很難與其洽談。如果技術轉移辦公室的工作人員具有多方面的素質,他們會為科研成果的商業(yè)化過程增值。因此,美國麻省理工大學規(guī)定,“知識產權管理工作人員要具有技術背景,同時具備經濟、工商管理、法律等專業(yè)知識,還要有多年在產品發(fā)展、市場或商業(yè)領域的工作經驗,能夠將新技術轉移到市場,是有工商管理經驗和實際工作經驗的技術、管理、法律專家,能夠與研發(fā)人員、政府官員等相關人士有效溝通,是很好的談判者”。知識產權管理專業(yè)人才必須具備獨特的知識和技能組合,即科學、法律和商業(yè)的復合背景,最好以自然科學碩士或博士為起點,同時具備工商管理或法律的高級學位,如工商管理碩士或法學博士。目前我國這種復合型知識產權管理專業(yè)人才極少,造成這種現象的原因是:首先,我國在基礎教育的高中階段過早地文理分科,造成理科生不學社會科學知識,文科生不學自然科學知識;其次,復合型知識產權管理專業(yè)人才的培養(yǎng)周期很長,很少有學生愿意在獲得自然科學的碩士或博士學位后再去攻讀一個工商管理碩士、法律碩士或博士學位。我國目前很難找到在技術、商業(yè)、法律三方面都受過專業(yè)訓練的復合型專業(yè)人才,再加上國際市場特別是跨國公司對這類專業(yè)人才也有著強烈需求,他們提供優(yōu)厚的待遇爭搶這類專業(yè)人才,造成知識產權管理專業(yè)人才在市場上極度短缺。2.5專利管理政策不完善。在知識產權目前我國已經制定了專門知識產權管理政策的高校占87.8%,沒有制定專門的知識產權管理政策,但在其它規(guī)章制度中提及的高校占6.7%,沒有制定知識產權管理政策的高校占5.5%。我國大部分高校都制定了專門的知識產權管理政策,但是政策不夠具體詳細,直接影響到高校知識產權的有效管理。很多高校制定針對所有知識產權類型的知識產權管理政策,沒有制定專利管理政策,給專利管理帶來不便。有些政策僅僅重復已有法律法規(guī)的內容,內容過于簡單,不夠具體詳細,可操作性不強,缺乏有效調動高校教師積極投身技術創(chuàng)新和技術產業(yè)化的措施,缺少對高校發(fā)明人擅自將高校專利拿去創(chuàng)辦公司營利這種違法現象進行懲處的規(guī)定,造成管理不規(guī)范、漏洞多,不能有效保護高校、發(fā)明人和企業(yè)各方的利益。造成這種狀況的原因主要有兩個:第一,高校缺乏知識產權管理的相關制度,如專利權利歸屬制度、專利申報評估制度、專利轉讓許可收益分配制度;第二,高校對知識產權管理的專業(yè)性、重要性認識不夠,沒有投入充分的人力、物力制定具體詳細的知識產權管理政策。3完善我國高校知識產權管理的政治建議3.1降低對高新技術企業(yè)和知識產權示范單位的專利申請和維持費用專利質量重于專利數量,我國的專利管理和資助政策應從鼓勵專利數量向提高專利質量轉變。此項建議內容涉及到高校的職稱、獎學金、課題鑒定、大學生畢業(yè)、辦戶口的相關政策,宜減少專利數量在其中的影響;地方政府在認定高新技術企業(yè)和知識產權示范單位時也不宜以專利申請和授權數量作為認定指標,而應綜合考慮專利質量、專利產業(yè)化和知識產權管理等各項指標。建議地方政府不再資助高校、科研院所、大型企業(yè)申請國內專利,但可以資助國際專利申請,還可以對弱勢群體如非職務發(fā)明人、低收入人群、中小企業(yè)減免一定的專利申請和維持費用。建議地方政府的專利資助政策重點轉向專利轉化實施,地方政府可以選派有知識產權管理經驗的專家,幫助高校篩選有商業(yè)價值的專利,資助這些專利的轉化實施。建議我國政府規(guī)定,對授權后閑置3年以上的高校、科研院所專利,任何中國企業(yè)和個人可以免費使用1年,之后3年還可以享受50%的專利許可費優(yōu)惠。3.3建立專利申報評估制度,為專利融資服務專利申報評估制度是高校知識產權管理的一項重要制度。國外研究型高校普遍建立了專利申報評估制度,如美國哈佛大學的技術轉移辦公室負責對發(fā)明的可專利性和商業(yè)價值進行評估。日本東京大學的技術轉移辦公室負責評估發(fā)明,然后由東京大學產學研合作總部決定是否申請專利。建議我國研究型高校建立專利申報評估制度,要求發(fā)明人在申請專利前必須履行申報義務,然后由技術轉移辦公室的專業(yè)人員對發(fā)明的可專利性和商業(yè)價值進行評估,只有具有可專利性和商業(yè)價值的發(fā)明才允許申請專利。建議高校對大量已經獲得授權的專利進行補評估,由政府指派的知識產權管理專家或者專業(yè)人員對這些專利進行粗篩、精挑和補漏,對于專利性差、無效可能性大的專利予以終止,減輕高校繳納專利年費的負擔;對于專利性好、無效可能性小、商業(yè)價值大的專利進行轉化實施;對一些有缺陷但有商業(yè)價值的專利增加新實驗數據彌補缺陷,再轉化實施。3.4知識產權管理政策高校知識產權管理政策是高校知識產權管理的重要依據。建議我國研究型高校在知識產權管理政策中明確規(guī)定知識產權的權利歸屬、獎勵機制、機構設置、申報評估、收益分配、公司入股、法律責任等具體內容。高校知識產權管理政策應明確規(guī)定職務發(fā)明與非職務發(fā)明的劃分標準,制定向職務發(fā)明人傾斜的獎勵制度,允許高校對師生員工的非職務發(fā)明享有使用權。對資助研究項目和校企合作研究項目中產生的專利權,根據誰發(fā)明誰擁有的原則,高校應盡量主張在資助研究項目和校企合作項目中產生的知識產權。高校知識產權管理政策還應具體規(guī)定專利申報評估制度的內容和程序,明確規(guī)定專利許可轉讓收益的分配方式和分配比例,確保職務發(fā)明人獲得一定比例的專利許可轉讓收益,允許新創(chuàng)公司用股份代替支付專利許可和轉讓費。如果職務發(fā)明人將本屬于高校的發(fā)明直接給予企業(yè),或者職務發(fā)明人擅自利用本屬于高校的發(fā)明創(chuàng)辦企業(yè)應承擔法律責任。3.5專利分析提升高校知識產權管理的專業(yè)化水平是高校知識產權管理的核心。高校知識產權管理的專業(yè)人員應在專利研發(fā)、申請、授權、轉化的各個階段提供全過程的知識產權管理和服務,從根本上提高高校的專利質量和專利轉化實施率。在研發(fā)階段,專業(yè)人員應幫助科研人員對世界范圍的相關專利和科研文獻進行文獻檢索和市場分析,密切了解和跟蹤國內外競爭對手的技術發(fā)展趨勢。對重大的有產業(yè)化前景的科研項目,專業(yè)人員應與科研人員共同對研發(fā)項目進行知識產權戰(zhàn)略分析,出具專利分析報告。在專利申請前,專業(yè)人員應幫助科研人員對專利的可行性和無效可能性、商業(yè)應用方式和前景、技術競爭優(yōu)勢和劣勢進行分析評估,判斷可能得到的專利保護范圍及商業(yè)價值;將評估結果反饋給科研人員,指導、幫助科研人員設計新實驗,產生進一步的數據來擴大專利權利要求范圍,提高專利質量,使專利更有商業(yè)價值。在專利申請時,專業(yè)人員應負責對專利代理人的專利申請工作進行全過程管理,指導專利申請書的撰寫,與發(fā)明人、專利代理人溝通,指導答復審查意見,指導專利代理人與專利審查員爭辯,爭取更大的權利要求范圍。如果專利有較大的商業(yè)價值,還應申請國際專利,爭取國際市場。在專利授權后,專業(yè)人員應幫助發(fā)明人盡快投入中間試驗環(huán)節(jié),為專利轉化實施做好準備。轉化實施時,專業(yè)人員要重點分析產品、技術、行業(yè)的市場狀況和市場競爭優(yōu)勢、劣勢,分析行業(yè)中具體公司的運作狀況和需求;向潛在的被許可方推薦技術,協助他們做出內部評估和決定,深入了解企業(yè)的顧慮,積極尋找公平的雙贏解決方案;談判簽訂合同,盡可能降低風險,保障雙方利益。3.6引進和培育知識產權管理人才,使高素質、專業(yè)化的知識產權管理人才是高校知識產權管理的關鍵,我國政府應加緊引進和培養(yǎng)知識產權管理的專業(yè)人才。當前我國重視引進科研技