版三標(biāo)一體化體系內(nèi)審檢查表new

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版三標(biāo)一體化體系內(nèi)審檢查表new（完整版）資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）XXXXXX公司ISO9001:2021、ISO14001:2021、GB/T28001-2021質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化內(nèi)審檢查表受審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)層審核員審核日期審核條款Q:4/5/6/.2/7.3/9.3/10.1/10.3；E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001:2021ISO14001:2021GB/T28001-20211理解組織及其環(huán)境4.14.1--與領(lǐng)導(dǎo)層溝通，詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部因素主要有哪些？對(duì)這些內(nèi)、外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的情況如何？2理解相關(guān)方需求和期望4.24.2--詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？相關(guān)方有哪些要求？對(duì)相關(guān)方及其要求的信息是如何監(jiān)視和評(píng)審的？3確定管理體系的范圍4.34.34.1查看公司三標(biāo)管理體系文件，確認(rèn)管理體系的邊界和范圍是否形成文件？是否考慮了各種內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品或服務(wù)？針對(duì)質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說(shuō)明理由？是否合理？4管理體系及其過(guò)程4.44.44.1查看管理體系文件，確認(rèn)是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系？管理體系所需的過(guò)程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持過(guò)程運(yùn)行？是否保留必要的形成文件的信息作為運(yùn)行證據(jù)？5領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1--詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí)其對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？6以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)----詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？7方針5.25.24.2檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，確認(rèn)是否得到文件化。詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，管理方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到溝通？8組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.35.3查看公司組織架構(gòu)圖，詢問(wèn)管理層，了解公司的部門(mén)、崗位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？詢問(wèn)管理者代表，確認(rèn)其是否清楚自身的職責(zé)。9策劃66是否對(duì)公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)？是否識(shí)別對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)，是否對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制訂控制措施，控制措施是否可行？是否對(duì)合規(guī)義務(wù)進(jìn)行收集匯總？是否均為有效版本？是否策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)？目標(biāo)指標(biāo)及管理方案策劃是否適宜？是否分解至每個(gè)部門(mén)？本年度的目標(biāo)指標(biāo)及管理方案完成情況？10資源總則7.1.2人員7.1詢問(wèn)管理層，公司為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系提供了哪些資源？現(xiàn)有的資源有哪些約束？可能需要外部提供的資源有哪些？公司目前人數(shù)？提供的人力是否滿足公司生產(chǎn)需求？是否安排人員制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？公司有哪些基礎(chǔ)設(shè)施？是否建立基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)賬？特別關(guān)注是否有特種設(shè)備及其特種設(shè)備的定檢？是否按要求進(jìn)行了哪些維護(hù)保養(yǎng)？能提供哪些維保記錄？11意識(shí)7.37.3給你管理者溝通，與其交談，確認(rèn)領(lǐng)導(dǎo)是否了解公司的管理方針？是否清楚管理部門(mén)管理目標(biāo)？是否清楚其工作要求和違反要求時(shí)的后果？公司領(lǐng)導(dǎo)的質(zhì)量、環(huán)保、安全意識(shí)如何？12管理評(píng)審9.39.34.6檢查最近一次的管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審輸入資料、管理評(píng)審報(bào)告，確認(rèn)管理評(píng)審是否每年按計(jì)劃實(shí)施？輸入內(nèi)容是否充分？提出了哪些改進(jìn)措施？是否得到貫徹執(zhí)行？13改進(jìn)總則10.110.14.6詢問(wèn)管理層，公司從哪些方面改進(jìn)管理體系？14持續(xù)改進(jìn)10.310.34.5詢問(wèn)管理層，公司是如何持續(xù)改進(jìn)管理體系的，改進(jìn)輸入是否包括了管理評(píng)審輸出？4.6備注：評(píng)價(jià)符合打“√”；不符合打“X”。ISO9001:2021、ISO14001:2021、GB/T28001-2021質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化內(nèi)審檢查表受審核部門(mén)辦公室審核員審核日期審核條款/7.2/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2H:4.3/4.4/4.5序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001:2021ISO14001:2021GB/T28001-20211組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.35.34.4.1查看公司組織架構(gòu)圖，詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，了解公司的部門(mén)、崗位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？職責(zé)分工是否明確？2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.16.1詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，是否對(duì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)？與部門(mén)工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別？與部門(mén)有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？是否對(duì)識(shí)別的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制訂控制措施，控制措施是否可行？是否對(duì)合規(guī)義務(wù)進(jìn)行收集匯總？是否均為有效版本？3質(zhì)量、環(huán)境、安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.26.2是否策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)？目標(biāo)指標(biāo)及管理方案策劃是否適宜？是否分解至每個(gè)部門(mén)？本年度的目標(biāo)指標(biāo)及管理方案完成情況？4人員----詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看人員名冊(cè)和檔案，確認(rèn)管理體系運(yùn)行和控制所需的人員有哪些？如何得到這些人員？提供的人員是否滿足需求？5知識(shí)----詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，確定運(yùn)行過(guò)程所需的知識(shí)包括哪些？這些知識(shí)如何獲得？如何應(yīng)用？是否得到保持和更新？6能力7.27.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，是否確定人員所需的能力？如何評(píng)價(jià)其控制下的人員具備所需的能力？是否建立員工績(jī)效考核制度并實(shí)施？為獲取所需能力采取了哪些措施？查看相關(guān)人員檔案、培訓(xùn)記錄，確認(rèn)人員的能力是否滿足需求。7意識(shí)7.37.3抽查員工，與其交談，確認(rèn)員工是否了解公司的管理方針？是否清楚自己部門(mén)管理目標(biāo)？是否清楚其工作要求和違反要求時(shí)的后果？8信息交流7.47.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時(shí)？查看有無(wú)員工代表參加協(xié)商的活動(dòng)記錄?9成文信息7.57.5查看管理體系文件清單，確認(rèn)管理體系文件包括哪些文件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和公司體系運(yùn)行的要求？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文件是如何識(shí)別的？文件的形式有哪些？評(píng)審和批準(zhǔn)的流程如何？檢查相關(guān)文件評(píng)審記錄。詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文件的控制要求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？實(shí)地觀察文件和記錄的控制情況，確認(rèn)使用的文件是否有效？是否存在泄密情況？記錄是否有涂改？10運(yùn)行策劃和控制--8.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部門(mén)運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。11應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)--8.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門(mén)工作相關(guān)的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？12監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.19.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標(biāo)、支持過(guò)程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性等方面？了解其運(yùn)用了哪些分析的方法？評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、體系的績(jī)效和有效性、策劃的實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的有效性、改進(jìn)需求？評(píng)價(jià)的結(jié)果如何？是否參與了合規(guī)性評(píng)價(jià)？檢查合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄，確認(rèn)是否定期實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)結(jié)果如何？是否有不合規(guī)項(xiàng)？是否采取必要的糾正措施？13內(nèi)部審核9.29.2檢查最近一次的內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審報(bào)告、內(nèi)審不符合項(xiàng)及其整改措施，確認(rèn)內(nèi)審是否每年按計(jì)劃實(shí)施？策劃是否考慮了過(guò)程的重要性、公司的變化和以往的審核結(jié)果？公正性是否受影響？不符合是否得到及時(shí)的糾正？采取的糾正措施是否有效？14不符合和糾正措施10.210.24．5.3詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，體系運(yùn)行過(guò)程中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康安全事故等？若有，采取了哪些糾正和糾正措施？檢查內(nèi)審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合記錄，確認(rèn)是否及時(shí)實(shí)施糾正和糾正措施？是否對(duì)措施的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證？對(duì)有效的措施是如何處理的？備注：評(píng)價(jià)符合打“√”；不符合打“X”。ISO9001:2021、ISO14001:2021、GB/T28001-2021質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化內(nèi)審檢查表受審核部門(mén)供銷(xiāo)部審核員審核日期審核條款；E:5.3/6.1/6.2/7.4/8.1/8.2序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001:2021ISO14001:2021GB/T28001-20211組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.35.34.4.1詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，了解本部門(mén)、崗位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？職責(zé)分工是否明確？2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.16.1詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，是否對(duì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)？與部門(mén)工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別？與部門(mén)有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？是否對(duì)識(shí)別的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制訂控制措施，控制措施是否可行？是否對(duì)合規(guī)義務(wù)進(jìn)行收集匯總？是否均為有效版本？3質(zhì)量、環(huán)境、安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.26.2是否策劃本部門(mén)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)？目標(biāo)指標(biāo)及管理方案策劃是否適宜？本年度的目標(biāo)指標(biāo)及管理方案完成情況？4產(chǎn)品和服務(wù)的要求/信息交流8.27.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些？是否包括質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信息？哪些部門(mén)參與了產(chǎn)品（服務(wù)）要求的確定？確定的產(chǎn)品（服務(wù)）要求包括哪些？是否考慮了適當(dāng)?shù)暮弦?guī)義務(wù)要求？抽查合同情況，確認(rèn)合同評(píng)審是否符合要求？合同的變更時(shí)是如何處理的？5外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制、運(yùn)行控制信息交流8.47.48.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部門(mén)運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，外部提供的物資有哪些？對(duì)這些外部供方分別如何控制？是否進(jìn)行了調(diào)查、評(píng)價(jià)和持續(xù)的監(jiān)視？查看外部合格供方的名錄，抽查外部供方的控制記錄，確認(rèn)外部供方的控制是否符合要求？抽查采購(gòu)品的相關(guān)合同、訂單和驗(yàn)收記錄，確認(rèn)對(duì)采購(gòu)品的控制是否符合要求？6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)--8.2--詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門(mén)工作相關(guān)的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？7顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)----顧客財(cái)產(chǎn)或外部供方財(cái)產(chǎn)有哪些？如何保護(hù)？8交付后的活動(dòng)----交付前是否經(jīng)過(guò)自檢？交付后的活動(dòng)有哪些？9顧客滿意----詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其獲取顧客滿意的方法和途徑有哪些？抽查顧客滿意度調(diào)查表，確認(rèn)其是否按要求實(shí)施顧客滿意度調(diào)查？調(diào)查結(jié)果如何？其它顧客滿意信息有哪些？是否對(duì)這些信息進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)？哪些改進(jìn)機(jī)會(huì)？10不合格和糾正措施10.2----成品交付是否有不合格品？是事進(jìn)行原因分析？采取了哪些糾正措施？糾正措施是否有效？備注：評(píng)價(jià)符合打“√”；不符合打“X”。ISO9001:2021、ISO14001:2021、GB/T28001-2021質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化內(nèi)審檢查表受審核部門(mén)員工代表審核員審核日期審核條款H:序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001:2021ISO14001:2021GB/T28001-20211員工代表職責(zé)和權(quán)限----員工代表職責(zé)和權(quán)限有哪些？分工是否明確？2溝通與協(xié)商----與員工代表交談，確認(rèn)員工代表如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時(shí)？是否代有公司員工進(jìn)行維權(quán)？查看有無(wú)員工代表參加協(xié)商的活動(dòng)記錄?備注：評(píng)價(jià)符合打“√”；不符合打“X”。ISO9001:2021、ISO14001:2021、GB/T28001-2021質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化內(nèi)審檢查表受審核部門(mén)生技部（車(chē)間）審核員審核日期審核條款5.3/6.1/6.2/7.1.3//8.3/10.2；E:8.1/8.2序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001:2021ISO14001:2021GB/T28001-20211組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.35.34.4.1詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，本部門(mén)的基本情況、崗位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？職責(zé)分工是否明確？2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.16.1.4詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，是否對(duì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)？與部門(mén)工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別？與部門(mén)有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？是否對(duì)識(shí)別的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制訂控制措施，控制措施是否可行？是否對(duì)合規(guī)義務(wù)進(jìn)行收集匯總？是否均為有效版本？策劃哪些措施管理重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、6.1.1所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？如何在其環(huán)境管理體系過(guò)程(見(jiàn)6.2，第7章，第8章和9.1)中或其他業(yè)務(wù)過(guò)程中融入并實(shí)施這些措施？是否評(píng)價(jià)這些措施的有效性？當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求？3質(zhì)量、環(huán)境、安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.26.2是否策劃本部門(mén)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)？目標(biāo)指標(biāo)及管理方案策劃是否適宜？本年度的目標(biāo)指標(biāo)及管理方案完成情況？4基礎(chǔ)設(shè)施7.1.3--實(shí)地觀察，確認(rèn)公司管理體系過(guò)程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些？是否滿足過(guò)程運(yùn)行的需求？維護(hù)情況如何？尤其檢查特種設(shè)備管理情況。5過(guò)程運(yùn)行環(huán)境----實(shí)地觀察，確認(rèn)公司管理體系過(guò)程運(yùn)行環(huán)境如何？是否滿足過(guò)程運(yùn)行的需要？6監(jiān)視和測(cè)量資源----詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，確定的監(jiān)視和測(cè)量資源有哪些？是否滿足監(jiān)視和測(cè)量的需求？查看測(cè)量設(shè)備清單、測(cè)量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃等，確認(rèn)有溯源要求的測(cè)量設(shè)備有哪些？是否按計(jì)劃實(shí)施校準(zhǔn)和檢驗(yàn)？查看相關(guān)的校準(zhǔn)或檢定報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)觀察監(jiān)視和測(cè)量資源狀態(tài)，確認(rèn)其是否得到適當(dāng)?shù)木S護(hù)？測(cè)量設(shè)備是否得到校準(zhǔn)或檢驗(yàn)，并進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)？7運(yùn)行策劃和控制8.18.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何對(duì)生產(chǎn)（服務(wù)）過(guò)程進(jìn)行策劃？如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行控制？

生產(chǎn)作業(yè)是否有必要的作業(yè)指導(dǎo)文件？是否按作業(yè)要求進(jìn)行實(shí)施？如何向外部承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部門(mén)運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)--8.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門(mén)工作相關(guān)的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？是否對(duì)應(yīng)急物資進(jìn)行檢查？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？9產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)8.3----詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)對(duì)公司的適用性？如果不適用則審核其合理性。10生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制----查看生產(chǎn)流程文件和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，確認(rèn)是否建立必要的作業(yè)指導(dǎo)文件？人員能力是否滿足要求？設(shè)備運(yùn)作是否正常？設(shè)備是否得到維護(hù)和保養(yǎng)？工作環(huán)境是否符合要求？11標(biāo)識(shí)和可追溯性----產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)及安全標(biāo)識(shí)是否清楚？如何實(shí)現(xiàn)追溯？12防護(hù)----對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)措施有哪些？是否有效？13更改控制----生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程是否發(fā)生變更？變更是否已經(jīng)得到授權(quán)？14不合格輸出的控制8.7----詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解不合格品的控制流程，不合格品的處置方式有哪些？在什么情況下使用？檢查不合格品的處理記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查不合格品的標(biāo)識(shí)和擺放，確認(rèn)不合格品的控制是否符合要求？15監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總則詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標(biāo)、支持過(guò)程、生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性等方面？16分析與評(píng)價(jià)----詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其運(yùn)用了哪些分析的方法？評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、體系的績(jī)效和有效性、策劃的實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的有效性、改進(jìn)需求？評(píng)價(jià)的結(jié)果如何？17不合格和糾正措施10.210.2--詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，體系運(yùn)行過(guò)程中是否存在產(chǎn)品不合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康安全事故等？若有，采取了哪些糾正和糾正措施？檢查本部門(mén)內(nèi)審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合記錄，確認(rèn)是否及時(shí)實(shí)施糾正和糾正措施？是否對(duì)措施的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證？對(duì)有效的措施是如何處理的？備注：評(píng)價(jià)符合打“√”；不符合打“X”。ISO9001:2021、ISO14001:2021、GB/T28001-2021質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化內(nèi)審檢查表受審核部門(mén)：財(cái)務(wù)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001:2021ISO14001:2021GB/T28001-20211目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.26.2詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)中涉及財(cái)務(wù)資源的有哪些？查看相關(guān)達(dá)成情況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況。2資源總則7.1詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，公司為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系提供了哪些財(cái)務(wù)資源？現(xiàn)有的財(cái)務(wù)資源有哪些約束？3環(huán)境因素詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，與部門(mén)工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別？4危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，與部門(mén)有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？5運(yùn)行策劃和控制8.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部門(mén)運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門(mén)工作相關(guān)的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？備注：評(píng)價(jià)符合打“√”；不符合打“X”。體系審核檢查表受審核部門(mén)：管理部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001:2021ISO14001:2021GB/T28001-20211應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施總則詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，確定的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有哪些？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施包括哪些？如何整合并實(shí)施這些措施？如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？2環(huán)境因素查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認(rèn)環(huán)境因素的識(shí)別是否完整？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)是否合理？3危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)查看“危險(xiǎn)源清單”和“重大危險(xiǎn)源清單”，確認(rèn)危險(xiǎn)源清單的識(shí)別是否完整？危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？重大危險(xiǎn)源清單的評(píng)價(jià)是否合理？4合規(guī)義務(wù)了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī)義務(wù)清單”，確認(rèn)清單完整性？相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄；詢問(wèn)人員，確認(rèn)其對(duì)合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況。5措施的策劃詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，針對(duì)其部門(mén)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源等，采取了哪些控制措施？確認(rèn)控制措施的合理性。6目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.26.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)有哪些？目標(biāo)覆蓋了哪些部門(mén)和職能？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何實(shí)現(xiàn)部門(mén)的目標(biāo)？如何對(duì)目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？查看相關(guān)達(dá)成情況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時(shí)更新？7變更的策劃6.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，公司的管理體系是否發(fā)生變更？當(dāng)發(fā)生更改時(shí)如何進(jìn)行策劃和實(shí)施？考慮哪些相關(guān)影響因素？8形成文件的信息總則查看管理體系文件清單，確認(rèn)管理體系文件包括哪些文件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和公司體系運(yùn)行的要求？9創(chuàng)建和更新詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文件是如何識(shí)別的？文件的形式有哪些？評(píng)審和批準(zhǔn)的流程如何？檢查相關(guān)文件評(píng)審記錄。10形成文件的信息的控制詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文件的控制要求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？實(shí)地觀察文件和記錄的控制情況，確認(rèn)使用的文件是否有效？是否存在泄密情況？記錄是否有涂改？11產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)8.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)對(duì)公司的適用性？如果不適用則審核其合理性。12運(yùn)行策劃和控制8.18.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，

從生命周期的觀點(diǎn)出發(fā)，提出了哪些環(huán)境要求？

對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的水、氣、聲、渣如何控制？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？人員是否正確佩戴個(gè)人防護(hù)用品？對(duì)重大危險(xiǎn)源的控制措施落實(shí)是否到位？查危險(xiǎn)廢棄物回收處理的轉(zhuǎn)移清單。

設(shè)備：環(huán)境治理設(shè)施包括哪些？運(yùn)行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？提供了哪些個(gè)人防護(hù)資源，危險(xiǎn)源控制的效果如何？13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？是否充分？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)人員（包括外包方和進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員）是否清楚應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求？14分析與評(píng)價(jià)詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其運(yùn)用了哪些分析的方法？評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、體系的績(jī)效和有效性、策劃的實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的有效性、外部供方績(jī)效、改進(jìn)需求？評(píng)價(jià)的結(jié)果如何？15合規(guī)性評(píng)價(jià)詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，是否參與了合規(guī)性評(píng)價(jià)？檢查合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄，確認(rèn)是否定期實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)結(jié)果如何？是否有不合規(guī)項(xiàng)？是否采取必要的糾正措施？16內(nèi)部審核9.29.2檢查最近一次的內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審報(bào)告、內(nèi)審不符合項(xiàng)及其整改措施，確認(rèn)內(nèi)審是否每年按計(jì)劃實(shí)施？策劃是否考慮了過(guò)程的重要性、公司的變化和以往的審核結(jié)果？公正性是否受影響？不符合是否得到及時(shí)的糾正？采取的糾正措施是否有效？17管理評(píng)審9.39.34.6檢查最近一次的管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審輸入報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告，確認(rèn)管理評(píng)審是否每年按計(jì)劃實(shí)施？輸入內(nèi)容是否充分？提出了哪些改進(jìn)措施？是否得到貫徹執(zhí)行？18不合格和糾正措施10.210.2詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，體系運(yùn)行過(guò)程中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康安全事故等？若有，采取了哪些糾正和糾正措施？檢查內(nèi)審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合記錄，確認(rèn)是否及時(shí)實(shí)施糾正和糾正措施？是否對(duì)措施的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證？對(duì)有效的措施是如何處理的？備注：評(píng)價(jià)符合打“√”；不符合打“X”。體系審核檢查表受審核部門(mén)：研發(fā)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001:2021ISO14001:2021GB/T28001-20211環(huán)境因素詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，與部門(mén)工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別？2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，與部門(mén)有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？3運(yùn)行策劃和控制8.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部門(mén)運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門(mén)工作相關(guān)的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？備注：評(píng)價(jià)符合打“√”；不符合打“X”。要點(diǎn)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)得分(合格滿分/不合格0分)問(wèn)題整改意見(jiàn)布置陳列規(guī)范（45分）店外環(huán)境清晰整潔（4分）門(mén)頭規(guī)范:主要要素不破損(按照寸草心提供的圖片)（2分）門(mén)前地帶:物品擺放整齊有序（1分）門(mén)窗/櫥窗:無(wú)明顯裂痕、污跡（雨后痕跡、不干膠等）（1分）室內(nèi)環(huán)境干凈整潔（4分）地面/墻面:無(wú)污跡；無(wú)紙屑、海報(bào)殘角、不干膠污跡（1分）展臺(tái)/桌面/收銀臺(tái):物品擺設(shè)整齊，無(wú)污跡、灰塵、與工作無(wú)關(guān)雜物及個(gè)人用品（1分）室內(nèi)環(huán)境:顧客購(gòu)物通道無(wú)遮欄物，室內(nèi)無(wú)異味:（2分）產(chǎn)品展示（30分）產(chǎn)品陳列：分別說(shuō)明陳列的品種及數(shù)量，社區(qū)店及標(biāo)準(zhǔn)店的要求健康無(wú)糖食品:不少于幾種出樣,每個(gè)產(chǎn)品系列不少于幾個(gè)單品。社區(qū)店出樣;標(biāo)準(zhǔn)店出樣（待規(guī)范）（5分）蜂蜜食品:社區(qū)店出樣;標(biāo)準(zhǔn)店出樣（待規(guī)范）（3分）電子測(cè)壓視聽(tīng)產(chǎn)品:社區(qū)店出樣;標(biāo)準(zhǔn)店出樣（待規(guī)范）（5分）輪椅及拐杖:社區(qū)店出樣;標(biāo)準(zhǔn)店出樣（待規(guī)范）（3分）老年人用品及服飾:社區(qū)店出樣;標(biāo)準(zhǔn)店出樣（待規(guī)范）（3分）陳列布置（5分）：門(mén)店形象布置物按規(guī)定擺放，無(wú)其他布置物遮擋所有商品按規(guī)定陳列擺放，品種齊全。（1分）商品要求擺放整齊，突出產(chǎn)品的用效及特點(diǎn)（1分）銷(xiāo)售產(chǎn)品有價(jià)簽，價(jià)簽和產(chǎn)品一一對(duì)應(yīng)并清晰無(wú)涂改等現(xiàn)象（3分）貨物展柜整潔:保持每天清潔并維護(hù)。（6分）無(wú)污跡、灰塵、手印、整齊而不零亂（2分）展柜臺(tái)無(wú)衛(wèi)生死角，如灰塵、蜘蛛網(wǎng)等（2分）貨物整齊擺放，不能阻擋顧客通道，無(wú)嚴(yán)重?fù)p壞（2分）違規(guī)及禁品（2分）不能有其它未經(jīng)允許或非規(guī)定產(chǎn)品的陳列及銷(xiāo)售（2分）布置宣傳（5分）促銷(xiāo)信息醒目：（2分）門(mén)店入口或主通道至少要有產(chǎn)品的掛旗、條幅、人型立牌及其他醒目的促銷(xiāo)信息（1分）促銷(xiāo)信息醒目，按規(guī)定擺放促銷(xiāo)信息物品的位置（1分）彩頁(yè)/宣傳資料：（3分）彩頁(yè)/宣傳資料是否最新,有無(wú)過(guò)期現(xiàn)象(1分)彩頁(yè)/宣傳資料是否充足(1分)彩頁(yè)/宣傳資料是否擺放有序(1分)行范為規(guī)（9）個(gè)人形象（6分）員工著裝是否統(tǒng)一：著裝統(tǒng)一：店服裝統(tǒng)一，服裝無(wú)明顯污跡、損壞（2分）統(tǒng)一工牌：統(tǒng)一工牌或胸卡，正確佩戴于胸前（2分）儀容儀表整潔：頭發(fā)整潔、不蓄胡須、首飾簡(jiǎn)潔、打扮自然得體、不濃妝艷抹、男士不留長(zhǎng)指甲、女士不涂過(guò)艷指甲油（2分）行為正規(guī)沒(méi)有讓人感到不愉快的行為，如不理睬顧客、叉腰、吃零食,聊天等行為,輕視顧客，顧客購(gòu)買(mǎi)與否態(tài)度不一致（2分）行為公正沒(méi)有影響寸草心品牌形象的行為：如批評(píng)產(chǎn)品、公司形象等（1分）語(yǔ)言規(guī)范6分）規(guī)范用語(yǔ)與顧客交談時(shí)是否專業(yè),并尊重客戶(2分)客戶離開(kāi)/進(jìn)店時(shí),是否有禮貌用語(yǔ)(2分)無(wú)服務(wù)禁語(yǔ)語(yǔ)調(diào)親和、不尖銳、不低沉，聲調(diào)1米內(nèi)聽(tīng)著清晰，不大聲喧嘩，對(duì)顧客沒(méi)有責(zé)問(wèn)、頂撞、惡意打斷、嘲諷等。（2分）銷(xiāo)售規(guī)范（40分）迎接顧客（6分）及時(shí)迎接：客戶進(jìn)店時(shí)有人及時(shí)相迎，并面帶微笑，有問(wèn)候語(yǔ)；人多時(shí)可點(diǎn)頭致意（3分）及時(shí)響應(yīng)：當(dāng)顧客有需要的時(shí)候,銷(xiāo)售人員立即60秒內(nèi)響應(yīng)；如顧客很多，銷(xiāo)售人員應(yīng)有“請(qǐng)稍等”等響應(yīng)話語(yǔ)（3分）了解需求推薦產(chǎn)品（27分）了解需求：（5分）店員主動(dòng)了解顧客需求(需求5問(wèn)),不在沒(méi)有了解前就推薦產(chǎn)品。推薦合適產(chǎn)品：（5分）店員了解顧客需求后，根據(jù)顧客對(duì)價(jià)位、用途等的要求有針對(duì)性的推薦顧客適合的產(chǎn)品。熟練介紹：（12分）正確、主動(dòng)、清晰、熟練介紹產(chǎn)品特點(diǎn)和功能介紹（5分）當(dāng)期促銷(xiāo)活動(dòng)介紹（5分）特殊售后服務(wù)政策的介紹（2分）滿意答復(fù)（5分）：顧客提及的問(wèn)題或疑慮是否能得到滿意答復(fù)健康咨詢及產(chǎn)品體驗(yàn)展示展示（7分）健康咨詢：（3分）有當(dāng)期的咨詢展示（待規(guī)范）特定產(chǎn)品的展示（2分）：在介紹電子及輪椅產(chǎn)品功能時(shí)能夠邊介紹邊演示，突出產(chǎn)品的功能特點(diǎn)及使用要求邀請(qǐng)客戶體驗(yàn)（2分）：店員熟練、專業(yè)，主動(dòng)邀請(qǐng)用戶體驗(yàn)并做適當(dāng)指導(dǎo)，讓顧客親身體驗(yàn)產(chǎn)品的良好性能和價(jià)值。店面規(guī)范得分行為規(guī)范得分語(yǔ)言規(guī)范得分銷(xiāo)售規(guī)范得分總分督導(dǎo)：店面名稱：店面類(lèi)型：地市：店長(zhǎng)確認(rèn)：日期：制表：天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632年度內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：LD/JL－8.2.2－01審核目的確定質(zhì)量管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性以及實(shí)施和保持的有效性。審核范圍XXXXX產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程。審核依據(jù)ISO9001:2000；b)公司質(zhì)量管理體系文件；c)公司適用的法律、法規(guī)；d)合同。實(shí)施項(xiàng)目及要點(diǎn)時(shí)間(2003年)負(fù)責(zé)人協(xié)助人1、成立內(nèi)審組管理者代表2.開(kāi)展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核3、不合格項(xiàng)糾正4、跟蹤審核5、完善各部門(mén)內(nèi)審檢查表6、開(kāi)展管理評(píng)審7、接受第三方正式審核備注編制人批準(zhǔn)人批準(zhǔn)日期審核實(shí)施計(jì)劃編號(hào)：LD/JL－8.2.2－02審核目的：檢查本企業(yè)質(zhì)量體系是否正常運(yùn)行，評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行的符合性、有效性。審核性質(zhì)：內(nèi)部審核審核范圍：XXXX的生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程涉及到的所有部門(mén)。審核依據(jù)：ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、相關(guān)法律、法規(guī)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。審核組長(zhǎng)：(第一組)組員：(第二組)審核時(shí)間：2003.5.29壹天審核日程審核時(shí)間審核活動(dòng)安排審核條款第一組8：00－8：30首次會(huì)議8：30－9：30總經(jīng)理4.1，5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6，6.1，8.5.19：30－10：00管理者代表10：00－12：00辦公室14：00－16：30供銷(xiāo)部16：30－17：00審核組會(huì)議第二組8：00－12：00質(zhì)檢部13：00－16：00生技部及車(chē)間16：00－17：00審核組內(nèi)部會(huì)議17：00－17：30末次會(huì)議日期：日期：日期：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：被審核部門(mén)總經(jīng)理審核時(shí)間審核員標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄4.1質(zhì)量管理體系總要求1．請(qǐng)總經(jīng)理簡(jiǎn)單談?wù)勝F公司建立質(zhì)量管理體系的目的是什么?2．請(qǐng)總經(jīng)理簡(jiǎn)單回顧一下本公司貫標(biāo)活動(dòng)的過(guò)程及不同階段的工作情況。3．質(zhì)量管理體系文件分幾個(gè)層次?大致都包括什么內(nèi)容?4．請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)?，為使公司質(zhì)量管理體系正常運(yùn)作，本公司建立了哪幾個(gè)大的服務(wù)提供過(guò)程？5．公司確定了什么準(zhǔn)則和方法來(lái)控制這幾個(gè)大的過(guò)程，以確保其有效運(yùn)行？6．公司選擇了哪些外包過(guò)程？對(duì)這些外包過(guò)程如何進(jìn)行控制？進(jìn)一步提高質(zhì)量管理水平，規(guī)范公司各種管理制度，對(duì)外向社會(huì)各界及我們的客戶證明公司有能力持續(xù)穩(wěn)定地提供滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的能力；貫標(biāo)動(dòng)員大會(huì)、任命管理者代表、成立貫標(biāo)小組、進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、編制文件、試運(yùn)行、培訓(xùn)內(nèi)審員、開(kāi)展內(nèi)審活動(dòng)。文件分二個(gè)層次、第一層為質(zhì)量手冊(cè)（包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、程序文件）第二層次為支持性工作文件和記錄表格。銷(xiāo)售職能；采購(gòu)職能；辦公室職能、生產(chǎn)、質(zhì)量技術(shù)職能等服務(wù)提供過(guò)程。公司制定了質(zhì)量手冊(cè)、工作標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等作業(yè)文件來(lái)控制以上過(guò)程，以確保體系其有效運(yùn)行。本公司無(wú)外包過(guò)程5.1管理承諾總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承諾要建立、實(shí)施文件化的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。為了證明你已經(jīng)實(shí)踐了自己的承諾，你能否提供以下證據(jù)？1.是否已向全體員工傳達(dá)了滿足顧客和法律法規(guī)的重要性？在什么時(shí)間，什么地點(diǎn)，用什么方式傳達(dá)過(guò)？能否提供記錄？2.是否制定了公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？3.是否進(jìn)行了管理評(píng)審工作？4.總經(jīng)理為使公司質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，是否確定了資源的需求并提供了充分的資源？在公司的啟動(dòng)會(huì)議上向全體員工傳達(dá)了滿足法律法規(guī)重要性，具體的內(nèi)容記錄保存于辦公室的會(huì)議記錄中。親自制定了質(zhì)量方針并由管理者代表負(fù)責(zé)了質(zhì)量目標(biāo)的制定。總經(jīng)理親自主持了管理評(píng)審會(huì)議。時(shí)間定于5月下旬。在管理者代表的協(xié)助下，總經(jīng)理在公司力所能及的情況下，最大限度地確保了人、財(cái)、物各方面資源的需求。舉例說(shuō)明。如生產(chǎn)上所需的設(shè)備（數(shù)控車(chē)床等）防非典方面的資源等；5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1．總經(jīng)理通過(guò)什么方式來(lái)了解顧客的需求和期望（包括顧客明示的和隱含的需求和期望）？比如可以通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、信息反饋、直接與顧客接觸，媒體等方式，你能舉出例子提供相應(yīng)的證據(jù)嗎？2．為了滿足已確定的顧客的需求和期望，公司是否已將這些需求和期望轉(zhuǎn)化成對(duì)服務(wù)、過(guò)程和質(zhì)量管理體系的要求？請(qǐng)結(jié)合如何確定和評(píng)審服務(wù)要求，如何與顧客溝通以及如何監(jiān)視和測(cè)量顧客滿意等工作的實(shí)踐來(lái)敘述。主要通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、信息反饋、報(bào)紙、、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體方式了解顧客的需求和期望、各個(gè)監(jiān)督部門(mén)反饋的檢查意見(jiàn)，各種報(bào)表等。2.根據(jù)顧客的需求和期望，公司一方面執(zhí)行上面行業(yè)管理部門(mén)的各種文件，另一方面制定了公司內(nèi)部所需的各種規(guī)章、制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。將顧客要求轉(zhuǎn)換為公司內(nèi)部的各種要求。如針對(duì)不論來(lái)自何方的顧客投訴，公司都有完整的一套流程進(jìn)行處理，直到獲得顧客的滿意。在安全生產(chǎn)方面也開(kāi)展了大量的工作，制定了處理流程。5.3質(zhì)量方針1．請(qǐng)總經(jīng)理詳細(xì)談?wù)劰举|(zhì)量方針的內(nèi)涵。2．公司的總體經(jīng)營(yíng)方針和質(zhì)量宗旨是什么？與質(zhì)量方針是否相適應(yīng)？有沒(méi)有矛盾的地方？3．質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對(duì)滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾？4．總經(jīng)理通過(guò)什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質(zhì)量方針？5.公司是否通過(guò)評(píng)審和修改質(zhì)量方針，使其保持持續(xù)的適宜性？對(duì)質(zhì)量方針的內(nèi)涵回答清楚，與《質(zhì)量手冊(cè)》中方針的內(nèi)涵基本一致。公司總的經(jīng)營(yíng)方針的質(zhì)量宗旨是圍繞著顧客滿意來(lái)制定，與質(zhì)量方針保持一致的，沒(méi)有矛盾。質(zhì)量方針內(nèi)涵中包括了對(duì)滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾。回答清楚并結(jié)合方針進(jìn)行了簡(jiǎn)單闡述。主要通過(guò)下發(fā)文件、簡(jiǎn)報(bào)的形式宣傳公司的質(zhì)量方針，公司全體員工基本都理解和熟悉了公司的質(zhì)量方針。計(jì)劃在管理評(píng)審會(huì)議上，通過(guò)各部門(mén)、各分公司提交的管理評(píng)審報(bào)告，對(duì)質(zhì)量方針的適宜性進(jìn)行評(píng)審和修改。質(zhì)量目標(biāo)1．質(zhì)量目標(biāo)的制定是否依據(jù)質(zhì)量方針的總體原則來(lái)制定?2．質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否包括對(duì)服務(wù)質(zhì)量的要求，并且是可以測(cè)量的（例如可以做定量描述）？3．質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到公司各有關(guān)職能部門(mén)，在各部門(mén)建立質(zhì)量目標(biāo)？公司質(zhì)量目標(biāo)是在質(zhì)量方針的總體框架上制定出來(lái)的，質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容包括了對(duì)服務(wù)質(zhì)量的要求，通過(guò)百分率來(lái)制定，是可測(cè)量的。各部門(mén)均上報(bào)了每月的目標(biāo)完成報(bào)表。根據(jù)公司總的質(zhì)量目標(biāo)，各部門(mén)均建立了相應(yīng)的分目標(biāo)，并按季度定期進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。職責(zé)和權(quán)限1．公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否合理？對(duì)應(yīng)質(zhì)量管理體系各職能部門(mén)是否都規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？2．各部門(mén)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)限是什么？3．各部門(mén)的各崗位是否規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？4．請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)勀救说闹饕氊?zé)和權(quán)限是什么？目標(biāo)公司的組織機(jī)構(gòu)基本合理，對(duì)應(yīng)的質(zhì)量管理體系各職能部門(mén)均規(guī)定了其崗位責(zé)任制，并形成相應(yīng)的文件。各部門(mén)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)限均制定了各部門(mén)負(fù)責(zé)人的崗位責(zé)任制和任職條件，并形成了相應(yīng)的文件，下發(fā)到各部門(mén)。各部門(mén)的各崗位也制定了崗位責(zé)任制和任職條件并下發(fā)執(zhí)行。對(duì)總經(jīng)理的主要職責(zé)回答符合《質(zhì)量手冊(cè)》中第五章規(guī)定。5.5.2管理者代表1．請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理是否指定一名管理人員為管理者代表？有任命文件嗎？2．請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理，您任命的管理者代表除了他本身原有的職責(zé)和權(quán)限之外，對(duì)于他作為管理者代表的身份，你還應(yīng)賦予他什么職責(zé)和權(quán)限？出示了《質(zhì)量手冊(cè)》中了管理者代表任命書(shū)。并有總經(jīng)理簽字。管理者代表由公司副總經(jīng)理?yè)?dān)任，作為管理者代表，賦予了四項(xiàng)主要的職責(zé)，回答符合任命書(shū)中的規(guī)定。內(nèi)部溝通1.請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理在各部門(mén)、各層次人員之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達(dá)到溝通和理解？2．除了借助于諸如會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)等媒體使全體員工能了解質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況之外，各部門(mén)職責(zé)是否理順，與其他相關(guān)部門(mén)之間工作上的接口是否清楚？公司在各部門(mén)、各層次人員之間均建立了很好的溝通渠道，主要采用各種會(huì)議、下發(fā)文件、公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、等方式進(jìn)行溝通。2.各部門(mén)職責(zé)基本理順，但與其他相關(guān)部門(mén)之間的工作上的接口還需進(jìn)一步明確。主要準(zhǔn)備在體系進(jìn)一步完善后加強(qiáng)這方面的工作。5.6管理評(píng)審1.請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理公司進(jìn)行管理評(píng)審的目的是什么?誰(shuí)主持管理評(píng)審工作?評(píng)審的時(shí)間間隔規(guī)定是多長(zhǎng)時(shí)間?2．請(qǐng)談?wù)劰镜墓芾碓u(píng)審工作按什么程序進(jìn)行？3．管理評(píng)審的依據(jù)（輸入）是什么？輸出是什么？4．管理評(píng)審有關(guān)記錄由誰(shuí)保管？保存時(shí)間為多長(zhǎng)？到期后如何處理？對(duì)進(jìn)行管理評(píng)審的目的回答符合《質(zhì)量手冊(cè)》中《管理評(píng)審控制程序》規(guī)定。由總經(jīng)理本人親自主持管理評(píng)審會(huì)議。從第一次管理評(píng)審的時(shí)間開(kāi)始，至少每間隔12個(gè)月開(kāi)展一次管理評(píng)審活動(dòng)。對(duì)管理評(píng)審工作的程序回答清楚，符合《管理評(píng)審控制程序》規(guī)定。對(duì)管理評(píng)審的依據(jù)和輸出內(nèi)容回答清楚，符合《管理評(píng)審控制程序》規(guī)定。管理評(píng)審有關(guān)記錄由質(zhì)管部保管，保存時(shí)間為5年，到期后交辦公室統(tǒng)一銷(xiāo)毀。6.1資源提供1．為實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)其有效性以達(dá)到使顧客滿意及滿足法律法規(guī)的要求，公司應(yīng)確定資源需求并提供充分的資源。總經(jīng)理是如何確定資源的需求？提供了什么資源？（包括物質(zhì)資源和人力資源和財(cái)力資源）。2．提供的資源是否能確保服務(wù)達(dá)到顧客和法律法規(guī)的要求？在質(zhì)量管理體系內(nèi)、外審，管理評(píng)審及質(zhì)量信息反饋中可能會(huì)發(fā)現(xiàn)許多不合格服務(wù)或不合格項(xiàng)，這是否與提供的資源不足有關(guān)？總經(jīng)理針對(duì)這些問(wèn)題如何調(diào)整資源的需求和提供必要的資源以消除不合格，使質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行？主要通過(guò)各部門(mén)上報(bào)的資源需求的報(bào)告，確定資源的需求，目前提供公司運(yùn)作方面所需的人、財(cái)、物方面的資源。如人員的招聘、培訓(xùn)。設(shè)備配置和各種固定資產(chǎn)的新增、資金方面的調(diào)撥、網(wǎng)絡(luò)的配置等。提供的資源能確保服務(wù)達(dá)到顧客和法律法規(guī)的要求，目前在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核方面來(lái)看，發(fā)現(xiàn)的不合格，基本不存在資源提供方面的問(wèn)題。對(duì)管理評(píng)審會(huì)議提出的整改問(wèn)題均由質(zhì)管部組織制定整改措施，執(zhí)行并監(jiān)督措施執(zhí)行的有效性。持續(xù)改進(jìn)1．請(qǐng)總結(jié)一下，企業(yè)是否達(dá)到了貫標(biāo)的目的，哪些方面有待于改進(jìn)，你是如何落實(shí)的，對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性和效率,公司采取了什么方法？2．組織持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的績(jī)效是否明顯？有充分的、可靠的事實(shí)或數(shù)據(jù)對(duì)比予以講明？請(qǐng)舉例說(shuō)明公司有哪些重大改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。從去年開(kāi)始建立體系到試運(yùn)行完成的幾個(gè)階段的情況來(lái)看，基本達(dá)到了企業(yè)貫標(biāo)的目的，明確了機(jī)構(gòu)、完善了所需的文件，建立了一套持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制，提高了各級(jí)人員與顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的服務(wù)意識(shí)。改進(jìn)的方面主要是公司各級(jí)人員需進(jìn)一步理解《質(zhì)量手冊(cè)》的內(nèi)容。機(jī)構(gòu)的設(shè)置需進(jìn)一步規(guī)范，特別是分公司機(jī)構(gòu)的設(shè)置需統(tǒng)一規(guī)范。重大的改進(jìn)項(xiàng)目如：建立IS0體系、改造廠房等日常的改進(jìn)活動(dòng)如：?jiǎn)T工的提高培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)的調(diào)整等質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：被審核部門(mén)管理者代表審核時(shí)間2003.審核員標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄文件要求總則1．請(qǐng)問(wèn)管理者代表，公司文件化的質(zhì)量管理體系，都包括哪些文件？2．本公司共編制了多少個(gè)程序文件？其中哪六個(gè)地方是ISO9000標(biāo)準(zhǔn)中要求必須編制成文件的？3．文件的多少和文件內(nèi)容的詳略程度是依據(jù)本公司目前的哪些因素確定的？文件詳細(xì)是否得當(dāng)，是否適宜可操作？4.組織質(zhì)量管理體系文件詳細(xì)程度是否與下列因素相適應(yīng)？組織的規(guī)模和類(lèi)型；過(guò)程的復(fù)雜程度及相互關(guān)系；涉及人員所需的能力。1.公司的質(zhì)量管理體系包括三個(gè)層次，第一次層為《質(zhì)量手冊(cè)》包括了公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，公司制定的程序文件，第二層次為各種規(guī)章、制度、外來(lái)文件，法律法規(guī)等，第三層次為各部門(mén)使用的各種記錄表格。2.本公司共編制了17個(gè)程序文件，其中《文件控制程序》《記錄控制程序》、《內(nèi)審控制程序》《不合格控制程序》《改進(jìn)控制程序》五個(gè)文件包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的6個(gè)必須形成文件的地方。3.因本公司的規(guī)模不大，故將第一層文件的內(nèi)容制定較為精簡(jiǎn)，主要的文件內(nèi)容包括在二級(jí)文件中，便于各部門(mén)根據(jù)自己的情況進(jìn)行編制執(zhí)行，便于操作。質(zhì)量目標(biāo)1．請(qǐng)管理者代表談?wù)劰局贫ǖ馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。2．公司的質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到各職能部門(mén)，并建立了目標(biāo)？是否可測(cè)量？對(duì)公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)回答清楚，符合公司《質(zhì)量手冊(cè)》規(guī)定。各部門(mén)根據(jù)公司總的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了分解，建立了各部門(mén)、各單位的分目標(biāo)，最對(duì)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。5.4.2質(zhì)量管理體系的策劃1.為了滿足質(zhì)量目標(biāo)以及本標(biāo)準(zhǔn)4.1質(zhì)量管理體系總要求，管理者代表是否進(jìn)行了質(zhì)量管理體系的策劃工作并形成了文件？2．分析實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的問(wèn)題及相應(yīng)措施，時(shí)間要求，責(zé)任人落實(shí)明確，并對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度有檢查，有評(píng)價(jià)？3．公司是否確定并提供了充分的資源以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的要求？請(qǐng)說(shuō)明提供了什么資源？4．質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的要求？質(zhì)量管理體系的策劃工作主要在質(zhì)管部和咨詢師的協(xié)助下開(kāi)展，包括對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)、內(nèi)審員的培訓(xùn)、文件的編制，機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職責(zé)的分工，表格的設(shè)定等。對(duì)各部門(mén)的目標(biāo)均有統(tǒng)計(jì)，有分析，有檢查，有整改措施。公司提供了充分的資源以保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，回答符合公司具體情況。策劃基本體現(xiàn)了體系持續(xù)改進(jìn)的要求。制定了《改進(jìn)控制程序》進(jìn)行策劃時(shí)注重保持體系的完整性。職責(zé)和權(quán)限管理者代表1．公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否合理？各職能部門(mén)是否規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？部門(mén)負(fù)責(zé)人和工作人員的職責(zé)權(quán)限是否明確？2．管理者代表請(qǐng)談?wù)勀阍瓉?lái)職責(zé)和權(quán)限是什么？被任命為管理者代表以后又賦予你什么職責(zé)和權(quán)限？3．你用什么方式使員工提高滿足顧客要求的意識(shí)？公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置基本合理，各職能部門(mén)都規(guī)定了崗位責(zé)任制和權(quán)限，部門(mén)負(fù)責(zé)人和各級(jí)崗位均明確了崗位責(zé)任制和任職條件。并形成了文件下發(fā)遵守執(zhí)行。對(duì)副總經(jīng)理的職責(zé)回答清楚，對(duì)管理者代表的職責(zé)回答清楚符合任命令上的規(guī)定。主要通過(guò)會(huì)議、文件、、信息反饋等方式向員工宣傳滿足顧客要求的服務(wù)意識(shí)。內(nèi)部溝通1．請(qǐng)問(wèn)管理者代表在各部門(mén)之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達(dá)到溝通和理解？2．在自上而下溝通過(guò)程中，組織有哪些溝通方式（如例會(huì)制度）？在自下而上溝通過(guò)程中，組織有哪些溝通方式（如報(bào)告制度）在內(nèi)部溝通過(guò)程中，是否存在主要障礙？除了借助于諸如如會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)、廣播等媒體使全體員工了解質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況之外，是否還有其他的溝通方式，比如理順各部門(mén)的職責(zé)使部門(mén)之間的工作上的接口更清楚等方法。各部門(mén)之間均建立了有效的溝通渠道，如、，文件、培訓(xùn)、會(huì)議等使公司的各種要求得到溝通和理解。自上而下的溝通方式有例會(huì)，下發(fā)文件等，自下而上溝通方式有每月的報(bào)表，各種報(bào)告等，內(nèi)部溝通不存在障礙，7.1服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃組織服務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些？體現(xiàn)在組織哪些文件中？組織是否已編制服務(wù)實(shí)現(xiàn)工藝/作業(yè)流程圖？在該流程圖中，過(guò)程及順序是否恰當(dāng)？哪些過(guò)程需建立或已建立了文件？哪些過(guò)程已確定或需確定驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)？3．是否有新服務(wù)、新項(xiàng)目及特殊合同等，是否編制了質(zhì)量計(jì)劃？4.對(duì)需確定的驗(yàn)證、確認(rèn)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，下列是否明確：要求？所需客觀證據(jù)？服務(wù)接收準(zhǔn)則？認(rèn)定和提供方式？1.本公司的服務(wù)的主要質(zhì)量目標(biāo)是壓鑄生產(chǎn)服務(wù)的過(guò)程中的顧客滿意度，體現(xiàn)在公司的各種規(guī)章、制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)下發(fā)執(zhí)行的各種文件及法律法規(guī)文件等。2.本公司編制了生產(chǎn)活動(dòng)的作業(yè)流程圖，具體見(jiàn)質(zhì)量手冊(cè)中；本公司目前生產(chǎn)產(chǎn)品均屬常規(guī)產(chǎn)品，也無(wú)特殊項(xiàng)目，無(wú)需要編制質(zhì)量計(jì)劃的情況。8.1測(cè)量、分析和改進(jìn)總則1．公司是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi)容是否包括對(duì)服務(wù)、過(guò)程能力、顧客滿意、質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行確認(rèn)、審核、評(píng)價(jià)、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)等活動(dòng)？2．在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)？在什么部門(mén)，什么崗位采用了什么統(tǒng)計(jì)技術(shù)？是否對(duì)采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的人員進(jìn)行培訓(xùn)？3．通過(guò)測(cè)量、分析的活動(dòng)，是否可以達(dá)到改進(jìn)管理體系有效性的目的？公司對(duì)服務(wù)的滿意度、提供服務(wù)的能力以及體系運(yùn)行的有效性進(jìn)行了策劃，并形成了：內(nèi)審控制程序；不合格控制程序過(guò)程的監(jiān)督和測(cè)量程序；各種記錄在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中采用了簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)技術(shù)，并在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)技術(shù)的使用培訓(xùn)。答：通過(guò)測(cè)量、分析的活動(dòng)，主要是通過(guò)各部門(mén)的《質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)分析表》來(lái)看，公司基本建立了一套改進(jìn)管理體系有效性的機(jī)制，能夠做到發(fā)現(xiàn)問(wèn)題能夠首先分析原因，制定措施，執(zhí)行措施并由監(jiān)督部門(mén)驗(yàn)證措施執(zhí)行情況以及有效性的這樣一種機(jī)制。內(nèi)部審核1.公司進(jìn)行內(nèi)部審核的目的是什么?多久做一次內(nèi)審？2.進(jìn)行內(nèi)部審核的依據(jù)是什么?3.進(jìn)行內(nèi)部審核涉及到標(biāo)準(zhǔn)中的哪些內(nèi)容?涉及到公司質(zhì)量管理體系的哪些部門(mén)?4.實(shí)施內(nèi)部審核的程序是什么?是否任命了內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組？5.對(duì)內(nèi)審員有何要求?如何保證內(nèi)部審核的公正性、客觀性？6.對(duì)不合格報(bào)告的編寫(xiě)有什么要求?內(nèi)審工作由管理者代表本人全面負(fù)責(zé)開(kāi)展，公司內(nèi)審的目的是評(píng)價(jià)體系的符合性、有效性和充分性。內(nèi)審的依據(jù)是：ISO9001：2000；公司的質(zhì)量管理體系文件；本公司適用的法律法規(guī)；各種合同和顧客投訴。內(nèi)部審核涉及到除標(biāo)準(zhǔn)7.3條款之外的全部?jī)?nèi)容，因本公司不涉及到7.3《設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)》，故對(duì)其進(jìn)行了刪減。內(nèi)審涉及到《質(zhì)量手冊(cè)》中組織機(jī)構(gòu)中的全部部門(mén)和場(chǎng)所。對(duì)內(nèi)審的程序回答清楚，符合《質(zhì)量手冊(cè)》中《內(nèi)審控制程序》的規(guī)定，出示了內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組的任命文件。對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行了專門(mén)的培訓(xùn)并取證，要求內(nèi)審員不能審核自己部門(mén)的工作，以保證客觀性和公正性。對(duì)不符合報(bào)告的編寫(xiě)要求有不符合事實(shí)描述、有糾正措施、有執(zhí)行情況，有驗(yàn)證情況。并有相應(yīng)的簽字確認(rèn)。持續(xù)改進(jìn)1．對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性和效率,公司采取了什么方法？2.請(qǐng)舉例說(shuō)明公司有哪些重大改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。為持續(xù)改進(jìn)體系的有效性和效率，公司開(kāi)展了內(nèi)審活動(dòng)對(duì)體系進(jìn)行檢查、管理評(píng)審活動(dòng)制定改進(jìn)的計(jì)劃，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)找到改進(jìn)的方向和依據(jù)。重大的改進(jìn)項(xiàng)目如：建立IS0體系、改造設(shè)備等日常的改進(jìn)活動(dòng)如：?jiǎn)T工的提高培訓(xùn)等質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門(mén)供銷(xiāo)部審核時(shí)間審核員標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄文件控制1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T(mén)的《受控文件清單》，從中抽查三份具體代表性的文件查閱：文件的受控狀態(tài)、標(biāo)識(shí)及審批情況，是否有分發(fā)號(hào)、文件是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索。2．有無(wú)文件的更改情況，如有，怎樣處理？本部門(mén)有無(wú)作廢的文件？如有，該怎樣處理？記錄控制1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T(mén)的記錄清單，從中抽查三份與被審核部門(mén)工作直接相關(guān)的并具有代表性的記錄查閱：記錄標(biāo)識(shí)，是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索。2．質(zhì)量記錄的保存部門(mén)是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，以保護(hù)質(zhì)量記錄免遭丟失、損壞或變質(zhì)？是否清楚本部門(mén)質(zhì)量記錄的保存期限，如超過(guò)了保存期限，如何進(jìn)行處置？5.3質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)1．請(qǐng)談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針及涵義是否清楚？2．公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？為完成公司的質(zhì)量目標(biāo)，是否建立了本部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)是否可測(cè)量？3．如何評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求采取什么措施？職責(zé)和權(quán)限1．本部門(mén)共有多少人？如何分工？2．你部門(mén)在公司的質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過(guò)程的控制？3．作為部門(mén)負(fù)責(zé)人你的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？其他工作人員的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？?jī)?nèi)部溝通1．有關(guān)公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，你部門(mén)是否了解？通過(guò)什么渠道了解？2．你部門(mén)與其他部門(mén)工作上是否經(jīng)常溝通？用什么方式進(jìn)行溝通？7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定1.你部門(mén)對(duì)顧客的要求如何確定?顧客要求都包括哪些方面的內(nèi)容?2.顧客的上述要求是否已形成文件?3.本公司所涉及本行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求都包括什么內(nèi)容?7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審1.與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審在什么時(shí)間進(jìn)行?評(píng)審達(dá)到什么目的?2.如果顧客的要求沒(méi)有形成文件,本部門(mén)對(duì)這樣的要求如何確認(rèn)?3.如果產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，本部門(mén)是否及時(shí)更改相關(guān)文件并將更改的信息傳達(dá)到有關(guān)部門(mén)？4．本部門(mén)是否保存評(píng)審記錄和評(píng)審中提出的任何措施的記錄？顧客溝通1.供銷(xiāo)部在產(chǎn)品銷(xiāo)售之前為使顧客及時(shí)準(zhǔn)確地了解產(chǎn)品有關(guān)的信息,如何與顧客進(jìn)行溝通?2.對(duì)于顧客的問(wèn)詢、合同或訂單的處理及修改，供銷(xiāo)部如何與顧客溝通？3．對(duì)于顧客的質(zhì)量信息反饋，包括顧客的投訴和抱怨等，供銷(xiāo)部如何安排與顧客進(jìn)行溝通？以上三方面與顧客的溝通工作是否已實(shí)施？能否提供有關(guān)證據(jù)？7.4采購(gòu)采購(gòu)過(guò)程本部門(mén)是否對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)管理？查采購(gòu)物資分類(lèi)明細(xì)表。請(qǐng)你談?wù)勅绾螌?duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)的方法和評(píng)價(jià)的內(nèi)容是什么？列為合格供方的標(biāo)準(zhǔn)是什么？請(qǐng)出示公司的合格供方清單，這份清單是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？列入合格供方清單的供方是否都保存了評(píng)價(jià)資料？請(qǐng)出示評(píng)價(jià)資料。評(píng)價(jià)的內(nèi)容是否符合公司制定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？采購(gòu)產(chǎn)品是否均在合格供方范圍內(nèi)？抽查幾份采購(gòu)合同或采購(gòu)計(jì)劃，與合格供方清單核對(duì)。對(duì)服務(wù)的供方、外協(xié)件等外包過(guò)程是否也按采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行了控制？采購(gòu)信息1．抽查部分采購(gòu)文件（包括采購(gòu)單、采購(gòu)合同或采購(gòu)計(jì)劃以及其他提供采購(gòu)產(chǎn)品要求的文件資料）是否清楚明確地規(guī)定了采購(gòu)產(chǎn)品的信息？2．采購(gòu)產(chǎn)品的信息是否包括對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、數(shù)量、交付等方面的要求？是否包括對(duì)供方質(zhì)量管理體系、程序、加工過(guò)程、設(shè)備、人員等的要求？這些采購(gòu)文件在向內(nèi)部和供方發(fā)放之前是否經(jīng)授權(quán)人審批？采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證1．公司是否規(guī)定了對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的方式、驗(yàn)證方法、驗(yàn)證內(nèi)容和驗(yàn)證手段？驗(yàn)證內(nèi)容和手段是否在采購(gòu)文件中予以規(guī)定？2．有無(wú)在供方進(jìn)行驗(yàn)證的情況，當(dāng)規(guī)定在供方進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，在采購(gòu)文件中是否規(guī)定了驗(yàn)證的方法、內(nèi)容和手段以及產(chǎn)品放行方式？顧客財(cái)產(chǎn)1．本公司有無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)，如有涉及到哪些內(nèi)容？2.供銷(xiāo)部對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？3．當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或不適用時(shí)，是否及時(shí)記錄并向顧客報(bào)告放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施1．從產(chǎn)品放行到交付到顧客手中這一過(guò)程中，公司采取什么措施保護(hù)產(chǎn)品的質(zhì)量？2．產(chǎn)品交付之后，供銷(xiāo)部還應(yīng)做好哪些服務(wù)工作？如進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查、組織用戶訪問(wèn)、建立用戶檔案、建立維修網(wǎng)點(diǎn)、準(zhǔn)備備品備件、培訓(xùn)服務(wù)人員，做好質(zhì)量信息反饋，及時(shí)處理用戶來(lái)函、來(lái)電、來(lái)訪的問(wèn)題等工作。請(qǐng)?zhí)峁┳C據(jù)。產(chǎn)品防護(hù)1．倉(cāng)庫(kù)是否有適宜的貯存環(huán)境？如清潔、通風(fēng)、干燥、防雨、防潮、防火措施等。2．貯存物品是否有標(biāo)識(shí)？碼放是否整齊？是否超高？包裝是否倒置？道路是否暢通？物品存取是否方便？3．是否定期檢查庫(kù)存物品情況，對(duì)有貯存壽命期的產(chǎn)品是否標(biāo)明驗(yàn)收時(shí)間，貫徹先進(jìn)先出原則？顧客滿意1．公司通過(guò)什么渠道以什么方式收集顧客滿意或不滿意的信息？2．顧客滿意或不滿意的信息可能涉及哪些內(nèi)容？3．對(duì)收集到的信息，公司是否進(jìn)行分析，找出差距，分析原因，作為持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的依據(jù)？8.3不合格品控制1．本部門(mén)是否有不合格的產(chǎn)品或行為發(fā)生，如有，對(duì)發(fā)生的不合格怎樣處理？3．請(qǐng)出示對(duì)不合格進(jìn)行評(píng)審及采取措施的記錄。4．當(dāng)產(chǎn)品交付或使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，公司采取什么措施達(dá)到顧客滿意？8.4數(shù)據(jù)分析1.本部門(mén)對(duì)工作中的哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集?2.經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)分析,可以提供哪些信息?持續(xù)改進(jìn)1.本部門(mén)的工作的持續(xù)改進(jìn)做了哪些工作?2.分解到本部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)是否有持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容?質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門(mén)質(zhì)檢科審核時(shí)間審核員標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄文件控制1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T(mén)的《受控文件清單》，從中抽查三份具體代表性的文件查閱：文件的受控狀態(tài)、標(biāo)識(shí)及審批情況，是否有發(fā)放號(hào)，文件是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索。2．有無(wú)文件的更改情況，如有，怎樣處理？3．本部門(mén)有無(wú)作廢的文件？如有，該怎樣處理？記錄控制1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T(mén)的記錄清單，從中抽查三份與被審核部門(mén)工作直接相關(guān)的并具有代表性的記錄查閱：記錄標(biāo)識(shí)，是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索。2．質(zhì)量記錄的保存部門(mén)是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，以保護(hù)質(zhì)量記錄免遭丟失、損壞或變質(zhì)？3．是否清楚本部門(mén)質(zhì)量記錄的保存期限，如超過(guò)了保存期限，如何進(jìn)行處置？5.3質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)1．請(qǐng)談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針及涵義是否清楚？2．公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？為完成公司的質(zhì)量目標(biāo)，是否建立了本部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)是否可測(cè)量？3.如何評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求采取什么措施？職責(zé)和權(quán)限1．本部門(mén)共有多少人？如何分工？2．你部門(mén)在公司的質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過(guò)程的控制？3．作為部門(mén)負(fù)責(zé)人你的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？其他工作人員的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？?jī)?nèi)部溝通1．有關(guān)公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，你部門(mén)是否了解？通過(guò)什么渠道了解？2．你部門(mén)與其他部門(mén)工作上是否經(jīng)常溝通？采用什么方式進(jìn)行溝通？7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃公司是否根據(jù)具體的產(chǎn)品生產(chǎn)需要是否編制工藝流程圖？對(duì)流程圖中的過(guò)程是否都形成了所需的文件？3．是否確定了資源要求？提供了什么資源？4．對(duì)建立的過(guò)程是否確定了監(jiān)控和驗(yàn)證的方法和手段？5．是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？6．針對(duì)非常規(guī)的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否編制了質(zhì)量計(jì)劃？7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)1．在生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中，哪一過(guò)程是特殊過(guò)程，公司是否規(guī)定了評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則？可查特殊過(guò)程情況說(shuō)明書(shū)，其文件是否經(jīng)審核批準(zhǔn)。2．是否確認(rèn)特殊過(guò)程所用設(shè)備、設(shè)施的能力及維護(hù)保養(yǎng)要求？可查《特殊過(guò)程設(shè)施鑒定記錄》3．是否編制了合理的加工工藝，確定了最佳工藝參數(shù)，采取合理的加工方法并對(duì)過(guò)程參數(shù)進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控？可查《特殊過(guò)程工藝鑒定記錄》4．對(duì)特殊過(guò)程的操作人員，是否規(guī)定了應(yīng)具備的能力與資格？《特殊過(guò)程人員資格鑒定記錄》5．有關(guān)特殊過(guò)程的設(shè)備、人員資格、過(guò)程參數(shù)的監(jiān)控記錄是否保存？6．是否按規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)，或過(guò)程發(fā)生更改時(shí)，對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)？可查《工序監(jiān)控生產(chǎn)記錄》7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性1．公司采用何種方法在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程中對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？可查標(biāo)識(shí)分類(lèi)。2．對(duì)產(chǎn)品合格與否的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)如何標(biāo)識(shí)？3．當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否規(guī)定并記錄唯一性標(biāo)識(shí)？7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制1．你部門(mén)是否明確產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中所需的監(jiān)視、測(cè)量，并為此配備必須的監(jiān)視和測(cè)量裝置？2．監(jiān)測(cè)裝置的監(jiān)視和測(cè)量能力是否與監(jiān)視和測(cè)量要求相一致？3．監(jiān)測(cè)裝置是否按規(guī)定周期或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定？4．是否編制監(jiān)測(cè)裝置臺(tái)帳和周期檢定計(jì)劃？監(jiān)測(cè)裝置是否有唯一性標(biāo)識(shí)（或編號(hào)）？5．是否保存校準(zhǔn)或檢定記錄？被檢定或校準(zhǔn)的裝置上是否有檢定標(biāo)識(shí)？6．采取什么措施防止監(jiān)測(cè)裝置在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間受到損壞？7．如發(fā)現(xiàn)監(jiān)測(cè)裝置偏離了校準(zhǔn)狀態(tài)，對(duì)此前的檢測(cè)結(jié)果是否重新評(píng)價(jià)其有效性？如果測(cè)量結(jié)果錯(cuò)誤，采取什么措施？8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量1．是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中的人員素質(zhì)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以滿足過(guò)程要求？2．是否對(duì)設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？3．原材料、零部件是否符合要求？如何進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？4．是否對(duì)操作方法和過(guò)程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，是否設(shè)定了控制點(diǎn)、檢查點(diǎn)？5．環(huán)境是否符合要求？是否保持一個(gè)清潔衛(wèi)生、文明生產(chǎn)、定置管理和良好的安全防護(hù)的作業(yè)環(huán)境？8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量1．進(jìn)貨檢驗(yàn)的依據(jù)是什么？請(qǐng)出示進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范。2．在生產(chǎn)過(guò)程中，是否規(guī)定了監(jiān)視和測(cè)量點(diǎn)？監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是什么？是否形成了文件，并在文件中規(guī)定了監(jiān)視和測(cè)量的特性及驗(yàn)收準(zhǔn)則？3．請(qǐng)出示成品最終監(jiān)視、測(cè)量規(guī)范，其中是否規(guī)定了監(jiān)視和測(cè)量的特性及驗(yàn)收準(zhǔn)則？以上文件是否審批，是否受控，是否有文件編號(hào)和分發(fā)號(hào)，是否均納入了受控文件清單？4．請(qǐng)出示監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的證據(jù)：質(zhì)量記錄，記錄是否符合規(guī)范要求？是否有授權(quán)人簽名和日期？5．是否有未經(jīng)監(jiān)視和測(cè)量而經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)或顧客批準(zhǔn)的例外放行情況？你部對(duì)于例外放行的情況，有什么規(guī)定？如果例外放行發(fā)生了質(zhì)量問(wèn)題應(yīng)如何處置？8.3不合格品控制1．對(duì)不合格品的處置有哪幾種途徑？2.對(duì)不合格品進(jìn)行返工或返修后，是否重新檢驗(yàn)？請(qǐng)出示檢驗(yàn)記錄？3.請(qǐng)出示對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審及采取措施的記錄，包括批準(zhǔn)的讓步記錄。4.當(dāng)產(chǎn)品交付或使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，公司采取什么措施達(dá)到顧客滿意？8.4數(shù)據(jù)分析1．對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的目的是什么？2．?dāng)?shù)據(jù)的來(lái)源是什么？經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)分析，可以提供哪些信息？3．?dāng)?shù)據(jù)分析采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的結(jié)果如何？持續(xù)改進(jìn)1.對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性和效率，公司采取了什么方法？2．請(qǐng)舉例說(shuō)明公司有哪些重大的改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。3．質(zhì)檢科對(duì)本部門(mén)工作的持續(xù)改進(jìn)作了哪些工作？分解到本部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)是否有持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容？糾正措施1．質(zhì)檢科是否對(duì)不合格品進(jìn)行識(shí)別和評(píng)審？通過(guò)什么渠道來(lái)識(shí)別不合格？2．是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果并采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)或試驗(yàn)等方法來(lái)分析和確定產(chǎn)生不合格的原因？3．是否根據(jù)不合格產(chǎn)生的原因提出一切可能消除不合格原因的糾正措施的需求并對(duì)其進(jìn)行評(píng)審？4．是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果確定和實(shí)施所需的糾正措施？5．是否對(duì)所采取的糾正措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證？6．請(qǐng)出示對(duì)糾正措施進(jìn)行評(píng)審和采取糾正措施并評(píng)價(jià)其有效性的記錄。預(yù)防措施1．質(zhì)檢科通過(guò)什么渠道識(shí)別潛在不合格？并對(duì)其進(jìn)行評(píng)審，找出潛在不合格的原因？2．是否針對(duì)潛在不合格的原因，提出預(yù)防措施的需求并對(duì)其進(jìn)行評(píng)審？3．是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果確定并實(shí)施所需的預(yù)防措施并跟蹤評(píng)價(jià)其有效性？4．請(qǐng)出示對(duì)預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)審和采取預(yù)防措施并評(píng)價(jià)其有效性的記錄。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門(mén)生技部、生產(chǎn)車(chē)間審核時(shí)間審核員標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄文件控制1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T(mén)的《受控文件清單》，從中抽查三份具體代表性的文件查閱：文件的受控狀態(tài)、標(biāo)識(shí)及審批情況，是否有發(fā)放號(hào)，文件是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索。2．有無(wú)文件的更改情況，如有，怎樣處理？3．本部門(mén)有無(wú)作廢的文件？如有，該怎樣處理？記錄控制1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T(mén)的記錄清單，從中抽查三份與被審核部門(mén)工作直接相關(guān)的并具有代表性的記錄查閱：記錄標(biāo)識(shí)，是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索。2．質(zhì)量記錄的保存部門(mén)是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，以保護(hù)質(zhì)量記錄免遭丟失、損壞或變質(zhì)？3．是否清楚本部門(mén)質(zhì)量記錄的保存期限，如超過(guò)了保存期限，如何進(jìn)行處置？5.3質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)1．請(qǐng)談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針及涵義是否清楚？2．公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？為完成公司的質(zhì)量目標(biāo)，是否建立了本部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)是否可測(cè)量？如何評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求采取什么措施？職責(zé)和權(quán)限1．本部門(mén)共有多少人？如何分工？2．你部門(mén)在公司的質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過(guò)程的控制？作為部門(mén)負(fù)責(zé)人你的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？其他工作人員的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？?jī)?nèi)部溝通1．有關(guān)公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，你部門(mén)是否了解？通過(guò)什么渠道了解？2．你部門(mén)與其他部門(mén)工作上是否經(jīng)常溝通？采用什么方式進(jìn)行溝通？6.3基礎(chǔ)設(shè)施1．公司為使產(chǎn)品符合要求都提供了什么基礎(chǔ)設(shè)施？所提供的設(shè)備、設(shè)施應(yīng)符合什么條件？查《設(shè)施購(gòu)置申請(qǐng)》《設(shè)施驗(yàn)收單》《設(shè)施一覽表》和《設(shè)施操作規(guī)程》2．是否規(guī)定了對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)、維修的職責(zé)和方法？查《設(shè)施的維護(hù)、保養(yǎng)規(guī)定》3．設(shè)備、設(shè)施的是否進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？請(qǐng)出示維護(hù)保養(yǎng)記錄。查《設(shè)施維修計(jì)劃》《設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)記錄》4．設(shè)備是否建立了臺(tái)帳？設(shè)備是否都有唯一性標(biāo)識(shí)？現(xiàn)場(chǎng)使用的設(shè)備是否都有“完好設(shè)備”“待維修設(shè)備”“備用設(shè)備”的明顯標(biāo)識(shí)？查《設(shè)備管理卡》5．報(bào)廢設(shè)備是否清除或封存？6．對(duì)模具等工裝類(lèi)設(shè)施是否也按上述規(guī)定進(jìn)行了控制？6.4工作環(huán)境1．為使產(chǎn)品符合要求，生技部是否給車(chē)間創(chuàng)造一個(gè)良好的工作環(huán)境？例如清潔衛(wèi)生、文明生產(chǎn)、定置管理、安全防護(hù)等是否符合要求？2．有些工作場(chǎng)所要求有溫度、濕度、噪聲、振動(dòng)等控制在規(guī)定范圍內(nèi)，公司是否提供一定的設(shè)施滿足這些要求？3．生技部是否規(guī)定經(jīng)常檢查督促車(chē)間按公司要求持續(xù)保持良好的工作環(huán)境？7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1．是否確定了產(chǎn)品特性及有關(guān)的要求？這些特性及要求的信息來(lái)源是什么？查生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)任務(wù)通知書(shū)、圖紙、工藝指標(biāo)變更通知單、操作規(guī)程、工藝卡、工藝流程卡、工序卡等。2．是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程？《生產(chǎn)和服務(wù)提供流程圖》對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程是否編制了必要的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？如工藝卡、工藝流程卡、工序卡作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否經(jīng)批準(zhǔn)？是否受控？是否最新版本？是否有文件編號(hào)和發(fā)放號(hào)？是否被納入受控文件清單？查關(guān)鍵、特殊工序的《工藝操作規(guī)程》3．是否按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的規(guī)定進(jìn)行操作？生技部是否檢查現(xiàn)場(chǎng)操作？是否文實(shí)相符？可查《工藝紀(jì)律檢查與考核辦法》4．設(shè)備、設(shè)施的參數(shù)和能力是根據(jù)什么選擇的？是否符合產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的要求？可查《設(shè)備管理制度》《設(shè)備操作規(guī)程》5．是否明確生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中的監(jiān)視和測(cè)量任務(wù)并據(jù)此選擇適宜的監(jiān)視和測(cè)量裝置？查現(xiàn)場(chǎng)使用的監(jiān)視和測(cè)量裝置是否標(biāo)識(shí)、是否有使用、維護(hù)、保管的有關(guān)規(guī)定。6．是否明確了關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程？是否明確了生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中的監(jiān)控點(diǎn)、檢驗(yàn)點(diǎn)、對(duì)上述過(guò)程中的哪些過(guò)程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和檢驗(yàn)？是否有監(jiān)控和檢驗(yàn)記錄？可查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)中關(guān)鍵和特殊過(guò)程的相關(guān)記錄。7．對(duì)產(chǎn)品放行、交付和交付后的服務(wù)工作是否做出規(guī)定并形成文件？（交付后的服務(wù)工作主要應(yīng)體現(xiàn)在進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查、組織用戶訪問(wèn)、建立用戶檔案，做好質(zhì)量信息反饋，及時(shí)處理用戶來(lái)函、來(lái)電、來(lái)訪問(wèn)題）是否按文件執(zhí)行？可查售后服務(wù)相關(guān)規(guī)定、質(zhì)量信息反饋處理單。8．放行產(chǎn)品是否經(jīng)授權(quán)人員簽字認(rèn)可并注明放行日期？可查入庫(kù)單、出庫(kù)單。9．搬運(yùn)、貯存、包裝有何要求？是否形成文件？是否按文件執(zhí)行？1．7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性1．公司采用何種方法在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程中對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？什么情況下可以不標(biāo)識(shí)？2．對(duì)監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)如何標(biāo)識(shí)？3．什么情況下具有可追溯性要求？在有可追溯性要求時(shí)，是否規(guī)定并記錄唯一性標(biāo)識(shí)？產(chǎn)品防護(hù)1.車(chē)間對(duì)原材料、輔助材料、零部件、半成品、成品在搬運(yùn)中采用什么方法和手段防止產(chǎn)品損壞？對(duì)搬運(yùn)工具是否維護(hù)？對(duì)搬運(yùn)人員是否進(jìn)行培訓(xùn)，使其遵守規(guī)定的作業(yè)程序？2．產(chǎn)品的包裝是否有包裝規(guī)范？規(guī)范是否經(jīng)審批？是否受控并出入文件控制清單，包裝是否按規(guī)范執(zhí)行？8.3不合格品控制1.請(qǐng)車(chē)間主任談?wù)剬?duì)不合格品如何識(shí)別和控制?2.對(duì)不合格品處置有哪幾種途徑?3.對(duì)不合格品進(jìn)行返工、返修后是否重新檢驗(yàn)？請(qǐng)出示檢驗(yàn)記錄。4．請(qǐng)?zhí)峁?duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審及采取措施的記錄，包括批準(zhǔn)的讓步記錄。5．當(dāng)產(chǎn)品交付或使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，公司采取什么措施使顧客滿意？（如可采取包修、包換、包退等措施）8.4數(shù)據(jù)分析1．對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的目的是什么？2．?dāng)?shù)據(jù)的來(lái)源是什么？如（監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果、相關(guān)過(guò)程的記錄、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、供方、顧客或政論部門(mén)等）經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)分析，可以提供哪些信息？如：顧客滿意或不滿意的有關(guān)信息；產(chǎn)品符合性的有關(guān)信息，即產(chǎn)品是否符合顧客要求，是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求；質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有關(guān)信息，如過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的信息，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的能力，內(nèi)外部審核的結(jié)論，管理評(píng)審輸出，生產(chǎn)率，交貨期等。以上信息可反映出過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)。供方的有關(guān)信息，如供方質(zhì)量管理體系的有效性，供方產(chǎn)品的符合性，供方服務(wù)的信譽(yù)等。持續(xù)改進(jìn)1.對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性和效率，公司采取了什么方法？2．請(qǐng)舉例說(shuō)明公司有哪些重大的改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。3．質(zhì)檢科對(duì)本部門(mén)工作的持續(xù)改進(jìn)作了哪些工作？分解到本部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)是否有持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容？質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門(mén)辦公室審核時(shí)間審核員標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄文件控制1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T(mén)的《受控文件清單》，從中抽查三份具體代表性的文件查閱：文件的受控狀態(tài)、標(biāo)識(shí)及審批情況，是否有發(fā)放號(hào)，文件是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索。2．有無(wú)文件的更改情況，如有，怎樣處理？3．本部門(mén)有無(wú)作廢的文件？如有，該怎樣處理？記錄控制1．請(qǐng)?zhí)峁┍静块T(mén)的記錄清單，從中抽查三份與被審核部門(mén)工作直接相關(guān)的并具有代表性的記錄查閱：記錄標(biāo)識(shí)，是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索。2．質(zhì)量記錄的保存部門(mén)是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，以保護(hù)質(zhì)量記錄免遭丟失、損壞或變質(zhì)？3．是否清楚本部門(mén)質(zhì)量記錄的保存期限，如超過(guò)了保存期限，如何進(jìn)行處置？5.3質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)1．請(qǐng)談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針及涵義是否清楚？2．公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？為完成公司的質(zhì)量目標(biāo)，是否建立了本部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)是否可測(cè)量？如何評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求采取什么措施？3．質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？是否在質(zhì)量方針給定的原則和框