公司招投標(biāo)監(jiān)督管理辦法

杭州市####建設(shè)開發(fā)有限企業(yè)招投標(biāo)監(jiān)督管理措施第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)招投標(biāo)行為，防止和遏制招投標(biāo)過程中的違法、違規(guī)行為，根據(jù)杭州市《有關(guān)防止國家工作人員在公共資源交易、公共產(chǎn)品采購、公共資產(chǎn)管理中發(fā)生利益沖突的若干規(guī)定(試行)》、《杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理措施》規(guī)定，根據(jù)國家及省市有關(guān)招投標(biāo)、政府采購和產(chǎn)權(quán)交易等法律、法規(guī)和杭州市####建設(shè)管理委員會(huì)及企業(yè)有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，特制定本實(shí)行措施。第二條企業(yè)全資或控股的各類項(xiàng)目的招投標(biāo)、產(chǎn)品采購和產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)實(shí)行的監(jiān)督（如下簡稱招投標(biāo)活動(dòng)），合用本措施。詳細(xì)包括：建設(shè)項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工（含設(shè)備、材料）、監(jiān)理等招標(biāo)或直接委托；拆房、市政設(shè)施維護(hù)、綠化養(yǎng)護(hù)、物業(yè)管理等招標(biāo)或直接委托；建設(shè)項(xiàng)目代建、BT、BOT等特許經(jīng)營的招標(biāo)或招商；建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、造價(jià)征詢、評(píng)估、測繪測量、檢測、檢查試驗(yàn)等中介機(jī)構(gòu)的搖號(hào)委托；貨品、服務(wù)等采購或招標(biāo)；固定資產(chǎn)出讓拍賣、經(jīng)營招租等活動(dòng)。第三條企業(yè)招投標(biāo)活動(dòng)接受政府、社會(huì)公眾監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)管。第四條企業(yè)招投標(biāo)活動(dòng)，由企業(yè)班子或企業(yè)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)，各有關(guān)部室按照職責(zé)負(fù)責(zé)詳細(xì)實(shí)行，企業(yè)監(jiān)察審計(jì)部全程參與內(nèi)部監(jiān)督。第二章行為規(guī)范第五條企業(yè)招投標(biāo)活動(dòng)必須遵遵法律，行政法規(guī)，遵照公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，并遵守如下規(guī)定：（一）重大事項(xiàng)集體審議制度。在內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，成立招標(biāo)小組，聽取項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)狀況匯報(bào)，集體審議項(xiàng)目投標(biāo)單位的資質(zhì)資格設(shè)置、招標(biāo)控制價(jià)的設(shè)定、材料及設(shè)備的品牌推薦、決標(biāo)及廢標(biāo)等重大事項(xiàng)，督促貫徹利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)處理職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)問題。（二）公開制度。所有的招標(biāo)、掛牌、拍賣、招租、出讓、處置等必須根據(jù)規(guī)定所有公開進(jìn)行。參與操作、管理或監(jiān)督的所有工作人員都應(yīng)將本人也許與交易行為也許有利益關(guān)系的，應(yīng)向監(jiān)察審計(jì)部立案，并在一定范圍內(nèi)公開。（三）回避制度。本人配偶、子女及其配偶、父母、兄弟姐妹等特定關(guān)系人，不得參與本人管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的詳細(xì)招投標(biāo)活動(dòng)。對(duì)懂得或者應(yīng)當(dāng)懂得存在利益關(guān)系的，要自行回避或自行停止交易行為。對(duì)應(yīng)回避未回避的，采用措施強(qiáng)制回避。（四）不直接分管制度。單位重要領(lǐng)導(dǎo)不得直接分管本單位的財(cái)務(wù)、物資采購和工程招投標(biāo)，根據(jù)分工確定由班子組員分別負(fù)責(zé)本單位的財(cái)務(wù)、物資采購和工程招投標(biāo)，形成互相制約與監(jiān)督機(jī)制。（五）全程監(jiān)督制度。對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)實(shí)行全程監(jiān)督監(jiān)督，對(duì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，要根據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)厲處理。（六）舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。對(duì)于工作人員在參與招投標(biāo)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)公開沒有公開、應(yīng)當(dāng)回避沒有回避等行為，鼓勵(lì)干部職工進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)者視情予以一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第六條招投標(biāo)活動(dòng)中工作人員不得有下列行為：（一）默許、縱容、授意本單位或下屬單位，以多種名義違規(guī)進(jìn)行公共設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)招投標(biāo)；（二）運(yùn)用職權(quán)或職務(wù)上的影響插手、干涉公共設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，隨意肢解項(xiàng)目、變更設(shè)計(jì)，增長工程量和投資額；（三）指定、暗示或推薦產(chǎn)品品牌或供應(yīng)商，或與供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)惡意串通，向供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)泄露內(nèi)幕信息，排斥潛在投標(biāo)人，為本人或特定關(guān)系人謀取不合法利益；（四）運(yùn)用職權(quán)或職務(wù)上的影響插手和干預(yù)物業(yè)管理、會(huì)務(wù)展覽、信息技術(shù)、干部培訓(xùn)、醫(yī)療保障、法律征詢等公共服務(wù)采購，謀取不合法利益；（五）違反交易程序，事先確定意向受讓人，或通過設(shè)定排他性條款確定受讓人，默許、縱容、授意本單位或下屬單位在公共資源交易中發(fā)生弄虛作假、私下交易等行為；（六）其他也許產(chǎn)生違反規(guī)定的行為。第七條招投標(biāo)活動(dòng)中，詳細(xì)經(jīng)辦部室及人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)招標(biāo)實(shí)行措施（杭錢新司〔〕58號(hào)），并自覺接受政府、社會(huì)公眾和內(nèi)部監(jiān)督。（一）規(guī)模或限額以上，規(guī)定在杭州市公共資源交易統(tǒng)一平臺(tái)、杭州產(chǎn)權(quán)交易所、浙江省重大工程交易中心和浙江省機(jī)電設(shè)備國際招標(biāo)平臺(tái)（國家商務(wù)部國際招標(biāo)采購網(wǎng)）等交易的，必須在該類交易平臺(tái)交易；規(guī)?；蛳揞~（50萬元）以上的臨時(shí)性工程、非單項(xiàng)工程、未明確法定省市監(jiān)管部門的各類工程，經(jīng)企業(yè)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議，在管委會(huì)自管小型項(xiàng)目招標(biāo)平臺(tái)公開招標(biāo)；有特殊規(guī)定不能公開招標(biāo)的，可采用詢價(jià)、競爭性談判等方式確定業(yè)務(wù)關(guān)系。（二）建設(shè)項(xiàng)目施工（包括工程設(shè)備、材料）、貨品及服務(wù)等政府采購，凡單項(xiàng)協(xié)議估價(jià)在10萬元（含）以上規(guī)定限額如下的項(xiàng)目，應(yīng)在管委會(huì)自管小型項(xiàng)目招標(biāo)平臺(tái)招標(biāo)；單項(xiàng)協(xié)議估價(jià)在10萬元如下的項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)實(shí)行部門以詢價(jià)或競爭性談判形式確定業(yè)務(wù)關(guān)系。不符合企業(yè)招標(biāo)實(shí)行措施規(guī)定可直接委托的，不得直接委托。（三）招標(biāo)經(jīng)辦部門，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定組建招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)，按照招標(biāo)程序組織招投標(biāo)活動(dòng)，自覺接受監(jiān)察審計(jì)部的內(nèi)部監(jiān)督。應(yīng)及時(shí)將招標(biāo)計(jì)劃、招標(biāo)預(yù)告、招標(biāo)文獻(xiàn)、報(bào)名名單、資格預(yù)審、開標(biāo)標(biāo)錄、評(píng)標(biāo)匯報(bào)、中標(biāo)公告、中標(biāo)告知書、協(xié)議等招投標(biāo)有關(guān)資料報(bào)送監(jiān)察審計(jì)部審查立案。對(duì)第七條第一款規(guī)定的項(xiàng)目，招標(biāo)經(jīng)辦部門或項(xiàng)目實(shí)行部門應(yīng)在中標(biāo)協(xié)議簽訂之后、工程動(dòng)工之前，安排參建單位人員召開廉政談話會(huì)，簽訂廉政責(zé)任書。第三章監(jiān)督職責(zé)和方式第八條監(jiān)察審計(jì)部為招投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督管理部門，監(jiān)督目的為防止出現(xiàn)貪污受賄違法違紀(jì)行為、防止出現(xiàn)失職失職行為、防止出現(xiàn)違反工程建設(shè)法律法規(guī)行為。第九條監(jiān)察審計(jì)部進(jìn)行監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）監(jiān)督招投標(biāo)行為執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章的狀況；監(jiān)督招投標(biāo)活動(dòng)中執(zhí)行管委會(huì)及企業(yè)有關(guān)制度的狀況。（二）全程參與監(jiān)督招投標(biāo)過程，檢查招投標(biāo)行為執(zhí)行法定程序和規(guī)則的狀況，重點(diǎn)檢查如下內(nèi)容：一是重點(diǎn)督查標(biāo)段劃分的合理性、評(píng)標(biāo)措施的公正性、專用條款的風(fēng)險(xiǎn)性和工程量清單的精確性，防止肢解工程規(guī)避招標(biāo)、量身定制排斥潛在投標(biāo)人的行為；建立招標(biāo)文獻(xiàn)清單復(fù)核及糾錯(cuò)機(jī)制，防止清單錯(cuò)漏導(dǎo)致造價(jià)失真和投資失控。二是按照法定程序監(jiān)督招標(biāo)過程，監(jiān)督招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和內(nèi)部經(jīng)辦人員依法組織招標(biāo)，防止出既有礙公平競爭的情形。按照搖號(hào)抽取招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，檢查招標(biāo)程序和內(nèi)容的公正性，核查投標(biāo)報(bào)名單位與否列入新城黑名單，全程監(jiān)督開標(biāo)評(píng)標(biāo)過程，及時(shí)制止違反開標(biāo)評(píng)標(biāo)程序和內(nèi)容等不公正行為。三是加強(qiáng)對(duì)標(biāo)后協(xié)議簽訂狀況的監(jiān)督，防止有關(guān)人員阻撓、遲延與中標(biāo)人簽訂協(xié)議，或在協(xié)議中私自變化招標(biāo)文獻(xiàn)和投標(biāo)文獻(xiàn)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。需要重新組織招標(biāo)的，應(yīng)及時(shí)督促啟動(dòng)有關(guān)程序。（三）按照權(quán)限受理并查處招投標(biāo)活動(dòng)中的投訴和舉報(bào)，配合有關(guān)職能部門查處違規(guī)違法違紀(jì)行為，協(xié)助管委會(huì)和企業(yè)執(zhí)行####建筑市場信用行為記錄管理。（四）按照權(quán)限處理違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的行為，對(duì)違法違紀(jì)行為負(fù)責(zé)移交處理。第十條監(jiān)察審計(jì)部進(jìn)行監(jiān)督檢查，可以采用下列方式：（一）聽取項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)的狀況匯報(bào)，參與有關(guān)會(huì)議；（二）查閱、復(fù)制有關(guān)文獻(xiàn)、資料；（三）現(xiàn)場監(jiān)督、評(píng)審交易過程；（四）問詢參與交易活動(dòng)的有關(guān)人員；（五）必要時(shí)組織利益關(guān)系人舉行聽證。第十一條監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)公布招投標(biāo)監(jiān)督聯(lián)絡(luò)方式，按照投訴受理和處理制度，收到投訴書后，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，并根據(jù)實(shí)際狀況依規(guī)處理，將處理成果予以反饋。第四章違反規(guī)定的處理第十二條招投標(biāo)活動(dòng)中，因工作態(tài)度不認(rèn)真，業(yè)務(wù)不精通等原因違反有關(guān)規(guī)定，沒有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)及時(shí)提醒教育，制止錯(cuò)誤行為。已導(dǎo)致嚴(yán)重后果或整改錯(cuò)誤的態(tài)度不積極等行為，不適合本崗位工作的，按照規(guī)定調(diào)離工作崗位。第十三條對(duì)于招投標(biāo)活動(dòng)中，違反法律、法規(guī)和規(guī)章制度的，移交有關(guān)職能部門，依法進(jìn)行處理；違反組織紀(jì)律和管委會(huì)及企業(yè)有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)管理權(quán)限，按照規(guī)定處理，超過企業(yè)管理權(quán)限的，由監(jiān)察審計(jì)部移交管委會(huì)或市紀(jì)委監(jiān)察局駐新城紀(jì)檢組監(jiān)察室處理。第十四條對(duì)參與招標(biāo)活動(dòng)的有關(guān)管理部門及工作人員，不