首次質(zhì)量監(jiān)督檢查所需資料及手續(xù)

3質(zhì)量監(jiān)督檢查應具備的條件 杜甲斌收集整理0.1工程建設單位已按規(guī)定程序辦理了質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)。0.2項目法人嚴格執(zhí)行國家基本建設程序，工程建設審批、核準手續(xù)齊全。0.3五通一平已基本完成；樁基或地基處理工程嚴格執(zhí)行相關驗收技術規(guī)范和標準。0.4施工圖及施工圖預算交付計劃已確定。項目主體工程施工圖紙的交付至少可滿足連續(xù)三個月施工的需要，且圖紙已通過會檢。0.5工程建設施工組織總設計編制完成并已審批。0.6設計、施工、監(jiān)理單位資質(zhì)，其現(xiàn)場機構(gòu)及人員配備，按規(guī)定持證上崗的人員，均符合國家有關規(guī)定要求。0。7工程質(zhì)量監(jiān)督站已經(jīng)中心站審批，并正常開展工作。由工程質(zhì)量監(jiān)督站負責組織的，對工程重點項目、關鍵部位的質(zhì)量監(jiān)督檢查計劃已擬定。4質(zhì)量監(jiān)督檢查的內(nèi)容和要求4。1對工程建設各責任主體質(zhì)量行為的監(jiān)督檢查1.1對建設單位質(zhì)量行為的監(jiān)督檢查：1.1.1按基本建設程序規(guī)定，滿足開工條件的要求。按規(guī)定繳納了質(zhì)量監(jiān)督費。1.1.2工程建設組織管理機構(gòu)和規(guī)章制度健全。對工程建設各責任主體和有關機構(gòu)質(zhì)量管理體系進行了審核，并監(jiān)督各責任主體質(zhì)量責任人到位：工程建設組織管理機構(gòu)與工程管理的模式相適應，質(zhì)量管理體系健全，并運轉(zhuǎn)有效，滿足工程管理和質(zhì)量控制的要求，工程質(zhì)量處于有效控制狀態(tài)；已經(jīng)完成主要設備、工程總承包和主要分包施工及工程監(jiān)理招標，并已簽訂合同，各類招投標文件齊全；工程管理、質(zhì)量管理、設備監(jiān)造、質(zhì)量驗收及評定、見證取樣等制度齊全、有效。1.1.3施工圖紙交付計劃已落實，對已交付的圖紙按規(guī)定進行了設計交底與施工圖會檢，且交底與會檢記錄規(guī)范。1.1.4施工組織總設計編制完成并已審批。1.1.5工程檔案管理制度健全、適用，檔案管理人員已到位工作。1.1.6無明示或者暗示設計單位、監(jiān)理單位、施工單位違反《工程建設標準強制性條文》(以下簡稱《強制性條文》)，降低工程質(zhì)量標準或因要求承包方壓縮合理工期而影響工程質(zhì)量等行為。1.1.7按合同規(guī)定，由建設單位采購的建材、構(gòu)配件和設備符合質(zhì)量要求，建立了相應的管理制度、檢查驗收辦法和標準，并建立了責任制度。1.1.8確認并發(fā)布“質(zhì)量驗收及評定項目劃分表”。1.1.9及時向中心站報送工程實際網(wǎng)絡進度計劃。1.2對勘察設計單位質(zhì)量行為的監(jiān)督檢查：1.2.1承擔本工程的設計項目與本單位資質(zhì)相符。質(zhì)量管理體系健全并運行有效。4.1.2.2主要項目負責人執(zhí)業(yè)資格證書與承擔任務相符，經(jīng)本企業(yè)法定代表人授權(quán)對項目的設計質(zhì)量責、權(quán)明確。4.1.2.3按計劃交付圖紙，能保證連續(xù)施工。施工圖交底記錄齊全、完整。4.1.2.4施工圖的設計質(zhì)量和深度能保證工程質(zhì)量和施工的方便。施工圖紙及設計變更等文件審批手續(xù)齊全，內(nèi)部審核程序和責任落實。4.1.2.5設計單位無指定材料、設備生產(chǎn)廠家或供應商的行為。4.1.2.6工代制度健全，參加規(guī)定項目的質(zhì)量驗收。簽署設計變更單、技術洽商單的人員資格明確，并向監(jiān)理單位備案；同時，已書面告知相關單位。4.1.3對監(jiān)理單位質(zhì)量行為的監(jiān)督檢查：4.1.3.1工程建設監(jiān)理合同及委托手續(xù)規(guī)范、清晰、責權(quán)明確。質(zhì)量管理體系健全并運行有效。4.1.3.2總監(jiān)理師已經(jīng)本企業(yè)法定代表人授權(quán)。監(jiān)理機構(gòu)健全，專業(yè)人員配備合理，滿足工程監(jiān)理工作需要。各級監(jiān)理人員資格證書齊全，其資質(zhì)與所承擔監(jiān)理項目相符，責任制落實?，F(xiàn)場監(jiān)理的組織機構(gòu)及其行為符合《建設工程監(jiān)理規(guī)范》(以下簡稱《監(jiān)理規(guī)范》)。4.1.3.3根據(jù)合同和《監(jiān)理規(guī)范》制定監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則和監(jiān)理工作程序，并有效執(zhí)行。4.1.3.4已審定的施工質(zhì)量驗評項目劃分表符合《施工質(zhì)量驗評標準》和工程實際；對施工組織設計、開工報告、施工方案、技術措施、工程設計變更等技術文件的審批手續(xù)已確定并規(guī)范、齊全。4.1.3.5對工程建設各責任主體的合格供貨商名錄進行了審查。4.1.3.6已經(jīng)建立對設備、成品、半成品和原材料到貨、開箱檢驗和對原材料質(zhì)量跟蹤的管理辦法、相關制度及管理臺賬。4.1.3.7對各施工承包單位(含各類形式的分包隊伍)的資質(zhì)以及人員資格審查，無違規(guī)行為。4.1.3.8對各類檢測機構(gòu)(含合同檢測機構(gòu))和檢測人員的資質(zhì)和資格進行審查，均符合規(guī)定，并建立管理臺賬。見證取樣檢測制度健全，責任到位，手續(xù)齊全。4.1.3.9對各施工單位的計量管理進行審查，符合《中華人民共和國計量法》規(guī)定，并滿足施工的需要。4.1.3.10按照《強制性條文》、國家或行業(yè)驗收標準，對隱蔽工程、完工的項目及時驗收并規(guī)范簽證。4.1.3.11質(zhì)量問題臺賬完整、清晰、規(guī)范，各類質(zhì)量問題通知單、停工令內(nèi)容明確，閉環(huán)管理。對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不合格的設備、材料、構(gòu)配件和發(fā)生的質(zhì)量事故，及時督促、配合相關單位調(diào)查處理。4.1.3.12對已處理完的預監(jiān)檢中提出的待整改問題，檢查、驗收完畢。4.1.4對施工單位質(zhì)量行為的監(jiān)督檢查：4.1.4.1施工承包合同規(guī)范、清晰。所承擔的施工項目與本單位資質(zhì)相符。4.1.4.2項目經(jīng)理與投標文件相一致，已經(jīng)本企業(yè)法定代表人授權(quán)，如有變動，已經(jīng)建設單位確認。項目部技術負責人、質(zhì)檢員和其他專業(yè)技術管理人員配備能滿足施工質(zhì)量管理需要，并具有相應資格及上崗證書。各類特殊操作工種(人員)的資格證書符合規(guī)定。4.1.4.3現(xiàn)場各類工程試驗室(或合同檢測單位)資質(zhì)證書與試驗項目相符，試驗員持證上崗。4.1.4.4質(zhì)量管理體系健全，并運行有效，能體現(xiàn)計劃、實施、檢查、處理各環(huán)節(jié)的持續(xù)改進過程：項目部已編制《項目管理實施規(guī)劃》；已建立項目與本工程相適應的質(zhì)量管理制度和考核評價辦法，并實施有效；質(zhì)量問題臺賬完整、清晰、規(guī)范，管理閉環(huán)。驗評項目范圍劃分表的編制準確、完整，已經(jīng)監(jiān)理審核，總監(jiān)簽認，驗評結(jié)論、統(tǒng)計方法和簽證手續(xù)正確、規(guī)范。建立計量管理制度和適應本工程的計量管理措施，并已切實執(zhí)行。計量管理人員持證上崗。規(guī)范執(zhí)行見證取樣送檢制度。4.1.4.5有經(jīng)過批準的施工組織總設計和施工技術方案，并貫徹執(zhí)行：施工組織總設計已編制完成并經(jīng)審批。專業(yè)施工組織設計已編制或已制訂編制計劃。施工組織設計能切實貫徹實施。施工技術措施或作業(yè)指導書內(nèi)容充實，可操作性強，審批手續(xù)完備。技術交底制度健全并認真實施，交底和被交底各方簽字記錄規(guī)范。4.1.4.6施工圖會檢記錄齊全、簽證有效，實施過程閉環(huán)。4.1.4.7設計變更、技術洽商等管理制度健全，簽證及時、齊全，實施過程閉環(huán)。4.1.4.8技術檔案管理制度健全，檔案管理人員到位工作。4.1.4.9物資管理制度健全，并有效實施：合格供貨商名錄和合格分承包商名錄齊全；原材料、成品、半成品和設備采購、保管、復試、發(fā)放制度健全，主要材料跟蹤管理臺賬規(guī)范。4.1.4.10程項目的分包制度完善，無違法分包或轉(zhuǎn)包行為。分包單位資質(zhì)符合規(guī)定要求。4.1.4.11針對工程特點和項目需要，制定培訓計劃，并落實。4.1.4.12對工程質(zhì)監(jiān)站預監(jiān)檢中，提出待整改問題已處理完畢。2對技術文件和資料的監(jiān)督檢查4.2.1反映工程建設各責任主體的質(zhì)量行為和工程建設《強制性條文》執(zhí)行情況的資料。4.2.2反映建筑工程地基、基礎、主體結(jié)構(gòu)安全和使用功能的資料。4.2.3反映設備及其工藝系統(tǒng)安全可靠、技術性能、穩(wěn)定運行、經(jīng)濟技術指標的資料。4.2.4涉及環(huán)境保護、職業(yè)健康、消防特種設備等方面的資料。4.2.5工程質(zhì)監(jiān)站預監(jiān)檢發(fā)現(xiàn)的問題，包括已經(jīng)整改閉環(huán)的資料4.2.6結(jié)合工程特點，認為有必要重點抽查、隨機核實的資料。4.3對施工現(xiàn)場和工程實體質(zhì)量的監(jiān)督檢查4.3.1工程現(xiàn)場總平面布置符合施工組織總設計4.3.2已完工或在建的建（構(gòu)）筑物結(jié)構(gòu)的外觀質(zhì)量及其施工環(huán)境條件，必要時，進行實體質(zhì)量檢測4.3.3各類物料堆放管理滿足質(zhì)量控制和安全文明施工的要求，各種建筑材料外觀質(zhì)量合格。4.3.4混凝土攪拌站的設備狀況和工作環(huán)境及其管理制度符合規(guī)定要求。使用預拌（商品）混凝土時，已建立其質(zhì)量和資料管理制度。4.3.5現(xiàn)場預制件場地的工作條件和機具設備及其管理制度符合規(guī)定要求。4.3.6土建試驗室（或合同檢測單位）的現(xiàn)狀條件符合相應資質(zhì)等級規(guī)定的要求。4.3.7文明施工情況及現(xiàn)場狀況符合《電力建設文明施工規(guī)定及考核辦法》的要求。4.3.8各類計量工器具的實物和保管條件良好。3.9建設單位移交有關廠區(qū)包括廠區(qū)附近的測量定位的三角點、導線點、水準點等樁位及有關原始資料完好、齊全。施工測量方案經(jīng)監(jiān)理審批；廠區(qū)平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)、主廠房控制樁設立準確并維護良好。5質(zhì)量監(jiān)督檢查的步驟和方法1檢查步驟1.1鑒于電力建設工程的技術特點，質(zhì)量監(jiān)督檢查方式以階段性檢查為主，結(jié)合不定期巡檢并隨機抽查、抽測的方式進行。階段性工程質(zhì)量監(jiān)督檢查按自查、預監(jiān)檢和正式監(jiān)督檢查三個步驟進行。1.2自查：由工程質(zhì)量監(jiān)督站督促工程建設、設計、施工、監(jiān)理等單位，按照本《大綱》規(guī)定的內(nèi)容和要求，對質(zhì)量行為、《強制性條文》執(zhí)行情況和工程實體質(zhì)量及技術文件、資料進行自查，對發(fā)現(xiàn)的問題認真整改，符合要求后，書面報告工程質(zhì)監(jiān)站，并申請預監(jiān)檢。1.3預監(jiān)檢：由工程質(zhì)監(jiān)站負責，組織工程建設、監(jiān)理、設計、施工等單位，按照本《大綱》規(guī)定的內(nèi)容和要求，對質(zhì)量行為、《強制性條文》執(zhí)行情況和工程實體質(zhì)量及技術文件、資料進行全面檢查。檢查完畢對工程質(zhì)量作出客觀、公正、恰當?shù)脑u價，對存在的問題進一步整改。整改完畢并經(jīng)監(jiān)理單位確認且形成管理閉環(huán)資料后，由工程質(zhì)監(jiān)站提前7天向中心站提出正式監(jiān)督檢查的書面申請工程建設各責任主體均應認真準備好關于工程建設管理和工程質(zhì)量情況的書面匯報材料（匯報的主要內(nèi)容見5.2.3條）。1.4正式監(jiān)檢：中心站接到工程質(zhì)監(jiān)站的質(zhì)量監(jiān)督檢查申請后，應在不超過7天之內(nèi)組織相關專業(yè)質(zhì)監(jiān)工程師組成監(jiān)檢組，按照本《大綱》規(guī)定的內(nèi)容和要求，對質(zhì)量行為、《強制性條文》執(zhí)行情況和工程實體質(zhì)量及技術文件、資料進行重點檢查和隨機抽查，并且核查預檢中提出的整改項目。工程質(zhì)監(jiān)站和建設單位負責接受監(jiān)檢的組織工作，其他各責任主體必須全程認真配合檢查。2檢查方法2.1監(jiān)督檢查組可按本階段工程所涉專業(yè)分專業(yè)小組，也可按質(zhì)量行為檢查和實體質(zhì)量檢查分組，按照本《大綱》規(guī)定的內(nèi)容和要求，在相關受監(jiān)單位的相應管理人員和專業(yè)人員配合下，進行檢查工作。2.2檢查一般采取大會聽取匯報后，分專業(yè)組以查閱資料、座談詢問、現(xiàn)場查看、抽查實測等方法進行。在專業(yè)小組檢查的基礎上，經(jīng)監(jiān)檢組討論評議，形成對本階段工程質(zhì)量的綜合評價和檢查結(jié)論。然后，以大會形式通報工程建設各責任主體。2.3工程建設各責任主體迎檢匯報材料的編寫，應結(jié)合本《大綱》的內(nèi)容和要求，并力求簡明、清晰、真實、準確地反映本單位在工程建設的組織管理、質(zhì)量管理方面的工作情況；反映實體質(zhì)量和成果以及存在問題和改進措施等方面的情況，并認真填寫附表。匯報的主要內(nèi)容一般為：2.3.1建設單位：工程概況，工程建設的組織、管理，工程質(zhì)量目標和質(zhì)量管理措施，里程碑進度計劃和實際施工進度控制，目前工程開展情況。2.3.2設計單位：工程設計概況和技術特點，設計指導思想和工作原則，設計質(zhì)量控制措施，設計技術供應和工代現(xiàn)場服務的計劃、安排。2.3.3施工單位：施工承包范圍和主要工程量，質(zhì)量管理體系及其運行效果，施工質(zhì)量目標，質(zhì)量管理工作和質(zhì)量控制效果，實際施工進度。2.3.4監(jiān)理單位：監(jiān)理工作范圍，工作指導思想、工作原則，組織機構(gòu)設置和人員配備，對工程質(zhì)量目標的響應，監(jiān)理工作的組織管理，工程質(zhì)量控制，對目前施工質(zhì)量情況的評估。2.3.5工程質(zhì)監(jiān)站：組織機構(gòu)和人員配備，工程質(zhì)量監(jiān)督站質(zhì)量監(jiān)督檢查計劃，工作開展情況。6檢查評價0.1各監(jiān)檢專業(yè)小組檢查結(jié)束，經(jīng)組內(nèi)評議，對本專業(yè)的工程質(zhì)量提出評價意見和整改要求以及改進工作的建議。同時，形成書面資料。0.2經(jīng)監(jiān)檢組評議后，對本階段工程建設質(zhì)量行為、《強制性條文》