證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷4)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷4)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識第1部分：單項(xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.衡量公司財務(wù)流動性的指標(biāo)有()。Ⅰ.流動比率Ⅱ.速動比率Ⅲ.應(yīng)收賬款平均回收期Ⅳ.凈資產(chǎn)收益率A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]2.2018年4月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資?由參轉(zhuǎn)控?提供了法律法規(guī)依據(jù)。A)《關(guān)于加強(qiáng)外商投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B)《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C)《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D)《外商投資證券公司管理辦法》[單選題]3.多層次資本市場的意義包括（）。①有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險③有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型④有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]4.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。①承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用②優(yōu)化資源配置③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級④為中小高科技企業(yè)提供間接融資服務(wù)的重要一環(huán)A)①②B)②③C)①②③D)①②③④[單選題]5.存款期限短的存款準(zhǔn)備金率就()，存款期限長的存款準(zhǔn)備金率就()。A)高，低B)低，低C)低，高D)高，高[單選題]6.地方政府債券以當(dāng)?shù)卣?)作為還本付息的擔(dān)保。A)稅收能力B)到期續(xù)發(fā)收入C)公共設(shè)施收入D)國企收入[單選題]7.貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟(jì)活動所采取的措施，其最終目標(biāo)包括（）。Ⅰ．穩(wěn)定物價Ⅱ．完全就業(yè)Ⅲ．促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長Ⅳ．平衡國際收支A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]8.既是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。A)會計(jì)師事務(wù)所B)證券公司C)資產(chǎn)評估事務(wù)所D)投資咨詢公司[單選題]9.目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用包括()。I交易傭金II審計(jì)費(fèi)III分紅手續(xù)費(fèi)IV經(jīng)手費(fèi)A)I、IIB)I、IVC)III、IVD)I、II、III、IV[單選題]10.基金管理人與托管人之間是()關(guān)系。A)相互依賴B)相互促進(jìn)C)相互競爭D)相互制衡[單選題]11.（2019年真題）下列屬于直接融資的有（）Ⅰ、民間借貸Ⅱ、租賃融資Ⅲ、風(fēng)險投資融資Ⅳ、債券市場融資A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]12.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫()。A)法人股B)國家股C)外資股D)境外股[單選題]13.下列不屬于債券基本性質(zhì)的是()。A)債券屬于有價證券B)債券是一種虛擬資本C)債券是債權(quán)的表現(xiàn)D)發(fā)行人必須在約定的時間付息還本[單選題]14.屬于公債的有()I金融債券II地方政府債券III企業(yè)債券IV國家債券A)I、IIB)II、IIIC)II、IVD)III、IV[單選題]15.債券的兌付方式有()Ⅰ.到期兌付Ⅱ.提前兌付Ⅲ.債券替換Ⅳ.分期兌付A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]16.下列屬于新型貨幣政策工具的有()。ⅠSLOⅡSLFⅢMLFⅣSACA)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]17.小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，并計(jì)劃未來通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為()。A)個人獨(dú)資企業(yè)B)合伙企業(yè)C)有限責(zé)任公司D)股份有限公司[單選題]18.衍生工具的特點(diǎn)有（）①以現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標(biāo)的物②成交時需要立即交割③價格由基礎(chǔ)資產(chǎn)決定④一般表現(xiàn)為合約A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]19.內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過()。A)[2/3]B)[1/3]C)[1/2]D)[1/4][單選題]20.在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為()。A)現(xiàn)金方式B)分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C)現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D)現(xiàn)金分紅和股利分紅[單選題]21.所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒有到期期限的金融市場，是（）。A)資本市場B)貨幣市場C)債務(wù)市場D)權(quán)益市場[單選題]22.債券與股票的區(qū)別I.權(quán)利不同II.目的不同III.期限不同IV.收益不同V.風(fēng)險不同A)ⅠⅡⅢⅣVB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢⅣVD)ⅡⅢⅣ[單選題]23.按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應(yīng)采用下列（）方式。①購買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行發(fā)售的理財產(chǎn)品②委托專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)作的財產(chǎn)③投資人身保險產(chǎn)品④直接進(jìn)行與慈善組織宗旨和業(yè)務(wù)范圍相關(guān)的股權(quán)投資A)①②B)②③④C)①②④D)①②③④[單選題]24.匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A)實(shí)際利率B)名義利率C)國際利率D)國內(nèi)利率[單選題]25.（）是指定的中央債券存管機(jī)構(gòu)，對債券托管賬戶實(shí)行分類設(shè)置和集中管理。A)中央結(jié)算公司B)上海清算所C)中國結(jié)算公司D)證券交易所[單選題]26.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（）。A)資產(chǎn)收益B)資產(chǎn)管理C)參與重大決策D)選擇管理者[單選題]27.下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。①發(fā)起人②承銷商③受托人④特殊目的機(jī)構(gòu)A)①②③④B)①②④C)①③④D)②③④[單選題]28.下列關(guān)于基金管理費(fèi)率和基金的規(guī)模、風(fēng)險之間關(guān)系的說法,正確的是()。Ⅰ.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金的規(guī)模成反比Ⅱ.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金的風(fēng)險成正比Ⅲ.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金的規(guī)模成正比Ⅳ.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金的風(fēng)險成反比A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ[單選題]29.利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）A)先行性指標(biāo)B)同步性指標(biāo)C)滯后性指標(biāo)D)技術(shù)性指標(biāo)[單選題]30.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。Ⅰ.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫Ⅳ.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]31.根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。①強(qiáng)式有效市場②中式有效市場③半強(qiáng)式有效市場④弱式有效市場A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]32.()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間I有償咨詢服務(wù)的活動。A)證券投資咨詢業(yè)務(wù)B)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)C)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)[單選題]33.中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨有（）。①遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德規(guī)范，堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理②發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用③為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益④維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展A)①②③B)①②④C)②③D)①②③④[單選題]34.下列關(guān)于國家股的說法中，正確的是()。Ⅰ.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓Ⅱ.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有Ⅲ.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分Ⅳ.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]35.關(guān)于股票風(fēng)險性的敘述，正確的是（）。Ⅰ.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預(yù)期Ⅱ．股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性Ⅲ．風(fēng)險也就是損失，高風(fēng)險的股票會給投資者帶來較大損失Ⅳ．如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]36.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。A)第一筆成交價B)前收盤價C)前結(jié)算價D)第一個申報價[單選題]37.下列選項(xiàng)屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是（）。Ⅰ．上市年費(fèi)Ⅱ．印花稅Ⅲ．過戶費(fèi)Ⅳ．證管費(fèi)A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]38.()負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。A)董事長B)總經(jīng)理C)監(jiān)事D)董事會秘書[單選題]39.我國規(guī)定封閉式基金的收益分配()。A)年度收益分配的比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%B)每年不得少于兩次C)每年不得少于一次D)每年不得少于三次[單選題]40.在我國基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括()。I.基金合同II.基金財務(wù)報告III.基金招募說明書IV.基金年度報告A)I、IIIB)II、IIIC)I、IVD)I、II[單選題]41.關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是()。A)股票是設(shè)權(quán)證券B)股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C)股票所代表的權(quán)利本來不存在D)股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的[單選題]42.在一般性政策工具中，能夠?qū)ω泿殴┙o量及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大震動性，且被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家喻為?更像巨斧而不像小刀?的是()。A)法定存款準(zhǔn)備金政策B)公開市場操作C)再貼現(xiàn)政策D)再貸款政策[單選題]43.我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在（）。A)上海金融交易中心B)上海證券交易所C)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D)深圳證券交易所[單選題]44.一行三會體現(xiàn)我國金融業(yè)()格局。A)混業(yè)監(jiān)管B)分業(yè)監(jiān)管C)集中統(tǒng)一D)分散管理[單選題]45.上海證券交易所托管制度的特點(diǎn)是()。A)投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)B)投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管C)自動托管，隨處通買，哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn))托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起[單選題]46.關(guān)于風(fēng)險管理，人們在生活與工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對立的語言體系，以下不屬于風(fēng)險專業(yè)語言的是（）。A)風(fēng)險積累B)對沖風(fēng)險C)風(fēng)險轉(zhuǎn)移D)風(fēng)險資本[單選題]47.()股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A)AB)HC)ND)S[單選題]48.（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A)現(xiàn)券交易B)回購交易C)遠(yuǎn)期交易D)期貨交易[單選題]49.下列關(guān)于對?資產(chǎn)支持證券?的說法中有誤的是（）。A)通過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券B)可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)C)可以改善資產(chǎn)質(zhì)量D)不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)[單選題]50.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A)5年B)3年C)10年D)2年[單選題]51.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A)5B)7C)10D)20[單選題]52.中國金融監(jiān)管?一行三會?格局形成的標(biāo)志性事件是()。A)中國銀監(jiān)會成立B)中國證監(jiān)會成立C)中國保監(jiān)會成立D)中國人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)[單選題]53.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A)實(shí)力雄厚的證券公司B)信托投資公司C)商業(yè)銀行D)保險公司[單選題]54.推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是()的實(shí)施。A)法定存款準(zhǔn)備金制度B)再貼現(xiàn)政策C)公開市場政策D)存款派生機(jī)制[單選題]55.下列關(guān)于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的（）。Ⅰ．具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅱ．具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ．最近3年未受到刑事處罰，最近5年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形．Ⅳ．具有完善的業(yè)務(wù)制度A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]56.廣義的有價證券包括（）。Ⅰ．商品證券Ⅱ．貨幣證券Ⅲ．資本證券Ⅳ．實(shí)物領(lǐng)取憑證A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]57.地方政府一般債券由()發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。A)中國證監(jiān)會B)財政部C)地方政府D)國務(wù)院[單選題]58.關(guān)于傭金，以下表述正確的是()。Ⅰ.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股不同Ⅱ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異Ⅲ.債券交易傭金由證券交易所指定Ⅳ.目前我國證券投資基金傭金實(shí)行固定制度A)Ⅱ.ⅢⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]59.信息披露的主體包括（）。①證券發(fā)行人②證券監(jiān)管者③證券旁觀者④證券交易者A)①③④B)①③④C)①②④D)②③④[單選題]60.相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A)主板市場B)中小板市場C)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D)券商柜臺市場[單選題]61.普通股股東的權(quán)利包括（）I.出席股東大會，參與公司重大決策II.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計(jì)報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢III.在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)IV.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份A)I、II、III、IVB)I、II、IVC)II、III、IVD)II、IV[單選題]62.在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)于這一核心活動。A)基金的市場營銷B)基金的會計(jì)核算C)基金的投資管理D)基金的后臺管理[單選題]63.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。A)未被機(jī)構(gòu)聘用B)存在《中華人民共和國證券法》一百二十六條規(guī)定的情形C)被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D)最近3年未受過刑事處罰[單選題]64.股份公司只能以（）支付紅利。A)留存收益B)其他資本公積C)資本公積D)專項(xiàng)儲備[單選題]65.ETF（交易所交易基金）結(jié)合了（）與（）的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以在交易所二級市場進(jìn)行買賣，另一方面又可以申購、贖回。A)封閉式基金開放式基金B(yǎng))主動型基金被動型基金C)公募基金私募基金D)股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金[單選題]66.2004年，國務(wù)院在《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中指出：?要培養(yǎng)一批誠信、守法、專業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者，使（）為主的機(jī)構(gòu)投資者成為資本市場的主導(dǎo)力量。?①基金管理公司②保險公司③QFII④信托基金公司A)①②B)①③C)②③D)②④'[單選題]67.集合競價確定成交價的原則有（）。①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格②高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格④可實(shí)現(xiàn)成交價格的最低價格A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]68.資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。A)交易品種的不同B)市場功能的不同C)組織形式和交易活動是否集中D)是否規(guī)范化[單選題]69.申請?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其在股票首次公開發(fā)行后的股本總額應(yīng)當(dāng)不少于()萬元。A)5000B)2000C)1000D)3000[單選題]70.風(fēng)險轉(zhuǎn)移可分為（）。①合同轉(zhuǎn)移②非保險轉(zhuǎn)移③計(jì)劃轉(zhuǎn)移④保險轉(zhuǎn)移A)①④B)①③C)②④D)③④[單選題]71.下列行為，可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他主體的是()。Ⅰ.投機(jī)套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.購買保險Ⅳ.分散投資A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]72.目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案報()備案。A)銀監(jiān)會B)證券業(yè)協(xié)會C)公司住所地證監(jiān)局D)中國結(jié)算登記機(jī)構(gòu)[單選題]73.債券是一種()憑證。A)債權(quán)債務(wù)B)所有權(quán)、使用權(quán)C)設(shè)權(quán)D)轉(zhuǎn)讓權(quán)[單選題]74.如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險在相同的VaR水平上更（）。A)弱高B)弱低C)強(qiáng)高D)強(qiáng)低[單選題]75.當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為（）。A)前套B)正套C)后套D)反套[單選題]76.基金份額持有人與基金管理人之問的關(guān)系是(〕Ⅰ.委托人與受托人Ⅱ.附屬Ⅲ.相互制衡Ⅳ.所有者和經(jīng)營者A)ⅠⅣ.B)Ⅱ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ[單選題]77.約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系（）。A)儲蓄一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B)利率一投資互動機(jī)制C)儲蓄一利率互動機(jī)制D)收入一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制[單選題]78.債券評級的主要內(nèi)容包括()Ⅰ.分析債券發(fā)行單位的償債能力Ⅱ.考察發(fā)行單位能否按期付息Ⅲ.評價發(fā)行單位的費(fèi)用Ⅳ.考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險程度A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]79.按照會計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險分為()。I系統(tǒng)風(fēng)險II會計(jì)風(fēng)險III非系統(tǒng)風(fēng)險IV經(jīng)濟(jì)風(fēng)險A)I、IIIB)II、IIIC)II、IVD)III、IV[單選題]80.下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是（）。A)除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B)除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C)從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D)從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額[單選題]81.下列選項(xiàng)中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。A)公司債券條款中包含的贖回條款B)公司債券條款中包含的返售條款C)公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D)在期貨交易所交易的期貨合約[單選題]82.中小企業(yè)私募債的期限一般為()年。A)半年B)1年C)2年D)3年[單選題]83.我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（）。Ⅰ．運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用Ⅱ．保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動Ⅲ．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序Ⅳ．調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]84.以下債券不需要進(jìn)行債券評級的有（）。①國庫券②國家銀行發(fā)行的金融債券③地方政府債券④企業(yè)債券A)①②B)①③④C)①②③D)②③④[單選題]85.我國于2010年8月31日起實(shí)施的《保險資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，不正確的是()。Ⅰ.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%Ⅱ.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%Ⅲ.投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%Ⅳ.保險公司對其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]86.下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是()。A)約定在一定期限內(nèi)還本付息B)在證券交易所發(fā)行C)在銀行間債券市場發(fā)行D)以短期融資為目的[單選題]87.證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件不包括（）。A)借入或募集資金有合理用途B)次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入或融入C)凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D)募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定[單選題]88.某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21．8億元，基金負(fù)債是3．2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）億元。A)18．6B)25C)21．8D)27[單選題]89.下列屬于股票特征的是()。Ⅰ.收益性Ⅱ.參與性Ⅲ.流動性Ⅳ.期限性A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]90.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（）。Ⅰ．認(rèn)沽期權(quán)Ⅱ．利率期權(quán)Ⅲ．看漲期權(quán)Ⅳ．互換期權(quán)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]91.國際債券的發(fā)行人主要是()。Ⅰ、工商企業(yè);Ⅱ、銀行或其他金融機(jī)構(gòu);Ⅲ、國際組織;IV、各國政府A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]92.關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為()億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。A)0.02B)0.2C)0.1D)0.01[單選題]93.（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A)證券法律業(yè)務(wù)B)證券咨詢業(yè)務(wù)C)證券監(jiān)管業(yè)務(wù)D)法律服務(wù)業(yè)務(wù)[單選題]94.在上市公司增資發(fā)行的方式中，（）是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式.A)定向增發(fā)B)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C)增發(fā)D)配股[單選題]95.下列屬于證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)的是()。A)會計(jì)師事務(wù)所B)證券公司C)資產(chǎn)評估事務(wù)所D)投資咨詢公司[單選題]96.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括()。Ⅰ.貨幣期貨Ⅱ.股票期貨Ⅲ.股票期權(quán)Ⅳ.股票指數(shù)期貨A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]97.下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A)甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，上市時間為一年，雖總市值不高，但是漲勢良好B)乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市C)丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D)丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈[單選題]98.企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照()計(jì)算。A)歷史價值B)公允價值C)市場價值D)賬面價值[單選題]99.我國基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。Ⅰ．逐日計(jì)提Ⅱ．逐月計(jì)提Ⅲ．按月支付Ⅳ．按季支付A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]100.-般來說，如果一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為了平衡國際收支，會采?。ǎ┐胧?，股價會（）。A)提高國內(nèi)利率和匯率上漲B)提高國內(nèi)利率和匯率下降C)降低國內(nèi)利率和匯率上漲D)降低國內(nèi)利率和匯率下降[單選題]101.金融衍生工具的特點(diǎn)()Ⅰ跨期性Ⅱ杠桿性Ⅲ聯(lián)動性Ⅳ高風(fēng)險性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]102.企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A)20%B)30%C)40%D)50%[單選題]103.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。①資產(chǎn)保管②基金估值③會計(jì)復(fù)核④資金清算A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④[單選題]104.以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A)市政債券期貨B)國債期貨C)市政債券指數(shù)期貨D)金融債券期貨[單選題]105.與財政政策和貨幣政策相比，()具有更高層次的調(diào)節(jié)功能。A)投資政策B)收入政策C)消費(fèi)政策D)產(chǎn)業(yè)政策[單選題]106.個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點(diǎn)是（）。A)投資決策和實(shí)施的時滯較長B)資金規(guī)模有限C)專業(yè)知識相對匱乏D)投資行為具有隨意性、分散性和短期性[單選題]107.下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A)所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營或設(shè)備購置B)不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行C)所募集的資金可以用來置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D)可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于1000萬元人民幣[單選題]108.大部分()是用來為政府擁有的公用事業(yè)和準(zhǔn)公用事業(yè)等項(xiàng)目籌資I一般責(zé)任債券II普通債券III專項(xiàng)債券IV收入債券A)I、IIB)III、IVC)II、IIID)I、IV[單選題]109.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。A)客戶風(fēng)險B)資金分級C)風(fēng)險分級D)資產(chǎn)分級[單選題]110.當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失（）。A)期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價格B)協(xié)定價格C)無限D(zhuǎn))期權(quán)費(fèi)[單選題]111.部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。A)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》B)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》C)《上市公司信息披露管理辦法》D)《證券市場禁入規(guī)定》[單選題]112.關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有()。Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本Ⅱ.合約計(jì)算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司Ⅳ.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動價位為0.o5點(diǎn)A)ⅠⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]113.保薦制度主要內(nèi)容包括（）。①建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)②保薦代表人的登記管理制度③保薦人全權(quán)負(fù)責(zé)④明確保薦期限A)①②B)①②③C)②③④D)①②③④[單選題]114.中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A)全國人大B)國務(wù)院C)全國人大常務(wù)委員會D)中國人民銀行[單選題]115.以下關(guān)于地方政府債券的發(fā)行主體說法正確的是（）。Ⅰ．發(fā)行主體是地方政府Ⅱ．地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱Ⅲ．美國地方政府債券由州、市、區(qū)、縣和州政府所屬機(jī)關(guān)和管理局發(fā)行Ⅳ．日本地方政府債券則由一般地方公共團(tuán)體和特殊地方公共團(tuán)體發(fā)行A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]116.證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件有（）。Ⅰ．借入或募集資金有合理用途Ⅱ．長期次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50％Ⅲ．應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入或融入Ⅳ．凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]117.基金收入的構(gòu)成包括（）。Ⅰ．利息收入Ⅱ．營業(yè)收入Ⅲ．變現(xiàn)收入Ⅳ．投資收益A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]118.在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)發(fā)行股票;超過時限未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A)9B)12C)24D)36[單選題]119.下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。①債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)②債券買賣報價分為凈價和全價兩種，結(jié)算為全價結(jié)算③凈價是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價格④應(yīng)計(jì)利息為上一付息日（或起息日）至結(jié)算日之間累計(jì)的按百元面值計(jì)算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④[單選題]120.投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。A)[3%]B)[5%]C)[10%]D)[20%][單選題]121.資產(chǎn)流動性風(fēng)險又稱為（），是指資產(chǎn)價值不受損害而進(jìn)行變現(xiàn)的能力。A)市場流動性風(fēng)險B)市場風(fēng)險C)利率風(fēng)險D)信用風(fēng)險[單選題]122.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。I.交易主體不同II.交易方式不同III.交易目的不同IV.結(jié)算方式不同A)I、II、IIIB)I、II、III、IVC)I、III、IVD)II、III、IV[單選題]123.下列關(guān)于國債招標(biāo)方式發(fā)行中對于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說法正確的是（）。①對國債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時，取整至0.1億元②對國債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時，取整至1億元③有資格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍④有資格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時應(yīng)為1億元的整數(shù)倍A)①③B)②③C)①④D)②④[單選題]124.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯誤的是()。A)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任B)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫C)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫D)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息[單選題]125.一般來說，風(fēng)險最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是（）。A)股票B)公司債券C)政府債券D)可轉(zhuǎn)換債券[單選題]126.中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。A)1B)2C)3D)4[單選題]127.（）是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A)套期B)掉期C)期權(quán)D)互換[單選題]128.金融期貨的交易制度主要包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.大戶報告制度Ⅲ.限倉制度Ⅳ.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]129.報價系統(tǒng)的主要特點(diǎn)包括（）。①參與人制度②一體化市場③移動互聯(lián)市場④市場中的市場A)①③B)①②④C)②③④D)①②③④[單選題]130.()是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A)匯率風(fēng)險B)信用風(fēng)險C)經(jīng)營風(fēng)險D)操作風(fēng)險[單選題]131.在我國，基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。I.社?；餓I.企業(yè)年金III.證券投資基金IV.社會公益基金A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]132.債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。Ⅰ．反向Ⅱ．水平Ⅲ．正向Ⅳ．拱形A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]133.（）是指債券買賣雙方在成交的同時約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A)現(xiàn)券交易B)回購交易C)遠(yuǎn)期交易D)期貨交易[單選題]134.投資債券基金主要面臨的風(fēng)險包括()。Ⅰ.利率風(fēng)險Ⅱ.操作風(fēng)險Ⅲ.流動性風(fēng)險Ⅳ.信用風(fēng)險A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]135.各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買()投資于證券市場。A)政府債券、金融債券B)政府債券、上市公司股票C)金融債券、股份制銀行發(fā)行的股票D)金融債券、上市公司股票[單選題]136.金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A)5億元5億元B)3億元5億元C)3億元8億元D)5億元8億元[單選題]137.()是指債券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。A)登記日B)成交日C)清算日D)交割日[單選題]138.商業(yè)銀行次級債券本金和利息的清償順序是（）。Ⅰ．本金先于商業(yè)銀行的其他負(fù)債清償Ⅱ．利息先于商業(yè)銀行的股權(quán)資本清償Ⅲ．本金晚于商業(yè)銀行的股權(quán)資本清償Ⅳ．利息晚于商業(yè)銀行的其他負(fù)債清償A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]139.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。I.財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%II.財務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期III.近3年無重大違法違規(guī)記錄IV.申請前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足A)I、II、IIIB)I、II、III、IVC)I、III、IVD)II、III、IV[單選題]140.中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立()以監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度。A)政府B)自主C)市場D)獨(dú)立[單選題]141.()4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A)2000年B)2005年C)1990年D)2007年[單選題]142.三板市場又稱為()A)創(chuàng)業(yè)板市場B)主板市場C)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D)區(qū)域性股權(quán)交易市場[單選題]143.投資者證券賬戶信息包括（）。①投資者姓名或名稱②投資者有效身份證明文件及號碼③出生日期④機(jī)構(gòu)類別⑤聯(lián)系電話A)①②③④⑤B)①②C)①②⑤D)①②③⑤[單選題]144.下列說法正確的是（）A)私募基金子公司甲不得對外融資B)私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)C)另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的出資D)另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)[單選題]145.無記名國債屬于()。A)實(shí)物債券B)記賬式債券C)憑證式債券D)貼現(xiàn)債券[單選題]146.貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A)現(xiàn)值B)內(nèi)在價值C)時間價值D)終值[單選題]147.國債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。A)0．1％．0．2％B)0．2％，0．2％C)0．2％．1％D)1％，0．2％[單選題]148.遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。Ⅰ.功能作用不同Ⅱ.信用風(fēng)險不同Ⅲ.保證金制度不同Ⅳ.交易對象不同A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]149.配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。A)技術(shù)風(fēng)險B)管理風(fēng)險C)合規(guī)風(fēng)險D)政策風(fēng)險[單選題]150.全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為()。A)創(chuàng)業(yè)板B)新三板C)中小企業(yè)板D)二板[單選題]151.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券包括()。Ⅰ.銀行匯票Ⅱ.債券Ⅲ.提貨單Ⅳ.證券投資基金A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]152.全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。A)10%B)15%C)20%D)25%[單選題]153.目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。①非人民幣債券②點(diǎn)心債③合成型債券④人民幣債券A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④[單選題]154.交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。A)T+0．T+0B)T+0，T-1C)T-0，T+1D)T+0，T+1[單選題]155.衡量公司財務(wù)安全性的指標(biāo)有()。I杠桿比率II債務(wù)擔(dān)保比率III長期債務(wù)比率IV短期財務(wù)比率A)I、IIB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]156.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是()。Ⅰ.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的Ⅱ.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益Ⅲ.通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的又可損失在相，當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益Ⅳ.在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]157.()是公司直接或通過中介機(jī)構(gòu)向投資者出售新發(fā)行的股票所形成的市場。Ⅰ股票的發(fā)行市場Ⅱ股票的二級市場Ⅲ股票的流通市場Ⅳ股票的一級市場A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]158.引起股票價格變動的直接原因是（）。A)流動性擠壓B)政治因素C)公司經(jīng)營狀況的變化D)買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換[單選題]159.債券和股票的主要區(qū)別是()。Ⅰ.期限不同Ⅱ.風(fēng)險不同Ⅲ.權(quán)利不同Ⅳ.收益不同A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]160.按照公允價值計(jì)算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計(jì)不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A)1%B)3%C)5%D)10%[單選題]161.影響國債銷售價格的因素有（）。Ⅰ．市場利率Ⅱ．承銷商承銷國債的中標(biāo)成本Ⅲ．流通市場中可比國債的收益率水平Ⅳ．國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]162.以下股票發(fā)行監(jiān)管制度中，中國證監(jiān)會是唯一對股票發(fā)行做實(shí)質(zhì)性判斷的主體（）。①審批制②核準(zhǔn)制③注冊制A)①②③B)①③C)③D)①[單選題]163.下列描述符合衍生工具的定義的有（）。①以相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標(biāo)的物②成交時需要立即交割③價格由基礎(chǔ)資產(chǎn)決定④一般表現(xiàn)為合約A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]164.商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備核心資本充足率不低于()。A)4%B)5%C)8%D)10%[單選題]165.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是()。A)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行B)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C)無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓[單選題]166.下列關(guān)于場外市場的定義，說法正確的是（）。A)主要為一對一的交易B)以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型產(chǎn)品為主C)不可以采取電子交易的方式D)柜臺市場與場外市場是不同的市場[單選題]167.封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A)5年以上B)15年以上C)半年以上D)無固定期限[單選題]168.目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。A)人民幣普通股票B)人民幣特種股票C)債券D)上市基金、權(quán)證[單選題]169.財政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。下面適合填入括號內(nèi)的選項(xiàng)是（）。A)記賬式國債承銷團(tuán)單一價格利率B)記賬式國債承銷團(tuán)多重價格價格C)憑證式國債承銷團(tuán)單一價格利率D)憑證式國債承銷團(tuán)多重價格利率[單選題]170.()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A)短期融資券B)商業(yè)銀行次級債C)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)D)中期票據(jù)[單選題]171.股票上網(wǎng)定價發(fā)行的方式具有()等特點(diǎn)。Ⅰ.效率低Ⅱ.效率高Ⅲ.成本低Ⅳ.成本高A)Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]172.交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中包括()。Ⅰ.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量;Ⅱ.前一交易日市場融資融券交易總量信息;Ⅲ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額;Ⅳ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]173.債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在()Ⅰ.發(fā)行股票是追加資金的需要，屬于公司負(fù)債，不是資本金;發(fā)行債券是創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本Ⅱ.債券有規(guī)定的償還期;股票通常無須償還Ⅲ.股票通?？色@得固定的利息;債券的股息紅利視公司經(jīng)營情況而定Ⅳ.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]174.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。A)上海證券交易所B)深圳證券交易所C)銀行間柜臺市場D)銀行間債券市場[單選題]175.將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A)資金融通B)價格發(fā)現(xiàn)C)風(fēng)險管理D)提供流動性[單選題]176.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類可以分為()。I.貨幣衍生工具II.利率衍生工具III.股權(quán)式衍生工具IV.信用衍生工具A)I、IIB)II、III、IVC)I、II、IIID)I、II、III、IV[單選題]177.根據(jù)股票境外的上市地點(diǎn)和面對的投資者不同，境外上市外資股可分為（）等。Ⅰ．H股Ⅱ．N股Ⅲ．S股Ⅳ．L股A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]178.一般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。①發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上②發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在5億美元③發(fā)債機(jī)構(gòu)經(jīng)兩家（含兩家）評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力④人民幣債券信用級別為AA級（或相當(dāng)于AA級）A)②④B)①③④C)②③D)②③④[單選題]179.金融期貨的基本功能包括（）。①套期保值功能②價格發(fā)現(xiàn)功能③投機(jī)功能④套利功能A)①②③④B)②③④C)①②③D)①②④[單選題]180.下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是（）。A)金融衍生工具以場內(nèi)交易為主B)按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C)按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多D)近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長[單選題]181.某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現(xiàn)了金融市場的()。A)聚斂功能B)財富再分配功能C)間接調(diào)節(jié)功能D)風(fēng)險再分配功能[單選題]182.在我國多層次的資本市場中，對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是()。A)主板市場B)創(chuàng)業(yè)板市場C)三板市場D)四板市場[單選題]183.我國企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。A)1982B)1984C)1985D)1988[單選題]184.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。Ⅰ.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部Ⅱ.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)Ⅲ.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.作為證券公司專門的承銷與保薦機(jī)構(gòu)，經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]185.基金托管人的職責(zé)包括()。Ⅰ.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶Ⅲ.安全保管基金財產(chǎn)Ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]186.證券委托可分為（）。①柜臺委托②非柜臺委托③線上委托④線下委托A)①②B)①③C)③④D)①②③④[單選題]187.證券交易所的組織形式大致可以分為()。I.公司制Ⅱ.會員制Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制Ⅳ.混合制A)Ⅲ、ⅣB)I、ⅡC)Ⅱ、III、IVD)I、Ⅳ[單選題]188.按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券業(yè)協(xié)會Ⅲ．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司Ⅳ．證監(jiān)會A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]189.誠信信息以()形式保存。A)電子文檔B)紙質(zhì)文檔C)電子文檔和紙質(zhì)文檔D)以上均正確[單選題]190.證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。A)董事會B)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D)分支機(jī)構(gòu)[單選題]191.下列不屬于國際債券發(fā)行人的是（）。A)各國政府B)工商企業(yè)C)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D)自然人[單選題]192.國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素作為影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素，內(nèi)容不包括（）A)經(jīng)濟(jì)全球化B)世界貨幣制度影響C)放松監(jiān)管和加強(qiáng)監(jiān)管兩種經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的交替D)匯率和國際資本流動[單選題]193.充抵融資融券保證金的有價證券，在計(jì)算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過()。A)[95%]B)[90%]C)[80%]D)[70%][單選題]194.儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，二者不同之處在于（）。①發(fā)行對象不同②發(fā)行利率確定機(jī)制不同③流通或變現(xiàn)方式不同④到期兌付方式不同A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④[單選題]195.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收，債券以外的其他品種按()計(jì)收。A)[5%]B)[15%]C)[20%]D)[30%][單選題]196.下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。A)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B)公司股本總額不少于人民幣5000萬元C)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上D)公司最近3年無重大違法行為[單選題]197.下列關(guān)于深圳證券交易所規(guī)定的說法，錯誤的是()。A)臨時停牌期間，可以繼續(xù)申報B)臨時停牌期間，不能撤銷申報C)復(fù)牌后對己接受的申報進(jìn)行先復(fù)牌集合競價D)復(fù)牌后對已接受的申報進(jìn)行完復(fù)牌集合競價后進(jìn)行收盤集合競價[單選題]198.關(guān)于證券融資的說法錯誤的是()Ⅰ.證券融資是一種間接融資Ⅱ.證券融資是一種強(qiáng)市場性的金融活動Ⅲ.證券融資是在證券中介服務(wù)體系支持下完成的Ⅳ.證券融資是一種短期融資A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]199.下列屬性中.屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有()。Ⅰ.間接性Ⅱ.可控性Ⅲ.可測性Ⅳ.相關(guān)性A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅠⅡⅢD)ⅡⅢⅣ[單選題]200.下面對證券交易所描述錯誤的是（）。A)證券交易所是我國自律管理機(jī)構(gòu)B)證券交易所是整個證券市場的核心C)證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D)證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)[單選題]201.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與()買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A)證券B)股票C)期貨D)基金[單選題]202.在倫敦上市的外資股被稱為（）。A)H股B)N股C)S股D)L股[單選題]203.投資基金由管理、--托管、投資收益歸--所有。()A)基金份額持有人;托管人;管理人B)托管人;管理人;基金份額持有人C)管理人;托管人;基金份額持有人D)管理人;托管人;管理人[單選題]204.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購的報價，下列說法錯誤的是()。Ⅰ.以每百元資金的年收益率進(jìn)行報價Ⅱ.以債券回購交易資金的月收益率進(jìn)行報價Ⅲ.以每百元債券回購價格報價Ⅳ.以每千元債券回購價格報價A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]205.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣()。A)2億元B)3億元C)4億元D)5億元[單選題]206.下列屬于我國金融債券的有（）。Ⅰ．政策性金融債券Ⅱ．財務(wù)公司債券Ⅲ．保險公司債券Ⅳ．證券公司債券A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]207.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A)如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團(tuán)B)服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由第三方擔(dān)任C)信用增級機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任D)受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人[單選題]208.投資者的資金賬戶一般在()處開立。A)證券公司總部B)證券交易所C)存管銀行D)證券營業(yè)部[單選題]209.下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。①甲機(jī)構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融人的證券和資金），合計(jì)為人民幣50萬；凈資產(chǎn)為人民幣100萬元②乙機(jī)構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融人的證券和資金），合計(jì)為人民幣50萬元；凈資產(chǎn)為人民幣50萬元③丙機(jī)構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融人的證券和資金），合計(jì)為人民幣100萬元；凈資產(chǎn)為人民幣100萬元④丁在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)為人民幣100萬元；凈資產(chǎn)為人民幣200萬元A)①③④B)④C)③④D)①②③④[單選題]210.（），是指發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票累計(jì)超過（）人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。①公開發(fā)行股票②非公開發(fā)行股票③200人④100人A)①③B)①④C)②③D)②④[單選題]211.證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對會員進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息A)ⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]212.按照《關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國債預(yù)發(fā)行的日期為（）。A)招標(biāo)日前4個至2個法定工作日B)招標(biāo)日前4個至1個法定工作日C)招標(biāo)日前5個至1個法定工作日D)招標(biāo)日前5個至2個法定工作日[單選題]213.以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A)期限不同B)資金的性質(zhì)不同C)投資者的地位不同D)基金的營運(yùn)依據(jù)不同[單選題]214.契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。A)信托原理B)公約原理C)代理原理D)委托原理[單選題]215.下列各項(xiàng)中，()屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。I.信用條件限制Ⅱ.窗口指導(dǎo)Ⅲ.規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動性比率Ⅳ.規(guī)定利率限額與信用配額A)I、Ⅱ、IIIB)I、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、IVD)Ⅱ、Ⅲ、IV[單選題]216.金融衍生工具市場的功能包括()。Ⅰ價格發(fā)現(xiàn)Ⅱ套期保值Ⅲ投機(jī)獲利Ⅳ融通資金A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]217.短期國債的一般特征是()。I.償還期為1年或1年以內(nèi)Ⅱ.流動性強(qiáng)Ⅲ.在貨幣市場占有重要地位Ⅳ.償還期為2年或者2年以內(nèi)A)I、Ⅱ、IIIB)I、Ⅱ、IVC)I、Ⅲ、IVD)Ⅱ、Ⅲ、IV[單選題]218.一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）。A)股票市場融資B)債券市場融資C)風(fēng)險投資融資D)商業(yè)信用融資[單選題]219.金融衍生工具從（）分類的角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A)產(chǎn)品形態(tài)B)自身交易方式C)基礎(chǔ)工具D)交易場所的不同[單選題]220.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別的說法中錯誤的是（）。A)投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類B)投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類C)投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類D)投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類[單選題]221.股票的性質(zhì)敘述正確的是()I股票本身具有價值II股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓III股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體IV股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]222.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財產(chǎn)中列支的有（）。①基金管理人的管理費(fèi)②基金托管人的托管費(fèi)③基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)④基金的證券交易費(fèi)用A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]223.不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A)會計(jì)師事務(wù)所B)證券登記結(jié)算公司C)投資咨詢機(jī)構(gòu)D)資信評級機(jī)構(gòu)[單選題]224.投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險的一種集合投資方式。A)基金托管人基金投資人B)基金托管人基金管理人C)基金托管人基金管理人D)基金管理人基金投資人[單選題]225.以下關(guān)于保證公司債券說法正確的是（）。Ⅰ．是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券Ⅱ．是擔(dān)保證券的一種Ⅲ．擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等Ⅳ．保證行為常見于母公司與子公司之間A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]226.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每()強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。A)1年B)2年C)3年D)4年[單選題]227.公開發(fā)行股票的上市公司最近（）個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A)3；30％B)9；50％C)12；30％D)24；50％[單選題]228.下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有()I商業(yè)銀行II股份有限公司III證券公司IV政府機(jī)構(gòu)A)I、IIB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]229.2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A)1．05B)1．38C)1．51D)2．00[單選題]230.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類別。Ⅰ．不動產(chǎn)證券化Ⅱ．應(yīng)收賬款證券化Ⅲ．信貸資產(chǎn)證券化Ⅳ．未來收益證券化A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]231.債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A)付息方式B)債券形態(tài)C)發(fā)行主體D)發(fā)行方式[單選題]232.運(yùn)用紅利貼現(xiàn)模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。①各期現(xiàn)金紅利②各期自由現(xiàn)金流③股權(quán)要求收益率④持有期末賣出股權(quán)的預(yù)期價格A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[單選題]233.下列屬于操作風(fēng)險的是()。I內(nèi)部操作過程不完善II外部欺詐III系統(tǒng)缺陷IV員工操作失誤A)I、II、III、IVB)II、III、IVC)I、III、IVD)I、IV[單選題]234.按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為()。A)9:00-11:30、13:00-15:00B)9:30-11:30、13:00-15:00C)9:15-11:30、13:00-15:00D)9:30-11:30、13:00-14:57[單選題]235.基金管理人作為受托人，必須履行()。A)誠信義務(wù)B)保密義務(wù)C)信息披露義務(wù)D)誠實(shí)義務(wù)[單選題]236.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本Ⅳ.公司在無力償債時不能支付紅利A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]237.中國外匯交易中心于（）年4月1日正式啟動人民幣對外匯期權(quán)交易。A)2005B)2006C)2007D)2011[單選題]238.證券業(yè)協(xié)會是屬于()。A)企業(yè)法人B)公益法人C)事業(yè)單位法人D)社會團(tuán)體法人[單選題]239.風(fēng)險管理具體表現(xiàn)為（）。①金融機(jī)構(gòu)要認(rèn)真分析和衡量風(fēng)險②金融機(jī)構(gòu)要主動有意識地承擔(dān)風(fēng)險③金融機(jī)構(gòu)要被動無意識地承擔(dān)風(fēng)險④金融機(jī)構(gòu)要對風(fēng)險采取系統(tǒng)和科學(xué)的管理措施A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]240.另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。①對沖基金②股權(quán)投資基金③證券投資基金④不動產(chǎn)投資基金A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[單選題]241.與現(xiàn)貨市場投機(jī)相比，期貨市場投機(jī)的特點(diǎn)是()。I.具有較低的風(fēng)險性Ⅱ.具有更高的風(fēng)險性Ⅲ.期貨市場實(shí)行T+0清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)Ⅳ.期貨市場實(shí)行T+1清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)A)I、ⅢB)I、ⅡC)Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]242.股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A)理論價格B)現(xiàn)值C)市場價格D)內(nèi)在價值[單選題]243.外部評級的特點(diǎn)與優(yōu)勢主要在于（）。①評級機(jī)構(gòu)獨(dú)立性和客觀性強(qiáng)②外部評級結(jié)果的社會透明度高③在企業(yè)國際化背景下，大型評級公司能夠取得廣泛的信用信息，使評級更加全面④外部評級機(jī)構(gòu)大多數(shù)采用國際上比較先進(jìn)的評級技術(shù)和方法，能夠給出相對準(zhǔn)確的評級結(jié)果A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]244.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。A)中國金融行業(yè)協(xié)會B)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C)商業(yè)銀行D)第三方證券公司[單選題]245.公司（企業(yè)）直接融資活動主要有（）方式。Ⅰ．股票融資Ⅱ．債券融資Ⅲ．貸款Ⅳ．租賃融資A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]246.與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點(diǎn)就是（）。A)價值較高B)流通性較強(qiáng)C)透明度較高D)需求較大[單選題]247.我國《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。A)60B)90C)180D)210[單選題]248.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要調(diào)整提取比例。A)5%B)10%C)15%D)20%[單選題]249.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A)3個工作日B)5個工作日C)7個工作日D)10個工作日[單選題]250.以下哪個選項(xiàng)，不屬于港股通標(biāo)的證券()A)恒生綜合大型股指成分股B)恒生綜合中型股指數(shù)成分股C)深圳A+HD)上證A+H(A股不存在風(fēng)險警示板)[單選題]251.趙某持有S公司1萬股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元；3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買入；5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A)趙某B)錢某C)孫某D)李某[單選題]252.基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。A)逐日B)逐周C)逐月D)逐年[單選題]253.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是()。A)中國人民銀行B)國務(wù)院財政部C)中國銀監(jiān)會D)中國證監(jiān)會[單選題]254.基金托管費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。A)基金托管人B)基金管理人C)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)基金持有人[單選題]255.以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有()。Ⅰ.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅣ[單選題]256.下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（）。①依法開展投資者教育②依法對證券違法行為進(jìn)行查處③依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息披露④進(jìn)人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④[單選題]257.國債以競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時，標(biāo)位變動幅度為（）。A)0．01％B)0．001％C)0．1％D)0．0001％[單選題]258.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A)30003B)30005C)50003D)50005[單選題]259.我國的封閉式基金每個交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A)每周B)每日C)于下一個交易日D)兩日[單選題]260.風(fēng)險管理與控制的核心包括（）。①風(fēng)險限額的確定②風(fēng)險限額的分配③風(fēng)險監(jiān)控④風(fēng)險的消除A)①③B)①②C)②③④D)①②③1.答案:A解析:凈資產(chǎn)收益率屬于盈利性指標(biāo)。2.答案:D解析:中國證監(jiān)會于2018年4月28日發(fā)布了《外商投資證券公司管理辦法》，明確允許外資控股合資證券公司，為外資?由參轉(zhuǎn)控?提供了法律法規(guī)依據(jù)。3.答案:D解析:多層次資本市場的意義包括：有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資；有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險；有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩；有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會和諧；有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。4.答案:C解析:創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在風(fēng)險投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用；二是作為資本市場所固有的功能，創(chuàng)業(yè)板市場具有優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用，因而，建立創(chuàng)業(yè)板市場是完善風(fēng)險投資體系，為中小高科技企業(yè)提供直接融資服務(wù)的重要一環(huán)，也是多層次資本市場的重要組成部分。5.答案:A解析:存款期限短的存款準(zhǔn)備金率就高，存款期限長的存款準(zhǔn)備金率低。6.答案:A解析:地方政府債券通?？梢苑譃椋孩僖话阖?zé)任債券(普通債券)，其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔(dān);②專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)，其本息是從投資項(xiàng)目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔(dān)保。7.答案:A解析:貨幣政策的最終目標(biāo)，是指貨幣政策在一段較長的時期內(nèi)所要達(dá)到的目標(biāo)，目標(biāo)相對固定，基本上與一個國家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致，因此最終目標(biāo)也被稱作貨幣政策的戰(zhàn)略目標(biāo)或長期目標(biāo)。貨幣政策最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長、國際收支平衡和金融穩(wěn)定。8.答案:B解析:證券公司是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者。9.答案:B解析:交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。審計(jì)費(fèi)和分紅手續(xù)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。10.答案:D解析:基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。11.答案:B解析:常見的直接融資方式有股票市場融資、債券市場融資、風(fēng)險投資融資、商業(yè)信用融資、民間借貸等。證券市場融資屬于典型的直接融資。12.答案:C解析:外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。13.答案:D解析:債券具有以下基本性質(zhì)：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。故選D。14.答案:C解析:屬于公債的有地方政府債券和國家債券。15.答案:D解析:債券的兌付方式有五種：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股兌付。16.答案:A解析:新型貨幣政策工具主要包括短期流動性調(diào)節(jié)工具(SLO)、常設(shè)借貸便利(SLF)、中期借貸便利(MLF)等。17.答案:D解析:企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。18.答案:D解析:衍生工具的特點(diǎn)，表現(xiàn)為一些合約，以相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標(biāo)的物，其價格由其基礎(chǔ)資產(chǎn)的價格決定，成交時不需要立即交割，而可在未來時點(diǎn)交割。19.答案:B解析:內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參