2023年證券從業(yè)資格考試模擬題

2023年證券從業(yè)資格考試模擬題（含答案）1.A股市場(chǎng)中，下列哪個(gè)選項(xiàng)不屬于主板市場(chǎng)？A.上證50B.中小板C.滬深300D.上證180答案：B2.股票的交易時(shí)間是？A.上午9:30-11:30，下午13:00-15:00B.上午9:00-12:00，下午13:00-16:00C.上午8:30-12:00，下午13:30-17:00D.上午9:00-11:30，下午13:00-15:30答案：A3.下列哪種情況不屬于證券公司承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)？A.發(fā)行人違約風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)答案：D4.集合投資的四個(gè)基本形式是？A.公募基金、私募基金、合同制基金、信托計(jì)劃B.公募基金、私募基金、信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃C.公募基金、私募基金、合同制基金、社?；餌.公募基金、私募基金、信托計(jì)劃、合同制基金答案：A5.下列哪個(gè)選項(xiàng)不是上市公司信息披露的形式？A.臨時(shí)公告B.定期報(bào)告C.特別報(bào)告D.投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表答案：D6.下列哪個(gè)不是證券投資基金的類(lèi)型？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.期貨型基金答案：D7.下面哪項(xiàng)不是私募證券投資基金的特征？A.投資者數(shù)量較少B.不對(duì)公眾公開(kāi)發(fā)行C.投資風(fēng)險(xiǎn)較高D.可以上市交易答案：D8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席是由誰(shuí)任命的？A.國(guó)務(wù)院B.全國(guó)人民代表大會(huì)C.國(guó)家主席D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)答案：A9.下列哪個(gè)不是證券公司的職能？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營(yíng)C.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)D.資產(chǎn)管理答案：C10.公司債券的發(fā)行人不包括？A.國(guó)有企業(yè)B.民營(yíng)企業(yè)C.個(gè)體工商戶(hù)D.合資企業(yè)答案：C11.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股東大會(huì)的表決權(quán)是如何計(jì)算的？A.按股東人數(shù)計(jì)算B.按股東出資比例計(jì)算C.按每股一票的原則計(jì)算D.按照股東年限計(jì)算答案：C12.持有上市公司5%以上股份的股東被稱(chēng)為？A.優(yōu)勢(shì)股東B.主要股東C.實(shí)控股東D.重要股東答案：B13.下列哪項(xiàng)不是期權(quán)交易的特點(diǎn)？A.權(quán)利義務(wù)不對(duì)等B.有權(quán)不一定行使C.風(fēng)險(xiǎn)損失可能無(wú)限大D.需付權(quán)利金答案：C14.中國(guó)的證券交易所主要包括？A.上海證券交易所和深圳證券交易所B.上海證券交易所和北京證券交易所C.北京證券交易所和深圳證券交易所D.上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所答案：A15.下列哪種投資策略是買(mǎi)入股票并同時(shí)賣(mài)出與之相關(guān)的看漲期權(quán)？A.買(mǎi)空賣(mài)空B.覆蓋式寫(xiě)權(quán)C.權(quán)證策略D.高拋低吸答案：B16.次級(jí)債券和普通債券最主要的區(qū)別是什么？A.次級(jí)債券的利率更低B.次級(jí)債券在公司破產(chǎn)時(shí)的償還順序在普通債券之后C.次級(jí)債券無(wú)法在二級(jí)市場(chǎng)交易D.次級(jí)債券的期限更短答案：B17.金融衍生品的主要類(lèi)型包括？A.期貨和期權(quán)B.期貨和互換C.期權(quán)和互換D.期貨、期權(quán)和互換答案：D18.債券的市盈率是如何計(jì)算的？A.債券價(jià)格/面值B.債券價(jià)格/年收益C.年收益/債券價(jià)格D.面值/債券價(jià)格答案：B19.什么是正回購(gòu)？A.賣(mài)方向買(mǎi)方賣(mài)出證券，并在未來(lái)某一約定時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)回B.買(mǎi)方向賣(mài)方買(mǎi)入證券，并在未來(lái)某一約定時(shí)間以約定價(jià)格賣(mài)回C.賣(mài)方向買(mǎi)方賣(mài)出證券，并在未來(lái)某一約定時(shí)間以市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)回D.買(mǎi)方向賣(mài)方買(mǎi)入證券，并在未來(lái)某一約定時(shí)間以市場(chǎng)價(jià)格賣(mài)回答案：A20.下列哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的五個(gè)基本要素？A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.利潤(rùn)分配答案：D21.下面哪項(xiàng)不屬于《證券法》的修改內(nèi)容？A.提高信息披露標(biāo)準(zhǔn)B.嚴(yán)厲打擊證券市場(chǎng)違法行為C.提高上市門(mén)檻D.強(qiáng)化證券公司治理答案：C22.在我國(guó)，承銷(xiāo)方式主要有哪兩種？A.包銷(xiāo)與代銷(xiāo)B.代銷(xiāo)與競(jìng)銷(xiāo)C.包銷(xiāo)與競(jìng)銷(xiāo)D.競(jìng)銷(xiāo)與招標(biāo)答案：A23.在我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)不包括？A.審計(jì)委員會(huì)B.戰(zhàn)略委員會(huì)C.薪酬與考核委員會(huì)D.提名委員會(huì)答案：B24.下列哪項(xiàng)是描述我國(guó)資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的錯(cuò)誤？A.A股指在我國(guó)境內(nèi)上市交易的人民幣普通股B.B股指在我國(guó)境內(nèi)上市交易的外幣普通股C.H股指在香港上市的內(nèi)地公司股票D.紅籌股指在我國(guó)境內(nèi)上市交易的外資企業(yè)股票答案：D25.期貨市場(chǎng)的四個(gè)基本功能不包括？A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.期貨交割D.提供融資答案：D26.有關(guān)交易所交易模式，以下哪項(xiàng)描述是錯(cuò)誤的？A.集中競(jìng)價(jià)交易方式是按價(jià)格時(shí)間優(yōu)先原則成交B.做市商交易方式需要做市商報(bào)出買(mǎi)賣(mài)雙方價(jià)格C.大宗交易方式是一種集中競(jìng)價(jià)交易方式D.連續(xù)競(jìng)價(jià)交易方式在每個(gè)交易日的大部分時(shí)間內(nèi)進(jìn)行答案：C27.基金托管人的職責(zé)不包括？A.確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全B.對(duì)基金管理人的運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督C.確保基金運(yùn)作符合法律法規(guī)D.為基金管理人提供投資建議答案：D28.下列哪項(xiàng)不屬于非公開(kāi)發(fā)行股票的條件？A.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)200人B.發(fā)行價(jià)格不得低于最近20個(gè)交易日的均價(jià)C.發(fā)行股份總數(shù)不超過(guò)公司已發(fā)行股份總數(shù)的20%D.公司最近一年內(nèi)無(wú)重大違法行為答案：B29.信托公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.資金信托B.股權(quán)信托C.房地產(chǎn)信托D.資產(chǎn)證券化答案：D30.對(duì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的公司不包括？A.險(xiǎn)企B.銀行C.券商D.信托公司答案：D31.以下哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格的因素？A.利率變化B.公司盈利能力C.宏觀經(jīng)濟(jì)情況D.外匯匯率答案：D32.以下哪個(gè)選項(xiàng)不是在評(píng)估公司價(jià)值時(shí)使用的方法？A.凈資產(chǎn)法B.市盈率法C.現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法D.固定收益法答案：D33.我國(guó)實(shí)行T+0交易制度的市場(chǎng)是？A.股票市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.期權(quán)市場(chǎng)答案：C34.金融衍生品中，以下哪種交易屬于場(chǎng)外交易？A.股票期權(quán)B.股票期貨C.利率掉期D.商品期貨答案：C35.下面哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的證券公司的業(yè)務(wù)？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢(xún)C.信用評(píng)級(jí)D.資產(chǎn)管理答案：C36.下列哪項(xiàng)不是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確描述？A.證券公司為投資者買(mǎi)賣(mài)證券，收取傭金B(yǎng).證券公司為投資者提供投資建議，收取咨詢(xún)費(fèi)C.證券公司可以為投資者買(mǎi)賣(mài)所有在交易所上市的證券D.證券公司為投資者提供證券交易平臺(tái)答案：B37.下列哪項(xiàng)不是我國(guó)證券市場(chǎng)的主要功能？A.提供投資機(jī)會(huì)B.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.提供風(fēng)險(xiǎn)管理工具D.促進(jìn)金融穩(wěn)定答案：D38.下列哪項(xiàng)不是我國(guó)證券投資基金的類(lèi)型？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.外匯基金答案：D39.在我國(guó)，關(guān)于新股發(fā)行的定價(jià)方式，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A.網(wǎng)絡(luò)投票詢(xún)價(jià)B.書(shū)面申報(bào)價(jià)C.發(fā)行人與主承銷(xiāo)商協(xié)商定價(jià)D.股東大會(huì)投票定價(jià)答案：D40.下列哪種類(lèi)型的企業(yè)不能在證券市場(chǎng)上市？A.股份有限公司B.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)C.合伙企業(yè)D.集團(tuán)公司答案：B41.下面哪個(gè)不是股票回購(gòu)的方式？A.集中競(jìng)價(jià)交易回購(gòu)B.大宗交易回購(gòu)C.協(xié)議回購(gòu)D.質(zhì)押回購(gòu)答案：D42.以下哪個(gè)不是中小企業(yè)私募債券的特點(diǎn)？A.發(fā)行對(duì)象一般不超過(guò)200名B.發(fā)行后可以在二級(jí)市場(chǎng)交易C.利息收入免稅D.發(fā)行程序簡(jiǎn)化答案：B43.在我國(guó)，下列哪項(xiàng)活動(dòng)不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)？A.買(mǎi)賣(mài)股票B.買(mǎi)賣(mài)債券C.買(mǎi)賣(mài)期貨D.提供證券承銷(xiāo)服務(wù)答案：D44.對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，以下哪項(xiàng)業(yè)務(wù)是風(fēng)險(xiǎn)最大的？A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：B45.對(duì)于一般投資者來(lái)說(shuō)，以下哪種投資方式風(fēng)險(xiǎn)最??？A.購(gòu)買(mǎi)股票B.購(gòu)買(mǎi)債券C.購(gòu)買(mǎi)基金D.購(gòu)買(mǎi)期貨答案：B46.在我國(guó)，以下哪項(xiàng)活動(dòng)需要證券從業(yè)資格證書(shū)？A.在證券公司擔(dān)任董事B.在證券公司擔(dān)任監(jiān)事C.在證券公司擔(dān)任投資顧問(wèn)D.在證券公司擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)答案：C47.在我國(guó)，下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.人民銀行C.證券交易所D.中國(guó)結(jié)算答案：B48.下面哪個(gè)不是我國(guó)允許證券公司進(jìn)行的業(yè)務(wù)？A.公募基金銷(xiāo)售B.私募基金管理C.資產(chǎn)證券化D.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)答案：D49.以下哪項(xiàng)不屬于股東大會(huì)的職責(zé)？A.選舉和更換董事、監(jiān)事B.審議公司年度報(bào)告C.審議公司的分紅方案D.審議公司的財(cái)務(wù)預(yù)算答案：D50.以下哪項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職責(zé)？A.制定公司的業(yè)務(wù)計(jì)劃和投資方案B.制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案C.制定公司的基本管理制度D.審定公司的利潤(rùn)分配方案答案：D51.資本公積可以用來(lái)償付的是？A.財(cái)務(wù)費(fèi)用B.公司債務(wù)C.分紅D.增資答案：D52.公司可以進(jìn)行減資的原因不包括？A.公司虧損B.公司股本超過(guò)公司實(shí)際資產(chǎn)C.公司需要償還債務(wù)D.公司進(jìn)行業(yè)務(wù)調(diào)整答案：C53.以下哪項(xiàng)不屬于公司章程應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容？A.公司的名稱(chēng)和住所B.公司的業(yè)務(wù)范圍C.公司的注冊(cè)資本D.公司的股東出資情況答案：D54.在我國(guó)，證券投資基金的設(shè)立一般不需要哪一步？A.編制基金合同和招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo).基金管理人和基金托管人簽訂基金合同C.基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)的登記D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金的設(shè)立答案：D55.對(duì)于基金投資者來(lái)說(shuō)，以下哪種基金風(fēng)險(xiǎn)最高？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場(chǎng)基金答案：A56.在我國(guó)，以下哪項(xiàng)活動(dòng)不屬于私募股權(quán)投資基金的業(yè)務(wù)范圍？A.投資未上市公司B.投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓C.投資上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票D.投資公開(kāi)市場(chǎng)上的股票答案：D57.以下哪項(xiàng)活動(dòng)不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)？A.創(chuàng)設(shè)證券公司B.更改證券公司的業(yè)務(wù)范圍C.更改證券公司的注冊(cè)資本D.更改證券公司的公司名稱(chēng)答案：D58.關(guān)于債券的特征，以下哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的？A.債券投資者有權(quán)獲得利息收入B.債券投資者有權(quán)在債券到期時(shí)獲得本金C.債券投資者有權(quán)參與公司的管理D.債券投資者有權(quán)在債券到期前轉(zhuǎn)讓債券答案：C59.在我國(guó)，下列哪個(gè)不是影響股票價(jià)格的因素？A.利率B.股息C.公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.公司的股本結(jié)構(gòu)答案：D60.下列哪個(gè)不是影響債券價(jià)格的因素？A.利率水平B.公司的償債能力C.債券的剩余期限D(zhuǎn).債券的信用評(píng)級(jí)答案：B61.債券的利率風(fēng)險(xiǎn)主要是指？A.債券發(fā)行人可能無(wú)法按時(shí)支付利息和本金B(yǎng).利率的變動(dòng)會(huì)導(dǎo)致債券價(jià)格的波動(dòng)C.債券的利息收入可能會(huì)下降D.債券可能會(huì)提前到期答案：B62.以下哪種投資工具的流動(dòng)性最高？A.股票B.債券C.期貨D.貨幣市場(chǎng)基金答案：D63.以下哪個(gè)是描述期權(quán)交易的正確說(shuō)法？A.期權(quán)的買(mǎi)方有義務(wù)執(zhí)行合約B.期權(quán)的賣(mài)方有權(quán)利不執(zhí)行合約C.期權(quán)的買(mǎi)方有權(quán)利執(zhí)行或不執(zhí)行合約D.期權(quán)的賣(mài)方有權(quán)利執(zhí)行或不執(zhí)行合約答案：C64.關(guān)于場(chǎng)內(nèi)期權(quán)交易，以下哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的？A.交易對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)小B.市場(chǎng)價(jià)格透明C.交易和結(jié)算通過(guò)交易所和清算所完成D.交易標(biāo)的多樣化答案：D65.在我國(guó)，以下哪種活動(dòng)不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？A.代理買(mǎi)賣(mài)證券B.代理申購(gòu)新股C.提供投資咨詢(xún)服務(wù)D.提供保證金融資服務(wù)答案：C66.關(guān)于股票市場(chǎng)，以下哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的？A.交易對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)大B.可以進(jìn)行融資融券交易C.可以進(jìn)行衍生品交易D.可以進(jìn)行T+1交易答案：C67.關(guān)于債券市場(chǎng)，以下哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的？A.債券市場(chǎng)的主要投資者是機(jī)構(gòu)投資者B.債券市場(chǎng)的交易方式主要是集中競(jìng)價(jià)交易C.債券市場(chǎng)的交易制度是T+0D.債券市場(chǎng)的交易活躍度低于股票市場(chǎng)答案：B68.關(guān)于期貨市場(chǎng)，以下哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的？A.期貨交易需要繳納保證金B(yǎng).期貨交易可以實(shí)現(xiàn)套期保值C.期貨交易的交易方式是協(xié)議交易D.期貨交易的交易制度是T+0答案：C69.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者？A.證券公司B.基金公司C.養(yǎng)老金D.個(gè)人投資者答案：D70.在我國(guó)，以下哪種類(lèi)型的公司不能在證券市場(chǎng)上市？A.股份有限公司B.合伙企業(yè)C.集團(tuán)公司D.外商投資企業(yè)答案：B71.在我國(guó)，以下哪種類(lèi)型的公司不能發(fā)行公司債券？A.股份有限公司B.集團(tuán)公司C.外商投資企業(yè)D.合伙企業(yè)答案：D72.在我國(guó)，下列哪個(gè)活動(dòng)不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)？A.證券公司的設(shè)立B.公司債券的發(fā)行C.公司股票的發(fā)行D.證券公司的解散答案：D73.在我國(guó)，下列哪項(xiàng)活動(dòng)不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？A.為客戶(hù)管理證券投資組合B.為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)C.發(fā)行資產(chǎn)管理產(chǎn)品D.提供證券承銷(xiāo)服務(wù)答案：D74.在我國(guó)，以下哪項(xiàng)活動(dòng)不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)？A.證券投資基金的設(shè)立B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍變更C.證券公司的董事長(zhǎng)更換D.證券公司的解散答案：C75.以下哪項(xiàng)不屬于新股發(fā)行的步驟？A.編制招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核C.股東大會(huì)批準(zhǔn)D.股權(quán)登記答案：D76.在我國(guó)，以下哪項(xiàng)活動(dòng)不需要證券從業(yè)資格證書(shū)？A.在證券公司擔(dān)任研究員B.在證券公司擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人C.在證券公司擔(dān)任投資顧問(wèn)D.在證券公司擔(dān)任行政人員答案：D77.下列哪個(gè)不是我國(guó)證券交易所的職責(zé)？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.對(duì)證券進(jìn)行發(fā)行登記D.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施答案：C78.在我國(guó)，以下哪項(xiàng)不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)？A.制定證券市場(chǎng)的監(jiān)管規(guī)則B.監(jiān)管證券市場(chǎng)的交易行為C.審核和批準(zhǔn)新股發(fā)行D.承銷(xiāo)新股發(fā)行答案：D79.以下哪項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職責(zé)？A.制定公司的業(yè)務(wù)計(jì)劃和投資方案B.制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案C.制定公司的基本管理制度D.審定公司的合并和分立答案：D80.下列哪項(xiàng)不屬于股東大會(huì)的權(quán)利？A.選舉和更換董事B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C.審議和批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案D.決定公司的增資和減資答案：C81.下列哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格的主要因素？A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境B.公司業(yè)績(jī)C.市場(chǎng)利率D.公司所在地的地理位置答案：D82.在我國(guó)，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)？A.新股發(fā)行B.公司債券發(fā)行C.地方政府債券發(fā)行D.在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票答案：D83.在我國(guó)，以下哪個(gè)不是證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容？A.承銷(xiāo)證券B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)C.資產(chǎn)證券化D.證券投資咨詢(xún)答案：D84.下列哪項(xiàng)不是投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)需要考慮的因素？A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.投資者的投資目標(biāo)C.投資者的投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)D.投資者的年齡答案：D85.下列哪個(gè)不是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.地理風(fēng)險(xiǎn)答案：D86.下列哪項(xiàng)不是影響債券價(jià)格的主要因素？A.利率水平B.債券的信用等級(jí)C.債券的期限D(zhuǎn).債券發(fā)行人的性質(zhì)答案：D87.在我國(guó)，下列哪項(xiàng)活動(dòng)不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)？A.新股發(fā)行B.公司債券發(fā)行C.股票分紅D.非公開(kāi)發(fā)行股票答案：C88.在我國(guó)，以下哪項(xiàng)活動(dòng)不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？A.代理買(mǎi)賣(mài)證券B.代理申購(gòu)新股C.提供投資咨詢(xún)服務(wù)D.提供保證金融資服務(wù)答案：C89.在我國(guó)，下列哪種投資工具的流動(dòng)性最高？A.股票B.債券C.期貨D.貨幣市場(chǎng)基金答案：D90.下列哪項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職責(zé)？A.制定公司的業(yè)務(wù)計(jì)劃和投資方案B.制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案C.制定公司的基本管理制度D.審定公司的利潤(rùn)分配方案答案：D91.下列哪個(gè)不是影響投資者選擇證券產(chǎn)品的因素？A.產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益特性B.產(chǎn)品的流動(dòng)性C.產(chǎn)品的投資門(mén)檻D.產(chǎn)品的發(fā)行人的性別答案：D92.下列哪項(xiàng)不是公司債券的特點(diǎn)？A.具有固定收益B.收益高于國(guó)債C.風(fēng)險(xiǎn)低于股票D.可以參與公司管理答案：D93.下列哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格的因素？A.公司的盈利能力B.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境C.市場(chǎng)利率D.公司董事長(zhǎng)的年齡答案：D94.在我國(guó)，以下哪項(xiàng)活動(dòng)不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？A.代理買(mǎi)賣(mài)證券B.代理申購(gòu)新股C.提供投資咨詢(xún)服務(wù)D.提供保證金融資服務(wù)答案：C95.在我國(guó)，下列哪種投資工具的風(fēng)險(xiǎn)最大？A.股票B.債券C.期貨D.貨幣市場(chǎng)基金答案：C96.下列哪項(xiàng)不屬于股東大會(huì)的權(quán)利？A.選舉和更換董事B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C.審議和批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案D.決定公司的增資和減資答案：C97.下列哪項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職責(zé)？A.制定公司的業(yè)務(wù)計(jì)劃和投資方案B.制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案C.制定公司的基本管理制度D.審定公司的合并和分立答案：D98.證券分析的主要方法不包括？A.基本面分析B.技術(shù)分析C.財(cái)務(wù)分析D.星座分析答案：D99.下列哪項(xiàng)不是公司財(cái)務(wù)報(bào)告的組成部分？A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.股東名冊(cè)答案：D100.下列哪個(gè)不是證券交易的基本原則？A.公開(kāi)性原則B.公平性原則C.誠(chéng)實(shí)信用原則D.隱私原則答案：D101.下列哪項(xiàng)不是公司股票上市的條件？A.公司連續(xù)盈利B.公司股本達(dá)到一定規(guī)模C.公司設(shè)立符合法律法規(guī)D.公司總經(jīng)理的年齡答案：D102.下列哪項(xiàng)不屬于公司治理的要素？A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.公司員工答案：D103.下列哪項(xiàng)不是我國(guó)證券市場(chǎng)的功能？A.資本融資B.投資C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.貨幣發(fā)行答案：D104.下列哪種情況不屬于內(nèi)幕交易？A.利用尚未公開(kāi)的重大信息交易證券B.利用已經(jīng)公開(kāi)的重大信息交易證券C.利用尚未公開(kāi)的重大信息提示他人交易證券D.未公開(kāi)的重大信息的知情人將信息告訴他人，他人因此交易證券答案：B105.在我國(guó)，哪項(xiàng)活動(dòng)不屬于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)？A.買(mǎi)賣(mài)股票B.買(mǎi)賣(mài)債券C.買(mǎi)賣(mài)期貨D.代理買(mǎi)賣(mài)證券答案：D106.在我國(guó)，下列哪種投資工具的流動(dòng)性最高？A.股票B.債券C.期貨D.貨幣市場(chǎng)基金答案：D107.下列哪項(xiàng)不屬于股東大會(huì)的職權(quán)范圍？A.決定公司的業(yè)務(wù)方向B.選舉和更換董事、監(jiān)事C.審議公司的財(cái)務(wù)報(bào)告D.審定公司的薪酬政策答案：A108.下列哪項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職責(zé)？A.制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算B.制定公司的投資計(jì)劃C.決定公司的經(jīng)營(yíng)策略D.審核公司的財(cái)務(wù)決策答案：A109.以下哪項(xiàng)不屬于證券分析的主要方法？A.基本面分析B.技術(shù)分析C.定性分析D.占卜分析答案：D110.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不是投資者在證券投資中需要考慮的？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.地震風(fēng)險(xiǎn)答案：D111.下列哪項(xiàng)不是我國(guó)證券公司常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.天氣風(fēng)險(xiǎn)答案：D112.下列哪項(xiàng)不是信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)企業(yè)信用等級(jí)的主要因素？A.企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況B.企業(yè)的管理水平C.企業(yè)所處的行業(yè)狀況D.企業(yè)的地理位置答案：D113.在我國(guó)，下列哪種類(lèi)型的公司不能在證券市場(chǎng)上市？A.股份有限公司B.合伙企業(yè)C.集團(tuán)公司D.外商投資企業(yè)答案：B114.下列哪項(xiàng)不屬于股東大會(huì)的職權(quán)范圍？A.決定公司的業(yè)務(wù)方向B.選舉和更換董事、監(jiān)事C.審議公司的財(cái)務(wù)報(bào)告D.審定公司的分紅方案答案：A115.下列哪項(xiàng)不是影響證券價(jià)格的因素？A.利率變動(dòng)B.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)C.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況D.發(fā)行人的注冊(cè)地答案：D116.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的基本功能？A.投資功能B.定價(jià)功能C.融資功能D.消費(fèi)功能答案：D117.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)證券交易所的主要職責(zé)？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.制定上市條件D.制定貨幣政策答案：D118.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢(xún)C.證券自營(yíng)D.銀行存款業(yè)務(wù)答案：D119.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易的特點(diǎn)？A.交易標(biāo)的是將來(lái)的貨物或者權(quán)益B.交易雙方有義務(wù)按照約定的價(jià)格和時(shí)間進(jìn)行交割C.可以進(jìn)行杠桿交易D.交易對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)大答案：D120.下列哪種類(lèi)型的投資者更適合投資債券？A.高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者B.期望獲得高收益的投資者C.希望保值增值的投資者D.喜歡投機(jī)的投資者答案：C121.下列哪項(xiàng)不是我國(guó)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.地震風(fēng)險(xiǎn)答案：D122.下列哪項(xiàng)不是影響投資者選擇證券產(chǎn)品的主要因素？A.產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特性B.產(chǎn)品的流動(dòng)性C.產(chǎn)品的費(fèi)用D.產(chǎn)品的顏色答案：D123.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)答案：A124.下列哪項(xiàng)不是我國(guó)上市公司信息披露的主要內(nèi)容？A.公司的財(cái)務(wù)報(bào)告B.公司的經(jīng)營(yíng)狀況C.公司的股東大會(huì)決議D.公司董事長(zhǎng)的家庭狀況答案：D125.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)證券交易所的職責(zé)？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織和監(jiān)督交易