2023年證券從業(yè)資格考試真題

2023年證券從業(yè)資格考試歷年真題匯編

單項(xiàng)選擇

1：某股價(jià)指數(shù)按基期加權(quán)法編制,并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選用A、B、C三種股票

為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00、8.00、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)、9

000萬(wàn)、8000萬(wàn)股。某交易日,這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為9.50元、15.00元、8.50元。

設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn),則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是()。

A:193885B:1938.86C:1939.84D:1938.84-J

2:按照規(guī)定，下列論述不對(duì)的的是()。

A：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券企業(yè)承銷的發(fā)行人應(yīng)

當(dāng)同證券企業(yè)簽訂承銷協(xié)議

B:上市企業(yè)向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行V

C：證券承銷采用代銷或包銷方式

D:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

3:證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是()。

A:買賣價(jià)差B:股利和利息C：傭金VD:稅利

4：()股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資殷。

A:AB：HVC:ND:S

5：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()

A：基金投資者B:基金管理人C:基金托管人VD:基金監(jiān)管人

6:按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為()。

A:公募證券和私募證券V

B:政府證券、金融證券、企業(yè)證券

C:上市證券與非上市證券

D:股票、債券和其他證券

7：證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金由()代扣代收。

A:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)V

B:商業(yè)銀行

C：證券交易所

D:證監(jiān)會(huì)

8：新《企業(yè)法》中有關(guān)企業(yè)對(duì)外投資比例的規(guī)定企業(yè)向其他有限責(zé)任企業(yè)、股份有限企業(yè)

投資的，除企業(yè)章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)我司凈資產(chǎn)的(),在投資后，接受被投

資企業(yè)以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增長(zhǎng)額不包括在內(nèi)。

A:50%B：60%C：70%VD:80%

9：在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的I需求者是()。

A:證券發(fā)行人B:證券投資者VC:證券中介機(jī)構(gòu)D:監(jiān)管部

n

10：下不屬于衍生證券投資基金的是()?

A：期權(quán)基金B(yǎng):黃金基金VC:期貨基金D:認(rèn)股權(quán)證基

金

11:長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在()。

A:1年以上B:3年以上C:5年以上口:23年或23年以上J

12:為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所

或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的

比率為期貨合約價(jià)值的（）。

A:2%?4%B:1%—5%C:5%~IOOAJD：10%?15%

13：按（）分類,有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券：

A：募集方式B:與否在證券交易所掛牌交易V

C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D:證券發(fā)行主體的不一樣

14：（）是以股票的方式派發(fā)的股息，一般由企業(yè)用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股

息替代現(xiàn)金分派給股東。

A:現(xiàn)金股息B：股票股息VC:資本利得D:財(cái)產(chǎn)股息

15:具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，也許不符合下列條件的是（）。

A:依法成立3年以上

B：60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C：合作會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬(wàn)元

D:必須經(jīng)稅務(wù)部門(mén)同意J

16：2023年對(duì)《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是（）。

A:完善了上市企業(yè)的監(jiān)管制度，提高上市企業(yè)質(zhì)量

B:加強(qiáng)對(duì)證券企業(yè)的監(jiān)管，防備和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C：加強(qiáng)對(duì)大投資者權(quán)益的保護(hù)力度J

D:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

7：下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是()

A:《上市企業(yè)收購(gòu)管理措施》

B:《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》

C:《證券發(fā)行與承銷管理措施》

D:《證券法》V

18：利率是債券票面要素中不可缺乏的內(nèi)容，債券利率亦受諸多原因影響，其重要影響原

因不包括()。

A：借貸資金市場(chǎng)利率水平

B：籌資者的資信

C：債券期限長(zhǎng)短

D:資金使用方向V

19：基金按()，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A:投資標(biāo)的劃分

B：投資目的劃分

C：基金的組織形式不一樣

D：與否可自由贖回和基金規(guī)模與否固定V

20：新《企業(yè)法》，有關(guān)企業(yè)上市條件,企業(yè)股本總額減少至()萬(wàn)元。

A:1000B:2023C：3000VD:4000

21：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()

A:負(fù)債VB:銀行存款本息C:各類證券的價(jià)值D:基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

22:根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A:選擇權(quán)的性質(zhì)

B：合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不一樣V

C：金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不一樣

D:協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

23:有價(jià)證券是()的一種形式。

A:真實(shí)資本B：虛擬資本VC：貨幣資本D：商品資本

24：假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為2023元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為405i,則轉(zhuǎn)換價(jià)格為()元。

A:5B：25C:50JD：100

25：建業(yè)股息是()。

A:企業(yè)當(dāng)期盈利B：對(duì)企業(yè)未來(lái)盈利的預(yù)分JC：企業(yè)的借款D：企業(yè)前期未分派利

潤(rùn)

26：在企業(yè)證券中，一般將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。

A：股票B:企業(yè)債券C：商業(yè)票據(jù)D：金融證券J

27:下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是()。

A:人民銀行7B:商業(yè)銀行C:保險(xiǎn)企業(yè)D：社會(huì)團(tuán)體

28：()-?般將25%—50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其他的投資于一般股。

A:平衡型基金VB：收入型基金C:成長(zhǎng)型基金D:封閉式基金

29：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指()。

A:每股股票的實(shí)際賣出價(jià)

B:每股股票在當(dāng)日的市價(jià)

C:每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

D:每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值V

30:有關(guān)證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A:證券市場(chǎng)是證券買賣交易的）場(chǎng)所，也是資金供求的中心V

B：根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)

C:證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的）場(chǎng)所

D:證券市場(chǎng)的兩個(gè)構(gòu)成部分，既互相依存、又互相制約，是一種不可分割的整體

31:不動(dòng)產(chǎn)抵押企業(yè)債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值（）發(fā)生的債務(wù)額。

A:必須不不小于B:必須等于C:必須不小于D:不一定等于7

32：從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)必須依法獲得（）的I許可。

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)JB:當(dāng)?shù)卣瓹：人民銀行D：民政部

33：對(duì)我國(guó)社?；鹫J(rèn)識(shí)不對(duì)?的的是（）。

A:其資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥人資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意

以其他方式籌集的資金及其投資收益

B：根據(jù)全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)2023年年報(bào)數(shù)據(jù)，截至2023年終，資產(chǎn)規(guī)模到達(dá)282

7.6億元人民幣,其中證券市場(chǎng)有關(guān)投資約占1/3J

C:其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、

金融債等有價(jià)證券

D:確定從2023年起新增發(fā)行彩票公益金的I80%上繳社?；?/p>

34：在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是（）。

A:證券交易所B：證券登記結(jié)算企業(yè)VC：發(fā)行證券的企業(yè)D：證券企業(yè)

35:下列不屬于證券市場(chǎng)明顯特性的選項(xiàng)是（）。

A:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接互換的場(chǎng)所

B:證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接互換的場(chǎng)所

C：證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所V

D:證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接互換的場(chǎng)所

36：20世紀(jì)初期，最先通過(guò)法律容許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（）。

A:美國(guó)VB:英國(guó)C:法國(guó)D：德國(guó)

37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在后來(lái)年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。

A:參與優(yōu)先股B:累積優(yōu)先股VC:可贖回優(yōu)先股D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股

38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（）的運(yùn)行機(jī)制。

A:互相聯(lián)絡(luò)B:互相增進(jìn)C:互相競(jìng)爭(zhēng)D:互相制衡V

39:我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集企業(yè)申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份

到達(dá)企業(yè)股份總數(shù)的25%X上。企業(yè)股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的

比例為（）以上。

A:5%B:10%VC：15%D：20%

40：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)的（）。

A:債權(quán)B:物權(quán)C：產(chǎn)權(quán)D：所有權(quán)V

41:2023年2月9日,中國(guó)人民銀行發(fā)行了《有關(guān)開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的

告知》，告知公布當(dāng)日國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和（）完畢首筆交易。

A:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行B：中國(guó)光大銀行JC:中國(guó)建設(shè)銀行D:中國(guó)民生銀行

42:外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展。

A:紐約交易所B：歐洲交易所C：芝加哥商業(yè)交易所VD:倫敦國(guó)際金融期權(quán)貨交

易所

43：日本把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為（）。

A：證券企業(yè)VB:投資銀行C:證券有限責(zé)任企業(yè)D：商業(yè)銀行

44：我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表

內(nèi)資金進(jìn)行證券投資.但僅限于投資（）。

A:國(guó)債VB：股票C:基金D:證券衍生產(chǎn)品

45：對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不對(duì)的的是（）。

A:將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

B：福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金V

C:我國(guó)的多種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

D:社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者題目

46:債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種（）.

A：真實(shí)資本B:虛擬資本VC:財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)D：實(shí)物直接支配權(quán)

47:目前,能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（）。

A：實(shí)物債券B：記賬式債券C:憑證式債券VD:以上都不能

48:目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯構(gòu)造化理財(cái)產(chǎn)品等都是（）。

A:金融互換B:金融期權(quán)C:金融期貨D:構(gòu)造化金融衍生工具V

49：下列有關(guān)債券的性質(zhì)論述，不對(duì)的的是（）。

A:債券是一種真實(shí)資本V

B:債券反應(yīng)和代表一定的價(jià)值

C:債券與其代表的權(quán)利聯(lián)絡(luò)在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將

債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D：債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)體現(xiàn)，而

是一種債權(quán)

50：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券企業(yè)設(shè)置分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。

A:當(dāng)?shù)卣瓸:財(cái)政部C:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)VD:商業(yè)銀行

51:債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾

按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（）憑證。

A：轉(zhuǎn)證B：債權(quán)債務(wù)VC:權(quán)利義務(wù)D:所有權(quán)、使用權(quán)

52:2023年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》中初次提出上市企業(yè)可以

公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易改1（）。

A：短期融資債券B:不動(dòng)產(chǎn)抵押企業(yè)債券C:可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券JD:附認(rèn)

股權(quán)證的企業(yè)債券

53：某企業(yè)發(fā)行的每股一般股的市價(jià)為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股一般股的認(rèn)購(gòu)價(jià)購(gòu)價(jià)

格為15.2元,若轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是（）元

A:l.6B:16VC：31D：152

54:一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是（）。

A：國(guó)際債券VB：亞洲債券C:金融債券D：歐洲債券

55:金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。

A:避險(xiǎn)JB:利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)C：金融自由化D:新技術(shù)革命

56:下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A:企業(yè)分派股利或者增資的計(jì)劃

B：企業(yè)股權(quán)構(gòu)造的重大變化

C:企業(yè)債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D:企業(yè)營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、發(fā)售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的35%V

57:公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。

A:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

B:對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)V

C:波及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D：基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度匯報(bào)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)及中期和年度基金匯報(bào)

58:收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市企業(yè)，對(duì)于收購(gòu)人通過(guò)獲得上市企業(yè)發(fā)行的新股

超過(guò)（）的，可以向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市企業(yè)通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行購(gòu)置資產(chǎn),

優(yōu)化股權(quán)構(gòu)造，提高資產(chǎn)質(zhì)量。

A:15%B:20%C:30%JD:35%

59：在我國(guó)，下列有關(guān)證券企業(yè)的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的是（）o

A：變更持有5%以上股權(quán)的股東

B:變更注冊(cè)地址J

C:證券企業(yè)在境外設(shè)置、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D:撤銷分支機(jī)構(gòu)

60:()第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議，對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂,

并于2023年1月1日生效。

A:2023年10月26日B：2023年10月26日

C:2023年10月27日4D:2023年10月27日

多選

61：根據(jù)規(guī)定，初次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

條件的()o

A：證券投資基金管理企業(yè)、證券企業(yè)V

B：個(gè)人投資者

C:信托投資企業(yè)、財(cái)務(wù)企業(yè)V

D:保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)V

62:在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括()。.

A:同一種類型的債券,長(zhǎng)期債券利率比短期債券低J

B:股票的收益率一般低于債券V

C:在通貨膨脹嚴(yán)重的狀況下，債券的票面利率會(huì)減少或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種狀況是

對(duì)購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)的賠償V

D:不一樣債券的利率不一樣，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的賠償

63：20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)明顯詳細(xì)反應(yīng)在（）方面。

A:異地上市、海外上市以及多種市場(chǎng)同步上市的企業(yè)數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大海外發(fā)行主

權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大V

B：全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì)，主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證

券的巨大需求V

C：交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等?！?痛點(diǎn)速記交

易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合V

D：全球資本市場(chǎng)之間的有關(guān)性明顯增強(qiáng)J

64：為保持無(wú)記名股票股東的合法權(quán)益，我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定（）。

A:發(fā)行無(wú)記名股票的企業(yè)應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間J

B:發(fā)行無(wú)記名股票的企業(yè)應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的地點(diǎn)V

C：發(fā)行無(wú)記名股票的企業(yè)應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的審議事項(xiàng)V

D:無(wú)記名股票持有出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票

交存于企業(yè)V

65：債券的票面要素包括（）。

A：票面價(jià)值VB：到期期貨JC:票面利率JD:發(fā)行者名稱J

66：在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)，可以作為企業(yè)法人出資方式的有（）。

A：貨幣，B：專利技術(shù)C：工業(yè)產(chǎn)權(quán)VD:土地使用權(quán)V

67：下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)對(duì)的的是（

A:通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金V

B:由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金V

C：在臺(tái)灣稱為“證券投資信托基金”7

D：以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)V

68:下列有關(guān)基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，對(duì)時(shí)的是（）。

A:基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值V

B:基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金金額實(shí)際代表的價(jià)值V

C:基金資產(chǎn)凈值是衡量一種基金經(jīng)營(yíng)好壞的重要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和

計(jì)算根據(jù)4

D：一般狀況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致J

69：儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不一樣之處在于（）。

A發(fā)行對(duì)象不一樣V

B:發(fā)行利率確定機(jī)制不一樣V

C:到期兌付方式不一樣V

D:到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不一樣V

70:按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和有關(guān)規(guī)定，有關(guān)股票進(jìn)行估值的原則描述對(duì)時(shí)的是（）。

A:初始獲得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

B：存在活躍市場(chǎng)的狀況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值V

C：不存在活躍市場(chǎng)的狀況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值V

D:有確鑿證據(jù)表明按上述措施進(jìn)行估值仍不能客觀反應(yīng)股票投資公允價(jià)值時(shí),基金管理人應(yīng)

根據(jù)詳細(xì)狀況與基金托管人約定后，按最能恰當(dāng)反應(yīng)股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值J

71：債券的特性包括（）。

A：償還性VB：安全性VC：流動(dòng)性VD:收益性J

72：下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A:證券業(yè)協(xié)會(huì)B:證券登記結(jié)算企業(yè)VC:律師事務(wù)所VD:證券交易所

73:有關(guān)憑證式債券的論述對(duì)的的是（）0

A:我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債4

B:我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行V

C:券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額V

D:可記名、掛失、可以上市流通，從購(gòu)置之日起計(jì)息

74：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要原因。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包報(bào)）。

A:波及范圍廣VB:干擾程度深VC:作用機(jī)制復(fù)雜VD：股價(jià)波動(dòng)幅度較

大J

75:證券投資基金的作用有（）。

A:基金為中小投資者拓寬了投資渠道V

B:豐富和活躍了證券市場(chǎng)V

C:有助于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展V

D:有助于證券市場(chǎng)的國(guó)際化V

76：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披

露基金信息，并保證披露信息的（）。

A:實(shí)用性B:精確性VC:真實(shí)性VD：完整性V

77：未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。

A:場(chǎng)外證券VB:場(chǎng)內(nèi)證券C：非上市證券VD:非掛牌證券V

78:依有價(jià)證券的品種而形成的構(gòu)造關(guān)系的構(gòu)成重要有（）。

A:股票市場(chǎng)VB：債券市場(chǎng)VC：基金市場(chǎng)VD：衍生品市場(chǎng)V

79:憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）區(qū)別有（）。

A:與否免稅不一樣。憑證式國(guó)債免繳利息稅儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）不免V

B:申請(qǐng)購(gòu)置手續(xù)不一樣。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)置；儲(chǔ)蓄國(guó)債電子式）需開(kāi)立個(gè)人國(guó)債

托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)置

C:付息方式不一樣。憑證式國(guó)債到期一次還本付息；儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）既有按年付息品種，

也有利隨本清品種J

D:發(fā)行對(duì)象不一樣。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象重要是個(gè)人部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)，儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

時(shí)發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不容許購(gòu)置或者持有V

80:證券市場(chǎng)的構(gòu)造可以有許多種，但較為重要的構(gòu)造有（）o

A、層次構(gòu)造JB:品種構(gòu)造VC:投資收益構(gòu)造D:交易市場(chǎng)所構(gòu)造J

81:有關(guān)政府債券論述對(duì)的的是（）。

A:政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)V

B：政府債券日勺付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小V

C政府債券的信用等級(jí)是最高的，一般被稱為“金邊債券”V

D：政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來(lái)說(shuō)投資政府債券的收益是最高的

82：根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不一樣，債券發(fā)行方式可分為()。

A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)V

B價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

C單一價(jià)格和多種價(jià)格中標(biāo)V

D價(jià)格招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

83:根據(jù)發(fā)行主體的不一樣，債券可以分為()。

A實(shí)物債券B政府債券/C金融債券JD企業(yè)債券J

84:《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，有關(guān)股份有限企業(yè)申請(qǐng)股票上市說(shuō)法對(duì)的的是()。

A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)己向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行J

B企業(yè)股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元V

C公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)企業(yè)股份總裂的25%?以上；企業(yè)股本總額超過(guò)人民幣4億元，企業(yè)

發(fā)行股份的比例為10%r以上V

D企業(yè)在近來(lái)3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)無(wú)虛假記載V

85:20世紀(jì)80年代以來(lái)的I金融自由化深入推進(jìn)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)

容包括()。

A取消對(duì)存款利率最高限額，逐漸實(shí)現(xiàn)利率的I自由化V

B打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地區(qū)和業(yè)務(wù)種類限制，容許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓

勵(lì)銀行綜合化發(fā)展V

C放松外匯管制V

D開(kāi)放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制V

86:股票發(fā)行的定價(jià)方式，包括（）。

A協(xié)約定價(jià)方式JB一般詢價(jià)方式JC合計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式VD上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式4

87：在金融期貨交易中,限倉(cāng)的形式有（）。

A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額V

B根據(jù)不一樣的會(huì)員規(guī)定不一樣的持倉(cāng)量V

C根據(jù)不一樣的客戶規(guī)定不一樣的持倉(cāng)量V

D根據(jù)不一樣的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不一樣的持倉(cāng)量

88：中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括（）。

A發(fā)行國(guó)債B再貼現(xiàn)政策JC公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)JD存款準(zhǔn)備金制度V

89:20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球性的變化重要表目前（）。

A投資者法人化VB證券市場(chǎng)一體化V

C金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化VD交易所重組及企業(yè)化V

90:金融衍生工具的基本特性包括（）。

A跨期性JB杠桿性JC聯(lián)動(dòng)性JD不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性V

91:影響期權(quán)價(jià)格的重要原因有（）。

A利率VB權(quán)利期間VC協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格VD基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性

J

92:下有關(guān)股票改）市場(chǎng)價(jià)格論述對(duì)改）的是（）。

A股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定V

B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格原因V

C任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)原因的變動(dòng)都會(huì)影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響股票價(jià)格

D影響股票價(jià)格的原因復(fù)雜多變，因此股票的市場(chǎng)價(jià)格展現(xiàn)出高下起伏的波動(dòng)性特性V

93:股權(quán)類期權(quán)一般包括(

A單只股票期權(quán)。B股票組合期權(quán)JC股價(jià)指數(shù)期權(quán)JD百慕大期權(quán)

94：有關(guān)cBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述對(duì)的的是()。

A以16只中國(guó)企業(yè)股票為樣本V

B重要基于海外上市的中國(guó)企業(yè)V

C屬于海外上市企業(yè)指數(shù)J

D按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成V

95:長(zhǎng)處股票的特性包括()。

A股息率固定J

B股息分派優(yōu)先V

C剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先J

D一般無(wú)表決權(quán)V

96：《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)重要有()。

A企業(yè)名稱V

B股票的編號(hào)V

C企業(yè)登記成立的日期J

D票面金額及代表的股份數(shù)V

97：證券發(fā)行人包括()。

A個(gè)體戶B企業(yè)（企業(yè)）VC金融機(jī)構(gòu)VD政府和政府機(jī)構(gòu)V

98：在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí),基金擁有的上市股票，認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算的集中交易市場(chǎng)的（）

為準(zhǔn)。

A開(kāi)盤(pán)價(jià)B收盤(pán)價(jià)4C最低價(jià)D最高價(jià)

99：基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。

A證券投資基金VB社保基金VC企業(yè)基金VD社會(huì)公益基金V

100：證券交易所在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中具有重要的功能重要包括（）。

A為交易雙方提供了一種完備公開(kāi)的證券交易場(chǎng)所，增進(jìn)了證券買賣迅速合理的成交V

B引導(dǎo)社會(huì)資金的合理流動(dòng)和社會(huì)資源的合理配置4

C及時(shí)精確的傳遞上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及隨時(shí)公布市場(chǎng)成交數(shù)量，成交價(jià)格等

行情信息V

D對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控V

判斷

10I：證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務(wù)的集

中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。（對(duì)）

102：存托憑證時(shí)發(fā)行成本較高。（錯(cuò)）

103:提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)罪，是指企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)。（錯(cuò)）

104：B股采用記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣，在境內(nèi)證券交易所

上市。（對(duì)）

105:外資股是指股份企業(yè)向外國(guó)投資者發(fā)行的股票不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)

行的股票。（錯(cuò)）

106：作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的重要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。（對(duì)）

107:所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約自身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（對(duì)）

108：附股權(quán)認(rèn)證的I企業(yè)債券與可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券不一樣，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券

形態(tài)仍然存在;而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后,債券形態(tài)隨即消失。（對(duì)）

109：《上市企業(yè)收購(gòu)管理措施》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門(mén)根據(jù)投資者持股比例的不一

樣，采用不一樣的監(jiān)管方式。（對(duì)）

110:經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券企業(yè)是申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之

一。（對(duì)）

111:當(dāng)企業(yè)宣布減資時(shí)，股價(jià)都會(huì)有不一樣幅度的下降。（錯(cuò)）

112資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的I一種融資形式

（對(duì)）

113：我國(guó)的個(gè)人所得稅法規(guī)定，個(gè)人的利息、股息、紅利所徽納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)

家發(fā)行的金融債券的利息收入，可免繳個(gè)人所得稅。（對(duì)）

114:證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)）

115：上市企業(yè)發(fā)行證券只能向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行。（錯(cuò)）

116:所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇與否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢

價(jià)。（對(duì)）

117：目前,我國(guó)內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價(jià)格指數(shù)，能源價(jià)格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外

匯理財(cái)產(chǎn)品和人民幣理財(cái)產(chǎn)品屬于交易所交易的構(gòu)造化產(chǎn)品。（錯(cuò)）

118：證券企業(yè)向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用

融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（對(duì)）

119:所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇與否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢

價(jià)。（對(duì)）

120：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行

的債券。（對(duì)）

121：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券企業(yè)8%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出

議案。（錯(cuò)）

122：指數(shù)基金的）管理費(fèi)用相對(duì)較高。（錯(cuò)）

123：股票是一種有價(jià)證券，它是股份企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（對(duì)）

124：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)）

125：到期收益率不包括利息收入和資本損益。（錯(cuò)）

126：證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流

通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行。（對(duì)）

127：基本建設(shè)債券不是原則化的國(guó)債，它是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債。

（對(duì)）

128：有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表,它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接體現(xiàn)形式。（對(duì)）

129：有面額股票和無(wú)面額股票的差異表目前形式和股東權(quán)利上。（錯(cuò)）

130：貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)發(fā)行的債券。（錯(cuò)）

131：1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際

債券市場(chǎng)。（對(duì)）

132：在企業(yè)清算時(shí)，大多數(shù)企業(yè)的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。（對(duì)）

133：股東大會(huì)一般每一年或六個(gè)月定期召開(kāi)一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召

開(kāi)等情形時(shí)，也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。（錯(cuò)）

134:2023年6月1日，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)行，以法律形式確認(rèn)了

證券投資基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)

發(fā)展史上的一種重要里程碑。（錯(cuò)）

I35:債券投資不能安全收回有兩種狀況一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)）

136：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成企業(yè)發(fā)行的多種股票。（錯(cuò)）

137：期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。（對(duì)）

138:《證券法》關(guān)鍵意在保護(hù)投資者的合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（對(duì)）

139:ETF的雙重交易特點(diǎn)表目前它的申購(gòu)和贖回與ETF自身的市場(chǎng)交易是分離的，分別在一

級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。（對(duì)）

140:國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因而此類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投

資者。（對(duì)）

141：貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的長(zhǎng)處是資本的成長(zhǎng)潛力較大。（錯(cuò)）

142:對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式是債券發(fā)行方式之一。（錯(cuò)）

143:管理費(fèi)費(fèi)率的大小一般與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。（錯(cuò)）

144：證券企業(yè)對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防備違法違規(guī)，規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。（對(duì)）

145：存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)企業(yè)有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。（對(duì)）

146:證券企業(yè)可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（錯(cuò)）

147:專業(yè)理財(cái)既是證券投資基金的一種重要特點(diǎn)，也是其一種重要功能。（對(duì)）

148:融資方面過(guò)境外SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。（錯(cuò)）

149：在一般狀況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者規(guī)定的預(yù)期收益越高；風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，預(yù)

期收益越低。（對(duì)）

150:我國(guó)目前尚不容許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。（錯(cuò)）

151:股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。（對(duì)）

I52:試點(diǎn)證券企業(yè)的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。（對(duì)）

153：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)人的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理措施,由國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)制定。（對(duì)）

154：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式:指運(yùn)用證券交易所開(kāi)的交易系統(tǒng)，主承銷商的證券交易所開(kāi)設(shè)股票發(fā)

行專戶并作為唯一的賣方,投資者在指定期間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買人股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行

方式。（對(duì)）

155:《企業(yè)法》由全國(guó)人民代表大會(huì)會(huì)議修訂。（錯(cuò)）

156：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者公布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成

交。（對(duì)）

157：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，

信用度較高，一般被稱為“金邊債券”。（錯(cuò)）

158:發(fā)行人推銷證券的措施包括:招標(biāo)發(fā)行、包銷、自銷。（錯(cuò)）

159:有價(jià)證券具有收益性,因此自身具有一定的價(jià)值。（錯(cuò)）

160：2023年實(shí)行的新《證券法》取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制，采用按詳細(xì)業(yè)

務(wù)監(jiān)管的體制。（錯(cuò)）

多選

161:股票的未來(lái)收益包括（）。

A股息收入VB資本利得VC股本增值收益VD清算價(jià)值

162:證券企業(yè)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資

格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，證券企業(yè)可以從事（）。

A為客戶辦理特定目的專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)VB為多種客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)VD單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

163：建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是（）。

A以便投資者開(kāi)立證券和資金賬戶VB有助于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程V

C減少資金占用，減少交易成本JD有助于從體制上防備和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)J

164：如下有關(guān)證券企業(yè)內(nèi)部控制目的的說(shuō)法中，對(duì)時(shí)時(shí)有（）。

A防備經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)VB保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的

貫徹執(zhí)行V

C保障客戶的投資目的得以實(shí)現(xiàn)D保障客戶及證券企業(yè)資產(chǎn)的安全、完整V

165：有關(guān)利率期貨的描述不對(duì)的的是（）。

A利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種V

B利率期貨重要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

C利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所（CBOT）

D利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率有關(guān)的某種金融工具,重要是各類固定收益金融工

具

166：證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體目前保護(hù)行業(yè)共同利益，增進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面詳細(xì)體現(xiàn)

為（）。

A從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)4

B為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)V

C制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范V

D制定業(yè)務(wù)指導(dǎo)V

167：信息披露的意義在于（）。

A有助于價(jià)值判斷VB防止信息濫用V

C有助于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理VD防止不合法競(jìng)業(yè)V

168：證券企業(yè)內(nèi)部控制是指證券企業(yè)為實(shí)現(xiàn)