次級債券發(fā)行合同三篇

次級債券發(fā)行合同三篇《合同篇一》合同編號：____________甲方（發(fā)行方）：____________乙方（購買方）：____________鑒于甲方根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和市場實(shí)際情況，決定發(fā)行次級債券，乙方對甲方的發(fā)行計(jì)劃表示興趣并愿意購買，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條債券基本信息1.1債券名稱：____________次級債券1.2發(fā)行總額：____________元1.3發(fā)行價(jià)格：____________元1.4發(fā)行利率：____________%1.5債券期限：____________年1.6付息方式：____________1.7還本方式：____________第二條債券發(fā)行2.1甲方同意按照本合同約定的條款和條件，向乙方發(fā)行次級債券。2.2乙方同意按照本合同約定的條款和條件，購買甲方發(fā)行的次級債券。2.3債券發(fā)行價(jià)格為發(fā)行總額與發(fā)行價(jià)格的乘積。2.4甲方應(yīng)按照本合同約定的付息方式和還本方式，向乙方支付債券利息和本金。第三條債券轉(zhuǎn)讓3.1未經(jīng)甲方同意，乙方不得將本合同項(xiàng)下的次級債券轉(zhuǎn)讓給任何第三方。3.2甲方不得干預(yù)乙方的債券轉(zhuǎn)讓行為，但甲方有權(quán)優(yōu)先購買乙方擬轉(zhuǎn)讓的次級債券。3.3債券轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，并按照甲乙雙方協(xié)商確定的轉(zhuǎn)讓價(jià)格和方式進(jìn)行。第四條風(fēng)險(xiǎn)揭示4.1乙方購買次級債券，可能面臨無法按期收回投資本金及收益的風(fēng)險(xiǎn)。4.2甲方保證在債券期限內(nèi)，按照本合同約定的付息方式和還本方式，向乙方支付債券利息和本金。4.3乙方應(yīng)對購買次級債券所涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分了解，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第五條違約責(zé)任5.1甲方未按照本合同約定支付債券利息和本金的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本金的一定比例（具體比例雙方協(xié)商確定）。5.2乙方未按照本合同約定購買次級債券的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為發(fā)行總額的一定比例（具體比例雙方協(xié)商確定）。5.3甲乙雙方因違反本合同導(dǎo)致合同解除的，應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。第六條爭議解決6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____________年。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：____________年____________月____________日（注：本合同，具體條款請根據(jù)實(shí)際情況和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。合同簽訂前，請務(wù)必征求專業(yè)法律人士的意見。）《合同篇二》合同編號：____________甲方（發(fā)行方）：____________乙方（購買方）：____________鑒于甲方根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和市場實(shí)際情況，決定發(fā)行次級債券，乙方對甲方的發(fā)行計(jì)劃表示興趣并愿意購買，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量與質(zhì)量1.1服務(wù)內(nèi)容：甲方同意向乙方次級債券的發(fā)行服務(wù)，包括債券發(fā)行文件的準(zhǔn)備、發(fā)行過程的協(xié)調(diào)及債券發(fā)行后的管理等。1.2服務(wù)數(shù)量：甲方應(yīng)按照本合同約定的條款和條件，向乙方發(fā)行總額為____________元的次級債券。1.3服務(wù)質(zhì)量：甲方應(yīng)確保債券發(fā)行過程符合相關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，保證債券發(fā)行順利進(jìn)行。第二條費(fèi)用與支付2.1乙方應(yīng)支付給甲方的費(fèi)用包括：債券發(fā)行費(fèi)、債券管理費(fèi)等，具體費(fèi)用及支付方式在本合同附件中詳細(xì)列明。2.2乙方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方支付費(fèi)用。第三條交付及驗(yàn)收3.1甲方應(yīng)在債券發(fā)行完成后，向乙方交付債券及相關(guān)的發(fā)行文件。3.2乙方應(yīng)在收到債券及發(fā)行文件后，按照本合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。3.3如乙方對交付的債券及發(fā)行文件有異議，應(yīng)在收到后的____________日內(nèi)向甲方提出，并書面說明。第四條知識產(chǎn)權(quán)4.1甲方保證對債券發(fā)行過程中使用的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)享有合法權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2乙方應(yīng)尊重甲方的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)甲方授權(quán)，不得使用甲方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等。第五條合同變更與解除5.1本合同的變更或解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行確認(rèn)。5.2甲乙雙方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行，對方有權(quán)要求解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第六條雙方權(quán)利與義務(wù)6.1甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照本合同約定，按時(shí)足額向乙方支付債券利息和本金。（2）保證債券發(fā)行過程符合相關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。（3）按照本合同約定，向乙方次級債券的發(fā)行服務(wù)。6.2乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照本合同約定，向甲方支付債券發(fā)行費(fèi)、債券管理費(fèi)等費(fèi)用。（2）按照本合同約定，購買甲方發(fā)行的次級債券。（3）尊重甲方的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)甲方授權(quán)，不得使用甲方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等。第七條違約責(zé)任7.1甲乙雙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體違約金、賠償金額等在本合同附件中詳細(xì)列明。7.2甲乙雙方因違反本合同導(dǎo)致合同解除的，應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭議解決8.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條保密條款9.1甲乙雙方在簽訂本合同及履行合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.2未經(jīng)對方書面同意，甲乙雙方不得向第三方披露本合同及履行合同過程中所獲悉的對方秘密。第十條其他約定10.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____________年。10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：____________年____________月____________日（注：本合同，具體條款請根據(jù)實(shí)際情況和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。合同簽訂前，請務(wù)必征求專業(yè)法律人士的意見。）《合同篇三》合同編號：____________甲方（發(fā)行方）：____________乙方（購買方）：____________鑒于甲方根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和市場實(shí)際情況，決定發(fā)行次級債券，乙方對甲方的發(fā)行計(jì)劃表示興趣并愿意購買，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容與數(shù)量1.1甲方同意向乙方次級債券的發(fā)行服務(wù)，包括債券發(fā)行文件的準(zhǔn)備、發(fā)行過程的協(xié)調(diào)及債券發(fā)行后的管理等。1.2乙方同意購買甲方發(fā)行的次級債券，總額為____________元。第二條服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)2.1甲方應(yīng)確保債券發(fā)行過程符合相關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，保證債券發(fā)行順利進(jìn)行。2.2乙方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方支付費(fèi)用。第三條費(fèi)用支付與交付3.1乙方應(yīng)支付給甲方的費(fèi)用包括：債券發(fā)行費(fèi)、債券管理費(fèi)等，具體費(fèi)用及支付方式在本合同附件中詳細(xì)列明。3.2甲方應(yīng)在債券發(fā)行完成后，向乙方交付債券及相關(guān)的發(fā)行文件。3.3乙方應(yīng)在收到債券及發(fā)行文件后，按照本合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。第四條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)4.1甲方保證對債券發(fā)行過程中使用的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)享有合法權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2乙方應(yīng)尊重甲方的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)甲方授權(quán)，不得使用甲方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等。第五條合同的變更與解除5.1本合同的變更或解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行確認(rèn)。5.2甲乙雙方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行，對方有權(quán)要求解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第六條雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照本合同約定，按時(shí)足額向乙方支付債券利息和本金。（2）保證債券發(fā)行過程符合相關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。（3）按照本合同約定，向乙方次級債券的發(fā)行服務(wù)。6.2乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照本合同約定，向甲方支付債券發(fā)行費(fèi)、債券管理費(fèi)等費(fèi)用。（2）按照本合同約定，購買甲方發(fā)行的次級債券。（3）尊重甲方的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)甲方授權(quán)，不得使用甲方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等。第七條違約責(zé)任7.1甲乙雙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體違約金、賠償金額等在本合同附件中詳細(xì)列明。7.2甲乙雙方因違反本合同導(dǎo)致合同解除的，應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭議解決8.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條保密條款9.1甲乙雙方在簽訂本合同及履行合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.2未經(jīng)對方書面同意，甲乙雙方不得向第三方披露本合同及履行合同過程中所獲悉的對方秘密。第十條合同簽約須知：在簽訂本合同合作協(xié)議前，請雙方仔細(xì)閱