二零二四年金融投資顧問服務(wù)合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年金融投資顧問服務(wù)合同1本合同目錄一覽第一條合同主體與定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（金融投資顧問）1.3甲方資產(chǎn)1.4投資顧問服務(wù)第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3投資組合建議2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理第三條服務(wù)期限3.1起始日期3.2終止日期3.3服務(wù)延長(zhǎng)條件第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計(jì)算基礎(chǔ)4.2費(fèi)用計(jì)算方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間4.4費(fèi)用支付方式第五條保密條款5.1保密信息范圍5.2保密信息使用限制5.3保密期限第六條責(zé)任與義務(wù)6.1甲方責(zé)任與義務(wù)6.2乙方責(zé)任與義務(wù)6.3法律法規(guī)遵守第七條爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑第八條合同的變更與終止8.1合同變更條件8.2合同終止條件8.3合同終止后的事宜第九條違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償金額第十條不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力后果10.3不可抗力事件的申報(bào)與證明第十一條法律適用與管轄11.1合同適用的法律11.2合同爭(zhēng)議的管轄法院第十二條其他條款12.1信息披露12.2合同的副本12.3合同的生效第十三條附件13.1投資顧問服務(wù)計(jì)劃書13.2投資策略說明13.3投資組合配置標(biāo)準(zhǔn)第十四條簽署14.1甲方代表簽字14.2乙方代表簽字14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條合同主體與定義1.1甲方（投資者）甲方為具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織，愿意接受乙方提供的金融投資顧問服務(wù)。1.2乙方（金融投資顧問）乙方為具有金融投資咨詢資質(zhì)的公司或個(gè)人，愿意為甲方提供專業(yè)的金融投資顧問服務(wù)。1.3甲方資產(chǎn)甲方資產(chǎn)指甲方委托乙方進(jìn)行投資管理的一切資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)工具等。1.4投資顧問服務(wù)投資顧問服務(wù)指乙方根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供的投資建議、市場(chǎng)分析、投資組合建議以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理等服務(wù)。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議乙方根據(jù)市場(chǎng)情況、甲方資產(chǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供具體的投資建議，包括但不限于買入、賣出、持有等。2.2市場(chǎng)分析乙方對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和分析，為甲方提供有關(guān)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)趨勢(shì)等方面的信息。2.3投資組合建議乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和市場(chǎng)情況，為甲方制定合適的投資組合，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值和保值。2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理乙方對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以降低甲方資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。第三條服務(wù)期限3.1起始日期本合同自雙方簽署之日起生效，起始日期為2024年1月1日。3.2終止日期本合同的終止日期為2025年1月1日，除非雙方另有約定。3.3服務(wù)延長(zhǎng)條件如雙方同意延長(zhǎng)合同期限，應(yīng)簽訂書面延長(zhǎng)協(xié)議，并明確延長(zhǎng)后的服務(wù)期限、費(fèi)用等事項(xiàng)。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計(jì)算基礎(chǔ)乙方根據(jù)甲方資產(chǎn)規(guī)模、投資難度和市場(chǎng)情況，確定服務(wù)費(fèi)用計(jì)算基礎(chǔ)。4.2費(fèi)用計(jì)算方式乙方按照約定的比例收取服務(wù)費(fèi)用，比例根據(jù)甲方資產(chǎn)規(guī)模和投資難度確定。4.3費(fèi)用支付時(shí)間甲方應(yīng)在每個(gè)計(jì)費(fèi)周期結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。4.4費(fèi)用支付方式甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等方式支付服務(wù)費(fèi)用。第五條保密條款5.1保密信息范圍保密信息范圍包括甲方資產(chǎn)狀況、投資目標(biāo)、市場(chǎng)分析報(bào)告、投資組合建議等。5.2保密信息使用限制乙方不得泄露保密信息給第三方，除非取得甲方書面同意。5.3保密期限保密期限自合同終止之日起計(jì)算，為期兩年。第六條責(zé)任與義務(wù)6.1甲方責(zé)任與義務(wù)甲方應(yīng)如實(shí)提供資產(chǎn)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，并按照乙方的投資建議進(jìn)行投資。6.2乙方責(zé)任與義務(wù)乙方應(yīng)按照甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)，并確保服務(wù)過程中的信息保密。6.3法律法規(guī)遵守雙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第七條爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。7.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.4法律途徑如雙方同意仲裁，仲裁結(jié)果為終局裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。第八條合同的變更與終止8.1合同變更條件合同變更需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更后的合同條款等。8.2合同終止條件合同終止的條件如下：1）雙方協(xié)商一致解除合同；2）甲方違反合同規(guī)定，乙方有權(quán)解除合同；8.3合同終止后的事宜合同終止后，乙方應(yīng)向甲方交付所有相關(guān)文件和資料，并辦理相關(guān)資產(chǎn)的清算和轉(zhuǎn)移手續(xù)。合同終止后的未付服務(wù)費(fèi)用，甲方仍應(yīng)按約定支付。第九條違約責(zé)任9.1違約行為違約行為包括但不限于：1）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；2）乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同總金額的10%。9.3違約賠償金額如違約行為給守約方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十條不可抗力10.1不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于：1）自然災(zāi)害，如地震、洪水等；2）社會(huì)事件，如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等。10.2不可抗力后果如發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)立即協(xié)商解決，并根據(jù)情況部分或全部免除違約責(zé)任。10.3不可抗力事件的申報(bào)與證明發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。第十一條法律適用與管轄11.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2合同爭(zhēng)議的管轄法院本合同爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十二條其他條款12.1信息披露乙方應(yīng)定期向甲方披露投資組合的運(yùn)行情況、市場(chǎng)分析報(bào)告等。12.2合同的副本雙方各執(zhí)一份合同副本，合同副本具有同等法律效力。12.3合同的生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十三條附件13.1投資顧問服務(wù)計(jì)劃書13.2投資策略說明13.3投資組合配置標(biāo)準(zhǔn)第十四條簽署14.1甲方代表簽字14.2乙方代表簽字14.3合同簽署日期第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1第三方第三方指除甲方和乙方之外，參與本合同履行過程的自然人、法人或其他組織。第三方可能包括中介機(jī)構(gòu)、投資產(chǎn)品提供商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的情形2.1中介方介入中介方作為介紹方，協(xié)助甲方與乙方建立合同關(guān)系，并可能參與合同履行過程，如提供交易平臺(tái)、促成交易等。2.2投資產(chǎn)品提供商介入投資產(chǎn)品提供商為甲方提供各類投資產(chǎn)品，如基金、證券等，并可能參與投資顧問服務(wù)的實(shí)施，如提供產(chǎn)品數(shù)據(jù)、投資建議等。2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方、乙方及第三方的合同履行進(jìn)行監(jiān)督管理，確保合同履行符合法律法規(guī)要求。第三條第三方責(zé)任3.1中介方責(zé)任中介方應(yīng)如實(shí)介紹甲方與乙方，并承擔(dān)因介紹不實(shí)導(dǎo)致的合同履行風(fēng)險(xiǎn)。中介方應(yīng)按照約定收取中介費(fèi)用，不得收取額外費(fèi)用。3.2投資產(chǎn)品提供商責(zé)任投資產(chǎn)品提供商應(yīng)對(duì)提供的投資產(chǎn)品負(fù)責(zé)，確保產(chǎn)品信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資產(chǎn)品提供商應(yīng)按照約定向甲方提供產(chǎn)品數(shù)據(jù)和投資建議，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)任監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本合同的履行進(jìn)行監(jiān)督管理，確保合同履行符合法律法規(guī)要求。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求甲方、乙方和第三方提供相關(guān)資料，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第四條第三方權(quán)利4.1中介方權(quán)利中介方有權(quán)按照約定收取中介費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方、乙方提供與合同履行相關(guān)的資料。4.2投資產(chǎn)品提供商權(quán)利投資產(chǎn)品提供商有權(quán)按照約定向甲方提供產(chǎn)品數(shù)據(jù)和投資建議，并有權(quán)要求甲方、乙方提供與合同履行相關(guān)的資料。4.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)利監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)甲方、乙方和第三方的合同履行進(jìn)行監(jiān)督管理，并要求提供相關(guān)資料。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)違反法律法規(guī)的行為進(jìn)行查處。第五條第三方義務(wù)5.1中介方義務(wù)中介方應(yīng)如實(shí)介紹甲方與乙方，并按照約定提供服務(wù)。中介方應(yīng)承擔(dān)因介紹不實(shí)導(dǎo)致的合同履行風(fēng)險(xiǎn)。5.2投資產(chǎn)品提供商義務(wù)投資產(chǎn)品提供商應(yīng)對(duì)提供的投資產(chǎn)品負(fù)責(zé)，確保產(chǎn)品信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資產(chǎn)品提供商應(yīng)按照約定向甲方提供產(chǎn)品數(shù)據(jù)和投資建議。5.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)義務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法履行職責(zé)，確保合同履行符合法律法規(guī)要求。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)甲方、乙方和第三方的合法權(quán)益。第六條第三方責(zé)任限額6.1中介方責(zé)任限額中介方的責(zé)任限額為中介費(fèi)用的三倍。如因中介方介紹不實(shí)導(dǎo)致甲方損失，甲方有權(quán)要求中介方承擔(dān)不超過中介費(fèi)用三倍的賠償責(zé)任。6.2投資產(chǎn)品提供商責(zé)任限額投資產(chǎn)品提供商的賠償責(zé)任限額為其收取的產(chǎn)品提供費(fèi)用總額。如因投資產(chǎn)品提供商提供的產(chǎn)品信息不實(shí)導(dǎo)致甲方損失，甲方有權(quán)要求投資產(chǎn)品提供商承擔(dān)不超過其收取的產(chǎn)品提供費(fèi)用總額的賠償責(zé)任。6.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)任限額監(jiān)管機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。如監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理行為導(dǎo)致甲方、乙方或第三方損失，甲方、乙方和第三方均無權(quán)要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。第七條第三方與其他各方的關(guān)系7.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方之間的合同履行均應(yīng)遵守本合同的約定。第三方應(yīng)按照約定履行合同義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。7.2第三方之間的關(guān)系第三方之間的合同履行及責(zé)任劃分應(yīng)由第三方自行約定。如無約定，第三方之間發(fā)生的糾紛應(yīng)通過協(xié)商解決，或依法向人民法院提起訴訟。7.3第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系第三方應(yīng)遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，并按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。如第三方違反法律法規(guī)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)依法查處。第八條第三方介入的合同變更8.1第三方介入合同變更當(dāng)?shù)谌浇槿氡竞贤瑫r(shí)，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)由甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更后的合同條款等。8.2第三方不介入合同變更如第三方不介入本合同，甲方、乙方應(yīng)按照原合同約定履行合同。未經(jīng)第三方同意，甲方、乙方不得擅自變更合同內(nèi)容。第九條第三方介入的合同終止9.1第三方介入合同終止當(dāng)?shù)谌浇槿氡竞贤?，且合同約定的事由發(fā)生時(shí)，甲方、乙方和第三方有權(quán)協(xié)商終止合同。合同終止后，各方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。9.2第三方不介入合同終止如第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：投資顧問服務(wù)計(jì)劃書附件2：投資策略說明附件3：投資組合配置標(biāo)準(zhǔn)附件4：市場(chǎng)分析報(bào)告附件5：投資建議記錄附件6：投資組合運(yùn)行情況報(bào)告附件7：中介服務(wù)協(xié)議附件8：投資產(chǎn)品提供協(xié)議附件9：監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理協(xié)議附件1詳細(xì)要求：投資顧問服務(wù)計(jì)劃書應(yīng)詳細(xì)描述乙方為甲方提供的投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)流程、服務(wù)期限等信息。附件2詳細(xì)要求：投資策略說明應(yīng)詳細(xì)描述乙方為甲方制定的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資品種、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的信息。附件3詳細(xì)要求：投資組合配置標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)詳細(xì)描述乙方為甲方配置投資組合的標(biāo)準(zhǔn)和原則，包括投資品種的選擇、投資比例的確定、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的信息。附件4詳細(xì)要求：市場(chǎng)分析報(bào)告應(yīng)詳細(xì)描述乙方對(duì)市場(chǎng)情況的分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面的信息。附件5詳細(xì)要求：投資建議記錄應(yīng)詳細(xì)記錄乙方為甲方提供的投資建議，包括建議的內(nèi)容、建議的時(shí)間、建議的效果等方面的信息。附件6詳細(xì)要求：投資組合運(yùn)行情況報(bào)告應(yīng)詳細(xì)描述投資組合的運(yùn)行情況，包括投資組合的資產(chǎn)配置、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的信息。附件7詳細(xì)要求：中介服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)描述中介方為甲方和乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限等方面的信息。附件8詳細(xì)要求：投資產(chǎn)品提供協(xié)議應(yīng)詳細(xì)描述投資產(chǎn)品提供商為甲方提供的投資產(chǎn)品信息、產(chǎn)品費(fèi)用、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等方面的信息。附件9詳細(xì)要求：監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理協(xié)議應(yīng)詳細(xì)描述監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方、乙方和第三方的合同履行進(jìn)行監(jiān)督管理的方式和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。示例說明：如果甲方在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)未能支付服務(wù)費(fèi)用，則構(gòu)成違約。2）乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)。示例說明：如果乙方在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)未能提供服務(wù)，則構(gòu)成違約。3）中介方未如實(shí)介紹甲方與乙方。示例說明：如果中介方故意隱瞞甲方與乙方的真實(shí)情況，導(dǎo)致合同無法正常履行，則構(gòu)成違約。4）投資產(chǎn)品提供商提供的產(chǎn)品信息不實(shí)。示例說明：如果投資產(chǎn)品提供商提供的產(chǎn)品信息與實(shí)際情況不符，導(dǎo)致甲方損失，則構(gòu)成違約。5）監(jiān)管機(jī)構(gòu)未依法履行職責(zé)。示例說明：如果監(jiān)管機(jī)