2023年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案

2023年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

本大題共60小題，每題0.5分，共30分。在如卜.各小題所紿出口勺四個選項中。只有一個

選項符合題1=1規(guī)定，請將對的選項的代碼填入括號內(nèi)

1、有關(guān)股票口勺交易，下列說法中錯誤口勺是（）o

A.股票交易必須在證券交易所進(jìn)行

氏股票在上市交易后，可以暫停上市交易

C.股票交易就是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

D.股票交易可以在證券交易所進(jìn)行.也可以在場外交易市場進(jìn)行

2、有關(guān)證券投資者，下列說法中錯誤的是（）。

A.投資者買賣證券的基木途徑之-是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券

B.投資者買賣證券的基本途注之一是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

C.投資者可以是自然人.也可以是法人

D.投資者是買賣證券的客體

3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）。

A.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

B.接受上市申請、安排證券上市

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.證券的存管和過戶

4、下列選項中，不屬于證券交易所會員權(quán)利的是（）。

A.參與證券交易所組織H勺證券交易,享有證券交易所提供H勺服務(wù)

B.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督

C.檢規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

D.接受證券交易所H勺監(jiān)督

5、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者也許存在問題H勺會員，可以根據(jù)需要采用一

定的措施，下列不屬于此類措施的是（）。

A.專題調(diào)查

B.暫停受理或者辦理有關(guān)業(yè)務(wù)

C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.提請中國證監(jiān)會處理

6、如下有關(guān)交易單元的說法，對的H勺是（）0

A.深圳證券交易所會員所設(shè)置的交易單元嚴(yán)禁提供應(yīng)其他機(jī)構(gòu)使用

B.通過交易單元，深圳證券交易所會員可以進(jìn)行ETF、10F等開放式基金口勺中購與贖回

C.深圳證券交易所會員必須申請設(shè)置3個或3個以上的交易單元

D.深圳證券交易所會員只可以用-個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行-個交易單元的交易申報

7、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）作為第一優(yōu)先原則。

A.時間優(yōu)先原則

B.價格優(yōu)先原則

C.數(shù)量優(yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則

8、開立證券賬戶應(yīng)堅持（）原則。

A.合法性與及時性

B.合法性與真實性

C.及時性與全面性

D.及時性與真實性

9、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易口勺單位為（）及其整數(shù)倍。

A.I張

R10張

C.100張

D.l（X）（）張

10、在債券交易中，采用凈價交易的特點是（）o

A.以不具有應(yīng)計利息的價格申報

B.以凈價價格為最終清算交割價格

C.以含利息的全價報價

D.價格固定，不隨行就市

II、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下:甲時買入

價為10.75元時間為13：40;乙日勺買入價為10.40元時間為13：25;丙時買入價為10.7

0元，時間為13：25;丁的買入價為10.75元,時間為13:38。那么他們交易的優(yōu)先次序應(yīng)為

（）。

A.丁、甲、丙、乙

B.丙、乙、丁、甲

C.丁、丙、乙、甲

D.丙、丁、乙、甲

12、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股H勺過戶費收取原則為（）。

A.成交面額的0.075%

B.成交面額的0.05%

C.成交金額的0.05%

D.成交金額的0.1%

13、在我國，根據(jù)市場狀況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

14、（）年11月，深圳證券交易所頒布了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市尤其

規(guī)定》。

A.2023

B.2023

C.2023

D.2023

15、我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵照（川勺原則。

A.高效精確

氏簡便易用

C.公開透明

D.公平及時

16、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（）0

A.單只股票（基金）漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

B.（當(dāng)日最高價格.當(dāng)日最低價格）+當(dāng)U最低價格X100%

c.成交股數(shù)小流通股數(shù)X100%

D.單只股票漲跌點數(shù)?中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)

17、有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯誤H勺是（＞o

A.證券交易所是供己發(fā)行的充券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓H勺市場

B.證券經(jīng)紀(jì)商，即經(jīng)紀(jì)人,是簡介證券投資者從事證券交易H勺中間人

C.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人

D.委托人即證券投資者，是買賣證券的主體

18、王小姐想購置某種債券，她的代理人告訴她，購置此債券風(fēng)險很大，但她執(zhí)意購置，那么,

王小姐的代理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.代她購置

B.根據(jù)實際狀況變通少買

C.假如王小姐對此債券有過交易記錄就代她購置

D.不接受她的委托

19、證券企業(yè)同步接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相似種類、數(shù)量、價格。勺委托時，應(yīng)當(dāng)（）

完畢交易。

A.自行對沖

B.向交易所申報競價

C.與委托人協(xié)商對沖

D.報交易所同意后對沖

20、境內(nèi)自然人申請開立的證券賬戶中，客戶委托他人代辦以需另行提供的資料有（）

委托代辦書、代辦人的有效身份證明文獻(xiàn)及復(fù)印件。

A.委托人簽字的

B.受委托人簽字H勺

C.經(jīng)紀(jì)人員審核的

D.經(jīng)公證的

21、（）是指細(xì)分市場在觀念上要可以區(qū)別，并且對不同樣的營銷組合原因和方案應(yīng)有不同

樣的反應(yīng)。

A.差異性

B.可度量性

C.可行性

D.可靠近性

22、“五緣”法中，（）一般是指通過多種商業(yè)活動認(rèn)識的人。

A.地緣

B.業(yè)緣

C.神緣

D.物緣

23、營銷人員在客戶招攬過程中提供的各項服務(wù)是（）。

A.售前服務(wù)

B售中服務(wù)

C.有形服務(wù)

D.售后服務(wù)

24、從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防

備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）o

A.政策風(fēng)險

B.合規(guī)風(fēng)險

C.管理風(fēng)險

D.技術(shù)風(fēng)險

25、下列各項中,（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的長處。

A.市場性

R.持續(xù)性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公平性

26、下列不符合上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實行措施》H勺是（）。

A.每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過10。0股口勺必須是1000股的整

數(shù)倍

B.申購數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量口勺IK且不得超過99999.9萬股

C.同.證券賬戶多次參與同.只新股申購H勺，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)H勺該投資者的第一筆申購

為有效申購。其他申購均為無效申購

D.新股申購一經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷

27、上海證券交易所比行全面指定交易后.中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)在（）閉市后向各證

券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

A.配股公告后來一天

B.配股登記日

C.配股公告日

D.配股登記后來-天

28、權(quán)證存續(xù)期滿前（）個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

A.IO

R5

C.1

D.3

29、下列有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（）o

A.股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)應(yīng)當(dāng)并且只能委托1家證券企業(yè)辦理股份轉(zhuǎn)讓

B.股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)應(yīng)當(dāng)與證券企業(yè)簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)在原交易場所掛牌交易內(nèi)流通股份

D.退市企業(yè)要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券企業(yè)根據(jù)企業(yè)章程規(guī)定的程序做出決定

30、從事簡介業(yè)務(wù)的證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在（），公開受托從事的簡介業(yè)務(wù)范圍,客戶開戶和交

易流程,出入金流程等信息。

A.交易所指定的信息披露媒體

B.證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站

C.其經(jīng)營場所明顯位置或者其網(wǎng)站

D.證監(jiān)會指定的信息披露媒體

31、在下列選項中，對訐券企皿自營業(yè)務(wù)的描述不對的的是（］

A.使用自有資金和依法籌集的資金

B.使用以自己名義開設(shè)的證券賬戶

C.需要通過中國證監(jiān)會的同意

D.不用繳納證券交易印花稅

32、根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券企業(yè)風(fēng)險控制指標(biāo)管理指施》的規(guī)定，證券企業(yè)自營

持有?種權(quán)益類證券的市值與其總市值H勺比例不得超過（）?

A.10%

B20%

C.5%

D.30%

33、（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A.以明示的方式約定與其他證券投資者在某-時間內(nèi)共同買進(jìn)某-只股票

B.發(fā)行人委托證券企業(yè)代為買賣證券

C.非內(nèi)幕人員通過不合法手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息.并根據(jù)該信息提議他人買貴證券

D.上市企業(yè)與其他企業(yè)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

34、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文獻(xiàn)、資料、賬冊、報表和其他必要H勺材料應(yīng)至

少妥善保留（）年。

A.3

B.5

C.20

D.10

35、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,操縱證券市場H勺,沒有違法所得或者違法所得局限性

30萬元的，處以30萬元以上（）萬元如下H勺罰款。

A.60

B.100

C.200

D.300

36、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲H勺懲罰是（）。

A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可

37、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券企業(yè)作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品口勺投資管

理服務(wù)的行為。

A.委托人

B.資產(chǎn)托管人

C.資產(chǎn)管理人

D.代理人

38、按照中國證監(jiān)會《證券企業(yè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行措施》的規(guī)定，證券企業(yè)辦理集

合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受的資產(chǎn)形式為（）。

A.現(xiàn)金資產(chǎn)

B.股票資產(chǎn)

C.國債資產(chǎn)

D.基金資產(chǎn)

39、按照中國證監(jiān)會《證券企業(yè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行措施》口勺規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理

計劃投資于一家企業(yè)發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

40、有關(guān)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不對的的是（）。

A.證券企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

B.證券企業(yè)發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所匯報

C.證券企業(yè)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

D.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專門H勺部負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

41、下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)口勺市場風(fēng)險的是（）。

A.證券企業(yè)向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)懲罰導(dǎo)致?lián)p失

B.因不可預(yù)見和控制的原因?qū)е率袌霾▌訉?dǎo)致客戶資產(chǎn)損失

C.因證券企業(yè)管理不善、違規(guī)操作導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失

D.因證券企業(yè)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失

42、在融資融券業(yè)務(wù)中融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于（）或流通市值不低于5

億元。

A.5000萬股

B1億股

C.2億股

D.3億股

43、證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定每月向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)檎和證券交易所書而匯

報當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)H勺狀況，其中包括對全體客戶和前（）名客戶的融資融券余額。

A.3

B.5

C.8

D.10

44、融資融券業(yè)務(wù)中的（），重要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券企業(yè)

損失的也許性。

A.客戶信用風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險

D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險

45、下列不屬于信息技術(shù)風(fēng)險控制內(nèi)容的是（）□

A.建立完善H勺融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，包括平常業(yè)務(wù)運行系統(tǒng)、容錯備份系統(tǒng)和劫難備

份系統(tǒng)，并制定完善口勺備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案

B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)平常運行管理制度，加強(qiáng)系統(tǒng)平常維護(hù)，保證系統(tǒng)正常運行

C.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演習(xí)，保證

有關(guān)部門和人員熟悉有關(guān)內(nèi)容和應(yīng)急操作

D.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等,并加強(qiáng)對有關(guān)業(yè)務(wù)人員的培

訓(xùn)

46、()依法對證券企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中波及口勺客戶選擇、協(xié)議簽

訂、授信額度確實定、擔(dān)保物H勺收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的告知以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行

非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

A.證券交易所

B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

47、()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定,為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)H勺查詢服

務(wù)。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券企業(yè)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

48、證券企業(yè)或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)同意私自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)向，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（用勺罰款。

A.1萬元以上10萬元如下

B.2萬元以上20萬元如下

C.3萬元以上30萬元如下

D.5萬元以上50萬元如下

49、上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為（）。

A.2023年I月3口和2023年12月30口

B.2023年12月3日和2023年1月30日

C.2023年12月30日和2023年1月3日

D.2023年12月30日和2023年I月3日

50、全國銀行間同業(yè)拆借中心的債券I可購業(yè)務(wù)包括（）,

A.股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.權(quán)證

D.國債

51、在債券回購交易中，融資方進(jìn)行（）申報。

A.買入

B.賣出

C.先買入后賣出

D.先賣出后買入

52、()可以使大量回購債券不被凍結(jié)，從而想高了債券的運用效率。

A.封閉式回購

B.抵押式回購

C.開放式回購

D.開放式回購和封閉式回購

53、全國銀行問債券市場規(guī)定進(jìn)行買斷式I可購，任何一個市場參與者單只券種的待返售債券

余額應(yīng)不不小于該只債券流通量的()。

A.5%

R.10%

C.15%

D.20%

54、債券質(zhì)押式回購交易中,質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算企業(yè)于()起向融資方結(jié)算參與人

收取違約金。

A.T日

B.T+1日(節(jié)假日不計入)

C.T+3日

D.T+2日

55、交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（）應(yīng)到中國結(jié)算企業(yè)辦理交易型開放式指

數(shù)范令份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。

A.投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券交易所

56、清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為（）。

A.結(jié)算

B.登記

C.過戶

D.收付

57、在證券交易分級結(jié)算制下，證券企業(yè)承擔(dān)的責(zé)任是（）0

A.每筆結(jié)算只計其應(yīng)收、應(yīng)付款項

B.證券或資金的交收責(zé)任

C.證券交付時方可給付資金

D.擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對手

58、日前，中國結(jié)算企業(yè)（）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。

A.每月

B.每季度

C.每六個月

D.每年

59、中國結(jié)算企業(yè)滬深分企業(yè)接受數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)查對所接受數(shù)據(jù)的（）o

A.及時性

B.完整性

C.真實性

D.精確性

60、結(jié)算參與人向中國結(jié)算企業(yè)滬深分企業(yè)申請劃出資金后，其資金交收賬戶余額（）

最低備付規(guī)定。

A.不得高于

B.不得低于

C.必須高于

D.必須等于

本大題共50小題，每題1分,共50分。在如下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項

符合題目規(guī)定。請將對的選項的代碼填入括號內(nèi)

61、有關(guān)股票交易，如下說法中對口勺的有（）0

A.股票的柜臺交易是非法行為

B.在股票上市交易后，假如發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止

上市交易

C.股票交易可以不在證券交易所進(jìn)行

D.柜臺交易是大宗交易日勺唯-類型

62、證券口勺流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包括（）方面的規(guī)定。

A.成交速度

B.成交價格

C.價格波動

D.成交數(shù)量

63、深圳證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.維護(hù)證券交易所H勺合法權(quán)益

C.派遣合格代表入場從事證券交易活動

D.按規(guī)定提供有關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊

64、下列有關(guān)交易席位轉(zhuǎn)讓的說法，對的的）有（）。

A.席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓

B.會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓

C.會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請

D.對存在欠贄或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)口勺會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請

65、根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為（）。

A.當(dāng)日委托

B.整數(shù)委托

C.市價委托

D.開市委托

66、我國證券賬戶種類口勺劃分根據(jù)有（）o

A.交易場所

B賬戶用途

C.投資月H勺

D.標(biāo)的性質(zhì)

67、有關(guān)限價委托，如下說法中對的的是（）,,

A.在限價委托買入中,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進(jìn)證券

B.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券

C.在限價委托買入中,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時,可以低于限價買進(jìn)證券

D.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券

68、按現(xiàn)行規(guī)定，在1個交易日內(nèi)的交易價格相對于上-個交易H收市價格H勺漲跌幅度以1

0%為限的證券品種有（）o

A.ST股票

B.*ST股票

C.基金類證券

D.未作尤其處理的A股

69、下列有關(guān)上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則日勺表述中，對的的是（）。

A.在有效價格范圍內(nèi)首先選用使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價格

B.如有兩個以上的價格滿足A選項中口勺條件,則依如F規(guī)則選用成交價格，高于選用價格日勺

所有買方有效委托和低于選用價格的所有賣方有效委托可以所有成交;與選用價格相似的買

方或立方至少行-方能所行成交

C.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價H勺原則，上海證券交易所則規(guī)定使未成交

量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件

的，其中間價為成交價格

D.如滿足以上條件的價格仍有多種，選用前一日收盤價近來的價格

70、大宗交易的意向申報包括的內(nèi)容有（）o

A.證券代碼

B.證券賬號

C.買賣方向

D.成交價格

71、對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是（）o

A.停牌期間可以進(jìn)行申報

B.停牌期間可以撤銷中報

C.停牌前日勺申報參與當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

D.復(fù)牌時對已接受日勺中報實行持續(xù)競價

72、證券交易所交易成果出現(xiàn)異?？谏浊樾问侵福ǎ?/p>

A.交易成果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤

B.行情公布出現(xiàn)錯誤

C.證券指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差

D.前-交易日的日終清算交收處理未準(zhǔn)時完畢或雖已完畢但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯

73、合格投資者投資運作的?般規(guī)定包括（）o

A.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托

管人

B.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券企業(yè)辦理在境內(nèi)口勺證券交易活動，每個合格投資者可分別在

上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券企業(yè)進(jìn)行證券交易

c.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托

管人

D.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券企業(yè)辦理在境內(nèi)H勺證券交易活動，每個合格投資者可分別在

上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券企業(yè)進(jìn)行證券交易

74、廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的重要原因有（）0

A.證券交易的專業(yè)性

B.證券交易方式H勺特殊性

C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

D.操作程序的復(fù)雜性

75、境內(nèi)合作企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文獻(xiàn)和資料有（）。

A.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

R組織機(jī)構(gòu)代碼證

C.執(zhí)行事務(wù)合作人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章）

D.加蓋企業(yè)公章口勺執(zhí)行事務(wù)合作人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

76、人口原因變量包括（）0

A.家庭規(guī)模

B.年齡

C.投資動機(jī)

D.家庭牛.命周期

77、證券企業(yè)直接營銷渠道包括（）0

A.證券企業(yè)營業(yè)部的直接銷售

B.通過郵寄宣傳單直接銷售

C.證券企業(yè)的營銷人員直接銷售

D.通過經(jīng)紀(jì)人銷售

78、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險重要是指證券企業(yè)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反（）等行為，也

許使證券企業(yè)受到法律制裁、被采用監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

A.法律、行政法規(guī)

B.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文獻(xiàn)

C.行業(yè)規(guī)范

D.自律規(guī)則

79、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同樣之處重要在于（）。

A.定價發(fā)行方式事先確定價格

B.競價發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購成功者

C.競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價

D.定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

80、下列有關(guān)上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的論述，對的H勺有（）。

A.申請材料送交日（T-5日前）

B.中國結(jié)第企業(yè)上海分企業(yè)核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）

C.向證券交易所提交公告申請日（T—1日前）

D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+l1日）

81、在權(quán)證交易中，嚴(yán)禁的事項有（）0

A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證

B.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)H勺權(quán)證

C.嚴(yán)禁內(nèi)幕信息知情人員運用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不合法利益

D.嚴(yán)禁任何人通過操縱標(biāo)的J1E券價格影響其對應(yīng)權(quán)證口勺價格

82、下列有關(guān)股份報價轉(zhuǎn)讓“委托”環(huán)節(jié)口勺說法，錯誤的有（）o

A.委托H勺股份數(shù)量以股為單位

B.投資者證券賬戶某-股份余額局限性3萬股的，可以分次委托賣出

C.股份的報價單位為每百股價格

D.每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上

83、證券企業(yè)提供中間簡介業(yè)務(wù)時,不得（）。

A.運用客戶口勺交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

B.代客戶接受、保管交易密碼

C.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資

D.代客戶下達(dá)交易指令

84、下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)中怎樣在嚴(yán)禁內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，對的的有（）。

A.嚴(yán)格保密紀(jì)律.有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不運用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服

務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息

B.為上市企業(yè)提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

C.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

D.在思想上提高認(rèn)識，自覺地不運用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場口勺正常交易秩序

85、下列說法中對的的有（）o

A.證券企業(yè)開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每周向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)狀況

B.中國證監(jiān)會對證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)實行平常監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會可規(guī)定證券企業(yè)報送其證券自營業(yè)務(wù)口勺資料

D.自營業(yè)務(wù)狀況是證券企業(yè)向證券交易所報送的年檢匯報H勺重要內(nèi)容之?

86、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）托管。

A.商業(yè)銀行

B.證券企業(yè)

C.中國證監(jiān)會承認(rèn)H勺其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.基金企業(yè)

87、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁行為有（）。

A.挪用客戶資產(chǎn)

B.未經(jīng)客戶容許。將集合費產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

用途

C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券企業(yè)其他業(yè)務(wù)混合操作

D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定口勺最低限額

88、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要類型有（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為單一客戶辦理的專題及產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多種客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶特定目的辦理專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

89、證券企業(yè)融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為（）。

A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

C.確定對單一客戶和單?證券的授信額度、融資融券的期限和利率

D.確定客戶可融資買入和融券賣出口勺證券種類

90、證券企業(yè)根據(jù)與客戶的約定采用強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報

強(qiáng)制平倉指令，申報指令的內(nèi)容包括（）0

A.客戶的信用證券賬戶號碼

B.交易單元代碼

C.證券代碼

D.平倉標(biāo)識

91、下列有關(guān)證券充抵保證金的計克錯誤H勺是（）o

A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過65%

B.交易所交易型開放式指數(shù)基金折克率最高不超過90%

C.國債折算率最高不超過90%

D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

92、證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后規(guī)定期間內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證

券交易所書面匯報的當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)狀況包括（）。

A.前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、

融券余量等信息

B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

C.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

D.有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值

93、有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的申報規(guī)定，對例I勺說法有（）。

A.上海證券交易所申報單位為手，I000元原則券為1手

B.以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報價

C.深圳證券交易所申報單位為張，1000元原則券為1張

D.深圳證券交易所申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍

94、全國銀行間債券市場債券交易采用詢價交易方式，包括（）等交易環(huán)節(jié)。

A.自主報價

B.格式化詢價

C.確認(rèn)成交

D.清算與交收

95、全國銀行間債券市場買斷式回購的風(fēng)險控制措施包括（）。

A.保證金制度

R保證券制度

C.倉位限制

D.期限控制

96、在全國銀行間債券市場債券同購的清算與交收過程中，債券回購雙方可以選擇的交收

方式有（）。

A.見券付款

B.券款對付

C.見款付券

D.錢貨兩清

97、有關(guān)股份登記，下列說法中對的的有（）0

A.上市企業(yè)應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算企業(yè)申請辦理股份發(fā)行登記

B.股份初始登記包括初次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登

記等

C.配股股份登記H勺記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反應(yīng)

D.申請送股時，上市企業(yè)應(yīng)保證權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為口勺權(quán)益登記

日重疊

98、清算與交收日勺原則包括（）。

A.實物交收原則

R.貨銀對付原則

C.凈額清兜原則

D.分級結(jié)算原則

99、證券交收包括（）。

A.中國結(jié)算企業(yè)滬深分企業(yè)與結(jié)算參與人的證券交收

B.中國結(jié)算企業(yè)滬深分企業(yè)與客戶H勺證券交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間口勺證券交收

D.客戶與客戶之間的證券交收

100、信用風(fēng)險包括（）。

A.買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險

B.買方不能履行證券交收義界的風(fēng)險

C.賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險

D.賣方不能履行資金交收義務(wù)打勺風(fēng)險

101、下列說法中對的的有（）。

A.在訐券市場卜，訐券交易所是最重要的交易場所

B.對于實行會員制口勺證券交易所，投資者是通過交易所會員來代理買賣證券的

C.上海證券交易所采用會員制

D.深圳證券交易所采用企業(yè)制

102、中證指數(shù)有限企業(yè)公布的指數(shù)包括（）。

A.中證行業(yè)指數(shù)

B.中證風(fēng)格指數(shù)

C.中證主題指數(shù)

D.中證海外指數(shù)

103、向基金會捐贈波及證券持有人變更申請辦理過戶登記的，需提交的材料有（）。

A.捐贈協(xié)議

B.捐贈人和基金會口勺身份證明文獻(xiàn)，以及雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件

C.省級（含）以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位對捐贈出具確實認(rèn)文獻(xiàn)

D.過戶登記申請

104、投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。

A.當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

B.收費原則和支付方式

C.爭議或者糾紛處理方式

D.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

105、下列說法中對的的有（）o

A.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

R.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于m個小時口勺執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

C.證券企業(yè)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于60小時

D.證券企業(yè)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)口勺時間應(yīng)不少于20小時

106、下列有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法中，對的的有（）0

A.中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)核準(zhǔn)答復(fù)日為T—5日前

B.公告刊登日為T日

C.最終交易日為T+3日

D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+10日

107、股份轉(zhuǎn)讓的成交信息包括（）o

A.買方代理主辦券商

B.賣方代理主辦券商

C.成交數(shù)量

D.證券代碼

108、根據(jù)證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)內(nèi)特點和管理規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)運作管理重點重要有（）。

A.建立運作流程

B.確定運作原則

C.多人負(fù)責(zé)清算

D.控制運作風(fēng)險

109、標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）o

A.上市交易超過3個月

B.近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元

C.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

D.日均成交額在5000萬以上

110、下列說法中對內(nèi)的有（

A.?般狀況下,通過證券交易所抵達(dá)的交易需采用凈額清嵬方式

B.凈額清算又稱差額清算

C.凈額清算分為單邊凈額清兌和雙邊凈額清算

D.清算證券時，只有在同-清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算

本大題共40小題，每題0.5分。共20分。請判斷如下各小題的正誤，對口勺口勺填寫A,錯誤

的填寫B(tài)

II1、權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行口勺,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到

期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購置或發(fā)售標(biāo)H勺證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有

價證券。（）

112、提供安全、便利、迅捷口勺交易與交易后服務(wù)是證券交易場所的作用之一。（）

113、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期匯報義務(wù)，于每月前5個工作U內(nèi)報送

上月記錄報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表.（）

114、從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度。（）

115、網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端僅包括電子計算機(jī)。（）

116、目前,我國的證券交易所尚不容許進(jìn)行市價委托。（）

117、在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。（）

118、目前我國證券市場采用的是法人與自然人相結(jié)合H勺結(jié)算:模式。（）

119、證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者可以在交易日的交易時間內(nèi)反向買入已賣出但未完畢交收

的證券。（）

120、對股票交易實行尤其處理是對該上市企業(yè)的懲罰。（）

121、對于初次上市證券在上市首日H勺前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，初次上市證券上市

首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價，基金為其前-日基金份額凈值（四舍五入至

0.001元）。（）

122、按照我國現(xiàn)行有關(guān)制.度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時，所有合格境

外機(jī)構(gòu)投資者對單個上市企業(yè)A股的持股比例總和不得高于該企業(yè)股份總數(shù)的30%o（）

123、在我國現(xiàn)階段，容許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（）

124、目前已經(jīng)有-套公認(rèn)有效口勺、相對固定口勺測定方式，對發(fā)資者口勺心理行為進(jìn)行測定。

（）

125、證券企業(yè)在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，為客戶所提供的有形服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足H勺

是客戶完畢證券交易的關(guān)健需求。（）

126、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯H勺處理效率是防備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險H勺有效手段。（）

127、證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度匯報;

自每月結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，報送月度匯報。（）

128、股東配股繳款的過程是企業(yè)發(fā)行新股籌資H勺過程。（）

129、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行企業(yè)股票時，若出現(xiàn)局限性轉(zhuǎn)換1股日勺可轉(zhuǎn)換債券余額時，在

T+3日交收時由企業(yè)通過證券登記結(jié)算企業(yè)以現(xiàn)金兌付。（）

130、按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)在原交易場所掛牌交易的流通

股份。（）

131、證券企業(yè)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有風(fēng)險性。（）

132、自營業(yè)務(wù)必須以證券企業(yè)自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

自營賬戶的管理。（）

133、持有企業(yè)5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。（）

134、證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的15日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送

各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)狀況。()

135、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行H勺職責(zé)之-是安全運

行集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。()

136、證券企業(yè)被中國證監(jiān)會暫