外匯管理信息系統(tǒng)操作手冊

外匯管理信息系統(tǒng)操作手冊

國家外匯管理局直接投資

外匯管理信息系統(tǒng)

會計師事務(wù)所客戶端操作分冊

版本：V2.0

作者直接投資項目組編寫日期2010-03

SAFE審批人審批日期

版權(quán)聲明

國家外匯管理局直接投資外匯管理信息系統(tǒng)【簡稱：直接投資系統(tǒng)】的版權(quán)歸國家

外匯管理局所有。未經(jīng)國家外匯管理局的書面準許，不得將本手冊的任何部分以任何形

式、使用任何手段（電子的或者機械的，包含照相復(fù)制或者錄制）、或者為任何目的，

進行復(fù)制或者擴散。本手冊內(nèi)容如有與系統(tǒng)不?致之處請以系統(tǒng)為準，本系統(tǒng)有升級變

動恕不另行通知。

?Copyright國家外匯管理局。版權(quán)所有，翻制必究。

目錄

1弓I言...................................................................4

1.1基本描述............................................................4

1.2項目背景............................................................4

1.3文檔說明............................................................4

1.4定義.................................................................4

1.5圖示圖例............................................................5

1.6參考資料............................................................5

2閱讀指南................................................................6

2.1手冊目標.............................................................6

2.2閱讀基礎(chǔ).............................................................6

3系統(tǒng)特性................................................................7

3.1數(shù)據(jù)精度及有效性.....................................................7

4操作使用指南............................................................8

4.1功能一覽..............................................................8

4.2會計師事務(wù)所管理員管理操作............................................8

4.2.1會計師事務(wù)所管理員登陸............................................8

4.22添......................................................加業(yè)務(wù)操作員.9

4.2.3修改會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)操作員......................................11

4.2.4修改會計師事務(wù)所管理員密碼......................................12

4.3會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員公共操作...........................................13

4.3.1會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員登陸............................................13

4.3.2修改會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員密碼.......................................14

4.4年檢管理.............................................................15

4.4.1外商投資企業(yè)年檢信息報送..........................................15

4.5驗資詢證申請.........................................................27

4.5.1到資驗資詢證申請..................................................27

4.5.2減資到資詢證申請.................................................30

4.5.3儲存草稿.........................................................32

4.5.4刪除草稿..........................................................33

4.6業(yè)務(wù)查詢..............................................................34

4.6.1年檢信息查詢......................................................34

4.6.2驗資詢證查詢......................................................35

4.6打印管理..............................................................37

4.6.1驗資詢證回函打印..................................................37

引言

1.1基本描述

【項目編號工GC-FT06105

【項目名稱1國家外匯管理局直接投資外匯管理信息系統(tǒng)

【提出部門工國家外匯管理局信息中心

1.2項目背景

為習(xí)慣國際投資新趨勢，多渠道引進外資，不斷完善外商直接投資外匯管理,

進一步改善外商投資環(huán)境，由國家外匯管理局（下列簡稱外管局）研發(fā)了本項目。

1.3文檔說明

木用戶手冊是國家外匯管理局直接投資系統(tǒng)的使用說明文件，版權(quán)歸國家

外匯管理局所有，任何個人、機構(gòu)不得隨意復(fù)制。

1.4定義

定義描述

指外商投資企業(yè)要求會計師事務(wù)所出具驗資報告時，會計師事

務(wù)所同意企業(yè)委托向外匯指定銀行發(fā)出銀行詢證函、向外匯局

發(fā)出外方出資情況詢證函，就外方出資的直文性與與合規(guī)性向

詢證

銀行與外匯局進行查證的工作,會計師事務(wù)所只有在獲得了外

匯局出具的外方出資情況詢證函合規(guī)回函后，才可為外商投資

企業(yè)出具驗資報告。

指非居民法人或者自然人經(jīng)外商投資主管部門批準以其擁有

處置權(quán)的財產(chǎn)在我國境內(nèi)進行投資、獲取收益的行為。我國目

外商投資前的外商投資企業(yè)要緊有中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外商

獨資企業(yè)及其他（包含外商投資的學(xué)校、醫(yī)院、福利機構(gòu)、基

金會、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等）等幾種類型。

指外匯局開立的、核準企、也或者個人從事某項涉及投資外匯管

理業(yè)務(wù)的證明文件，包含對企業(yè)或者個人與投資有關(guān)的外匯賬

核準件

戶使用、購付匯、結(jié)匯、境內(nèi)劃轉(zhuǎn)、境內(nèi)合法財產(chǎn)再投資等事

項的核準。

1-5圖示圖例

圖示描述

[]標識模塊

FJ頁面按鈕或者連接

O標書頁面中的數(shù)據(jù)項

門文檔中的引用其它章節(jié)

《》標識其它文檔、文件。

()特殊說明

“，，需要表達的文字內(nèi)容，多指數(shù)據(jù)指標對應(yīng)的數(shù)據(jù)值

1.6參考資料

《國標文檔一用戶手冊(GB8567-88)》

2閱讀指南

2.1手冊目標

用戶手冊是用戶使用'業(yè)務(wù)系統(tǒng)的一部良好的教材，用戶通過閱讀用戶手卅，

能夠?qū)χ苯油顿Y系統(tǒng)的功能、操作有一定的熟悉，按照用戶手冊上的說明，通過

實際操作，用戶能夠迅速掌握'業(yè)務(wù)系統(tǒng)的使用方法。

本手冊將為會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)人員提供日常操作的指導(dǎo)。

2.2閱讀基礎(chǔ)

閱讀本手冊的用戶，需要具有一定的計算機操作經(jīng)驗，能夠熟練使用

InternetExplorer瀏覽網(wǎng)站。

3系統(tǒng)特性

3.1數(shù)據(jù)精度及有效性

?【交易精度】本系統(tǒng)對交易輸入、輸出中系統(tǒng)支持的交易金額精度為:

類型最小值最大值

金額099,999,999,999,999.99

比率0%99.99%

日期1900-01-012099-12-31

時間1900-01-0100:00:002099-12-3123:59:59

4操作使用指南

4.1功能一覽

一級模塊名稱二級模塊名稱三級模塊名稱描述

會計師事務(wù)所管理提供會計師事務(wù)所管理員管理操作登

會計師事務(wù)員登陸陸

用干會計師事務(wù)所管理員添加業(yè)務(wù)操

添加用戶

所管理員管作員

用于會計師事務(wù)所管理員修改業(yè)務(wù)操

理操作修改用戶

作員信息

修改密碼用會計師事務(wù)所管理員密碼修改

提供會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)操作登

業(yè)務(wù)員登陸

陸

修改密碼用于會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員密碼修改

用于會計師事務(wù)所報送企業(yè)某一年檢

年度的信息，包含企業(yè)基本信息，外匯

外商投資企業(yè)年

年檢管理收頁情況表，資產(chǎn)負債表，損益表。提

檢信息報送

供2種報送方式,一種為excel電子表

會計師事務(wù)格導(dǎo)入；另一種為手工直接填報。

所業(yè)務(wù)員公到資驗資詢證申用于會計師事務(wù)所到資驗資詢證信息

共操作驗資詢證申請請的登記

減資驗資詢證申用于會計師事務(wù)所減資驗資詢證信息

請的登記

用于查詢本會計師事務(wù)所申報的所有

年檢信息查詢

企業(yè)年檢信息

業(yè)務(wù)查詢

用于本會計師事務(wù)所驗資詢證的所有

驗資詢證查詢

信息查詢

驗資詢證回函打用于會計師事務(wù)所打印外匯管理局對

打印管理

印驗資詢證申請的回函信息

4.2會計師事務(wù)所管理員管理操作

4.2.1會計師事務(wù)所管理員登陸

?【功能描述】

用于會計師事務(wù)所管理員管理操作登陸。

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所管理員

?【操作流程工

＞登陸頁面

■輸入會計師事務(wù)所組織機構(gòu)代碼

■輸入用戶代碼admin

■輸入管理員密碼，默認為6個0。

■點擊I1音錄』，進入用戶管理頁面。

?【數(shù)據(jù)指標】

＞無。

?【注意事項】

＞密碼默認為6個0,請及時修改密碼。

4.2.2添加業(yè)務(wù)操作員

?【功能描述】

用于會計師事務(wù)所管理員添加會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)操作員。

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所管理員

*【操作流程工

＞添加用戶頁面

■輸入用戶的基本信息，點擊「提交」按鈕，完成添加用戶。

?【數(shù)據(jù)指標】

>無C

?【注意事項】

＞用戶狀態(tài)：假如用戶狀態(tài)設(shè)置為“暫停”狀態(tài)，用戶將無法進入會計

師事務(wù)所客戶端進行操作。

4.2.3修改會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)操作員

?【功能描述】

用于修改已經(jīng)存在的會計師事務(wù)所操作員有關(guān)信息。

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所管理員

?【操作流程工

＞會計師事務(wù)所管埋員修改操作員列表頁面

點擊下一步進區(qū)IF

08,外工管■號行修改操作

直接投資外泄管:理信息系統(tǒng)

■點擊『下一步』，進入修改操作員信息。

?【數(shù)據(jù)指標】

＞無。

?【注意事項】

＞無。

4.2.4修改會計師事務(wù)所管理員密碼

?【功能描述】

用于會計師事務(wù)所管理員修改自己的密碼

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所管理員

.【操作流程】:

＞修改密碼頁面

■輸入舊密碼，新密碼與確認密碼，提交后即可修改成功。

?【數(shù)據(jù)指標】

＞無

?【注意事項】

＞無

4.3會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員公共操作

4.3.1會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員登陸

?【功能描述】

提供會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)操作登陸,

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員

?【操作流程工

＞登陸頁面

■輸入會計師事務(wù)所機構(gòu)代碼

■輸入業(yè)務(wù)員代碼

■輸入業(yè)務(wù)員密碼，默認為6個0

■點擊『登錄』，進入下一頁面。

?【數(shù)據(jù)指標】

＞無。

?【注意事項】

＞會計師事務(wù)所管理員增加該業(yè)務(wù)員后，才能開始本步驟

＞密碼默認為6個0,請及時修改密碼。

4.3.2修改會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員密碼

?【功能描述】

用于會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員修改自己的密碼。

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)員

?【操作流程工

＞修改密碼頁面

■輸入舊密碼，新密碼與確認密碼，提交后即可修改成功。

?【數(shù)據(jù)指標】

＞無

?【注意事項】

＞無

4.4年檢管理

4.4.1外商投資企業(yè)年檢信息報送

?【功能描述】

外商投資企業(yè)年檢信息報送，用于報送企業(yè)某一年檢年度的信息，包含

企業(yè)基本信息，外匯收支情況表，資產(chǎn)負債表，損益表。

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所操作員

?【操作流程工

＞操作頁面

會計師事務(wù)所獲得企業(yè)授權(quán)后，即可為企業(yè)申報年檢信息。

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■點擊菜宜上『外商投資企業(yè)年檢信息報送」的鏈接。

■點擊「讀卡」按鈕（或者手工輸入企業(yè)組織機構(gòu)代碼），通過讀卡器

讀取需要申報年檢信息的企業(yè)的組織機構(gòu)代碼，點擊『下一步』按鈕,

進入企業(yè)授權(quán)信息頁面，系統(tǒng)默認為未授權(quán)。

■在企業(yè)授權(quán)信息頁面中，會計師事務(wù)所確認企業(yè)是否授權(quán)，只有企業(yè)

授權(quán)后，才可為企業(yè)申報年檢信息。

?【數(shù)據(jù)指標】

＞無

?【注意事項】

＞會計師事務(wù)所獲得企業(yè)授權(quán)后，才可為企業(yè)申報年檢信息

＞一個會計師事務(wù)所能夠為多家企業(yè)申報年檢信息。

本系統(tǒng)提供2種報送方式，一種為excel電子表格導(dǎo)入；另一種為手工直接填報。

4.4.1.1外商投資企業(yè)年檢信息excel導(dǎo)入

?【功能描述】

外商投資企業(yè)的年檢年度信息，能夠通過填寫外匯局公布的標準excel

文件的方式導(dǎo)入到系統(tǒng)中，導(dǎo)入的數(shù)據(jù)能夠進行修改，然后進行提交儲存操

作。

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所操作員

?【操作流程工

＞操作頁面

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點擊導(dǎo)入按

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?【數(shù)據(jù)指標】

＞無

?【注意事項】

＞導(dǎo)入的數(shù)據(jù)，能夠在頁面上進行修改:

＞Execl文件導(dǎo)入時，要保證導(dǎo)入的企業(yè)代碼與登記的企業(yè)代碼一致，且

導(dǎo)入數(shù)據(jù)的年檢年度與選擇的年檢年度一致；

＞具體頁面操作同手工填報頁面。

4.4.1.2外商投資企業(yè)年檢信息手工填報

?【功能描述】

會計師事務(wù)所填報年檢年度信息。

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所操作員

?【操作流程工

＞操作頁面

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■點擊菜當上『外商投資企業(yè)年檢信息報送」的鏈接。

■點擊「讀卡」按鈕（或者手工輸入企業(yè)組織機構(gòu)代碼），通過讀卡器

讀取需要申報年檢信息的企業(yè)的組織機構(gòu)代碼，點擊『下一步』按鈕,

進入企業(yè)授權(quán)信息頁面，系統(tǒng)默認為未授權(quán)。

■在企業(yè)授權(quán)信息頁面中，會計師事務(wù)所確認企業(yè)是否授權(quán)，只有企業(yè)

授權(quán)后，才可為企業(yè)申報年檢信息。

■企業(yè)授權(quán)后，點擊『下一步J按鈕，選擇要填報的年檢信息的年份；

假如該企業(yè)年檢數(shù)據(jù)被外匯局退回，詩根據(jù)提示信息重新修改后再次

提交。

■點擊『下一步』按鈕，填報企業(yè)有關(guān)信息。

■數(shù)據(jù)輸入無誤后，點擊「下一步」按鈕，進入下一環(huán)節(jié)信息填報。

＞外匯收支情況表填報頁面

■所有輸入項都為美元值。

■在會計師事務(wù)填報外匯收支情況信息時，需要選擇“審計意見”，并

對應(yīng)填寫“意見說明”信息。

■數(shù)據(jù)輸入無誤后，點擊I1下一步』按鈕，進入下一環(huán)節(jié)信息填報。

＞資產(chǎn)負債表要緊數(shù)據(jù)填報頁面

■所有輸入項貨幣單位為人民幣。

■數(shù)據(jù)輸入無誤后，點擊f下一步J按鈕，進入下一環(huán)節(jié)信息填報。

＞損益表數(shù)據(jù)填報頁面

■所有輸入項貨幣單位為人民幣。

■數(shù)據(jù)輸入無誤后，點擊『提交』按鈕，完成年檢信息填報流程。

?【數(shù)據(jù)指標】

＞外匯收支表中實收境外資本與實收境內(nèi)外匯資本之與應(yīng)等于直投系統(tǒng)

截至年檢年度末外方累計實到金額；

＞“外匯收支表中第14項應(yīng)付外匯股利期末數(shù)”應(yīng)等于“資產(chǎn)負債表中

應(yīng)付股利年末數(shù)”*“直投系統(tǒng)企業(yè)最新狀況表中外方出資比例”*當年

年底人民幣折美元中間匯率；

＞外匯收支表中附注2“按股權(quán)或者約定比例計算外方所有的未分配利潤

年末余額”等于資產(chǎn)負債表中未分配利潤年末余額*“直投系統(tǒng)企業(yè)最

新狀況表中外方出資比例”*當年年底人民幣折美元中間匯率。

?【注意事項】

＞外匯收支情況表中，增加“審計意見”信息的選擇，假如審計意見選擇

“無意見段的無保留意見”，意見說明能夠不填寫，選擇其他類型的“審

計意見”，務(wù)必填寫“意見說明”信息.

＞會計師事先所提交后的企業(yè)年檢信息，不能修改，系統(tǒng)提示：該企業(yè)年

度年檢正在外匯局審批中。

＞不管是外商投資企'也提交，還是會計師事務(wù)所提交的年檢信息，經(jīng)退回

后，都可查看退回意見，并對年檢信息進行修改，系統(tǒng)提示：該企業(yè)年

度年檢已退回，請修改后再提交。

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＞外匯局審批后的年檢年度，不能再次填報年檢信息，系統(tǒng)提示：該企業(yè)

該年度年檢外匯局己經(jīng)通過。

4.4.1.3儲存草稿

?【功能描述】

將本次填報的信息以草稿的方式存到本地，該用戶下次進入本系統(tǒng)時將

自動提取草稿中的數(shù)據(jù)。

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所操作員

?【操作流程工

＞操作頁面

?【數(shù)據(jù)指標】

＞無。

?【注意事項】

＞數(shù)據(jù)未存草稿，下次進入將不存在上次填報的結(jié)果，需重新填報。

＞手工填報與excel導(dǎo)入操作都能夠進行儲存草稿操作。

4.4.1.4刪除草稿

?【功能描述】

將本地儲存的草稿進行刪除操作

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所操作員

?【操作流程工

＞操作頁面

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值接投資詠池管理信息系癡1

?【數(shù)據(jù)指標】

＞無

?【注意事項】

＞草稿一旦被刪除則所有填報的數(shù)據(jù)丟失，須重新填報。

＞手工填報與excel導(dǎo)入操作都能夠進行刪除草稿操作。

4.5驗資詢證申請

4.5.1到資驗資詢證申請

?【功能描述】

用于會計師事務(wù)所到資驗資詢證信息的登記，包含外商投資企業(yè)實到注

冊資本、實到資金、實到資金的出資形式及實到金額的憑證清單等信息的登

記。

?【操作權(quán)限】

＞會計師事務(wù)所操作員

?【操作流程工

＞登記操作

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