2010證券從業(yè)資格考試題：基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題一

1、為備考2011年第三次證券從業(yè)資格考試，幫考網(wǎng)特整理證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題供考生練習(xí)。幫考網(wǎng)預(yù)祝各考生考試順利！一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.商業(yè)本票屬于（）。A.商品證券B.有價(jià)證券C.資本證券D.貨幣證券2.證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的（）。A.交易結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.品種結(jié)構(gòu)D.主體結(jié)構(gòu)3.在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的。（）A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).社會(huì)保障稅;企業(yè)年金C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)

2、保障基金D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金4.美國的第一個(gè)證券交易所是（）。A.費(fèi)城證券交易所B.紐約證券交易所C.美國證券交易所D.太平洋證券交易所5.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（）。A.資本證券B.債權(quán)證券C.有形證券D.物權(quán)證券6.下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是（）。A. 便于掛失B.股東權(quán)利歸屬于記名股東C.可以一次或分次繳納出資D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡單，不受限制7.關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。A.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值8.下列不屬

3、于基本分析或基本面分析的是（）。A.國際金融市場發(fā)展?fàn)顩rB. 宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運(yùn)行狀況C.行業(yè)前景D.公司經(jīng)營狀況9.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為（）。A.附權(quán)股B.含權(quán)股C.除權(quán)股D.復(fù)權(quán)股10.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C.參與優(yōu)先股票D.非參與優(yōu)先股票11.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。A.香港銀行同業(yè)拆放利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.美國聯(lián)邦基金利率12.關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象B.債券

4、和股票都屬于有價(jià)證券C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段D.憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通13.當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。A.短期債券B.中期債券C. 長期債券D.中長期債券14.按照（）分類，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。A.償還期限B.資金用途C.流通與否D.發(fā)行本位15.下列各項(xiàng)不屬于流通國債特點(diǎn)的是（）。A.可自由轉(zhuǎn)讓B.通常不記名C.可自由認(rèn)購D.無面值16.兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是（）。A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.收益公司債券D

5、.信用公司債券17.2008年初，保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)中國人保集團(tuán)發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于（）。A.保險(xiǎn)公司短期融資券B.保險(xiǎn)公司債C.保險(xiǎn)公司票據(jù)D.保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債18.外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為（）。A.揚(yáng)基債券B.武士債券C.熊貓債券D.歐洲債券19.外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A.投資者所在國B.發(fā)行人所在國C.發(fā)行地所在國D.第三國20.證券投資基金在美國被稱為（）。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信

6、托基金21.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付（）。A.申購費(fèi)B.贖回費(fèi)C.管理費(fèi)D.手續(xù)費(fèi)22.關(guān)于基金，下列說法正確的是（）。A.國債基金是以國債為主要投資對(duì)象的證券投資基金，風(fēng)險(xiǎn)較高B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對(duì)象的一種基金C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金;收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定D.指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例23.下列說法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，

7、還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票24.在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是（）。A.指數(shù)型基金B(yǎng).LOFC.開放式基金D.ETF25.根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是（）。A.有符合證券投資基金法和公司法規(guī)定的章程B.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施C.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本D.有完善的風(fēng)

8、險(xiǎn)控制制度26.關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，下列說法不正確的是（）。A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集D.由基金管理人召集27.關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是（）。A.基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用B.托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取C.托管費(fèi)率會(huì)因基金種類不同而異D.通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人28.因交易對(duì)手無法按時(shí)付款

9、或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)29.若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。A.5.7B.10.7C.16.7D.20.030.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.金融互換D.金融期權(quán)31.目前，最大的衍生交易品種為（）。A.按名義金額計(jì)算的互換交易B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.金融期貨合約32.三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是（）。A.100與年收益率的差B.100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差C.100與年貼現(xiàn)率的差D

10、.100與年收益率的和33.備兌權(quán)證通常由（）發(fā)行。A.上市公司B.證券交易所C.投資銀行D.財(cái)政部34.下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是（）。A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D. 負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督35.權(quán)證自上市之日起的存續(xù)時(shí)問為（）。A.3個(gè)月以上6個(gè)月以下B.4個(gè)月以上12個(gè)月以下C.4個(gè)月以上15個(gè)月以下D.6個(gè)月以上24個(gè)月以下36.將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)（）來劃分的。A.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同B.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資

11、者所屬地域不同C.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同37.債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。A.質(zhì)量控制原則B.數(shù)量控制原則C.實(shí)質(zhì)管理原則D.公開原則38.（）是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。A.比例包銷B.代銷C.全額包銷D.余額包銷39.關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是（）。A.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)B.承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承

12、銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式C.招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式D.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)（單一價(jià)格中標(biāo)）和荷蘭式招標(biāo)（多種價(jià)格中標(biāo)）40.某股價(jià)平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80 元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為（）元。A.8.37B.8.45C.8.55D.8.8541.關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)

13、為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本C.指數(shù)以2003年12 月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點(diǎn)D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性42.（）簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)原上證30 指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。A.上證50指數(shù)B.上證紅利指數(shù)C.上證成分股指數(shù)D.滬、深300 指數(shù)43.深證綜合指數(shù)（）。A.以1992年2月28日為基期B.以全部A股為樣本股C.以全

14、部 B股為樣本股D.以全部上市股票為樣本股44.同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對(duì)（）的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)45.（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)46.設(shè)立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.447.證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）依法核準(zhǔn)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.股東會(huì)48

15、.關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.是法人B.以營利為目的C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)49.目前，上市證券的集中交易主要采用（）方式。A.凈額結(jié)算B.全額結(jié)算C.定期結(jié)算D.隨時(shí)結(jié)算50.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備（）年以上的從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。A.1B.2C.3D.551.關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)D.證

16、券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離52.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi);向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%53.根據(jù)我國刑法的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額（）的罰金。A.1%以上5%以下B.1%以上10%以下C.5%以上10%以下D.5%以上20%以下54.根據(jù)我國刑法的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.2B.3C.4D.555.下列（）情形是操縱證券市場罪。A.非法獲取證券內(nèi)幕信息B.編造重大虛假內(nèi)容C.操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益D.隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告56.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向（）通報(bào)情況。A.有關(guān)地方人民政府B.國務(wù)院C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券公司57.根據(jù)我國證券法的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院