證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》題庫含答案(2100題)

1、證券從業(yè)人員資格考試證券基礎(chǔ)知識題庫及答案（2100道客觀題）1.證券市場的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：一級市場對2.b：二級市場錯3.c：二板市場錯4.d：三板市場錯2.證券市場的結(jié)構(gòu)證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：發(fā)行市場與流通市場對2.b：場外市場與交易所市場錯3.c：主板市場與二板市場錯4.d：二板市場與三板市場錯3.有價證券的分類廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：商品證券對2.b：憑證證券錯3.c：權(quán)益證券錯4.d：債務(wù)證券錯4.有價證

2、券的分類商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：貨幣證券對2.b：權(quán)益證券錯3.c：資本證券錯4.d：憑證證券錯5.有價證券的分類按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價證券可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：政府證券、金融證券、公司證券錯2.b：上市證券、非上市證券錯3.c：公募證券和私募證券錯4.d：股票、債券和其他證券對6.有價證券的分類證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：募集方式錯2.b：收益是否固定錯3.c：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)對4.d：發(fā)行主體錯7.有價證券的分類向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：

3、國際證券錯2.b：特定證券錯3.c：私募證券對4.d：固定收益證券錯8.誠信建設(shè)的有效措施對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：盡職調(diào)查錯2.b：上市輔導(dǎo)對3.c：發(fā)行審核錯4.d：盈利預(yù)測錯9.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容()是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：交易記錄錯2.b：原始憑證對3.c：結(jié)算憑證錯4.d：證券登記帳戶錯10.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)加強(qiáng)對()行為的監(jiān)控，要能及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況，并及時全面的監(jiān)管部門報(bào)告。 (

4、單項(xiàng)選擇題)1.a：信息披露錯2.b：市場操縱對3.c：內(nèi)幕交易錯4.d：市場欺詐錯11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易組應(yīng)按照()的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易(單項(xiàng)選擇題)1.a：交易所章程 錯2.b：證券法 對3.c：股票發(fā)行與交易管理暫行條件 錯4.d：三公原則 錯12.政府債券的性質(zhì)和特征公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：信用風(fēng)險對2.b：利率風(fēng)險錯3.c：政策風(fēng)險錯4.d：通貨膨脹風(fēng)險錯13.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容上市公告書中載有財(cái)務(wù)會計(jì)資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預(yù)

5、測期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測期間終止日，不得少于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：180日，180日錯2.b：180日，90日對3.c：90日，90日錯4.d：90日，180日錯14.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所工作人員在履行職責(zé)時要按照()原則對待各類交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：合法錯2.b：三公對3.c：誠信錯4.d：公開、公正錯15.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容根據(jù)證券法和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：股票發(fā)行與交易管理暫行條例 錯

6、2.b：公司法 錯3.c：禁止證券欺詐行為暫行辦法 對4.d：證券從業(yè)人員行為守則 錯16.誠信建設(shè)的有效措施公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：法律錯2.b：經(jīng)濟(jì)錯3.c：刑事錯4.d：連帶對17.誠信建設(shè)的有效措施專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：經(jīng)濟(jì)錯2.b：法律對3.c：連帶錯4.d：刑事錯18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在設(shè)立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是

7、()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：契約型基金錯2.b：公司型基金錯3.c：開放式基金對4.d：封閉式基金錯19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別可以上市交易的基金通常是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：封閉式基金和開放式基金錯2.b：封閉式基金對3.c：開放式基金錯4.d：兩者都不錯20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別存在投資者大量贖回風(fēng)險的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：封閉式基金錯2.b：契約型基金錯3.c：開放式基金對4.d：公司型基金錯21.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：開放式基金錯2.b：封閉式基金對3.c：公司型基金會錯4.d：契約型

8、基金錯22.股票基金股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：公司控制權(quán)錯2.b：股息收入錯3.c：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)錯4.d：資本利得對23.股票基金各國對股票基金投資比例限制的主要目的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：保持基金的流動性錯2.b：提高基金的變現(xiàn)性錯3.c：防止操縱股市對4.d：防止內(nèi)部人控制錯24.股票基金相對風(fēng)險最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：指數(shù)基金錯2.b：國債基金錯3.c：貨幣市場基金錯4.d：股票基金對25.中國證券市場對外開放根據(jù)我國政府對wto的承諾，我國加入wto后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a

9、：50% 錯2.b：25% 錯3.c：33% 對4.d：66% 錯26.證券市場的產(chǎn)生世界上第一個股票交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：紐約證券交易所錯2.b：阿姆斯特丹證券交易所對3.c：倫敦證券交易所錯4.d：美國證券交易所錯27.政策風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險以下哪一種風(fēng)險不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：利率風(fēng)險對2.b：信用風(fēng)險錯3.c：經(jīng)營風(fēng)險錯4.d：財(cái)務(wù)風(fēng)險錯28.政策風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：信用風(fēng)險錯2.b：通脹風(fēng)險錯3.c：利率風(fēng)險對4.d：政策風(fēng)險錯29.政策風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

10、以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：政策風(fēng)險錯2.b：周期波動風(fēng)險錯3.c：利率風(fēng)險錯4.d：信用風(fēng)險對30.購買力風(fēng)險辦有當(dāng)證券投資的名義收益率()時，投資者才有實(shí)際收益。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：小于通貨膨脹率錯2.b：大于通貨膨脹率對3.c：等于通貨膨脹率錯4.d：不等于通貨膨脹率錯31.購買力風(fēng)險在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：信用風(fēng)險錯2.b：購買力風(fēng)險對3.c：經(jīng)營風(fēng)險錯4.d：財(cái)務(wù)風(fēng)險錯32.購買力風(fēng)險在存在購買力風(fēng)險的情況下，以下最容易受到損害的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：浮動利率債券錯2.b：優(yōu)先股對3.c：普通

11、股票錯4.d：保值貼補(bǔ)債券錯33.證券市場的產(chǎn)生美國工業(yè)革命后證券市場上取代政府債券主導(dǎo)地位的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：商業(yè)票據(jù)錯2.b：公司債券錯3.c：金融債券錯4.d：公司股票對34.證券市場的產(chǎn)生美國最早的證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：紐約證券交易所錯2.b：芝加哥證券交易所錯3.c：費(fèi)城證券交易所對4.d：波士頓證券交易所錯35.股票投資的資本利得股分有限公司向股東派送股票股利會導(dǎo)致公司()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：資產(chǎn)總額增加錯2.b：資產(chǎn)總額不變對3.c：資產(chǎn)總額減少錯4.d：凈資產(chǎn)減少錯36.債券收益屬于分期付息債券的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.d：一次還本付

12、息債券錯2.a：息票債券對3.g：貼現(xiàn)債券錯4.c：無息債券錯37.債券收益?zhèn)睦⑹找嫒Q于債券的票面利率和()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：還本方式錯2.b：付息方式對3.c：付息時間錯4.d：付息頻率錯38.債券收益當(dāng)債券賣出價或償還額小于買入價時出現(xiàn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：資本利得錯2.b：資本收益錯3.c：資本損失對4.d：資本消耗錯39.利率風(fēng)險一般情況下，變動收益證券比固定收益證券()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：風(fēng)險高，收益高對2.b：風(fēng)險低，收益高錯3.c：風(fēng)險低，收益低錯4.d：風(fēng)險高，收益低錯40.利率風(fēng)險同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對()的補(bǔ)償。 (單

13、項(xiàng)選擇題)1.a：信用風(fēng)險錯2.b：利率風(fēng)險對3.c：政策風(fēng)險錯4.d：購買力風(fēng)險錯41.利率風(fēng)險利率風(fēng)險對長期債券的影響比對短期證券的影響()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：要大對2.b：要小錯3.c：要稍小錯4.d：相同錯42.利率風(fēng)險利率風(fēng)險是固定收益證券的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：次要風(fēng)險錯2.b：主要風(fēng)險對3.c：無影響因素錯4.d：以上答案均不對錯43.信用風(fēng)險信用風(fēng)險最小的債券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：中央政府債券對2.b：地方政府債券錯3.c：金融債券錯4.d：公司債券錯44.信用風(fēng)險在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：信用風(fēng)險錯2

14、.b：購買力風(fēng)險對3.c：經(jīng)營風(fēng)險錯4.d：財(cái)務(wù)風(fēng)險錯45.信用風(fēng)險期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高，這是對()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：信用風(fēng)險對2.b：通脹風(fēng)險錯3.c：利率風(fēng)險錯4.d：經(jīng)營風(fēng)險錯46.財(cái)務(wù)風(fēng)險由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：利率風(fēng)險錯2.b：經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險錯3.c：購買力風(fēng)險對4.d：違約風(fēng)險錯47.財(cái)務(wù)風(fēng)險由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：財(cái)務(wù)風(fēng)險對2.b：經(jīng)營風(fēng)險錯3.c：違約風(fēng)險錯4.d：利率風(fēng)險錯48.財(cái)務(wù)風(fēng)險當(dāng)市場利率提高時，已發(fā)債券價格將()。 (單

15、項(xiàng)選擇題)1.a：提高錯2.b：降低對3.c：不變錯4.d：不確定錯49.收益和風(fēng)險的關(guān)系通常情況下，證券的收益率()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：與償還期成正比，與風(fēng)險性成反比錯2.b：與償還期成反比，與風(fēng)險性成反比錯3.c：與償還期成正比，與風(fēng)險性成正比對4.d：與償還期成反比，與風(fēng)險性成正比錯50.收益和風(fēng)險的關(guān)系以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序?yàn)?)。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：銀行存款、國債、公司債券、股票錯2.b：國債、銀行存款、公司債券、股票對3.c：股票、公司債券、國債、銀行存款錯4.d：國債、銀行存款、股票、公司債券錯51.收益和風(fēng)險的關(guān)系在國外，被視作為無風(fēng)險利率的證券品種是

16、()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：短期公司債券錯2.b：短期金融債券錯3.c：國庫券對4.d：以上均不是錯52.收益和風(fēng)險的關(guān)系一般而言，證券投資風(fēng)險是指對投資者()的背離。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：投資收益錯2.b：預(yù)期收益對3.c：投資金額錯4.d：投資數(shù)量錯53.證券發(fā)行市場的含義和作用通過證券發(fā)行來籌集資金屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：直接融資對2.b：間接融資錯3.c：一級融資錯4.d：二級融資錯54.證券發(fā)行市場的含義和作用證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是()不同。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：市場組織形式錯2.b：市場的功能對3.c：市場參與主體錯4.d：市場范圍錯55.證券發(fā)行市

17、場的含義和作用我國目前股票發(fā)行實(shí)行的是下面哪種發(fā)行制度()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：注冊制錯2.b：核準(zhǔn)制錯3.c：注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度錯4.d：核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度對56.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.b：立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門錯2.c：政府監(jiān)管部門錯3.d：地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)錯4.a：自律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)對57.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所采用的交易方式為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：做市商制錯2.b：自助方式錯3.c：代理制錯4.d：經(jīng)紀(jì)制對58.證券交易所的定義與特征、功能我國現(xiàn)行的證券交易所管理辦

18、法頒布實(shí)施的時間是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：2001年10月12日錯2.b：2001年12月12日對3.c：2002年2月12日錯4.d：2002年4月12日錯59.證券交易所的定義與特征、功能場內(nèi)市場是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：沒有固定場所的無形市場錯2.b：有固定場所的有形市場對3.c：沒有固定場所的有形市場錯4.d：有固定場所的無形市場錯60.證券交易所的定義與特征、功能世界上第一個證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：紐約證券交易所錯2.b：阿姆斯特丹證券交易所對3.c：倫敦證券交易所錯4.d：美國證券交易所錯61.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所是高度組織化的()

19、。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：分散市場錯2.b：網(wǎng)絡(luò)市場錯3.c：集中市場對4.d：無形市場錯62.國債基金按投資標(biāo)的劃分，基金可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：國債基金、股票基金、貨幣市場基金對2.b：封閉式基金與開放式基金錯3.c：成長型基金與收入型基金錯4.d：契約型基金與公司型基金錯63.國債基金國債基金收益與市場利率的關(guān)系是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：同方向錯2.b：反方向?qū)?.c：無關(guān)錯4.d：無確定關(guān)系錯64.國債基金當(dāng)市場利率下調(diào)時，國債基金的收益會()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：下降錯2.b：上升對3.c：不變錯4.d：不確定錯65.指數(shù)基金下列基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險套利

20、工具的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：股票基金錯2.b：貨幣市場基金錯3.c：衍生證券投資基金錯4.d：投資基金對66.指數(shù)基金指數(shù)基金的收益與當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：同方向?qū)?.b：反方向錯3.c：無關(guān)錯4.d：無確定關(guān)系錯67.指數(shù)基金指數(shù)基金比較適合于()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1.a:對沖基金錯2.b：衍生工具基金錯3.c：貨幣市場基金錯4.d：社?；饘?8.其他基金下列基金中，風(fēng)險最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：股票基金錯2.b：債券基金錯3.c：指數(shù)基金錯4.d：衍生證券投資基金對69.其他基金下列投資工具中，不適宜于貨幣市場基金投資的是()。

21、 (單項(xiàng)選擇題)1.a：銀行短期存款錯2.b：中長期國債對3.c;銀行承兌票據(jù)錯4.d：商業(yè)票據(jù)錯70.其他基金在西方國家，貨幣市場基金不得投資于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：銀行短期存款錯2.b：國庫券錯3.c：商業(yè)票據(jù)錯4.d：普通股對71.其他基金投資工具期限在一年內(nèi)的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：股票基金錯2.b：債券基金錯3.c：黃金基金錯4.d：貨幣市場基金對72.成長型基金、收入型基金、平衡型基金()一般將25 - 50的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：成長型基金錯2.b：收入型基金錯3.c：指數(shù)基金錯4.d：平衡型基金對73.成長型基金

22、、收入型基金、平衡型基金成長潛力最大但風(fēng)險也最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：平衡型基金錯2.b：收入型基金錯3.c：穩(wěn)健成長型基金錯4.d：積極成長型基金對74.成長型基金、收入型基金、平衡型基金以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：固定收入型基金錯2.b：股票收入型基金錯3.c：成長型基金對4.d：平衡型基金錯75.成長型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以獲取()為目的。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：當(dāng)期最大收入對2.b：當(dāng)期固定收入錯3.c：長期資產(chǎn)增值錯4.d：長期穩(wěn)定收入錯76.證券市場的特征金融市場以直接融資為主要模式的國家，企業(yè)籌資大部分依賴證

23、券市場，主要以()為代表。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：中國錯2.b：美國和英國對3.c：德國錯4.d：日本錯77.證券市場的特征屬于固定收益證券的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：普通股錯2.b：可轉(zhuǎn)債對3.c：基金受益憑證錯4.d：浮動利率債券錯78.證券市場的特征證券市場屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：貨幣市場，與資本市場有關(guān)錯2.b：貨幣市場，與資本市場無關(guān)錯3.c：資本市場，與貨幣市場無關(guān)錯4.d：資本市場，與貨幣市場有關(guān)對79.證券和有價證券的定義狹義的有價證券是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：商品證券錯2.b：資本證券對3.c：貨幣證券錯4.d：憑證證券錯80.證券和有價證券的定義證券

24、是指各類記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：一定責(zé)任錯2.b：一定權(quán)利對3.c：一定義務(wù)錯4.d：一定收益錯81.證券和有價證券的定義證券按其性質(zhì)不同，可分為()和有價證券。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：商品證券錯2.b：憑證證券對3.c：貨幣證券錯4.d：資本證券錯82.證券和有價證券的定義證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：書面憑證錯2.b：法律憑證對3.c：貨幣憑證錯4.d：商品憑證錯83.證券和有價證券的定義有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：使用權(quán)憑證錯2.b：收益權(quán)

25、憑證錯3.c：債權(quán)憑證對4.d：資本憑證錯84.證券和有價證券的定義有價證券是()的一種形式。 (單項(xiàng)選擇題)1.d;債務(wù)資本錯2.a：商品證券錯3.b：權(quán)益資本錯4.c：虛擬資本對85.證券和有價證券的定義有價證券本身()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：沒有價值，但有交易價格對2.b：有價值，而且有價格錯3.c：沒有價值，也沒有價格錯4.d：有價值，但沒有價格錯86.有價證券的分類由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：貨幣證券錯2.b：資本證券對3.c：商品證券錯4.d：憑證證券錯87.有價證券的分類有價證券按發(fā)行主體不同，可以分為()、金融證券和政府證

26、券。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：股票證券錯2.b：憑證證券錯3.c：商業(yè)證券錯4.d：公司證券對88.有價證券的分類按證券的募集方式分類，有價證券可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：上市證券與非上市證券錯2.b：國內(nèi)證券和國際證券錯3.c:公募證券和私募證券對4.d：固定收益證券和變動收益證券錯89.有價證券的分類提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：有價證券錯2.b：商品證券對3.c：貨幣證券錯4.d：資本證券錯90.有價證券的特征下列證券中，那種證券是沒有期限的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：股票對2.b：債券錯3.c：基金證券錯4.d

27、：可轉(zhuǎn)換債券錯91.有價證券的特征正常情況下預(yù)期收益越高的證券()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：風(fēng)險越小錯2.b：風(fēng)險越大對3.c：流動性越高錯4.d：無規(guī)律錯92.有價證券的特征證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、()實(shí)現(xiàn)的。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：發(fā)行錯2.b：交易對3.c：使用錯4.d：登記錯93.會計(jì)師事務(wù)所對會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)管的部門為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會錯2.b：中國人們銀行和中國證監(jiān)會錯3.c：財(cái)政部和中國證監(jiān)會對4.d：司法部和中國證監(jiān)會錯94.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員，每年必須接受不少于()的專業(yè)培

28、訓(xùn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：一月錯2.b：一周對3.c：兩周錯4.d：15天錯95.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)直接對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)有()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：中國證監(jiān)會對2.b：資產(chǎn)評估協(xié)會錯3.c：司法部錯4.d：中國人民銀行錯96.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)股票公開發(fā)行與上市交易的公司()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：由交易所選擇錯2.b：行政指定錯3.c：有權(quán)自行選擇對4.d：評估協(xié)會推薦錯97.信用評級機(jī)構(gòu)證券信用評級一般對()不作評級。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：金融債券錯2.b：公司債券錯3.c：優(yōu)先股股票錯4.d：普通股票對98.信用評級機(jī)構(gòu)信用評級機(jī)構(gòu)是金融市場上一個重要的()機(jī)構(gòu)

29、。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：信用管理錯2.b：服務(wù)性中介對3.c：行政錯4.d：等級管理錯99.信用評級機(jī)構(gòu)下列證券中，不作為評級對象的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：政府債券對2.b：國際債券錯3.c：金融債券錯4.d：公司債券錯100.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述證券公司媒介資金供需的活動屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：直接融資方式對2.b：間接融資方式錯3.c：債務(wù)融資方式錯4.d：股權(quán)融資方式錯101.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述根據(jù)我國證券法的規(guī)定，我國對證券公司實(shí)行()管理。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：綜合錯2.b：混合錯3.c：分業(yè)錯4.d：分類對102.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述以下不屬于我國證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的

30、是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：證券登記結(jié)算公司錯2.b：證券投資咨詢公司錯3.c：律師事務(wù)所錯4.d：證券交易所對103.證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于()年。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：1991 錯2.b：1995 錯3.c：1998 錯4.d：2001 對104.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：10年錯2.b：15年錯3.c：5年錯4.d：20年對105.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算公司以是()為原則。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：安全、快速、低成本錯2.b：安全、高效、低成本對3.c：準(zhǔn)確、快速、低成本錯4.d：準(zhǔn)確、

31、便利、低成本錯106.證券投資咨詢公司為證券市場參與者的投融資、證券交易和資本運(yùn)營等活動提供專業(yè)性咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：證券登記結(jié)算公司錯2.b：證券投資咨詢公司對3.c：律師事務(wù)所錯4.d：證券交易所錯107.中國證券市場發(fā)展史簡述改革開放后，我國從1981年起開始發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：定向募集的公司股票錯2.b：公司債券錯3.c：國庫券對4.d：國家建設(shè)公債錯108.中國證券市場發(fā)展史簡述我國改革開放后成立的第一家向社會發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：青島啤酒錯2.b：上海飛樂音響對3.c：上海真空電子錯4.d：深發(fā)展錯109

32、.中國證券市場發(fā)展史簡述中國歷史上，第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：北平證券交易所對2.b：上海華商證券交易所錯3.c：青島物品證券交易所錯4.d：天津市企業(yè)交易所錯110.中國證券市場發(fā)展史我國歷史上第一家股份制企業(yè)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：上海眾業(yè)公所錯2.b：輪船招商局對3.c：上海飛樂音響錯4.d：真空電子錯111.中國證券市場發(fā)展史簡述上海證券交易和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：1991年7月和1992年10月錯2.b：1990年12月和1991年7月對3.c：1991年7月和1990年12月錯4.d：1992年10

33、月和1991年7月錯112.中國證券市場發(fā)展史簡述我國在建國初期的證券市場，曾發(fā)行過的證券品種是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：國家建設(shè)公債對2.b：公司債錯3.c：國際債券錯4.d：公司股票錯113.中國證券市場發(fā)展史簡述()年以后，我國股票市場試點(diǎn)由點(diǎn)及面擴(kuò)大到全國。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：1991 錯2.b：1992 錯3.c：1993 對4.d：1994 錯114.證券投資咨詢公司根據(jù)證券法，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：1 錯2.b：2 對3.c：3 錯4.d：4 錯115.證券投資咨詢公司我國對從事證券投資咨詢的

34、機(jī)構(gòu)實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：行政管理錯2.b：資質(zhì)管理錯3.c：資格管理對4.d：注冊管理錯116.律師事務(wù)所證券交易所的會員單位都以()名義在證券登記結(jié)算公司開立證券結(jié)算帳戶。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：法人代表錯2.b：法人對3.c：公司錯4.d：單位錯117.律師事務(wù)所按照我國證券法及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和()從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請律師，參照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：證券公司錯2.b：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商對3.c：證券咨詢機(jī)構(gòu)錯4.d：證券投資機(jī)構(gòu)錯118.律師事務(wù)所我國證券法規(guī)定，為證券發(fā)行、上市、交易活動出具法律意見書弄虛作假的，沒收非法所

35、得，并處以非法所得()的罰款。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：1倍以上錯2.b：5倍以上錯3.c：1倍以上3倍以下錯4.d：1倍以上5倍以下對119.會計(jì)師事務(wù)所注冊會計(jì)師的許可證實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：年度注冊制度對2.b：兩年注冊制度錯3.c：三年注冊制度錯4.d：四年注冊制度錯120.會計(jì)師事務(wù)所上市公司董事會準(zhǔn)備提交給股東大會討論表決的會計(jì)報(bào)表必須是經(jīng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：董事會討論錯2.b：證監(jiān)會批準(zhǔn)錯3.c：律師事務(wù)所認(rèn)定錯4.d：會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)對121.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)通常是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：逐日計(jì)提，按日支付錯2.b：逐周計(jì)提，按月支付錯3

36、.c：逐日計(jì)提，按月支付對4.d：逐日計(jì)提，按周支付錯122.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：基金托管人錯2.b：基金持有人錯3.c：基金管理人對4.d：基金發(fā)起人錯123.證券投資基金的管理費(fèi)基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比對2.b：與基金規(guī)模和風(fēng)險均成反比錯3.c：與基金規(guī)模和風(fēng)險均成正比錯4.d：與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比錯124.證券投資基金的管理費(fèi)管理費(fèi)率最低的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：認(rèn)股權(quán)證基金錯2.b：債券基金錯3.c：貨幣市場基金對4.d：股票基金錯125.證券投資基金

37、的托管費(fèi)及其他費(fèi)用在美國，下列幾種基金中，年管理費(fèi)率最低的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：債券基金錯2.b：認(rèn)股權(quán)證基金錯3.c：股票基金錯4.d：貨幣市場基金對126.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用證券投資基金的費(fèi)用，由()根據(jù)相應(yīng)規(guī)定支付。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：基金持有人錯2.b：基金托管人對3.c：基金管理人錯4.d：不同情況下，支付人不同錯127.基金資產(chǎn)的估值計(jì)算封閉式基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準(zhǔn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：收盤價錯2.b：最低價錯3.c：最高價錯4.d：平均價對128.債券投資的收益率某貼現(xiàn)債券，面值

38、1000元，期限180天，以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行。投資者a以發(fā)行價購入后持有到期滿，其到期收益率為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：5.26% 錯2.b：10.67% 對3.c：10% 錯4.d：11.58% 錯129.系統(tǒng)風(fēng)險從財(cái)務(wù)風(fēng)險的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：收益增長對2.b：收益減少錯3.c：資本收益錯4.d：資本損失錯130.系統(tǒng)風(fēng)險以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：財(cái)務(wù)風(fēng)險錯2.b：信用風(fēng)險錯3.c：購買力風(fēng)險對4.d：經(jīng)營風(fēng)險錯131.系統(tǒng)風(fēng)險下列債券中信用風(fēng)險最小的是()。 (單項(xiàng)選擇題

39、)1.a：金融債券錯2.b：可轉(zhuǎn)換公司債券錯3.c：中央政府債券對4.d：地方政府債券錯132.證券發(fā)行人由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為()。(單選)1:代銷錯2:包銷錯3:推銷錯4:承銷對133.證券發(fā)行人可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是()。(單選)1:合伙制公司錯2:有限責(zé)任公司錯3:股份有限公司對4:獨(dú)資公司錯134.證券發(fā)行人為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。(單選)1:證券發(fā)行市場對2:證券流通市場錯3:回購協(xié)議市場錯4:同業(yè)拆借市場錯135.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元

40、和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為()元。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：1.10 錯2.b：1.12 錯3.c：1.15 對4.d：1.17 錯136.基金資產(chǎn)凈值衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：基金資產(chǎn)總值錯2.b：基金資產(chǎn)凈值對3.c：基金管理費(fèi)率高低錯4.d：基金運(yùn)作費(fèi)用高低錯137.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬元，對托管人

41、或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，請按一般公認(rèn)的會計(jì)原則計(jì)算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬元。 (單項(xiàng)選擇題)1.c：2300 對2.d：2350 錯3.a：2200 錯4.b：2250 錯138.證券投資基金的收入來源基金從所持股票買賣價差中所獲收入屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：利息收入錯2.b：股息紅利收入錯3.c：資本利得對4.d：資本增值收入錯139.證券投資基金的收入來源關(guān)于基金收益分配原則，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：分配比例不得低于基金凈收益的80 錯2.b：采取現(xiàn)金分配時，每年至多一次錯3.c：分配后基金份額凈值不能低于面值對4.d：可以采

42、用分配基金單位形式錯140.證券投資基金的收入來源基金投資于優(yōu)先股在公司分配時獲得的收入屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：利息收入錯2.b：股息紅利收入對3.c：資本利得錯4.d：資本增值收入錯141.證券投資基金的收益分配關(guān)于基金收益分配，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式錯2.b：只要當(dāng)年有收益，就可以進(jìn)行分配錯3.c：如果采取現(xiàn)金分配，每年至少一次對4.d：分配后的基金份額凈值必須高于面值錯142.證券投資基金的收益分配我國規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：一年兩次錯2.b：每年一次錯3.c：每年至少一次對4.d：兩年一次錯14

43、3.證券投資基金的收益分配我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金的分配比例不得低于基金凈收益的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：60 錯2.b：70 錯3.c：80 錯4.d：90 對144.基金投資風(fēng)險下列哪種風(fēng)險不是封閉式基金面臨的風(fēng)險()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險錯2.b：市場風(fēng)險錯3.c：巨額贖回風(fēng)險對4.d：基金管理風(fēng)險錯145.基金投資風(fēng)險由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：市場風(fēng)險錯2.b：技術(shù)風(fēng)險錯3.c：管理風(fēng)險對4.d：道德風(fēng)險錯146.基金投資風(fēng)險()是開放式基金所特有的風(fēng)險。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：

44、市場風(fēng)險錯2.b：管理風(fēng)險錯3.c：技術(shù)風(fēng)險錯4.d：巨額贖回風(fēng)險對147.基金信息披露我國基金法規(guī)定，基金管理人，()和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：基金持有人錯2.b：基金發(fā)起人錯3.c：基金托管人對4.d：基金經(jīng)理錯148.基金信息披露公開披露的基金信息不包括()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：基金合同錯2.b：基金托管協(xié)議錯3.c：基金募集情況錯4.d：基金財(cái)產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報(bào)告對149.基金信息披露我國證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：每月錯2.b：每半年錯3.c：每季度對4.d：每周錯150.基金投資的范圍與限制我國基金法規(guī)定

45、，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)主要用于()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：上市交易的股票、債券對2.b：期貨市場錯3.c：貨幣市場工具錯4.d：國有股與法人股錯151.基金投資的范圍與限制按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國證券投資基金主要投資于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：實(shí)業(yè)錯2.b：未上市企業(yè)股權(quán)錯3.c：公開發(fā)行上市的證券對4.d：商品期貨錯152.證券投資基金的定義證券投資基金集中投資者的資金，由()加以管理和運(yùn)用。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：基金托管人錯2.b：基金投資者錯3.c：基金主管部門錯4.d：基金管理人對153.證券投資基金的定義證券投資基金管理人的投資活動必須以()的利益為基礎(chǔ)。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：基金托

46、管人錯2.b：基金管理人錯3.c：基金份額持有人對4.d：基金主管部門錯154.證券投資基金的定義證券投資基金屬于一種()投資方式。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：直接錯2.b：間接對3.c：分業(yè)錯4.d：混業(yè)錯155.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在美國稱()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：共同基金對2.b：指數(shù)基金錯3.c:證券投資信托基金錯4.d：單位信托基金錯156.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展投資基金()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：起源于英國，盛行于日本錯2.b：起源于英國，盛行于美國對3.c：起源于美國，盛行于英國錯4.d：起源于美國，盛行于日本錯157.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在我

47、國香港地區(qū)稱()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：共同基金錯2.b：證券投資信托基金錯3.c：單位信托基金對4.d：投資基金錯158.證券投資基金的特點(diǎn)契約型基金籌集的資金屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：公司資本錯2.b：借入資金錯3.c：信托財(cái)產(chǎn)對4.d：自有資金錯159.證券投資基金的特點(diǎn)契約型基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：所有權(quán)關(guān)系錯2.b：債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯3.c：信托關(guān)系對4.d：產(chǎn)權(quán)關(guān)系錯160.證券投資基金的特點(diǎn)契約型證券投資基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.a：所有權(quán)關(guān)系錯2.b：債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯3.c：委托代理關(guān)系錯4.d：信托關(guān)系對161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同，基金可分為()。 (單項(xiàng)選擇