DEV_CH10國際貿(mào)易與發(fā)展.ppt

1、第八章 國際貿(mào)易與發(fā)展,貿(mào)易與發(fā)展問題的主要內(nèi)容,發(fā)展中國家對外貿(mào)易的特征 國際貿(mào)易對發(fā)展中國家的意義 貿(mào)易條件惡化論 進口替代和出口促進的戰(zhàn)略 發(fā)展中國家的貿(mào)易政策,一、發(fā)展中國家貿(mào)易的特征,發(fā)展中國家出口額占國際貿(mào)易出口總額的比重低 發(fā)展中國家出口產(chǎn)品多為初級產(chǎn)品及粗加工產(chǎn)品，進口制成品、奢侈品 高度依賴與發(fā)達國家的貿(mào)易,初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品的比重,發(fā)展中國家的份額,若干發(fā)展中國家出口的特點,二、貿(mào)易對發(fā)展中國家的意義,發(fā)展中國家在初級產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢，發(fā)達國家制成品生產(chǎn)有優(yōu)勢，國際貿(mào)易使兩種產(chǎn)品的價格下降，產(chǎn)量提高，兩類國家都能從貿(mào)易中獲益。,發(fā)展中國家的貿(mào)易收益,如果沒有國際貿(mào)易,發(fā)達

2、國家,P*0=1.5,0 30 50 大米,鋼鐵 60 40,CIC0,鋼鐵 50 30,0 40 60 大米,S1,P0=0.5,CIC0,A,A,發(fā)展中國家,國際貿(mào)易之后,發(fā)達國家：出口工業(yè)品,P*0=1.5,S1,CIC1,C1,P1*=1,0 30 50 大米,鋼鐵 60 40,CIC0,進口 PPF,出口 E,鋼鐵 50 30,0 40 60 大米,出口 PPF,進口 E,S1,C1,CIC1,P0=0.5,P1=1,CIC0,A,A,貿(mào)易產(chǎn)量結(jié)構(gòu)變化（切線） 新的無差異曲線新的消費均衡點進口和出口,發(fā)展中國家：出口初級產(chǎn)品,發(fā)展中國家的貿(mào)易收益,每個國家都能從國際貿(mào)易中獲益,但,并

3、不是每個利益集團都能從貿(mào)易中獲益。發(fā)展中國家出口初級產(chǎn)品導(dǎo)致初級產(chǎn)品價格上升，本國的消費者將對同樣數(shù)量的大米必需支付更高的價格。,價格（千元） P*=1 P0=0.5,出口（X）,供給曲線,需求曲線,對資本的收益與勞動的收益影響亦不相同,在完全競爭的要素市場上，工資和利潤的形成由下列公式表示： 勞動收入:W = P * MPL 資本收益:R = P * MPK,短期影響:(假定要素不能在不同部門之間流動) 短期中, 要素回報的變化只取決于產(chǎn)品價格的變化 ,要素的邊際生產(chǎn)率不變. 農(nóng)業(yè)（生產(chǎn)大米）Wr（上升） = Pr（上升） * MPL （不變） Rr（上升） = Pr（上升） * MPK （

4、不變） 工業(yè)（生產(chǎn)鋼鐵）Ws（下降） = Ps（下降） * MPL （不變） Rs（下降） = Ps（下降） * MPK （不變） 出口商品價格上漲,該部門的兩種要素回報均上升。 進口競爭部門的產(chǎn)品價格下降,該部門的兩種要素的回報均下降。,長期影響 :(所有的要素均可以在不同部門之間自由流動) 對發(fā)展中國家來說，生產(chǎn)要素從進口部門流向出口部門，因為出口部門（如農(nóng)業(yè)）是勞動密集部門，需要較多勞動力；而進口部門（鋼鐵）是資本密集行業(yè)，轉(zhuǎn)出的勞動相對減少，資本較多。結(jié)果： 整個社會勞動不足，MP，資本過剩，MP。出口部門（農(nóng)業(yè)） Wr（ 上升） = Pr（短期上升） * MPL （長期提高） Rr（

5、？） = Pr（短期上升） * MPK （長期下降）進口部門（鋼鐵） Ws（ ? ） = Ps（短期下降） * MPL （長期提高） Rs（下降） = Ps（短期下降） * MPK （長期下降）,Stolper-Samuelson定理,國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素收益的長期影響：在出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國的充裕要素）的報酬提高；在進口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國的稀缺要素）的報酬降低，而不論這些要素在哪個行業(yè)中使用。 各種利益集團及其代表會在各種場合表達各自觀點。韓國進口農(nóng)產(chǎn)品使農(nóng)民的利益受到影響。,明特：剩余出路論,剩余出路（vent of surplus）考察在資源未被充分利用情

6、況下，如何利用閑置資源增加產(chǎn)出和福利。這一思想最初由亞當.斯密提出，上世紀50年代緬甸經(jīng)濟學(xué)家明特將其運用于發(fā)展中國家的國際貿(mào)易理論。,與比較成本論不同：1、國內(nèi)未充分就業(yè)，出口生產(chǎn)增加不用減少其他生產(chǎn)，貿(mào)易的作用不是重新配置既定資源，而是為剩余資源提供新的需求；2、生產(chǎn)資源不具完全的流動性和替代性，用于出口生產(chǎn)的資源難以轉(zhuǎn)向國內(nèi)生產(chǎn)。所以利用閑置資源來提高國民收入的機會成本很低。,剩余產(chǎn)品的出路,A,B,C,X1,X2,O,M1,M2,工業(yè)品,農(nóng)產(chǎn)品,Px/Pm,國際貿(mào)易之前，生產(chǎn)點位于A，資源沒有充分利用；該國可以將農(nóng)業(yè)產(chǎn)品從X1移動到x2,并用于出口，換回M1M2 的工業(yè)品，該國福利水平

7、提高。,剩余出路理論主張發(fā)展中國家借助保護（或補貼）措施參與國際貿(mào)易，擴大對閑置資源的利用。這些閑置的資源包括勞動力、土地、自然資源等。和李嘉圖的比較優(yōu)勢理論不同，這里關(guān)注的是剩余資源，對發(fā)展中國家的實際情況來說，更具有解釋力。,三、普雷維什辛格命題：貿(mào)易條件惡化論,普雷維什(Raul Prebisch,1949)、辛格(H.W.Singer,1949)提出并發(fā)展了“貿(mào)易條件惡化論”(又稱作“普雷維什辛格命題”)，認為發(fā)展中國家初級產(chǎn)品、出口制成品的貿(mào)易條件存在長期惡化的趨勢，以出口勞動密集型制成品替代出口初級產(chǎn)品，只是轉(zhuǎn)換了貿(mào)易條件惡化的內(nèi)容，而不能從根本上解決貿(mào)易條件長期惡化的問題。,“貿(mào)

8、易條件”（Terms of Trade，簡稱TOT）： 所謂貿(mào)易條件，最初指的是一國進口商品平均價格與出口商品平均價格的比率，簡稱進出口比價或貿(mào)易比價。一般而言，貿(mào)易條件首先指的是價格貿(mào)易條件或易貨貿(mào)易條件（Net barter terms of trade),用下式表示：一國出口商品的國際市場價格（Px）與該國進口商品的國際市場價格（Pm）的比率貿(mào)易條件 （TOT） =,Px (一國出口產(chǎn)品價格指數(shù)） Pm（一國進口產(chǎn)品價格指數(shù)）,初級產(chǎn)品貿(mào)易條件的變化,初級產(chǎn)品貿(mào)易條件惡化的原因,1、需求收入彈性的差別；2、技術(shù)進步導(dǎo)致的原料替代和消耗降低；3、單一經(jīng)濟結(jié)構(gòu)缺乏供給彈性；4、市場壟斷程度與

9、要素收入水平上的差異。,貿(mào)易條件惡化論的評論,這一理論否定了國際貿(mào)易對所有國家都有好處的結(jié)論，貿(mào)易對出口制成品的國家有利，而對出口初級產(chǎn)品的外圍國家是不利的。為發(fā)展中國家實施進口替代戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。,但實證結(jié)論并不完全支持貿(mào)易條件惡化論；一些數(shù)據(jù)即便支持貿(mào)易條件惡化論，但差距是由產(chǎn)品質(zhì)量的變化引起的，初級產(chǎn)品的質(zhì)量不發(fā)生變化，但制成品的質(zhì)量卻在不斷變化。 貿(mào)易條件惡化并不等于貿(mào)易收入下降。如贊比亞由于增加銅的出口，導(dǎo)致國際銅價下降，但如果銅的出口量增加更快，則實際出口收入還是增加的。,注意發(fā)展中國家出口產(chǎn)品與初級產(chǎn)品的區(qū)別；發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化的趨勢，但不應(yīng)簡單認為任何國家、任何時間、任

10、何商品都持續(xù)惡化；即使惡化也不應(yīng)忽略國際貿(mào)易帶來的其他動態(tài)利益（如專業(yè)化、技術(shù)進步、規(guī)模經(jīng)濟、資源配置優(yōu)化等）。,1978-1990年中國貿(mào)易條件變動（以1980年為基期）,中國的貿(mào)易條件（1978-2002，孫兆明，2005）,四、進口替代和出口擴張戰(zhàn)略,進口行業(yè)的生產(chǎn)能力增長的比較快，從而使得國內(nèi)生產(chǎn)增加，用國內(nèi)的生產(chǎn)替代一部分原來進口的商品。 大國與小國的區(qū)分：根據(jù)其出口量的大小能否影響國際市場價格，如不能影響，則為小國。不是根據(jù)國土、人口大小來區(qū)分的，如古巴在糖市場上，就是大國。,（一）進口替代型增長,（對貿(mào)易條件、大米與鋼材生產(chǎn)、福利水平的影響） 1.發(fā)展中國家（中國）資本增長的結(jié)果

11、，提高了資本密集型產(chǎn)品（鋼鐵）的生產(chǎn)能力，表現(xiàn)在生產(chǎn)可能性曲線更多地向鋼鐵方面外移。中國是小國，中國的任何變化對國際市場價格不會有任何影響，鋼鐵和大米的相對價格都不會改變，中國的貿(mào)易條件也不會變化。,1、進口替代型增長對開放小國經(jīng)濟的影響,2. 在短期內(nèi)，資本的增加使得使用資本的成本降低。由于鋼鐵生產(chǎn)是資本密集型，使用資本較多；大米是勞動密集型，使用資本較少。因此，鋼鐵生產(chǎn)成本降低的幅度會大于大米生產(chǎn)成本的下降，即鋼鐵生產(chǎn)的機會成本下降，生產(chǎn)擴大；從長期來看，不僅新增的要素會投入鋼鐵工業(yè)，大米種植業(yè)中的一部分資源也會轉(zhuǎn)移出來去從事鋼鐵生產(chǎn)，從而造成大米生產(chǎn)量絕對下降。,3.經(jīng)濟增長的結(jié)果仍使整

12、個社會福利增加。這種福利的增長既來自于要素增長而產(chǎn)生的生產(chǎn)能力的提高，也歸功于自由貿(mào)易下生產(chǎn)要素的有效利用。貿(mào)易量雖然減少了，但這種減少是市場調(diào)節(jié)而不是人為扭曲的結(jié)果。,鋼鐵,S1,C2,C1,S2,TOT,小國的進口替代型增長,大米,資本稀缺的中國如果資本存量上升，則資本密集型的鋼鐵生產(chǎn)擴張，生產(chǎn)可能性曲線更多地向鋼鐵方面外移。,中國如果是小國，鋼鐵生產(chǎn)的增長不會引起國際市場的價格變動，所以價格線平行外移。,生產(chǎn)的變化進一步影響貿(mào)易，國內(nèi)鋼鐵替代進口鋼鐵使進口減少，大米生產(chǎn)下降導(dǎo)致出口減少，貿(mào)易三角縮小。,羅勃津斯基定理,在商品相對價格不變的情況下，某種生產(chǎn)要素的增長會使密集使用該要素的商品

13、生產(chǎn)擴大，使密集使用其他要素的商品生產(chǎn)縮小。,根據(jù)Rybczyski Theorem,中國（小國）資本增加，導(dǎo)致密集使用資本的鋼鐵業(yè)增長迅速，進口減少；而密集使用勞動的大米產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)萎縮。(價格不變是前提，即中國出口鋼鐵不會導(dǎo)致國際市場鋼鐵價格下跌),（對貿(mào)易條件、大米與鋼材生產(chǎn)、福利水平的影響） 首先，國際商品市場價格會受中國生產(chǎn)和貿(mào)易變動的影響，由于中國在國際鋼鐵市場上占有重要地位，中國資本增長的結(jié)果使國內(nèi)鋼鐵生產(chǎn)能力加強而減少進口，國際鋼鐵市場的價格會由于中國需求的減少而下跌。 鋼鐵價格的下降，會影響中國的貿(mào)易條件。鋼鐵是中國的進口產(chǎn)品，進口產(chǎn)品價格的降低使得中國出口產(chǎn)品（大米）的相對價格

14、上升。用同樣數(shù)量的大米出口，現(xiàn)在可以比以前交換到更多數(shù)量的鋼鐵，中國的貿(mào)易條件得到改善。,2、進口替代型增長對開放大國經(jīng)濟的影響,其次，對生產(chǎn)和貿(mào)易的影響（若是小國，鋼鐵生產(chǎn)增長，其他萎縮），因是大國，使國際市場鋼鐵價格下降，大米的相對價格提高。 如果大米相對價格提高幅度很大，則國內(nèi)大米的生產(chǎn)也會增加。（就是說生產(chǎn)量和貿(mào)易量不確定）,再次，大國進口替代型增長所帶來的經(jīng)濟福利水平也會比小國大（對小國，貿(mào)易條件不變，但對大國，貿(mào)易條件改善了）。,鋼鐵,S1,C2,C1,S2,TOT,圖4.2大國的進口替代型增長,大米,中國的資本增長使國內(nèi)鋼鐵生產(chǎn)增加，進口減少，國際鋼鐵價格下降，中國的出口產(chǎn)品大米

15、的相對價格上升，貿(mào)易條件改善。, 大國不僅得到本國經(jīng)濟增長的好處還得到了貿(mào)易條件改善的好處，使整個社會的收益大于小國模型。,大國進口替代型增長對貿(mào)易的影響也和小國不同，資本增長帶來鋼鐵成本降低擴大鋼鐵生產(chǎn)的同時，大米價格上升也使大米生產(chǎn)增加，需求如果不變，進口減少的同時出口增加。,小國福利改善情況,對中國來說：鋼鐵價格的下降，會影響中國的貿(mào)易條件。鋼鐵是中國的進口產(chǎn)品，進口產(chǎn)品價格的降低使得中國出口產(chǎn)品（大米）的相對價格上升。用同樣數(shù)量的大米出口，現(xiàn)在可以比以前交換到更多數(shù)量的鋼鐵，中國的貿(mào)易條件得到改善。,（二） 出口擴張型增長,“出口擴張型增長”，出口行業(yè)生產(chǎn)能力的增長超過其他行業(yè)，使生產(chǎn)

16、和出口都得到進一步擴張。 對中國來說，勞動力要素增長，更多地生產(chǎn)大米。,1.對小國的影響,（對貿(mào)易條件、大米與鋼材生產(chǎn)、福利水平的影響）1.中國勞動力的增長，會使中國的生產(chǎn)可能性曲線的外移偏向于大米。如果中國是小國，那么，這種要素的增長和由此產(chǎn)生的生產(chǎn)和貿(mào)易的變化不會影響商品國際市場的價格。中國的貿(mào)易條件也不會出現(xiàn)變化，新的貿(mào)易條件或相對價格曲線與原來的具有同樣的斜率，只是向外平移。,2.由于商品相對價格不變，中國勞動力的增長使勞動密集型產(chǎn)品（大米）生產(chǎn)擴大，資本密集型產(chǎn)品（鋼鐵）生產(chǎn)縮減（ Rybczyski Theorem）。中國本來就具有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢，出口擴張型增長則使這種優(yōu)勢得到

17、加強。出口工業(yè)部門比較優(yōu)勢的增強更加提高了中國的出口能力，進口部門生產(chǎn)的下降則增加了對國外產(chǎn)品進口的需求。無論出口量還是進口量都比以前增加，中國的“貿(mào)易三角”比增長前擴大。,3.中國的經(jīng)濟福利水平也會提高。這種福利的增加雖然主要來自于經(jīng)濟增長進一步提高了中國出口工業(yè)比較優(yōu)勢這一因素，但自由貿(mào)易使增加的比較優(yōu)勢及時得到發(fā)揮也是重要原因。,Qr,Qs,S1,C2,C1,S2,TOT,圖43 “小國”的出口擴張型增長,中國勞動力的增長使生產(chǎn)可能性曲線外移偏向于大米。,由于中國是小國，不會改變國際市場價格，貿(mào)易條件不變。, 勞動密集型的大米生產(chǎn)擴大，資本密集型的鋼鐵生產(chǎn)減少，強化了中國的比較優(yōu)勢。,強

18、化的比較優(yōu)勢提高了中國大米的出口能力，進口部門生產(chǎn)的下降增加了鋼鐵的進口，貿(mào)易三角擴大。, 社會收益增大。,貿(mào)易三角擴大，意味著更多依賴國際市場。,（對貿(mào)易條件、大米與鋼材生產(chǎn)、福利水平的影響） 1.如果中國是國際大米市場上的出口大國，其出口能力的提高和出口量的增加會造成國際大米市場供給的增加，大米的國際市場價格下跌。由于大米是中國的出口產(chǎn)品，大米價格下跌標志著中國貿(mào)易條件的惡化。為了換回同樣數(shù)量的鋼鐵，現(xiàn)在必須用出口更多的大米，這一點顯然對中國不利。,2.出口擴張型增長對大國的影響,2.勞動要素的增加造成：大米生產(chǎn)：因成本下降而擴大生產(chǎn)； 因價格下降而減少生產(chǎn)。鋼鐵生產(chǎn)：相對價格提高而擴大生

19、產(chǎn)； 機會成本的提高而降低生產(chǎn)。,3.由于貿(mào)易條件的惡化，出口擴張型增長給大國帶來的經(jīng)濟福利的增加會小于小國。一部分經(jīng)濟增長的成果會被貿(mào)易條件變壞所抵銷。,Qr,Qs,S1,C2,C1,S2,TOT,圖43 “大國”的出口擴張型增長,中國勞動力的增長使生產(chǎn)可能性曲線外移偏向于大米。,由于中國是大國，國際市場價格由于中國出口的增加，價格下降，貿(mào)易條件惡化。, 大米出口擴大，導(dǎo)致價格下降，大米生產(chǎn)的增幅降低，鋼鐵生產(chǎn)及可能由于機會成本的提高降低，也有可能因為相對價格的提高而增加。,對于貿(mào)易量的影響也不確定，大米的生產(chǎn)增加可能增加出口，貿(mào)易條件惡化和可能出現(xiàn)的鋼鐵生產(chǎn)增加減少鋼鐵進口。, 貿(mào)易條件的

20、惡化導(dǎo)致社會收益增大的效果比小國要小。,（三） 貿(mào)易增長可能帶來的負面影響,一種情況是“荷蘭病”，即一個行業(yè)的增長擴張導(dǎo)致其它行業(yè)的萎縮。20世紀70年代發(fā)生在荷蘭和歐洲其它國家。當時荷蘭大規(guī)模開發(fā)和出口北海的石油和天然氣，使得大量的勞動力和資本流向石油和天然氣行業(yè)，從而造成荷蘭制造業(yè)的生產(chǎn)和出口變得相對萎縮。經(jīng)濟學(xué)家將這種現(xiàn)象稱為“荷蘭?。―utch Disease）”。這種情況后來也在挪威、英國等國發(fā)生過。“荷蘭病”是羅勃津斯基定理在實踐中的一個典型案例。,資 源 出 口,勞動力流入 資源出口部門,制造業(yè)難以 吸引勞動力,成本上升 競爭力下降,外匯收入增加,本幣升值,打擊出口,居民收入增加

21、,增加對制造 產(chǎn)品的需求,進口增加,荷蘭病,福利惡化型增長,增長使經(jīng)濟福利水平下降，美國經(jīng)濟學(xué)家巴格沃蒂（Bhagwati）稱之為“福利惡化型增長”（Immiserizing Growth）。 “福利惡化型增長”的主要原因是貿(mào)易條件的惡化，如果增長后貿(mào)易條件惡化所造成的利益損失超過增長本身帶來的利益，就會出現(xiàn)“惡化增長”。例如過度的出口使大米的價格下降，貿(mào)易條件惡化。雖然中國比以前生產(chǎn)了更多的大米和鋼鐵，但由于貿(mào)易條件的惡化使其實際消費水平低于增長前的狀況。社會的經(jīng)濟福利水平亦下降。,出口擴展型增長中的一個特例福利惡化型增長,Qw,Qs,S1,C2,C1,S2,TOT,圖45貿(mào)易條件變壞和“福

22、利惡化型增長”,中國的生產(chǎn)增長使生產(chǎn)可能性曲線外移偏向于大米。,由于中國是大國，國際市場價格由于中國出口的增加，價格急劇下降，貿(mào)易條件惡化。, 雖然中國生產(chǎn)了更多的大米和鋼鐵，但貿(mào)易條件的急劇惡化導(dǎo)致貿(mào)易后的福利水平不升反降。,“福利惡化型增長”至少要具備兩個條件：1.這種增長必須發(fā)生在出口部門，而該國的出口產(chǎn)業(yè)在國際市場上又必須是舉足輕重的，因為只有大國才會出現(xiàn)出口增加價格下跌的情況。2.國際市場對此種商品的需求價格彈性必須是較低的，需求量不會因為價格的上升而下降多少，也不會因價格的下跌而增加多少，因此，當出口供給增加價格下跌時，需求量并沒因此而增加多少，過剩商品會使價格繼續(xù)猛跌直到很低的水平。,五、發(fā)展中國家的貿(mào)易政策,幼稚工業(yè)的保護 關(guān)稅 非關(guān)稅壁壘 貿(mào)易保護的福利效應(yīng),主要政策目標,幼稚工業(yè)保護論,基本論點：一些國家工業(yè)剛剛起步，像初生的嬰兒，而其他國家的工業(yè)處于鼎盛時期，若自由競爭，前者必然會被扼殺。如果政府實施一段時間的保護，則可能使新工業(yè)成長并有能力參與競爭。,三個前提條件：1.被保護的產(chǎn)業(yè)必須有成長的潛力，必須有潛在的、通過成長能夠發(fā)揮出來的比較優(yōu)勢。2.保護只是短期的，保護付出的代價必須是有限的。3.產(chǎn)業(yè)成長帶來的收益要能夠彌補保護該產(chǎn)業(yè)付出的代價。,三個問題：1.保