安全風(fēng)險(xiǎn)管理.ppt

1、,安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理,中國(guó)船級(jí)社,胡京良：高級(jí)講師 注冊(cè)安全工程師 一級(jí)安全評(píng)價(jià)師,目 錄,新安全生產(chǎn)法對(duì)行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產(chǎn)的新要求,交通運(yùn)輸部關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn),交通運(yùn)輸部安全生產(chǎn)綜合性規(guī)范性文件,安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原理及國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀,交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)備制度,一、新安全生產(chǎn)法對(duì)行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產(chǎn)的新要求,安全生產(chǎn)法自2002年11月1日施行以來(lái)，雖然取得了很大的成績(jī)。2005年全國(guó)是“萬(wàn)人事故”安全生產(chǎn)方面受傷害人數(shù)大約有12萬(wàn)人，到2013年是7萬(wàn)人，降低的幅度非常大。但是隨著時(shí)間的發(fā)展，國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展取得了進(jìn)一步的進(jìn)步，社會(huì)各界對(duì)安全生產(chǎn)的要求就更

2、高了，所以這時(shí)候就提出對(duì)安全生產(chǎn)法進(jìn)行修改。,此次修法大概歷時(shí)有兩年多時(shí)間，由97變到114條，增加了17條，修改了70多個(gè)條款。從結(jié)構(gòu)、內(nèi)容來(lái)看，吸收了國(guó)際上的一些很成熟的安全生產(chǎn)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，平衡了各個(gè)方面的利益。此外，按照國(guó)家治國(guó)理政的新要求做出了修改。安全生產(chǎn)法的修改幅度很大。雖然是修正，但也達(dá)到了修訂的幅度，總體來(lái)看法律修訂還是比較不錯(cuò)的，是一部符合實(shí)際需要的安全生產(chǎn)法。,1、立法的目的的修改,（一）從“為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理”修改為“為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作”。 （二）從“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”修改為“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展”。,行業(yè)主管部門由監(jiān)督管理變?yōu)樽陨淼墓ぷ鳎?由追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變?yōu)樽非?/p>

3、經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展,2、適用范圍進(jìn)一步調(diào)整,（一）新增加：核與輻射安全、特種設(shè)備安全有規(guī)定的適用其專門規(guī)定 （二）專門法規(guī)是否有適用的優(yōu)先性,特種設(shè)備的安全管理的針對(duì)性； 專門法律的銜接性，更有利于行業(yè)的安全管理,3、基本原則的修改,（一）增加“安全生產(chǎn)工作應(yīng)當(dāng)以人為本，堅(jiān)持安全發(fā)展” ，增加“綜合治理” （二）用法律推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化,立法的理念得以提升，體現(xiàn)了民本性和民生性 ； 安全標(biāo)準(zhǔn)化的推進(jìn)上升到了法律的層次。,4、綜合治理主體的法律地位,（一）工會(huì)；（二）政府 （三）明確“三個(gè)必須”（管業(yè)務(wù)必須管安全、管行業(yè)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全） （四）協(xié)會(huì)（增加）（五）中介機(jī)構(gòu)（六）其他

4、,強(qiáng)化了協(xié)會(huì)、行業(yè)組織的作用 ； 突出了其他主體的自治作用或自主作用 。,5、增加法定代表人的職責(zé),（一）修改內(nèi)容：組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃 （二）意義：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的“一把手”職責(zé)，應(yīng)當(dāng)親力親為。,提高教育培訓(xùn)的地位，確立教育培訓(xùn)的重要作用 ； 教育培訓(xùn)的內(nèi)容、形式法律化 。,6、增加生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位責(zé)任,（一）修改內(nèi)容：增加企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責(zé)任制。要求：靜態(tài)文案；動(dòng)態(tài)機(jī)制 增加安全生產(chǎn)費(fèi)用的 “據(jù)實(shí)列支” （二）意義：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位義務(wù),規(guī)定了企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)責(zé)任的考核機(jī)制 ； 安全生產(chǎn)費(fèi)用的“據(jù)實(shí)列支”，具有更強(qiáng)的實(shí)用性 。,7、增加生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全機(jī)構(gòu)的責(zé)任,1、道路運(yùn)輸單位

5、應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。 2、明確了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員履行的職責(zé)：,明確提出道路運(yùn)輸企業(yè)為高危企業(yè) ； 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員的責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一。,8、道路運(yùn)輸企業(yè)主要負(fù)責(zé)人持證上崗,1、道路運(yùn)輸企業(yè)負(fù)責(zé)人及安全管理人員應(yīng)當(dāng)有主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門對(duì)其培訓(xùn)考核。,明確提出道路運(yùn)輸企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員持證上崗 ； 主管的、負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門-交通部門。,9、對(duì)于一些新的主體提出了新的要求,1、對(duì)勞務(wù)派遣工、實(shí)習(xí)生的勞動(dòng)權(quán)利和義務(wù)做出了規(guī)定 。 2、特別是培訓(xùn)和教育規(guī)定得比較清楚

6、,交通運(yùn)輸行業(yè)的勞務(wù)派遣、勞務(wù)分包應(yīng)在此列 ； 教育培訓(xùn)的內(nèi)容、形式有了明確的規(guī)定。,10、加強(qiáng)了承發(fā)包方的管理,1、要求生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)承包單位、承租單位安全生產(chǎn)工作實(shí)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，定期進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促整改。,交通運(yùn)輸行業(yè)的承包、分包比比皆是 ； 轉(zhuǎn)包、承租過(guò)程中必須得有安全生產(chǎn)義務(wù)的重新分配 。,11、規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)劃的監(jiān)管制度,1、安全生產(chǎn)也是個(gè)政府的活動(dòng)，應(yīng)該列入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃。,安全生產(chǎn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相伴相生的東西，如果說(shuō)納入經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，如果不把安全生產(chǎn)納進(jìn)去，那么安全生產(chǎn)工作肯定會(huì)出問(wèn)題 。,12、強(qiáng)化了事故預(yù)防和應(yīng)急救援的制度,1、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位

7、必須建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度。 2、政府有關(guān)部門要建立健全重大事故隱患治理督辦制度，督促生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位消除重大事故隱患。 3、對(duì)未建立隱患排查治理制度、未采取有效措施消除事故隱患的行為，設(shè)定了嚴(yán)格的行政處罰。 4、賦予負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)的部門對(duì)拒不執(zhí)行執(zhí)法決定、有發(fā)生生產(chǎn)安全事故現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位依法采取停電、停供民用爆炸物品等措施，強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位履行決定。 5、國(guó)家建立應(yīng)急救援基地和應(yīng)急救援隊(duì)伍，建立全國(guó)統(tǒng)一的應(yīng)急救援信息系統(tǒng),13、 加大對(duì)違法行為的責(zé)任追究力度,1、 按照兩個(gè)責(zé)任主體、四個(gè)事故等級(jí)，設(shè)立了對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人的八項(xiàng)罰款處罰明文。 2、 大幅提高對(duì)事故責(zé)任

8、單位的罰款金額。 3、 進(jìn)一步明確主要負(fù)責(zé)人對(duì)重大、特別重大事故負(fù)有責(zé)任的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。,二、交通運(yùn)輸部關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn),1、 起草的背景,中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定明確提出要建立隱患排查治理體系和安全預(yù)防控制體系，遏制重特大安全事故。 2014年在交通運(yùn)輸工作會(huì)議上提出，要深化“平安交通”建設(shè)，提高交通運(yùn)輸安全監(jiān)管和應(yīng)急保障水平，全面推行風(fēng)險(xiǎn)管理。 交通運(yùn)輸部把推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作作為落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院決策部署、實(shí)現(xiàn)平安交通的重要途徑,工作要求,體系建設(shè),總體要求,建議,風(fēng)險(xiǎn)管控,2、建議的主要內(nèi)容,17條,（1） 總體要求

9、,（一）充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性。 （二）基本原則。 （三）目標(biāo)任務(wù)。,充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性,1、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估的基礎(chǔ)上，優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)所致結(jié)果，以最小成本達(dá)到最大安全保障的系列活動(dòng)。 2、是防范和減少交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)事故發(fā)生的有效手段，是減輕風(fēng)險(xiǎn)損害的有效方法。,基本原則,1、頂層設(shè)計(jì)、有效融合 。 2、創(chuàng)新機(jī)制、持續(xù)改進(jìn) 。 3、依靠科技、注重實(shí)效 。 4、突出重點(diǎn)、先行先試 。,目標(biāo)任務(wù),20172020年,20152017年,20142015年,全面實(shí)施、提升管理水平,大型企業(yè)、重點(diǎn)

10、項(xiàng)目全面推行,成立機(jī)構(gòu)、細(xì)化方案、宣貫培訓(xùn),(2)安全風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè),安全生產(chǎn) 風(fēng)險(xiǎn)體系,制度標(biāo)準(zhǔn),資源保障,運(yùn)行機(jī)制,技術(shù)支撐,制度標(biāo)準(zhǔn),一,研究制定交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，明確相應(yīng)的職責(zé)、程序、內(nèi)容和法律責(zé)任。,建立 制度,建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估、控制、教育培訓(xùn)、檢查考核以及重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)備等制度。,制定 標(biāo)準(zhǔn),制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，分領(lǐng)域編制風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)手冊(cè)和評(píng)估指南,風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定,運(yùn)行機(jī)制,風(fēng)險(xiǎn)管理,問(wèn)責(zé) 機(jī)制,明確各單位主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、安全管理部門和崗位人員的責(zé)任,持續(xù)改進(jìn)機(jī)制,合作 機(jī)制,聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制,著力構(gòu)建自我檢驗(yàn)、自我修復(fù)、自我優(yōu)化,著力建立健全社會(huì)監(jiān)督、

11、中介服務(wù)、專家咨詢等全社會(huì)參與,著力建立跨行業(yè)跨部門跨地區(qū)重大風(fēng)險(xiǎn)的溝通協(xié)調(diào),資源保障,研究制定相關(guān)政策，在組織、人力、資金、設(shè)施裝備等方面予以優(yōu)先保障,設(shè)施裝備和信息化建設(shè),科技攻關(guān)及宣傳教育,制度標(biāo)準(zhǔn)制定,技術(shù)支撐,1,開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，加大先進(jìn)技術(shù)推廣應(yīng)用力度，加快建立交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)支撐體系,2,加強(qiáng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和監(jiān)測(cè)監(jiān)控平臺(tái)建設(shè)，分級(jí)分類建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源數(shù)據(jù)庫(kù)；,（3）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容,加強(qiáng)水路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)管理,開展風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估和控制,加強(qiáng)公路水運(yùn)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理,加強(qiáng)在役基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管理,加強(qiáng)道路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)管理,安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容,加強(qiáng)城市客運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)管理

12、,加強(qiáng)應(yīng)急演練和處置能力建設(shè),開展風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估和控制,開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)工作，建立 風(fēng)險(xiǎn)源清單并逐一評(píng)估，確定安全生 產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控臨界，針對(duì)不同的 風(fēng)險(xiǎn)，制定具體的控制措施和管控責(zé)任 制度。,加強(qiáng)公路水運(yùn)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理,在建高速公路、深基坑、高邊坡、長(zhǎng)大橋隧等大型構(gòu)造物工程，重點(diǎn)港口建設(shè)工程及三級(jí)以上航道、航電樞紐工程施工，復(fù)雜地質(zhì)環(huán)境施工，易受臺(tái)風(fēng)、洪水、山體滑坡和泥石流等自然災(zāi)害影響的施工區(qū)域，圍堰施工、橋梁掛籃施工、臨崖臨水高邊坡作業(yè)、各類起重機(jī)械、支架腳手架、大型模板支撐體系等作業(yè)環(huán)節(jié)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估和控制。在可行性研究和設(shè)計(jì)、施工全過(guò)程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。,重點(diǎn),加強(qiáng)在

13、役基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管理,對(duì)在役長(zhǎng)大橋隧和臨崖臨水、連續(xù)長(zhǎng)大急彎陡坡路段以及易受自然災(zāi)害影響的路段、防波堤、航道設(shè)施等公共基礎(chǔ)設(shè)施，國(guó)家高等級(jí)航道、涉航建筑物、客運(yùn)危貨和大型作業(yè)碼頭等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估和控制。在維護(hù)和運(yùn)營(yíng)管理全過(guò)程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。,重點(diǎn),加強(qiáng)道路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)管理,對(duì)長(zhǎng)途客運(yùn)、旅游包車、危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸、客貨站場(chǎng)以及營(yíng)運(yùn)環(huán)境、運(yùn)輸線路、車輛安全性能、車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)管等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估，優(yōu)化管理、有效控制。完善道路運(yùn)輸車輛安全技術(shù)規(guī)范，提升道路運(yùn)輸站場(chǎng)安全生產(chǎn)條件，建立健全不同經(jīng)營(yíng)形式道路運(yùn)輸企業(yè)安全管理制度，強(qiáng)化道路運(yùn)輸企業(yè)全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管責(zé)任落實(shí)。,重點(diǎn),加強(qiáng)水路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)管理,對(duì)“四類重點(diǎn)船

14、舶”、客運(yùn)和危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)、渡口碼頭、港口危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)儲(chǔ)運(yùn)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估，優(yōu)化管理、有效控制。重點(diǎn)建立健全船舶檢驗(yàn)、船舶配載、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、通航監(jiān)管、港口碼頭重點(diǎn)貨物作業(yè)流程等方面的制度規(guī)范，優(yōu)化“六區(qū)一線”重點(diǎn)水域安全監(jiān)管模式，完善各種氣候條件和通航環(huán)境下的船舶運(yùn)輸和港口作業(yè)安全措施。,重點(diǎn),加強(qiáng)城市客運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)管理,對(duì)軌道交通、城市公共汽車、出租車運(yùn)輸組織、營(yíng)運(yùn)環(huán)境、運(yùn)輸線路、車輛安全性能、控制和監(jiān)測(cè)信息系統(tǒng)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估，優(yōu)化管理、有效控制。完善規(guī)章制度、落實(shí)崗位責(zé)任、加強(qiáng)設(shè)施維護(hù)，確保信息系統(tǒng)穩(wěn)定可靠運(yùn)行，提升應(yīng)對(duì)突發(fā)事件能力。,重點(diǎn),加強(qiáng)應(yīng)急演練和處置能力建設(shè),針對(duì)可能導(dǎo)

15、致發(fā)生事故的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，特別是重大風(fēng)險(xiǎn)源，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案并加強(qiáng)應(yīng)急演練。加強(qiáng)應(yīng)急處置能力建設(shè)，按照要求配置應(yīng)急設(shè)施設(shè)備和物資，構(gòu)建平時(shí)服務(wù)、急時(shí)應(yīng)急的應(yīng)急保障體系。確保遇突發(fā)事件，及時(shí)啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，有序高效處置。,重點(diǎn),（4）工作要求,1、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。部安委會(huì)負(fù)責(zé)全行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的部署、指導(dǎo)和組織實(shí)施，部安委辦具體負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、跟蹤督導(dǎo)和日常工作。各級(jí)交通運(yùn)輸管理部門和行業(yè)企業(yè)要明確相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，建立完善工作機(jī)制，細(xì)化明確任務(wù)目標(biāo)，確保工作有序推進(jìn)。,（4）工作要求,2、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門責(zé)任和崗位責(zé)任，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任鏈條。行業(yè)企業(yè)要切實(shí)落實(shí)安

16、全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控的主體責(zé)任，將風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要內(nèi)容。各級(jí)交通運(yùn)輸管理部門要嚴(yán)格履行監(jiān)管責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。,（4）工作要求,3、強(qiáng)化監(jiān)督考核。建立健全推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督考核機(jī)制，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理納入績(jī)效考核、信用考核。 對(duì)于推進(jìn)不力、失職瀆職，或安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控不力，導(dǎo)致發(fā)生責(zé)任事故的，要依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人的責(zé)任。,風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的概念,風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ),五、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原理及國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀,風(fēng)險(xiǎn)管理的起源與發(fā)展,一、風(fēng)險(xiǎn)管理的起源和發(fā)展,自從有了人類，便有了風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)一直伴隨著人類社會(huì) 的發(fā)展。雖然幾千年前人類就

17、認(rèn)識(shí)到了風(fēng)險(xiǎn)的存在，但一直 到18世紀(jì)， “風(fēng)險(xiǎn)”一詞才被提出來(lái)研究，到了19世紀(jì)，隨 著工業(yè)革命的展開， 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的思想開始萌芽。 1931年， 美國(guó)管理協(xié)會(huì)保險(xiǎn)部首先提出風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。,1932年，美 國(guó)幾家大公司成立紐約保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)協(xié)會(huì)，定期討論有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管 理的理論與實(shí)踐，該協(xié)會(huì)的成立標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科的興 起。二戰(zhàn)以后，隨著第三次工業(yè)革命的迅猛發(fā)展，新技術(shù)、 新材料在企業(yè)中的廣泛應(yīng)用，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)加劇，面臨的風(fēng)險(xiǎn) 日益凸顯， 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的要求與日俱增。 1963年和1964年， 美國(guó)先后出版了 企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和 風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn) 等專著，正式拉開了風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)系統(tǒng)研究的序幕。,20世紀(jì)7

18、0 年代初期，風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法從歐美發(fā)達(dá)國(guó)家傳入亞 洲，20世紀(jì)80年代后期傳入我國(guó)。雖然我國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研 究起步較晚，但近些年來(lái)發(fā)展勢(shì)頭很猛。特別是2006年6月， 我國(guó)發(fā)布了 中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引 ，標(biāo)志著我國(guó)擁 有了自己的全面風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)性文件，也標(biāo)志著我國(guó)進(jìn)入了 風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究與應(yīng)用的新階段。,安全風(fēng)險(xiǎn)管理已被廣泛應(yīng)用于鐵路、石油、電力、核工業(yè)、航空航天等眾多領(lǐng)域。其中，在鐵路安全管理 實(shí)務(wù)上，承認(rèn)運(yùn)輸活動(dòng)具有安全風(fēng)險(xiǎn)并制定相關(guān)運(yùn)輸安全法 制化的規(guī)則， 以強(qiáng)制運(yùn)輸主體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理， 已經(jīng)成為美國(guó)、 英國(guó)等一些發(fā)達(dá)國(guó)家的主流做法。交通運(yùn)輸安全風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào) 告已經(jīng)被美國(guó)、英國(guó)等發(fā)

19、達(dá)國(guó)家作為法定營(yíng)運(yùn)審查文件。 實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理，已經(jīng)是包括鐵路在內(nèi)的交通運(yùn) 輸業(yè)的營(yíng)運(yùn)條件，安全風(fēng)險(xiǎn)管理在鐵路及各種交通運(yùn)輸中具 有極其重要的地位和作用。,組織管理時(shí)代,人的因素時(shí)代,風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)階段,注重設(shè)備 的硬件條件不斷改善、機(jī)械方面的故障得到高度關(guān)注,在人的失誤理論下，關(guān)注人為失 誤原因，積極尋求解決方案,關(guān)注整個(gè)組織的建設(shè)和組織的有效性；關(guān)注安全隱患，將風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析和控制作為安全組織管理的主要內(nèi)容,風(fēng)險(xiǎn)管理在其他行業(yè)的應(yīng)用,進(jìn)入 21 世紀(jì)， 安全風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為我國(guó)航空航天、核工業(yè)、電力等行業(yè) 安全管理的主要模式。1、從航空系統(tǒng)看，2007 年開始建設(shè)航空 安全

20、管理管理體系（SMS），以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以持續(xù)檢 查為手段，以信息化管理、安全評(píng)估為工具，引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施 規(guī)范化、科學(xué)化管理。,風(fēng)險(xiǎn)管理在其他行業(yè)的應(yīng)用,2、從電力系統(tǒng)看，2007 年國(guó)家電網(wǎng)公司開始推行安全風(fēng)險(xiǎn)管 理，將原有的各項(xiàng)安全管理工作整合到以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的體系中，建立分層次、分專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)防控體系，形成上下銜接并逐級(jí)負(fù)責(zé)、專業(yè)配合并各負(fù)其責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī) 制,二、風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的概念,1、風(fēng)險(xiǎn)的含義與分類,風(fēng)險(xiǎn)含義 損失發(fā)生的不確定性 風(fēng)險(xiǎn)的度量衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小 損失頻率：一定時(shí)期一定數(shù)目風(fēng)險(xiǎn)單位可能發(fā)生損失的次數(shù)。 損失幅度：一定時(shí)期特定數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)單位可能遭受的損失程度。 風(fēng)險(xiǎn)大

21、小的關(guān)鍵：是損失發(fā)生不確定性 不是損失頻率或損失程度 損失期望值 方差或標(biāo)準(zhǔn)差：方差或標(biāo)準(zhǔn)差大則風(fēng)險(xiǎn)大 變異系數(shù)：標(biāo)準(zhǔn)差與損失期望值的比, 1、風(fēng)險(xiǎn)的含義,概念說(shuō)明：,危險(xiǎn)、危害事件發(fā)生的可能性與后果嚴(yán)重程度的綜合度量。,概念模型：,風(fēng)險(xiǎn)(R) 可能性(F) And 嚴(yán)重程度(C),數(shù)學(xué)表示：,f(R) = f(FC) = f(F) & f(C),危險(xiǎn)是指材料、物 品、系統(tǒng)、工藝過(guò)程、設(shè)施或場(chǎng)所對(duì)人、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境具有產(chǎn)生傷害的潛能。 風(fēng)險(xiǎn)是某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。,風(fēng)險(xiǎn)的 不確定性,風(fēng)險(xiǎn)的 客觀性,風(fēng)險(xiǎn)的 可測(cè)性,風(fēng)險(xiǎn)的 社會(huì)性,風(fēng)險(xiǎn)的 特征,風(fēng)險(xiǎn)的普遍性,風(fēng)險(xiǎn)的 發(fā)展性, 2

22、、風(fēng)險(xiǎn)的特性,風(fēng)險(xiǎn)因素：指促使某一特定損失發(fā)生或增加其發(fā)生的可能性或擴(kuò)大其損失程度的原因 實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素、道德風(fēng)險(xiǎn)因素、心理風(fēng)險(xiǎn)因素, 3、風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素,風(fēng)險(xiǎn)事故 造成生命財(cái)產(chǎn)損失的偶發(fā)事件，是造成損失直接或外在原因。 風(fēng)險(xiǎn)只有通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事故才能導(dǎo)致?lián)p失。 損失 直接損失：指風(fēng)險(xiǎn)事故導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)本身的損失和人身傷害 間接損失：指由直接損失所引起的額外費(fèi)用損失、收入損失、責(zé)任損失。 風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故、損失三者的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)因素引起或加大風(fēng)險(xiǎn)事故可能性 風(fēng)險(xiǎn)事故導(dǎo)致?lián)p失 風(fēng)險(xiǎn)因素是損失內(nèi)在條件、風(fēng)險(xiǎn)事故是損失外在條件, 4、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失,靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)與動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)（按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的環(huán)境劃分） 純粹風(fēng)險(xiǎn)與投機(jī)

23、風(fēng)險(xiǎn)（按風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)分） 財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、人身風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)（按風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的劃分） 自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（按風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源分） 基本風(fēng)險(xiǎn)與特定風(fēng)險(xiǎn)（按風(fēng)險(xiǎn)損失范圍分）, 5、風(fēng)險(xiǎn)分類,靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)與動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的環(huán)境劃分 靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn) 自然力不規(guī)則或人們過(guò)失行為所致 可以對(duì)概率進(jìn)行估計(jì)，可以承保 舉例：地震、火災(zāi) 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn) 由于社會(huì)、政治、技術(shù)以及組織變化所致 不可進(jìn)行測(cè)算，一般不能承保 舉例：政策變化、人口增加,純粹風(fēng)險(xiǎn)與投機(jī)風(fēng)險(xiǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)劃分 純粹風(fēng)險(xiǎn) 只有損失機(jī)會(huì)沒(méi)有獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn) 靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)一般為純粹風(fēng)險(xiǎn) 純粹風(fēng)險(xiǎn)為保險(xiǎn)公司承保的主要業(yè)務(wù) 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn) 既有損失機(jī)會(huì)又有獲利機(jī)

24、會(huì)的風(fēng)險(xiǎn) 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)不能承保,財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、人身風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的劃分 財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) 直接財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn) 間接財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn) 凈利潤(rùn)損失風(fēng)險(xiǎn) 人身風(fēng)險(xiǎn) 收入能力損失 額外費(fèi)用損失,責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 專指經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任 信用風(fēng)險(xiǎn) 由于違約或違法而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失,自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分 自然風(fēng)險(xiǎn) 形成的不可控性 形成的周期性 引起后果的共沾性 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 個(gè)人或團(tuán)體的行為造成的損失,政治風(fēng)險(xiǎn)（國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)） 由于政治或不可控原因造成的 對(duì)債權(quán)人造成的損失 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 由于市場(chǎng)或決策的因素造成損失,基本風(fēng)險(xiǎn)與特定風(fēng)險(xiǎn) 按損失的范圍劃分 基本風(fēng)險(xiǎn) 非個(gè)人行為引起的風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)人無(wú)法預(yù)防。

25、舉例：特大的自然災(zāi)害等 特定風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生及后果，只與特定的人或部門相關(guān)。 舉例：火災(zāi)、意外事故、盜竊等,2、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念,風(fēng)險(xiǎn)管理是研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)的一門新興管理學(xué)科。風(fēng)險(xiǎn)管理包括危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。通過(guò)危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失，期望達(dá)到以最少的成本獲得最大安全保障的目標(biāo)。,（1）風(fēng)險(xiǎn)管理的概念,風(fēng)險(xiǎn)管理含義 從風(fēng)險(xiǎn)管理角度看：協(xié)調(diào)管理過(guò)程，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。 從風(fēng)險(xiǎn)決策角度看： 風(fēng)險(xiǎn)管理含義：是研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)的一門新興管理科學(xué),風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)衡量,選擇評(píng)價(jià),方案

26、選擇,效果評(píng)估,分析危險(xiǎn)源,識(shí)別因子,判別隱患,制定措施,實(shí)施措施,風(fēng)險(xiǎn)管理,全過(guò)程,評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn),注意的問(wèn)題 風(fēng)險(xiǎn)管理是一門新興的管理技術(shù) 風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是經(jīng)濟(jì)單位 風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)科學(xué)的決策過(guò)程 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是：以最小的成本獲取最大的安全保障,（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象,宏觀,環(huán)境,系統(tǒng),（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象,微觀,風(fēng)險(xiǎn)因子,理論可替代 實(shí)際可轉(zhuǎn)換,廣義風(fēng)險(xiǎn)管理范圍：管理靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn) 狹義風(fēng)險(xiǎn)管理范圍：只管理靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn) 最狹義風(fēng)險(xiǎn)管理范圍：僅對(duì)可保風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理,（3）風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍,以最小的風(fēng)險(xiǎn)管理成本獲得最大的安全保障 風(fēng)險(xiǎn)管理成本：風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的投入和放棄的收益機(jī)會(huì) 安全保障：預(yù)期損失的減

27、少和實(shí)際損失的有效補(bǔ)償 最大安全保障：使預(yù)期損失減少到最少和實(shí)際損失得到最大的補(bǔ)償 前提目標(biāo) 經(jīng)濟(jì)合理目標(biāo)、安全系數(shù)目標(biāo)、社會(huì)公共責(zé)任目標(biāo) 損后目標(biāo) 生存目標(biāo)最低目標(biāo) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、穩(wěn)定收益目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)目標(biāo) 社會(huì)責(zé)任目標(biāo),（4）風(fēng)險(xiǎn)管理核心目標(biāo),系統(tǒng),減少：人的不安全行為,改變：環(huán)境不安全條件,減少：物的不安全狀態(tài),消除：管理缺陷,預(yù)防減少事故 降低事故損失,（4）風(fēng)險(xiǎn)管理核心目標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)上是實(shí)現(xiàn)預(yù)測(cè)，而不是事后的反應(yīng) 風(fēng)險(xiǎn)管理必須有一套完整的書面計(jì)劃作為執(zhí)行的依據(jù) 風(fēng)險(xiǎn)管理本身應(yīng)是一套風(fēng)險(xiǎn)資訊管理系統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn)管理是集中管理、分散執(zhí)行的組織行為,（5）風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì),75,（6）風(fēng)險(xiǎn)

28、管理過(guò)程,危險(xiǎn)源分析,可能性,嚴(yán)重性,改善管理,維持管理,檢查糾正,控制行動(dòng),可接受風(fēng)險(xiǎn)？,No,Yes,PLAN,DO,CHECK,ACTION,因子識(shí)別,隱患判別,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),對(duì)企業(yè)和家庭的意義 有助于維持企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性 減少風(fēng)險(xiǎn)所致費(fèi)用開支，提高利潤(rùn)水平 減少家庭和企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的恐懼和憂慮，調(diào)動(dòng)生產(chǎn)積極性。 對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的意義 穩(wěn)定社會(huì)和企業(yè)，避免經(jīng)濟(jì)波動(dòng) 有利于減少社會(huì)資源的浪費(fèi) 有助于社會(huì)資源的分配和合理利用,（7）風(fēng)險(xiǎn)管理的意義,二、風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ),1、預(yù)防為主是風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則,生產(chǎn)事故的發(fā)生雖然有其突發(fā)性和偶然性，但事故是可以預(yù)測(cè)、預(yù)防和控制的。 “預(yù)防為主”是風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則。,2、以安全系統(tǒng)工程的理論研究生產(chǎn)過(guò)程,生產(chǎn)系統(tǒng)存在固有危險(xiǎn)。 生產(chǎn)中的固有危險(xiǎn)都是在系統(tǒng)控制之下運(yùn)作的。 產(chǎn)生事故的直接原因是人的不安全行為、機(jī)（物）的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素 安全系統(tǒng)工程理論特別強(qiáng)調(diào)“管理”，認(rèn)為產(chǎn)生事故的間接原因是安全管理不到位，它是產(chǎn)生事故直接原因的原因，安全管理缺陷，是根本性的事故隱患,3、風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)和評(píng)價(jià)是事故預(yù)防的重要手段,要預(yù)防和控制事故的發(fā)生，首先必須發(fā)現(xiàn)和辯識(shí)生產(chǎn)