工程建設(shè)監(jiān)理單位

1、1,第三章 建設(shè)工程監(jiān)理單位,工程建設(shè)監(jiān)理,第一節(jié) 概念 一、監(jiān)理單位 1、定義 建設(shè)監(jiān)理單位是具有法人資格，取得工程監(jiān)理資質(zhì)的企業(yè)。 2、法律賦予責任 工程監(jiān)理單位應(yīng)當在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位應(yīng)當根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。 3、監(jiān)理單位的形式 1）監(jiān)理公司 2）監(jiān)理事務(wù)所 3）咨詢公司（兼營） 4）建設(shè)工程類的設(shè)計單位（兼營） 5）建設(shè)工程類的研究機構(gòu)（兼營） !,2,二、工程監(jiān)理單位的資質(zhì)等級,工程建設(shè)監(jiān)理,1、甲級監(jiān)理企業(yè) 1）企業(yè)負責人和技術(shù)負責人：具有15年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中： 企業(yè)技術(shù)負責人應(yīng)當取得監(jiān)理工程師注

2、冊證書 2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 25人 3）注冊資本 100萬元 4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上二等房屋建筑工程項目或者三個以上二等專業(yè)工程項目（見附表） 5）監(jiān)理資格 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程 ！,3,附表：工程項目的等級,工程建設(shè)監(jiān)理,！,4,2、 乙級監(jiān)理企業(yè),工程建設(shè)監(jiān)理,1）企業(yè)負責人和技術(shù)負責人：具有10年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中： 企業(yè)技術(shù)負責人應(yīng)當取得監(jiān)理工程師注冊證書 2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 15人 3）注冊資本 50萬元 4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上三等房屋建筑工程項目或者三個以上三等專業(yè)工程項目 5）監(jiān)理資格 可以監(jiān)理經(jīng)核定的

3、工程類別中二、三等工程 ！,5,3、 丙級監(jiān)理企業(yè),工程建設(shè)監(jiān)理,1）企業(yè)負責人和技術(shù)負責人：具有8年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中： 企業(yè)技術(shù)負責人應(yīng)當取得監(jiān)理工程師注冊證書 2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 5人 3）注冊資本 10萬元 4）經(jīng)歷與業(yè)績：承擔過二個以上房屋建筑工程項目或者一個以上專業(yè)工程項目。 5）監(jiān)理資格 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程 ！,6,第二節(jié) 監(jiān)理單位的設(shè)立,工程建設(shè)監(jiān)理,一、企業(yè)的概念 1、定義 企業(yè)是指一切從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)性活動，以謀取經(jīng)濟利益為目的的經(jīng)濟組織。 2、企業(yè)分類 1) 按公司產(chǎn)權(quán)性質(zhì)分 a、有限責任公司（股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司

4、以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任） b、股份有限公司（其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任） ！,7,2）按產(chǎn)權(quán)所有者分,工程建設(shè)監(jiān)理,a、全民所有制企業(yè) b、集體所有制企業(yè) c、聯(lián)營企業(yè) d、在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè) e、私營企業(yè) 3）按資本構(gòu)成分 a、獨資企業(yè)（單個主體，無限責任） b、合伙企業(yè)（共同出資，盈虧共享，責任無限，非法人） c、公司企業(yè)（多主體出資共同興辦法人企業(yè)，責任有限）！,8,二、公司注冊登記（以有限責任公司為例）,工程建設(shè)監(jiān)理,1、籌建登記與名稱預(yù)先核準 2、登記前

5、審批 法律、行政法規(guī)對設(shè)立公司規(guī)定必須報經(jīng)審批的，在公司登記前依法辦理審批手續(xù)。 3、制定公司章程 1）公司名稱和住所； 2）公司經(jīng)營范圍； 3）公司注冊資本； 4）股東的姓名或者名稱； 5）股東的權(quán)利和義務(wù)； 6）股東的出資方式和出資額； 7）股東轉(zhuǎn)讓出資的條件； 8）公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則； 9）公司的法定代表人； 10）公司的解散事由與清算辦法； 11）股東認為需要規(guī)定的其他事項。 ！,9,4、辦理驗資,1) 股東可以用貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價出資； 2) 以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過有限責任公司注冊資本的百分之二十；

6、3）股東全部繳納出資后，必須經(jīng)法定的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。 5、填寫登記申請表，正式申請登記 1）登記條件 a、股東符合法定人數(shù)(由二個以上五十個以下股東共同出資設(shè)立) b、股東出資達到法定資本最低限額（科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性的有限責任公司的注冊資本不得少于人民幣十萬元） c、股東共同制定公司章程 d、有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu) e、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件 ！,工程建設(shè)監(jiān)理,10,2）提交的文件,a、全體股東指定或委托的申辦人證明文件 b、公司董事長簽署的登記申請書 c、公司章程（應(yīng)當有全體股東在章程上簽名、蓋章 ） d、股東法人資格證明或自然人身份證明

7、（一般有限責任公司由二個以上五十個以下股東共同出資設(shè)立） e、驗資證明 f、載明公司董事、監(jiān)事及經(jīng)理姓名、住所的文件 g、公司法定代表人的任職文件及身份證明 h、公司名稱預(yù)先核準通知書 i、公司依法預(yù)審批文件 ！,工程建設(shè)監(jiān)理,11,6、工商管理部門核準登記,登記的內(nèi)容 1）名稱 2） 住所 3）法定代表人 4）公司類型 5）注冊資本金 6）經(jīng)營范圍 7）營業(yè)期限 7、工商管理部門核發(fā)法人營業(yè)執(zhí)照 8、辦理其他開業(yè)手續(xù) ！,工程建設(shè)監(jiān)理,12,三、分公司與子公司,1、分公司 公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責任由公司承擔。 2、子公司公司可以設(shè)立子公司，子公司具有企業(yè)法人資

8、格，依法獨立承擔民事責任。 四、 有限責任公司的組織機構(gòu) 1、股東會 2、董事會或執(zhí)行董事（董事長或執(zhí)行董事為公司的法定代表人） 3、監(jiān)事會或監(jiān)事 4、經(jīng)理（由董事會聘任或者解聘，或由執(zhí)行董事?lián)危?！,工程建設(shè)監(jiān)理,13,五、公司的合并與分立,公司合并或者分立，應(yīng)當由公司的股東會作出決議。 1、公司的合并 公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼 1) 吸收合并 一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。 2)新設(shè)合并 兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。 2、公司分立 公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割；公司分立前的債務(wù)按所達成的協(xié)

9、議由分立后的公司承擔。 3、變更登記 公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記 ！,工程建設(shè)監(jiān)理,14,六、公司破產(chǎn)、解散和清算,1、 公司破產(chǎn) 公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被法院依法宣告破產(chǎn)； 2、 清算 被依法宣告破產(chǎn)的，由人民法院依照有關(guān)法律的規(guī)定，組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進行破產(chǎn)清算。 3、公司解散 公司有下列情形之一的，可以解散：1）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時；2）股東會決議解散；3）因公司合并或者分立需要解散的。 ！,工程建設(shè)監(jiān)理,15,七、股份有限公司的主要特點,工程建設(shè)監(jiān)理,1、發(fā)起人 一

10、般不少于5人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所 2、設(shè)立方式 1）發(fā)起設(shè)立 是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司 2）募集設(shè)立 發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)當向社會公開募集 3、最低注冊資本金 不少于1000萬元。 ！,16,第三節(jié) 監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理,工程建設(shè)監(jiān)理,一、管理機關(guān) 1、國家 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。 2、部委 國務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。 3、地方 省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責本行政區(qū)

11、域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。 省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關(guān)部門配合同級建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。 ！,17,2、監(jiān)理資質(zhì)的確定,工程建設(shè)監(jiān)理,1）資質(zhì)申請 向企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)； 中央管理的企業(yè)直接向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)，如果申請甲級資質(zhì)的，則應(yīng)在向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請的同時向企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門報告。 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級，并按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點劃分為若干工程類別。 新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，到工商行政管理部門登記注冊并取得企

12、業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。 新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定,并設(shè)一年的暫定期。 ！,18,2）提交的申請材料,工程建設(shè)監(jiān)理,工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表； 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照； 企業(yè)章程； 企業(yè)負責人和技術(shù)負責人的工作簡歷、監(jiān)理工程師注冊證書 等有關(guān)證明材料； 工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊證書； 需要出具的其他有關(guān)證件、資料。 ！,19,三、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢,工程建設(shè)監(jiān)理,1、資質(zhì)年檢的權(quán)限 1) 甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責年檢；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院有

13、關(guān)部門聯(lián)合年檢。 2) 乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責年檢；其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由建設(shè)行政主管部門會同同級有關(guān)部門聯(lián)合年檢。 2、提交的資質(zhì)年檢資料 1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表 2) 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書 3) 監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊 4) 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 5) 工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關(guān)資料。 ！,20,3、年檢的結(jié)論,工程建設(shè)監(jiān)理,1）合格 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生下列違規(guī)行為的，年檢結(jié)論為合格。 與建設(shè)單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的；

14、與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的； 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的； 超越本單位資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的； 允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的； 轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的； 因監(jiān)理責任而發(fā)生過三級以上工程建設(shè)重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設(shè)質(zhì)量事故的； 其他違反法律法規(guī)的行為。 ！,21,2）基本合格,工程建設(shè)監(jiān)理,工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模未達到資質(zhì)標準，但不低于資質(zhì)等級標準的80%，其他各項均達到標準要求，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生違規(guī)行為的，年檢結(jié)論為基本合格。 3）不合格 資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量

15、、經(jīng)營規(guī)模的任何一項未達到資質(zhì)等級標準的80%，或者其他任何一項未達到資質(zhì)等級標準； 有違規(guī)行為之一的。 4、年檢的處理 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設(shè)行政主管部門應(yīng)當重新核定其資質(zhì)等級。新核定的資質(zhì)等級應(yīng)當?shù)陀谠Y質(zhì)等級，達不到最低資質(zhì)等級標準的，取消資質(zhì) ！,22,四、監(jiān)理企業(yè)的升級,工程建設(shè)監(jiān)理,1、提交的材料 除按申請資質(zhì)提交資料外，還應(yīng)當增加下列資料： 1）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本； 2）企業(yè)的財務(wù)決算年報表； 3）監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊 4）已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結(jié)。 ！,23,2、晉升資質(zhì)的條件,工程建設(shè)監(jiān)理,1）在申請之日前一年內(nèi)有沒有發(fā)生年

16、檢規(guī)定中所列的違規(guī)行為之一的監(jiān)理企業(yè)； 2）年檢連續(xù)兩年合格，方可申請晉升上一個資質(zhì)等級。 ！,24,第四節(jié) 監(jiān)理單位與各方的關(guān)系,工程建設(shè)監(jiān)理,一、業(yè)主與監(jiān)理 1、合同關(guān)系 2、委托與被委托關(guān)系 3、授權(quán)與被授權(quán)關(guān)系 4、平等的法律主體 二、監(jiān)理與承包商 1、監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系 2、平等的法律主體,25,三、 監(jiān)理準則,工程建設(shè)監(jiān)理,1、監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動準則 1）守法 2）誠信 3）公正 4）科學 2、監(jiān)理工作準則 1) 公正 2）獨立 3）自主 ！,26,第五節(jié) 監(jiān)理工作內(nèi)容,工程建設(shè)監(jiān)理,一、工程建設(shè)決策階段監(jiān)理 1、主要工作 1）幫助業(yè)主選擇決策咨詢單位 2）協(xié)助業(yè)主簽訂咨詢合同 3）監(jiān)

17、督咨詢合同的實施 2、監(jiān)理內(nèi)容 1）投資決策 2）立項決策 3）可行性研究 ！,27,二、工程勘察設(shè)計階段監(jiān)理,工程建設(shè)監(jiān)理,1、主要工作 1） 編寫或委托編寫勘察設(shè)計招標文件 2） 協(xié)助組織開標、評標和決標 3） 協(xié)助業(yè)主簽訂勘察設(shè)計合同 4） 監(jiān)督勘察設(shè)計合同的履行 5） 核查與工程設(shè)計相應(yīng)的造價文件 6） 驗收勘察設(shè)計成果 ！,28,2、勘察設(shè)計監(jiān)理內(nèi)容,工程建設(shè)監(jiān)理,1）設(shè)計監(jiān)理內(nèi)容 項目投資的控制 設(shè)計工程的質(zhì)量 設(shè)計文件的質(zhì)量 設(shè)計工作進度 設(shè)計費支付 2）勘察監(jiān)理內(nèi)容 勘察方案 勘察點 鉆探深度 取樣 進度 勘察報告 勘察費用支付 ！,29,三、工程建設(shè)施工階段監(jiān)理,工程建設(shè)監(jiān)理

18、,1、監(jiān)理主要工作 1） 編寫或委托編寫施工招標文件 2） 協(xié)助組織開標、評標和定標 3） 協(xié)助業(yè)主簽訂施工合同 4） 監(jiān)督施工合同的履行 5） 工程造價控制 6） 施工進度控制 7）施工質(zhì)量控制 ！,30,2、施工階段監(jiān)理內(nèi)容,工程建設(shè)監(jiān)理,1）施工招標文件的準確性、合理性、科學性 2）評標組織、定標原則的可行性，并協(xié)助實施 3）起草合同文件、協(xié)助合同談判 4）協(xié)助業(yè)主進行施工條件準備，并移交施工圖紙、施工現(xiàn)場 5）確認施工分包商 6）確認承包商進場人員及技術(shù)裝備 7）協(xié)助業(yè)主進行工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備的采購 8）工程材料、構(gòu)件及設(shè)備的進場檢驗 9）施工組織設(shè)計的審批 10）施工進度、質(zhì)量的控制 11）工程變更審批 12）主持或參與工程的施工各階段的驗收 13）施工合同變更的審查 14）審核工程款申請，簽署工程款支付證書，審查工程竣工結(jié)算 15） 督促承包商提交完善