招標(biāo)采購與專業(yè)實(shí)務(wù)教材.ppt

1、招標(biāo)師職業(yè)水平考試輔導(dǎo)培訓(xùn),招標(biāo)采購專業(yè)實(shí)務(wù),馮志祥 ,2,科目綜述,實(shí)務(wù)的定義： 法律法規(guī)的具體應(yīng)用：招標(biāo)基本程序和規(guī)則； 專業(yè)知識和交易習(xí)慣（良好實(shí)踐）：操作和細(xì)節(jié)。 本科考試目的：主要檢驗(yàn)應(yīng)用招標(biāo)采購專業(yè)理論、法律知識分析解決工程、貨物、服務(wù)招標(biāo)采購實(shí)際問題，組織、實(shí)施招標(biāo)采購工作的業(yè)務(wù)水平和能力。 科目特點(diǎn)： 涉及領(lǐng)域廣、專業(yè)多，系統(tǒng)性、操作性強(qiáng)； 本科輔導(dǎo)教材共有10章37節(jié)。其中，第12章是招標(biāo)采購專業(yè)基礎(chǔ)知識；第3章是招標(biāo)采購職業(yè)素質(zhì)要求；第48章是招標(biāo)采購全過程實(shí)務(wù)能力的基本和必備要求，第910章是政府采購和外資項(xiàng)目招標(biāo)采購實(shí)務(wù)要求； 工程招標(biāo)采購實(shí)務(wù)是“主體結(jié)構(gòu)、支撐功能”，

2、貨物和服務(wù)招標(biāo)采購實(shí)務(wù)是“圍護(hù)結(jié)構(gòu)、補(bǔ)充功能”； 貨物以工程貨物為主，服務(wù)以設(shè)計(jì)、監(jiān)理為主。,3,科目綜述（續(xù)）,招標(biāo)采購專業(yè)實(shí)務(wù)按照目前招投標(biāo)行政管理體系分為三部分： 工程招標(biāo)（包括施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計(jì)和工程貨物）； 機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)； 政府采購等構(gòu)成。 科目考試時(shí)間：為2.5小時(shí)。 考試題型： 主要是客觀題（即單項(xiàng)、多項(xiàng)、不定項(xiàng)選擇，多、少、錯(cuò)均不得分，難度？A、B、C類,單項(xiàng)比例需要大一些）； 少量主觀題（即問答、計(jì)算、案例分析，問答為主）。 協(xié)會建議輔導(dǎo)培訓(xùn)時(shí)間：1620課時(shí)（22.5天）。,4,科目綜述（續(xù)）,建議學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)把握的原則： 重點(diǎn)“掌握”和部分“熟悉”； 注重提煉總結(jié)、

3、融會貫通（應(yīng)對A類題）； 考題回避內(nèi)容：教材中說法不一致、表述不清晰、缺乏統(tǒng)一認(rèn)識的內(nèi)容(補(bǔ)充說明：兩次印刷的教材對明顯錯(cuò)誤稍有修改,實(shí)質(zhì)內(nèi)容無異)； 教材不具唯一性和權(quán)威性，考試大綱中要求的知識，教材中可能就一段文字或者引到其他資料，要注意自我學(xué)習(xí)（日常工作中應(yīng)當(dāng)有積累）； 注意避免“經(jīng)驗(yàn)副作用”，從業(yè)人員應(yīng)檢討從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，糾正錯(cuò)誤認(rèn)識和做法。,5,目 錄,第1章 采購概述,第2章 招標(biāo)投標(biāo)概述,第3章 招標(biāo)師職業(yè)資格制度,第4章 招標(biāo)方案,第5章 資格審查,6,目 錄,第6章 招標(biāo)文件,第7章 投標(biāo)文件,第8章 開標(biāo)、評標(biāo)與中標(biāo),第10章 利用外資項(xiàng)目的招標(biāo)采購,第9章 政府采購,7,第1章

4、 采購概述,【內(nèi)容提要】本章簡要介紹了招標(biāo)采購人員應(yīng)當(dāng)具備的采購基本知識，包括采購的目標(biāo)、原則、任務(wù)范圍，采購的分類和實(shí)施條件，選擇采購的目標(biāo)控制要素。其中，招標(biāo)采購、競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)等采購方式的運(yùn)用特點(diǎn)、適用范圍是重點(diǎn)內(nèi)容。 但是，因本章有關(guān)專業(yè)理論體系尚不完備、成熟，缺乏相應(yīng)的法律或權(quán)威結(jié)論支撐，故多數(shù)概念只能依據(jù)政府采購法定義。教材的部分表述也欠正確、完整。本章講義做適當(dāng)?shù)臍w納調(diào)整。 采購的定義（P1）：采購人（組織或個(gè)人）有償獲取資源以滿足自身需求（生產(chǎn)使用和消費(fèi)需求）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。,8,1.1 采購的目標(biāo)和原則,1.1 采購的目標(biāo)和原則(P1) 【大綱要求】熟悉采購的目標(biāo)

5、、原則。 1.1.1采購的目標(biāo)：“價(jià)廉物美”。教材內(nèi)容可總結(jié)歸納三點(diǎn)+補(bǔ)充一點(diǎn)： （1）滿足采購項(xiàng)目使用功能需求； （2）達(dá)到一定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)； （3）采購成本經(jīng)濟(jì)合理，提高采購資金效益； （4）采購工作應(yīng)該規(guī)范并提高效率。 1.1.2采購的原則 原 則：競爭、擇優(yōu)、批量、時(shí)機(jī)、范圍、方式、專業(yè)；（詳見項(xiàng)目管理教材2.1.1,P24-25） 基本原則解讀：遵循適當(dāng)?shù)墓?yīng)商、適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量、適當(dāng)?shù)膬r(jià)格、適當(dāng)?shù)臄?shù)量與適當(dāng)?shù)姆绞剑ǚ椒?、手段、時(shí)間、地點(diǎn)）的。 注意：上述采購的一般目標(biāo)、基本原則與政府采購及招標(biāo)投標(biāo)原則的區(qū)別。,9,1.2 采購的任務(wù)和計(jì)劃,1.2 采購的任務(wù)和計(jì)劃 【大綱要求】熟悉采購的任

6、務(wù)范圍。 1.2.1采購工作的主要任務(wù)（P1） （1）明確采購目標(biāo) （2）組建采購機(jī)構(gòu) （3）編制采購計(jì)劃 （4）采購實(shí)施 （5）進(jìn)行采購后評價(jià) 【練習(xí)題】采購工作的主要任務(wù)包括明確采購目標(biāo)以及（ ）。 A. 編制采購計(jì)劃 B. 委托采購代理機(jī)構(gòu) C. 采購實(shí)施 D進(jìn)行采購后評價(jià) E. 組建采購機(jī)構(gòu),10,1.2 采購的任務(wù)和計(jì)劃,1.2.2采購計(jì)劃（P1） 定 義：采購計(jì)劃是采購人明確采購需求，并了解采購市場供應(yīng)情況后，對實(shí)施采購活動(dòng)（采購內(nèi)容、范圍、時(shí)間、采購資金與支付方法以及采購方式）作出的具體安排。 內(nèi) 容：采購對象；采購規(guī)模；采購預(yù)算；采購方式；采購周期；采購文件；明確采購實(shí)施機(jī)構(gòu)（

7、通常有）。 1.3 采購的分類和控制要素（P2) 【大綱要求】熟悉采購的分類和實(shí)施條件，選擇采購的目標(biāo)控制要素。標(biāo)題和內(nèi)容省略了大綱中的“和策略”(教材和大綱不是一一對應(yīng)關(guān)系) 1.3.1采購的分類 采購有多種分類方式，通常意義的采購有以下幾種分類： （1）按照支付對價(jià)的方式劃分?？梢苑譃橘徺I、租賃、借貸、征收、交換等；,11,1.2 采購的任務(wù)和計(jì)劃,（2）按照選擇交易主體的方式劃分?？梢苑譃檎?標(biāo)（公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)）、詢價(jià)、比選、磋商（競爭 性談判）、單一來源（直接采購）、征求建議、競買等； （3）按照采購主體劃分?？梢苑譃楣膊少彙⑵髽I(yè)采購 和個(gè)人采購； （4）按照交易主體的國別和采購

8、標(biāo)的物的來源地劃分。 可以分為國內(nèi)采購和國際采購； （5）按照采購標(biāo)的物的屬性劃分?？煞譃楣こ滩少彙⒇?物采購和服務(wù)采購?；蛴行挝锊少徟c無形服務(wù)采購。 （6）按照采購組織模式劃分。集中采購、分散采購、混合采購等。 （7）按照采購手段劃分。傳統(tǒng)方法采購與電子方法采購等。 1.3.2采購控制要素(P2)（四個(gè)要素） 預(yù)算控制；質(zhì)量控制；進(jìn)度控制；行為控制。,12,1.4 采購方式,1.4 采購方式和實(shí)施程序 【大綱要求】掌握招標(biāo)采購、競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)等采購方式的運(yùn)用特點(diǎn)、適用范圍。實(shí)施程序及其工作要點(diǎn)（詳見9.2節(jié)內(nèi)容）。熟悉采購與招標(biāo)之間的關(guān)系。 【補(bǔ)充說明】標(biāo)題有“實(shí)施程序”，但

9、內(nèi)容上“去掉了” 1.4.1 采購的主要方式(P2) （1）招 標(biāo) 定 義：招標(biāo)是一種有序競爭采購方式（注意區(qū)別于2.2.1招標(biāo)投標(biāo)定義，一是采購方式，一是交易方式） 。招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。公開招標(biāo)，是招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。邀請招標(biāo)，是招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。 適用特點(diǎn)和條件：詳見2.2節(jié)，實(shí)施程序詳見2.4節(jié)。,13,1.4 采購方式,（2）詢 價(jià) 定 義：采購人一般向三個(gè)及以上（符合相應(yīng)資格條件的）潛在供應(yīng)商或承包人就采購的貨物或服務(wù)詢問價(jià)格（發(fā)出詢價(jià)通知書讓其報(bào)價(jià)，一般為一次報(bào)價(jià)，不得更改），從中選擇交易對象（主要

10、通過價(jià)格評審比較，選擇符合采購需求，質(zhì)量服務(wù)相等，且報(bào)價(jià)最低）的采購方式； 適用特點(diǎn)和條件：詳見第9章,14,1.4 采購方式,（3）比 選 定 義：是采購人公開發(fā)出采購信息，邀請多個(gè)潛在供應(yīng)商或承包人就采購的工程、貨物或服務(wù)提供報(bào)價(jià)和實(shí)施方案，按照事先公布的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，從中選擇交易對象的采購方式； 適用特點(diǎn)和條件：適用于金額較小，達(dá)不到必須招標(biāo)采購標(biāo)準(zhǔn)，或者因?yàn)闀r(shí)間緊迫（時(shí)限上可以靈活），且具有公開性要求，既要對比價(jià)格，又要對比能力或?qū)嵤┓桨傅牟少彙＃ㄋ拇ǎ?15,1.4 采購方式,（4）磋商 定義：是采購人與一個(gè)或多個(gè)供應(yīng)商或承包人就擬采購的工程、貨物或服務(wù)通過談判、報(bào)價(jià)、還價(jià)、承

11、諾等步驟達(dá)成交易的（采購）方式。主要有競爭性談判、議標(biāo)。 競爭性談判：是采購人向符合相應(yīng)資格條件的多家（一般不少于三家）供應(yīng)商或承包人發(fā)出談判文件，分別通過報(bào)價(jià)、還價(jià)、承諾等談判商定價(jià)格、實(shí)施方案和合同條款，并依據(jù)談判文件確定的采購需求及質(zhì)量和服務(wù)要求，且報(bào)價(jià)最低的原則（注意：政府采購的原則）從談判對象中確定交易對象的采購方式。（教材P242) 適用特點(diǎn)和條件：受采購時(shí)間、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、市場范圍限制，采購供應(yīng)雙方對采購物及對方意圖都缺少了解，采購人只能通過與有限和特定的供應(yīng)商或承包人進(jìn)行靈活、充分的談判，才能充分、正確地表達(dá)、溝通與確定采購的意圖要求、供應(yīng)服務(wù)的能力、實(shí)施方案及其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格，從而

12、選擇滿意的采購物及交易對象。與招標(biāo)相比，談判采購程序簡單，周期短，可以避免盲目競爭。但是，競爭性弱、透明性、規(guī)范性差，不便監(jiān)督，容易作弊。 政府采購規(guī)定了適用競爭性談判的五項(xiàng)條件（見教材P244，9.2.3),16,1.4 采購方式,（5）單一來源采購（教材P242) 定 義：是采購人直接與唯一的供應(yīng)商進(jìn)行談判采購，商定價(jià)格和合同條件的采購方式。 適用特點(diǎn)和條件：適用特點(diǎn)和條件與競爭性談判采購相似，且程序更加簡單，沒有競爭性。政府采購規(guī)定了采用單一來源采購三項(xiàng)條件 (P244) （6）競 買（P3) 定 義：是采購人通過參加拍賣，向拍賣人發(fā)出競價(jià)購買表示，從而達(dá)成交易的采購方式。 適用特點(diǎn)和條

13、件：采用拍賣方式選擇標(biāo)的購買者的采購，其價(jià)格是惟一選擇購買人的競爭因素，無需考慮購買人實(shí)施能力和方案。 【補(bǔ)充說明】 拍賣不是采購方式，是一種出售方式，見2.3.3，對應(yīng)的競買才是采購，兩者共同構(gòu)成交易。 采購方式和交易方式的概念可出考題： 招標(biāo)、招標(biāo)投標(biāo)、拍賣與其他采購方式。,17,1.4 采購方式,注意上述采購方式的適用特點(diǎn)區(qū)別。其中，競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)等政府采購方式的實(shí)施程序及其工作要點(diǎn)詳見9.2節(jié)內(nèi)容。 1.4.2 采購與招標(biāo)的關(guān)系(P3) 采購有多種方式，招標(biāo)是常用和主要的競爭采購方式。 采購是屬于買方主導(dǎo)的購買行為，招標(biāo)是屬于選擇交易對象的一種方式，既有購買行為（施工、

14、貨物），也有出售或出讓行為（土地使用權(quán)）。 招標(biāo)投標(biāo)法和合同法是特別法與一般法的關(guān)系。 【練習(xí)題】采購控制要素有（ ）。 A.質(zhì)量控制 B.進(jìn)度控制 C.行為控制 D.范圍控制 E.預(yù)算控制,18,第2章 招標(biāo)投標(biāo)概述,【內(nèi)容提要】本章簡要介紹：我國招標(biāo)投標(biāo)制度的基本和核心的內(nèi)容；我國招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督和行業(yè)自律對規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)制度的不同作用，招標(biāo)投標(biāo)制度的現(xiàn)狀和發(fā)展方向；招標(biāo)投標(biāo)的特性、原則、范圍、作用，以及招標(biāo)與合同之間的關(guān)系，招標(biāo)與拍賣的區(qū)別；招標(biāo)的方式與組織形式的特點(diǎn)及其適用條件、范圍；招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的資格能力要求、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任范圍。 工程施工、工程總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)和機(jī)電產(chǎn)品

15、國際招標(biāo)的實(shí)施條件和基本程序。 招標(biāo)投標(biāo)爭議類型、表達(dá)方式及相關(guān)主體，爭議的預(yù)防，爭議解決的方式、程序要求和應(yīng)當(dāng)注意的問題；招標(biāo)投標(biāo)主要違法行為及其法律責(zé)任的判別。,19,2.1 招標(biāo)投標(biāo)制度的建立與發(fā)展,2.1 招標(biāo)投標(biāo)制度的建立與發(fā)展 【大綱要求】了解招標(biāo)投標(biāo)制度的發(fā)展方向。 2.1.1招標(biāo)投標(biāo)制度的發(fā)展歷程(P4) （1）大膽探索和創(chuàng)立期（1979-1989） （2）加快改革和深化發(fā)展期（1990-1999） （3）基本定型和深入發(fā)展期（1999-） 2.1.2招標(biāo)投標(biāo)制度的現(xiàn)狀(P6) （1）招標(biāo)投標(biāo)法律體系基本形成 （2）建立了符合國情的監(jiān)管體系 （3）招標(biāo)投標(biāo)市場迅速發(fā)展 （4）采

16、購質(zhì)量和資金使用效率明顯提高 (5) 企業(yè)競爭能力不斷增強(qiáng),20,2.1 招標(biāo)投標(biāo)制度的建立與發(fā)展,2.1.3招標(biāo)投標(biāo)制度的發(fā)展方向(P8) （1）發(fā)布招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例。細(xì)化、統(tǒng)一規(guī)范操作。 （2）理順招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管體制。解決立法與執(zhí)法，集中與分工，監(jiān)督與管理等問題。 （3）編制形成標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件體系。 （4）建立電子招標(biāo)投標(biāo)制度。制定電子招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法、構(gòu)建公共服務(wù)平臺。 （5）建立健全招標(biāo)投標(biāo)信用機(jī)制。包括信用法規(guī)體系、信用信息和評價(jià)體系 （6）進(jìn)一步完善評標(biāo)專家?guī)熘贫取＝㈤_放、綜合的評標(biāo)專家?guī)?（7）推動(dòng)建立招標(biāo)投標(biāo)從業(yè)人員職業(yè)資格制度。建立職業(yè)資格與職業(yè)素質(zhì)、職業(yè)責(zé)任有機(jī)結(jié)合的自律

17、機(jī)制，規(guī)范招標(biāo)采購行為。,21,2.2 招標(biāo)與合同,2.2 招標(biāo)與合同(P9) 【大綱要求】掌握招標(biāo)的方式、特點(diǎn)和適用范圍；熟悉招標(biāo)投標(biāo)的特性、原則；熟悉招標(biāo)與合同之間的關(guān)系。 2.2.1招標(biāo)投標(biāo)的概念與特性 （1）招標(biāo)投標(biāo)概念 (P4和P9兩次出現(xiàn)) 定 義：是有序的市場競爭交易方式，選擇交易主體、訂立交易合同的法律程序。 【補(bǔ)充說明】 注意與1.4.1招標(biāo)定義的區(qū)別； 下文2.2.4關(guān)于招標(biāo)的說法不準(zhǔn)確，應(yīng)當(dāng)是“招標(biāo)+投標(biāo)”，才是交易。 （2）招標(biāo)投標(biāo)原則 公開、公平、公正和誠實(shí)信用； 基礎(chǔ)原則：公開性(公開的內(nèi)容,P9),22,2.2 招標(biāo)與合同,（3）招標(biāo)投標(biāo)特性(P9) 1）競爭性。

18、是根本特性。 2）程序性。遵循法律程序。 3）規(guī)范性。 4）一次性。密封、一次性是與其他采購交易方式的最主要區(qū)別。 5）技術(shù)經(jīng)濟(jì)性。標(biāo)的具技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等；中標(biāo)價(jià)格是招標(biāo)人預(yù)期投資與投標(biāo)人競爭期望的綜合平衡。 2.2.2招標(biāo)的方式和方法(P10) （1）招標(biāo)方式 1）公開招標(biāo) 特 點(diǎn)：屬于非限制性競爭招標(biāo)，這是一種最能體現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)優(yōu)勝劣汰和“三公”特征招標(biāo)采購方式。 適 用：公開招標(biāo)全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須招標(biāo)項(xiàng)目，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的項(xiàng)目必須公開招標(biāo)。,23,2.2 招標(biāo)與合同,2）邀請招標(biāo) 特 點(diǎn)：屬于有限競爭招標(biāo)； 適 用：因涉及國家安全、國家

19、秘密、商業(yè)機(jī)密、施工工期或貨物供應(yīng)周期緊迫、受自然地域環(huán)境限制只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇等條件限制而無法公開招標(biāo)的項(xiàng)目，或者受項(xiàng)目技術(shù)的特殊要求限制，且事先明確知道只有少數(shù)特定的潛在投標(biāo)人可以響應(yīng)投標(biāo)的項(xiàng)目，或者招標(biāo)項(xiàng)目較小，采用公開招標(biāo)方式的招標(biāo)費(fèi)用占招標(biāo)項(xiàng)目價(jià)值比例過大的項(xiàng)目。 因邀請招標(biāo)選擇投標(biāo)人的范圍和投標(biāo)人競爭的空間有限，可能會丟失理想的中標(biāo)人，達(dá)不到預(yù)期的競爭效果及其中標(biāo)價(jià)格。 （2）招標(biāo)方法和手段（P10） 相對于傳統(tǒng)的招標(biāo)方法和手段（從教材（包括P73（5）內(nèi)容可以總結(jié) ：一階段招標(biāo)（第10章）、總價(jià)招標(biāo)(約定標(biāo)的數(shù)量和總價(jià)）、紙質(zhì)招標(biāo)）外，實(shí)踐中還有：兩階段招標(biāo)(27號令

20、）、框架協(xié)議招標(biāo)（只約定單價(jià)）、電子招標(biāo)等方法和手段； 注意：要了解各自特點(diǎn)和適用。,24,2.2 招標(biāo)與合同,2.2.3招標(biāo)與拍賣的區(qū)別(P11) 拍 賣：主要是拍賣人通過購買者以公開、多次競價(jià)（密封和反向拍賣除外）的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的出售方式；（適用：價(jià)格是唯一競爭因素。） 招 標(biāo)：則主要是招標(biāo)人通過出售者公開、一次性、密封投標(biāo)競爭，選擇最有競爭力的供應(yīng)和承包人及其實(shí)施方案的購買方式。但是，出售標(biāo)的物使用招標(biāo)或拍賣沒有嚴(yán)格的界限，實(shí)踐中有許多情況采用招標(biāo)方式出售標(biāo)的物，例如土地使用權(quán)出讓。（適用于賣的條件：需要復(fù)雜成本計(jì)算和實(shí)施方案支持的出售標(biāo)的） 2.2.4招

21、標(biāo)與合同的關(guān)系(P11) 招標(biāo)（投標(biāo)）定義：招標(biāo)（投標(biāo)，見上文）是規(guī)范選擇合同交易主體和標(biāo)的，訂立交易合同的法律程序。 要約承諾對應(yīng)：招標(biāo)人發(fā)出的招標(biāo)公告和招標(biāo)文件屬于要約邀請，投標(biāo)人向招標(biāo)人遞交的投標(biāo)文件屬于要約，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出的中標(biāo)通知書屬于承諾。 招標(biāo)投標(biāo)各方通過公平競爭、公正評價(jià)的規(guī)范程序完成了合同主體、客體的選擇和合同權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的約定；合同是招標(biāo)的決策結(jié)果和項(xiàng)目實(shí)施的控制依據(jù)。,25,2.2 招標(biāo)與合同,【練習(xí)題】以下關(guān)于招標(biāo)的說法，正確的是（ ）。 A. 是一種采購方式； B. 招標(biāo)主要適用于購買，也可以用于出售； C. 是一種有序競爭機(jī)制； D招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)

22、； E. 與其他采購方式的區(qū)別在選擇交易主體的方式不同。 【練習(xí)題】以下關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)的說法，正確的是（ ） A. 是一種有序的市場競爭交易方式； B. 招標(biāo)投標(biāo)過程也是形成和訂立合同的過程； C. 密封投標(biāo)，一次性要約和承諾； D目前我國招標(biāo)投標(biāo)制度已經(jīng)基本定型，處于深入發(fā)展期； E. 招標(biāo)投標(biāo)具有技術(shù)經(jīng)濟(jì)性的特征。,26,2.3 招標(biāo)投標(biāo)的范圍和作用,2.3 招標(biāo)投標(biāo)的范圍和作用(P12) 【大綱要求】熟悉招標(biāo)投標(biāo)的范圍和作用，掌握分析判別必須招標(biāo)、免予招標(biāo)和重新招標(biāo)的情形。 2.3.1 招標(biāo)的范圍 招標(biāo)范圍的三個(gè)層面：可以招標(biāo)；必須招標(biāo)；具體招標(biāo)。 招標(biāo)投標(biāo)：國家計(jì)委3號令；機(jī)電產(chǎn)品：商務(wù)

23、部13號令。 依法必須招標(biāo)和免于招標(biāo)、重新招標(biāo)的條件和范圍依據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法等有關(guān)規(guī)章，詳見招標(biāo)采購法律法規(guī)與政策。(兩科都可能出題，重點(diǎn)在學(xué)習(xí)法規(guī)部分) （1）工程招標(biāo)。 1）工程施工招標(biāo)。注意施工招標(biāo)與貨物招標(biāo)的區(qū)別，施工不可能退貨，要選擇有資格、可靠、可行方案，不是現(xiàn)貨。 2）工程總承包招標(biāo)。注意承包范圍、中標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和兩種主要方式。,27,2.3 招標(biāo)投標(biāo)的范圍和作用,（2）貨物招標(biāo)。工程貨物、生產(chǎn)消耗的貨物、消費(fèi)用貨物均可招標(biāo)。注意教材中提到的貨物招標(biāo)的比較因素，中標(biāo)條件。 （3）服務(wù)招標(biāo)。除工程和貨物以外的各類社會服務(wù)、金融服務(wù)、科技服

24、務(wù)、商業(yè)服務(wù)等，包括與工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的投融資、項(xiàng)目評估咨詢、工程勘察設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、項(xiàng)目管理服務(wù)等。服務(wù)招標(biāo)中還包括各類資產(chǎn)所有權(quán)、資源經(jīng)營權(quán)和使用權(quán)出讓招標(biāo)。 【補(bǔ)充說明】服務(wù)招標(biāo)重點(diǎn)在勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理，其他熟悉特征即可。,28,2.3 招標(biāo)投標(biāo)的范圍和作用,2.3.2招標(biāo)投標(biāo)的作用（P13） 招標(biāo)投標(biāo)的作用主要體現(xiàn)在四個(gè)方面（注意：可從中抽取部分作用出考題）： （1）優(yōu)化社會資源配置和項(xiàng)目實(shí)施方案，提高招標(biāo)項(xiàng)目的質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；推動(dòng)投融資管理體制和各行業(yè)管理體制的改革；（經(jīng)濟(jì)效益方面） （2）促進(jìn)投標(biāo)企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營機(jī)制，提高企業(yè)的創(chuàng)新活力。積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理，提高企業(yè)生產(chǎn)、服

25、務(wù)的質(zhì)量和效率，不斷提升企業(yè)市場信譽(yù)和競爭能力；（企業(yè)進(jìn)步方面：產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、競爭力） （3）維護(hù)和規(guī)范市場競爭秩序，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高市場交易的公平、滿意和可信度，促進(jìn)社會和企業(yè)的法治、信用建設(shè)，促進(jìn)政府轉(zhuǎn)變職能，提高行政效率，建立健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體系；（主體權(quán)益、信用和行政） （4）有利于保護(hù)國家和社會公共利益，保障合理、有效使用國有資金和其他公共資金，防止其浪費(fèi)和流失，構(gòu)建從源頭預(yù)防腐敗交易的社會監(jiān)督制約體系。（公共利益）,29,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求(P13) 【大綱要求】掌握工程施工、工程總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)和機(jī)電產(chǎn)品國際招

26、標(biāo)的實(shí)施條件和基本程序。 熟悉招標(biāo)組織形式和運(yùn)用條件，招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的資格能力要求、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任范圍。 2.4.1 招標(biāo)準(zhǔn)備 （1）招標(biāo)人的資格能力要求 招標(biāo)人是依法成立的法人、其他組織（投標(biāo)人可以是個(gè)人，如：科研）。注意：不具備法人資格的企業(yè)的表現(xiàn)（P13最后兩行） 自行招標(biāo)的應(yīng)具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力（招標(biāo)法12條），資格條件五點(diǎn)（國家計(jì)委5號令）：項(xiàng)目法人或法人資格；具有專業(yè)技術(shù)力量；類似招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)；3名招標(biāo)人員；熟悉法規(guī)等。 （P14） 自行招標(biāo)資格不具備自行招標(biāo)資格，應(yīng)當(dāng)委托滿足相應(yīng)資格條件的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)組織招標(biāo)。 招標(biāo)人的責(zé)任義務(wù)，三點(diǎn)：依法、遵法、自覺守法（ P14

27、）。,30,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,（2）制定招標(biāo)工作計(jì)劃。明確招標(biāo)內(nèi)容、范圍、時(shí)間、資金額度等。 （3）確定招標(biāo)組織形式。自行組織招標(biāo)或委托代理招標(biāo)。委托代理招標(biāo)及其招標(biāo)代理合同的要求。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是依法成立，具有相應(yīng)招標(biāo)代理資格條件（四種資格，）按照招標(biāo)人委托代理的范圍、權(quán)限和要求，依法提供招標(biāo)代理咨詢服務(wù)，并收取相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用的專業(yè)化、社會化中介組織，屬于企業(yè)法人。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任范圍，以及具有的優(yōu)點(diǎn)。 （4）落實(shí)招標(biāo)的基本條件（掌握內(nèi)容） 1）項(xiàng)目招標(biāo)共同的條件（P16) 招標(biāo)人資格條件成就； 資金、技術(shù)條件等已經(jīng)落實(shí)或具備； 項(xiàng)目有關(guān)審批（核準(zhǔn)、備案）手續(xù)已經(jīng)履

28、行。,31,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,2）工程施工招標(biāo)的特別條件 審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：立項(xiàng)、土地、規(guī)劃、環(huán)境評估等； 滿足投標(biāo)需要的圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和其他技術(shù)資料； 施工場地拆遷、平整以及交通、水、電、通信等外部條件。 3）工程總承包招標(biāo)的特別條件 區(qū)別設(shè)計(jì)階段： 可研； 實(shí)施性方案設(shè)計(jì)； 初步設(shè)計(jì)。 4）貨物招標(biāo)的特別條件 工程貨物同工程； 一般貨物：設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)規(guī)格要求明確； 政府采購：采購計(jì)劃和資金已經(jīng)批準(zhǔn)。,32,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,5）服務(wù)招標(biāo)的特別條件 特許經(jīng)營權(quán)和融資服務(wù)招標(biāo)的條件 工程設(shè)計(jì)招標(biāo)的特殊條件 概念性方案設(shè)計(jì)（可研組成）：項(xiàng)目建議書；

29、 實(shí)施性方案設(shè)計(jì)：規(guī)劃設(shè)計(jì)條件和可研報(bào)告。 建設(shè)監(jiān)理和項(xiàng)目管理招標(biāo)的特殊條件 區(qū)別監(jiān)理范圍，分別對應(yīng)設(shè)計(jì)、施工的條件； 一般需要先確定監(jiān)理或者項(xiàng)目管理單位。 科技（科研）項(xiàng)目 物流招標(biāo),33,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,（5）編制招標(biāo)方案。注意招標(biāo)方案內(nèi)容（P17），詳見第4章開篇內(nèi)容。 2.4.2組織資格審查（P17）（參見第5章相關(guān)內(nèi)容） （1）資格預(yù)審是招標(biāo)人采用公開招標(biāo)方式，在投標(biāo)前按照有關(guān)規(guī)定程序和要求公布資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件，對獲取資格預(yù)審文件并遞交資格預(yù)審申請文件的潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查的方法。注意資格預(yù)審程序（注意：這里的資格預(yù)審程序是正確的，第五章的程序有錯(cuò)誤，

30、詳見第5章），資格審查委員會的產(chǎn)生方式。 （2）資格后審是開標(biāo)后由評標(biāo)委員會對投標(biāo)人資格進(jìn)行審查的方法。采用資格后審辦法的，按規(guī)定要求發(fā)布招標(biāo)公告，并根據(jù)招標(biāo)文件中規(guī)定的資格審查方法、因素和標(biāo)準(zhǔn)，在評標(biāo)時(shí)審查投標(biāo)人的資格。 （3）采用邀請招標(biāo)的項(xiàng)目可以直接向經(jīng)過資格審查，滿足投標(biāo)資格條件的三個(gè)以上潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請書。,34,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,2.4.3編制發(fā)售招標(biāo)文件 （1）編制招標(biāo)文件。依據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)、需求和有 關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)文本編制，提前調(diào)研準(zhǔn)備。 （2）發(fā)售招標(biāo)文件。包括招標(biāo)文件澄清補(bǔ)正。 （3）編制標(biāo)底或招標(biāo)控制價(jià)。 2.4.4 現(xiàn)場踏勘(P18) 招標(biāo)人“可

31、”，非法定必須； 勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、特許經(jīng)營一般是必要的。 2.4.5投標(biāo)預(yù)備會 非法定必須； 目的和作用（可以簡答題）： 一是澄清、解答現(xiàn)場踏勘和招標(biāo)文件疑問； 二是對招標(biāo)文件重點(diǎn)難點(diǎn)主動(dòng)說明。 2.4.6編制遞交投標(biāo)文件（思考：投標(biāo)人可以修改、補(bǔ)充、撤回嗎？區(qū)別截標(biāo)前還是后，主動(dòng)與被動(dòng)） 2.4.7組建評標(biāo)委員會,35,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,2.4.8 開 標(biāo)(P18) 招標(biāo)人（及其招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)？）應(yīng)按招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)主持開標(biāo)。開標(biāo)的一般程序： （1）宣布開標(biāo)人、唱標(biāo)人、記錄人、監(jiān)標(biāo)人等有關(guān)人員，并宣布開標(biāo)紀(jì)律； （2）招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件的約定可以在開標(biāo)前依次驗(yàn)

32、證投標(biāo)人代表的授權(quán)身份； （3）投標(biāo)人代表檢查確認(rèn)投標(biāo)文件的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的公證機(jī)構(gòu)檢查確認(rèn)并公證； （4）公布投標(biāo)截止時(shí)間前遞交投標(biāo)文件的投標(biāo)人、投標(biāo)標(biāo)段、遞交時(shí)間，并按招標(biāo)文件規(guī)定，宣布開標(biāo)次序，公布標(biāo)底（工程？）。 （5）開標(biāo)人依開標(biāo)次序，當(dāng)眾拆封投標(biāo)文件，并由唱標(biāo)人公布投標(biāo)人名稱、投標(biāo)標(biāo)段、投標(biāo)保證金的遞交情況、投標(biāo)總報(bào)價(jià)等主要內(nèi)容。投標(biāo)人代表確認(rèn)開標(biāo)結(jié)果； （6）投標(biāo)人代表、招標(biāo)人代表、唱標(biāo)、監(jiān)標(biāo)和記錄等有關(guān)人員在開標(biāo)記錄上簽字確認(rèn)。,36,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,2.4.9 評 標(biāo) （P19） 評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)在充分熟悉

33、、掌握招標(biāo)項(xiàng)目的主要特點(diǎn)和需求，認(rèn)真閱讀研究招標(biāo)文件及其評標(biāo)方法、評標(biāo)因素和標(biāo)準(zhǔn)、主要合同條款、技術(shù)規(guī)范等，并按照以下步驟進(jìn)行評標(biāo)： （1）初步評審。對投標(biāo)文件的形式、投標(biāo)資格和投標(biāo)響應(yīng)性進(jìn)行初步評審； （2）詳細(xì)評審。按照招標(biāo)文件約定的評標(biāo)方法、因素和標(biāo)準(zhǔn)對初步評審合格的投標(biāo)文件進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)的進(jìn)一步分析對比和評價(jià)； （3）評標(biāo)委員會可在評標(biāo)過程中以書面方式要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件的疑問進(jìn)行必要的澄清、說明和補(bǔ)正； （4）編寫評標(biāo)報(bào)告。向招標(biāo)人推薦中標(biāo)候選人，或經(jīng)招標(biāo)人授權(quán)直接確定中標(biāo)人。,37,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,2.4.10 中標(biāo)(P19) （1）公示。九部委（2009

34、）1361號文件進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)。政府采購在指定媒體中標(biāo)公告。（注意：公告與公示？） （2）定標(biāo)。指招標(biāo)人按定標(biāo)原則確定中標(biāo)人。（定義） （3）提交招標(biāo)投標(biāo)情況書面報(bào)告。 （4）發(fā)中標(biāo)通知書。定標(biāo)后發(fā)中標(biāo)通知書。 2.4.11簽訂合同 （1）招標(biāo)人與中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)出中標(biāo)通知書之日起三十日內(nèi)，依據(jù)中標(biāo)通知書、招標(biāo)、投標(biāo)文件中的合同構(gòu)成文件簽訂合同協(xié)議書。一般需要的三個(gè)步驟。（提交履約擔(dān)保、簽協(xié)議（包括備案）、退還投標(biāo)保證金） （2）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)簽訂合同一般需要的四個(gè)步驟。（中標(biāo)人草簽、成立項(xiàng)目法人、政府核準(zhǔn)并正式簽、退還投標(biāo)保證金） 注意： 附圖2-1公開招標(biāo) 附圖2-2機(jī)電產(chǎn)品國際競爭性招標(biāo)

35、的基本程序流程圖。,38,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,【練習(xí)題】定標(biāo)是指（ ）。 A. 招標(biāo)人按照招標(biāo)文件規(guī)定的定標(biāo)原則確定中標(biāo)人。 B. 招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。 C. 投標(biāo)人收到中標(biāo)通知書。 D中標(biāo)人收到中標(biāo)通知書。 【練習(xí)題】確定中標(biāo)人后，政府采購項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在指定媒體上發(fā)布（ ）。 A. 中標(biāo)公示 B. 中標(biāo)公告 C. 中標(biāo)通知書 D中標(biāo)結(jié)果通知,39,2.5 招標(biāo)投標(biāo)爭議的解決,2.5 招標(biāo)投標(biāo)爭議的解決（P21） 【大綱要求】掌握招標(biāo)投標(biāo)爭議類型、表達(dá)方式及相關(guān)主體，爭議的預(yù)防，爭議解決的方式、程序要求和應(yīng)當(dāng)注意的問題。 熟悉招標(biāo)投標(biāo)主要違法行為及其法律責(zé)任的判別。 2.5.1招

36、標(biāo)投標(biāo)常見的爭議及其表達(dá)方式(注意：法規(guī)教材更詳細(xì)) （1）招標(biāo)投標(biāo)爭議的概念 招標(biāo)投標(biāo)爭議：是指在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中因招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人權(quán)益發(fā)生的糾紛。 （2）招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事主體 招標(biāo)投標(biāo)民事主體：招標(biāo)人；投標(biāo)人；招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)（委托招標(biāo)）。 招標(biāo)投標(biāo)行政主體：指根據(jù)國家法律法規(guī)，負(fù)責(zé)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)行政監(jiān)督的國家機(jī)關(guān)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)。（思考：行政部門做招標(biāo)人時(shí)是什么主體？）,40,2.5 招標(biāo)投標(biāo)爭議的解決,（3）招標(biāo)投標(biāo)爭議的類型(P22) 按照爭議的當(dāng)事主體：招標(biāo)投標(biāo)民事爭議；招標(biāo)投標(biāo)行政爭議。 招標(biāo)投標(biāo)民事爭議：是招標(biāo)投標(biāo)民事主體之間的爭議； 招標(biāo)投標(biāo)行政爭議：是招標(biāo)投標(biāo)民事主體與招標(biāo)投標(biāo)行政主體之間的

37、爭議。 （4）表達(dá)和解決招標(biāo)投標(biāo)爭議的方式 1）招標(biāo)投標(biāo)民事爭議的解決方式 異議或質(zhì)疑（政府采購只有質(zhì)疑）。提出主體：投標(biāo)人或其他利害關(guān)系人；受理和處理主體:招標(biāo)人或招標(biāo)代理；針對：招標(biāo)人（包括評標(biāo)）、招標(biāo)代理、其他投標(biāo)人；注意提出的方式和時(shí)機(jī)(P22-23)：書面、蓋章、時(shí)限等； 投訴(質(zhì)疑，機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo))。提出主體：投標(biāo)人或其他利害關(guān)系人；受理和處理主體：行政部門。 其他方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。 2）招標(biāo)投標(biāo)行政爭議的解決方式 行政復(fù)議、行政訴訟。,41,2.5 招標(biāo)投標(biāo)爭議的解決,（5）表達(dá)和解決招標(biāo)投標(biāo)爭議的程序 1）招標(biāo)文件、招標(biāo)過程和結(jié)果爭議：一是先異議（質(zhì)疑）投訴；二

38、是直接投訴； 2）招標(biāo)投標(biāo)其他民事侵權(quán)爭議：協(xié)商調(diào)解仲裁或訴訟；也可以用上述1）的方式表達(dá)和解決。 3）招標(biāo)投標(biāo)行政爭議：行政復(fù)議行政訴訟。 2.5.2招標(biāo)投標(biāo)爭議的預(yù)防和處理（P25-29） （1）招標(biāo)投標(biāo)民事爭議的主要內(nèi)容 1）招標(biāo)文件爭議 2）招標(biāo)過程爭議 3）中標(biāo)結(jié)果爭議 4）其他爭議,42,2.5 招標(biāo)投標(biāo)爭議的解決,（2）招標(biāo)投標(biāo)爭議的預(yù)防（P27-28） 1）選擇適當(dāng)?shù)恼袠?biāo)組織形式 2）盡量選擇公開招標(biāo)的方式 3）制定科學(xué)合理的招標(biāo)工作計(jì)劃和招標(biāo)方案 4）招標(biāo)文件應(yīng)充分體現(xiàn)公平公正原則 5）招標(biāo)過程應(yīng)注意的事項(xiàng) 6）評標(biāo)過程中應(yīng)注意的問題 7）評標(biāo)完成后應(yīng)注意的問題 （3）招標(biāo)人

39、及其招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)對招標(biāo)投標(biāo)爭議的處理 異議（質(zhì)疑）：招標(biāo)人或代理；投訴：行政監(jiān)督部門； 異議（質(zhì)疑）和投訴處理應(yīng)該注意的問題P28（思考：復(fù)議做法與12號令“評標(biāo)委員會解散”？）。 2.5.3招標(biāo)投標(biāo)主要違法行為及其法律責(zé)任的判別 詳見招標(biāo)采購法律法規(guī)與政策。,43,2.6 招標(biāo)投標(biāo)的行政監(jiān)督和行業(yè)自律,2.6 招標(biāo)投標(biāo)的行政監(jiān)督和行業(yè)自律 【大綱要求】了解我國招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督和行業(yè)自律對規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)制度的不同作用。 2.6.1招標(biāo)投標(biāo)的行政監(jiān)督(P29) （1）行政監(jiān)督執(zhí)法的主體和對象。國發(fā)辦（2002）34號，招、投、代、評、責(zé)任人員等。（依法招標(biāo)包括接受依法實(shí)施的監(jiān)督） （2）行政監(jiān)督執(zhí)

40、法的內(nèi)容。范圍、方式、組織形式、招、評、定、合同訂立和履行。（8項(xiàng)，P30) （3）行政監(jiān)督的方式。審批、核準(zhǔn)、備案、調(diào)查處理違法違規(guī)行為。 （4）改革完善行政監(jiān)督體制。過于分散，多頭。,44,2.6 招標(biāo)投標(biāo)的行政監(jiān)督和行業(yè)自律,2.6.2招標(biāo)投標(biāo)的行業(yè)自律 行業(yè)自律是招標(biāo)投標(biāo)主體及其從業(yè)人員在自律組織構(gòu)建的內(nèi)部制衡機(jī)制中產(chǎn)生的自我行為約束。 招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督和行業(yè)自律對規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)制度具有不同的：作用機(jī)理、作用層面、作用形式和作用效果。（P31） 【練習(xí)題】處理招標(biāo)投標(biāo)異議（質(zhì)疑）的主體是（ ）。 A. 有管轄權(quán)的行政監(jiān)督部門 B. 招標(biāo)人及其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) C. 有管轄權(quán)的人民法院

41、D行政監(jiān)督部門的同級人民政府,45,第3章 招標(biāo)師職業(yè)資格制度,【內(nèi)容提要】招標(biāo)師的職業(yè)定位、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任 范圍；招標(biāo)師必須具備的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)素質(zhì)和行為規(guī)范。 3.1招標(biāo)師的職業(yè)定位（P34） 【大綱要求】 掌握招標(biāo)師的職業(yè)定位。 3.1.1招標(biāo)師的概念。 招標(biāo)師是指通過招標(biāo)師職業(yè)水平考試或考試與評審（教材：認(rèn)定）相結(jié)合的方式，取得中華人民共和國招標(biāo)師職業(yè)水平證書，具備招標(biāo)采購專業(yè)技術(shù)崗位必需的工作水平和能力，并在招標(biāo)單位、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)等從事招標(biāo)采購業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員。,46,3.1招標(biāo)師的職業(yè)定位,3.1.2招標(biāo)師的職業(yè)范圍 招標(biāo)師的主要職業(yè)范圍是依法開展招標(biāo)采購活動(dòng)，包括： （1）編

42、制招標(biāo)采購計(jì)劃、方案、招標(biāo)采購公告、招標(biāo)資格預(yù)審文件，組織投標(biāo)資格審查； （2）編制招標(biāo)文件和合同文本、組織現(xiàn)場勘查、開標(biāo)和評標(biāo)活動(dòng)； （3）主持或協(xié)助合同談判（非招標(biāo)？）并參與簽訂合同； （4）采用其他方式組織采購活動(dòng)； （5）參與招標(biāo)采購合同結(jié)算和驗(yàn)收； （6）解決招標(biāo)采購活動(dòng)及其合同履行中的爭議糾紛。 招標(biāo)師可以利用自身的專業(yè)知識和能力，為企業(yè)、政府和行業(yè)及其他專業(yè)工作提供招標(biāo)采購業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。,47,3.2 招標(biāo)師的職業(yè)水平考試申報(bào)程序與條件,3.2 招標(biāo)師的職業(yè)水平考試申報(bào)程序與條件（P35） 3.2.1 招標(biāo)師職業(yè)水平考試申報(bào)程序 國家發(fā)改委負(fù)責(zé)，具體工作委托中招協(xié)。

43、3.2.2 招標(biāo)師職業(yè)水平考試申報(bào)條件 3.2.3 招標(biāo)師職業(yè)水平考試科目 3.3 招標(biāo)師的登記管理與繼續(xù)教育(P36) 3.3.1 招標(biāo)師的登記 招標(biāo)師水平證書實(shí)行登記服務(wù)制度； 招標(biāo)師登記要求：證書、身體、從事招標(biāo)、業(yè)績。 3.3.2 招標(biāo)師的后續(xù)教育 招標(biāo)師后續(xù)教育的必要性。適應(yīng)法律政策和市場變化，知識更新和專業(yè)能力提升。,48,3.4 招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任,3.4 招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任(P36) 【大綱要求】掌握招標(biāo)師的職業(yè)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任范圍 3.4.1 招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利 招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利是指招標(biāo)師依法從業(yè)所享有的權(quán)利： （1）自主選擇從業(yè)單位的權(quán)利 （2）依法開展招標(biāo)采購業(yè)

44、務(wù)并獲取勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)利 （3）維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)秩序的權(quán)利 3.4.2 招標(biāo)師職業(yè)義務(wù) 招標(biāo)師職業(yè)義務(wù)是指招標(biāo)師在從業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行的相應(yīng)義務(wù)，必須遵守或作出的職業(yè)行為： （1）遵紀(jì)守法 （2）誠信履約 （3）保 密 （4）接受后續(xù)教育 （5）接受行業(yè)監(jiān)管和自律管理,49,3.4 招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任,3.4.3 招標(biāo)師職業(yè)責(zé)任(P37) 違反市場秩序的行為需要承擔(dān)相應(yīng)的:行政責(zé)任(行政人員：6種；企業(yè)人員：5種)、民事責(zé)任（賠償）、刑事責(zé)任（犯罪）。 3.5 招標(biāo)師的職業(yè)素質(zhì) 【大綱要求】掌握招標(biāo)師必須具備的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)素質(zhì)和行為規(guī)范。 3.5.1 招標(biāo)師的業(yè)務(wù)素質(zhì)(P37) 招標(biāo)師的業(yè)務(wù)

45、素質(zhì)指招標(biāo)師應(yīng)當(dāng)具備的專業(yè)知識水平和工作能力，包括： （1） 法律、政策的掌握和運(yùn)用能力 （2） 招標(biāo)采購專業(yè)知識和操作能力 （3） 組織管理和協(xié)調(diào)能力,50,3.5 招標(biāo)師的職業(yè)素質(zhì),3.5.2 招標(biāo)師工作規(guī)范(P38) （1）行使權(quán)利的行為規(guī)范 （2）履行義務(wù)的行為規(guī)范 3.5.3 招標(biāo)師職業(yè)道德規(guī)范(P38) 招標(biāo)師職業(yè)道德是必須具備的社會公共道德原則和道德規(guī)范對招標(biāo)師職業(yè)行為規(guī)范的根本要求。 （1）遵守國家法律、法規(guī)和政策，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)定，珍惜職業(yè)聲譽(yù)，自覺維護(hù)國家、社會公共利益和行業(yè)整體利益； （2）堅(jiān)持誠信、公正、敬業(yè)、進(jìn)取的原則，以優(yōu)良的服務(wù)質(zhì)量和業(yè)績，贏得社會和行業(yè)的尊重；

46、（3）勤奮工作，獨(dú)立、客觀、公正地出具招標(biāo)采購成果文件，不得有欺詐、偽造、作假等行為，保證招標(biāo)人和社會公共利益；,51,3.5 招標(biāo)師的職業(yè)素質(zhì),（4）尊重同行，公平競爭，不得采取不正當(dāng)?shù)氖侄螕p害、侵犯同行的權(quán)益； （5）廉潔自律，不得索取、收受委托合同約定以外的禮金和其他財(cái)物，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)?shù)睦妫?（6）招標(biāo)師與委托方及投標(biāo)方存在利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)自覺回避； （7）有保護(hù)和保密客戶的技術(shù)和商務(wù)秘密的義務(wù)； （8）接受國家和行業(yè)自律組織對其職業(yè)行為的指導(dǎo)、監(jiān)督。,52,3.5 招標(biāo)師的職業(yè)素質(zhì),【練習(xí)題】招標(biāo)師職業(yè)水平證書實(shí)行（ ）制度。 A. 注冊執(zhí)業(yè) B. 登記服務(wù) C. 注冊服

47、務(wù) D登記執(zhí)業(yè) 【練習(xí)題】以下屬于招標(biāo)師應(yīng)當(dāng)遵循的職業(yè)道德原則的有（ ）。 A. 獨(dú)立、客觀、公正地出具招標(biāo)采購成果文件，不得有欺詐、偽造、作假行為； B. 廉潔自律，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益； C. 與委托方有利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)自覺回避； D遵守國家法律、法規(guī)和政策，珍惜職業(yè)聲譽(yù)，自覺維護(hù)國家、社會公共利益和行業(yè)整體利益； E. 接受國家和行業(yè)自律組織對其職業(yè)行為的指導(dǎo)、監(jiān)督,53,第4章 招標(biāo)方案,【內(nèi)容提要】 本章在介紹工程、貨物和服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)的特征和需求的基礎(chǔ)上，對招標(biāo)方案給出了定義，著重介紹了招標(biāo)方案的編制依據(jù)和內(nèi)容實(shí)施、招標(biāo)采購計(jì)劃的制定和實(shí)施，后者也是本章的重點(diǎn)內(nèi)容。全章內(nèi)容均

48、是本科的重要內(nèi)容之一，是招標(biāo)采購人員必須具備的基本知識和基本技能。 關(guān)于招標(biāo)方案(P40) ： 定 義：是設(shè)定、安排項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施的條件、范圍、目標(biāo)、方式、計(jì)劃、措施等方面的工作方案。 內(nèi) 容：具體地說：確定招標(biāo)內(nèi)容范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式（核準(zhǔn)或備案） 、標(biāo)段劃分、合同類型、投標(biāo)人資格條件，招標(biāo)工作目標(biāo)、順序和計(jì)劃，分解招標(biāo)工作任務(wù)，落實(shí)需要的資源、技術(shù)和管理?xiàng)l件。(引自P17， 2.4.1(5)，定義更清晰、易懂) 編制目的：規(guī)范、有序地（組織）實(shí)施招標(biāo)工作；,54,第4章 招標(biāo)方案,編制依據(jù)： （分析和掌握）招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)特性、管理特征以及招標(biāo)項(xiàng)目的功能、規(guī)模、質(zhì)量、價(jià)格、進(jìn)

49、度、服務(wù)等需求目標(biāo)； 有關(guān)法律政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。 編制原則：科學(xué)、合理、可行。 【補(bǔ)充說明】 招標(biāo)方案實(shí)際是“合同規(guī)劃”的拓展，核心仍是“合同規(guī)劃”； 招標(biāo)師要從項(xiàng)目全局的高度進(jìn)行招標(biāo)策劃，杜絕“鐵路警察”的思維。 合同規(guī)劃的內(nèi)容，包括合同包（含標(biāo)段）劃分、承包方式、合同形式、合同條款（文本選用）、合同關(guān)系搭設(shè)（合同主體及法律關(guān)系），延續(xù)到合同執(zhí)行過程中的分包、分供等； 最佳時(shí)間：可研階段（組織形式、方式等可能要核準(zhǔn)），但一般不現(xiàn)實(shí)，但要盡可能早。,55,4.1 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析,4.1招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 【大綱要求】掌握工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)采購項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、

50、管理要素特征和采購需求目標(biāo)的相關(guān)性分析與選擇。 4.1.1工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)(P40) 工程建設(shè)項(xiàng)目的定義：土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程和裝飾裝修工程等。 影響、制約工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理主要特征和采購需求目標(biāo)有(共12項(xiàng))： （1）工程建設(shè)項(xiàng)目的基本特征 特 征：惟（唯）一性、一次性、產(chǎn)品固定性、要素流動(dòng)性、系統(tǒng)性、風(fēng)險(xiǎn)性等； 最基本特征：惟一性、產(chǎn)品固定性（區(qū)別于貨物需要運(yùn)輸和交貨）和要素流動(dòng)性（也是工程招標(biāo)要把握的三個(gè)基本因素）。,56,4.1 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析,（2）工程建設(shè)項(xiàng)目的投資性質(zhì) 資金來源：多渠道； 按資金來源性質(zhì)：國外資金和國內(nèi)資金； 國內(nèi)資

51、金：政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資； 不同性質(zhì)的投資對工程招標(biāo)具有不同的約束要求。 （3）工程建設(shè)項(xiàng)目管理和承包方式(P41) 工程建設(shè)項(xiàng)目管理方式和承包方式?jīng)Q定： 不同的工作內(nèi)容范圍、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)分配； 不同的工程招標(biāo)條件、投標(biāo)資格條件、評標(biāo)方法、因素與標(biāo)準(zhǔn)、合同條款。 工程建設(shè)項(xiàng)目管理方式： 自主項(xiàng)目管理方式； 各類委托專業(yè)項(xiàng)目管理方式； 特許經(jīng)營和融資項(xiàng)目管理方式。,57,4.1 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析,工程承包方式(P41) ： 1）施工承包方式（設(shè)計(jì)-招標(biāo)-施工。DTB） 定 義：設(shè)計(jì)和施工分離，分別由不同的主體負(fù)責(zé)實(shí)施，承包人按招標(biāo)人（發(fā)包人）提供的圖紙和技術(shù)規(guī)范施

52、工（傳統(tǒng)的承包方式）。 特 點(diǎn)：簡單、成熟，對承發(fā)包雙方的素質(zhì)要求不高，招標(biāo)人對設(shè)計(jì)和施工的控制力大，風(fēng)險(xiǎn)分散，建設(shè)周期長，責(zé)任難界定，設(shè)計(jì)施工間協(xié)調(diào)復(fù)雜，易產(chǎn)生糾紛，質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)難控制。 適 用：招標(biāo)人愿意較深入介入設(shè)計(jì)控制和施工與設(shè)計(jì)的協(xié)調(diào)管理，愿意分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 2）設(shè)計(jì)-施工一體化承包方式 定 義：承包人根據(jù)招標(biāo)人要求同時(shí)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工，招標(biāo)人不再提供設(shè)計(jì)圖紙，只提供基本的工程方案設(shè)計(jì)/工藝設(shè)計(jì)（也可能僅是文字的業(yè)主要求）作為招標(biāo)條件。,58,4.1 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析,分 類： 設(shè)計(jì)+施工(D+B) 設(shè)計(jì)+采購+建造（EPC） 工廠設(shè)備與設(shè)計(jì)+施工(P 建筑業(yè)資質(zhì)管理制度

53、和安全生產(chǎn)許可、貨物行政管理和強(qiáng)制認(rèn)證、勘察設(shè)計(jì)和監(jiān)理等服務(wù)行業(yè)資質(zhì)管理制度； 人員資格管理制度：建造師、監(jiān)理工程師、建筑師等執(zhí)業(yè)資格； 審查目的：兩個(gè)方面； 兩種方式，潛在投標(biāo)人數(shù)量過多時(shí)，資格預(yù)審的好處。,99,5.1 資格審查的原則和方法,5.1.2 資格審查的方法(P88) 資格審查方法，兩種： 資格預(yù)審 資格后審 【補(bǔ)充說明】區(qū)別于資格預(yù)審兩種辦法。后審只有合格制 。 （1）資格預(yù)審 定 義：資格預(yù)審是（27號令16條：出售招標(biāo)文件或者發(fā)出投標(biāo)邀請書前，30號令17條：投標(biāo)前 ）招標(biāo)人通過發(fā)布招標(biāo)資格預(yù)審公告，向不特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請，并組織招標(biāo)資格審查委員會按照招標(biāo)資格預(yù)審

54、公告和資格預(yù)審文件確定的資格預(yù)審條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法對投標(biāo)申請人進(jìn)行評審，確定合格的潛在投標(biāo)人。（為什么不是投標(biāo)人、投標(biāo)申請人或者資格預(yù)審申請人？教材中和一些法規(guī)中措詞均不盡統(tǒng)一。標(biāo)準(zhǔn)文件措詞“通過資格預(yù)審的申請人。） 優(yōu)缺點(diǎn)：關(guān)系如何選擇審查方式。 優(yōu) 點(diǎn)：可以減少評標(biāo)階段的工作量、縮短評標(biāo)時(shí)間、減少評審費(fèi)用、降低社會成本（提高評標(biāo)質(zhì)量）。 缺 點(diǎn)：延長招標(biāo)投標(biāo)過程，增加招標(biāo)投標(biāo)雙方資格預(yù)審的費(fèi)用。,100,5.1 資格審查的原則和方法,適 用：技術(shù)復(fù)雜或投標(biāo)文件編制費(fèi)用較高，且潛在投標(biāo)人數(shù)量較多。 具體辦法：兩種，合格制和有限數(shù)量制。一般采用合格制，潛在投標(biāo)人過多的，可采用有限數(shù)量制。 （2）

55、資格后審(P89) 定 義：資格后審是在開標(biāo)后的初步評審階段，評標(biāo)委員會根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)資格條件對投標(biāo)人資格進(jìn)行評審，投標(biāo)資格評審合格的投標(biāo)文件進(jìn)入詳細(xì)評審。 優(yōu)缺點(diǎn)： 優(yōu) 點(diǎn)：可以避免招標(biāo)與投標(biāo)雙方資格預(yù)審的工作環(huán)節(jié)和費(fèi)用、縮短招標(biāo)投標(biāo)過程，有利于增強(qiáng)投標(biāo)的競爭性（但是競爭效果呢？體育比賽不再同一層次。）。 缺 點(diǎn)：在投標(biāo)人過多時(shí)會增加社會成本和評標(biāo)工作量。 適 用：潛在投標(biāo)人數(shù)量不多。（技術(shù)簡單、規(guī)模不大也不一定就能夠資格后審） 辦 法：合格制。,101,5.1 資格審查的原則和方法,5.1.3 資格審查的程序(P89) 資格預(yù)審一般按以下程序（根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件的程序）：

56、 （1）編制資格預(yù)審文件； （2）發(fā)布資格預(yù)審公告； （3）出售資格預(yù)審文件； （4）資格預(yù)審文件的澄清、修改； （5）潛在投標(biāo)人編制并遞交資格預(yù)審申請文件； （6）組建資格審查委員會； （7）資格審查委員會評審（注意：可以澄清）申請文件，并編寫評審報(bào)告； （8）招標(biāo)人審核資格評審報(bào)告、確定資格預(yù)審合格申請人；,102,5.1 資格審查的原則和方法,（9）向通過資格預(yù)審的申請人發(fā)出投標(biāo)邀請書。 其中的兩項(xiàng)重要內(nèi)容： 編制資格預(yù)審文件； 組織進(jìn)行資格預(yù)審申請文件的評審。 【補(bǔ)充說明】 上述程序思路切合實(shí)際，但與標(biāo)準(zhǔn)文件并不一致； 按照標(biāo)準(zhǔn)文件：（7）資格審查委員會評審申請文件，確定通過通過資格預(yù)

57、審的申請人，向招標(biāo)人提交評審報(bào)告；（8）招標(biāo)人書面通知申請人資格預(yù)審結(jié)果并向通過者發(fā)出投標(biāo)邀請書；（9）通過者確認(rèn)是否參加投標(biāo)。但P17、 P102頁的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)文件是一致的，教材前后不銜接； 法規(guī)教材P45頁也出現(xiàn)同樣問題，注意不要誤讀； 就標(biāo)準(zhǔn)文件而言，應(yīng)當(dāng)以正式出版的文本為準(zhǔn) ； 該程序具普遍性，也適用于其他。,103,5.2 資格審查要素標(biāo)準(zhǔn),5.2資格審查要素標(biāo)準(zhǔn) (P90) 【大綱要求】依據(jù)招標(biāo)采購項(xiàng)目相應(yīng)的技術(shù)管理要求和投標(biāo)企業(yè)的資格標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)范圍等規(guī)定，制定工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)采購項(xiàng)目招標(biāo)資格預(yù)審或后審的標(biāo)準(zhǔn)和程序。 5.2.1 工程施工投標(biāo)資格 （1）建筑業(yè)企業(yè)資

58、質(zhì)管理 建筑業(yè)企業(yè)實(shí)行資質(zhì)管理制度，在取得相應(yīng)類別資質(zhì)證書后，方可從事相應(yīng)資質(zhì)許可范圍內(nèi)的工程施工承包活動(dòng)。 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為三個(gè)序列：施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包。 已經(jīng)開始推行設(shè)計(jì)與施工一體化資質(zhì)。,104,5.2 資格審查要素標(biāo)準(zhǔn),建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)三個(gè)序列的承攬業(yè)務(wù)范圍： 1）施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以承接施工總承包工程。 2）專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程和項(xiàng)目業(yè)主依法發(fā)包的專業(yè)工程。 3）勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或?qū)I(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。 施工總承包企業(yè)資質(zhì)的類別和等級： 總承包12個(gè)資質(zhì)類別，分別是：房屋建筑、公路、鐵路、港口航道、水利水電、電力、礦山、冶煉、石油化工、市政公用、通信、機(jī)電安裝； 總承包資質(zhì)等級：特級、一級、二級、三級4個(gè)（或3個(gè)）資質(zhì)等級； 專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)類別有60個(gè)，大多有3個(gè)資質(zhì)等級。,105,5.2 資格審查要素標(biāo)準(zhǔn),【補(bǔ)充說明】 設(shè)計(jì)-施工一體化不屬于建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)序列(注意:P90第五自然段第一句，不要誤讀) ；根據(jù)建設(shè)部建市（2006）40號文件，設(shè)計(jì)-施工一體化資質(zhì)目前有四個(gè)：建筑智能化、建筑幕墻、裝飾裝修