夏09年創(chuàng)新基金監(jiān)理驗收工作培訓(xùn)[1].ppt

1、科技部科技型中小企業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新基金管理中心 監(jiān)理處 2009年4月,2009年度創(chuàng)新基金 監(jiān)理與驗收工作,內(nèi) 容,一、監(jiān)理驗收工作的基本情況 二、監(jiān)理工作 三、驗收工作 四、合同簽定和管理 五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明 六、投訴和舉報處理辦法 七、09年度工作要求,1、管理中心：負(fù)責(zé)組織項目監(jiān)理驗收工作 （1）提出項目分析報告，報科技部、財政部； （2）提出基金項目監(jiān)理意見及處理措施； （3）委托監(jiān)理機構(gòu)協(xié)助核查； （4）對部分驗收項目進行抽查； （5）公布項目的驗收結(jié)論。,一、監(jiān)理驗收基本情況（一）組織機構(gòu)及職責(zé),2、省級科技主管部門：負(fù)責(zé)本地區(qū)基金項目的監(jiān)理驗收工作。 （1）組織、指導(dǎo)地

2、方科技部門完成項目的監(jiān)理驗收工作； （2）實地檢查基金項目的執(zhí)行情況； （3）審核地方科技部門提出的項目監(jiān)理意見和驗收結(jié)論意見。對于有不同意見的項目，省級科技主管部門可以單獨反饋至管理中心； （4）對管理中心委托核查的驗收項目進行調(diào)查，并提出結(jié)論性意見。,一、監(jiān)理驗收基本情況（一）組織機構(gòu)及職責(zé),一、監(jiān)理驗收基本情況（一）組織機構(gòu)及職責(zé),3、地方科技部門： (1)接受省級科技主管部門的委托，負(fù)責(zé)所組織基金項目的監(jiān)理與驗收工作； (2)督促、審查項目承擔(dān)單位填寫監(jiān)理信息調(diào)查表，并填寫項目監(jiān)理意見； (3)針對項目執(zhí)行過程中存在的問題，提出解決措施及處理意見； (4)匯總所屬項目的監(jiān)理與驗收信息，

3、報送省級科技主管部門。,一、監(jiān)理驗收基本情況（一）組織機構(gòu)及職責(zé),4、服務(wù)機構(gòu)：協(xié)助地方科技部門和項目承擔(dān)單位完成基金項目的監(jiān)理驗收工作。 (1)輔導(dǎo)、督促承擔(dān)單位填寫監(jiān)理信息調(diào)查表； (2)確認(rèn)項目承擔(dān)單位填寫的監(jiān)理信息調(diào)查表的準(zhǔn)確性及附件材料的完整性和真實性； (3)填寫對承擔(dān)單位上報數(shù)據(jù)及附件的確認(rèn)意見； (4)對項目承擔(dān)企業(yè)上報的附件材料進行存檔； (5)確認(rèn)項目的驗收材料，提供所保存的附件材料。,一、監(jiān)理驗收基本情況（一）組織機構(gòu)及職責(zé),5、項目承擔(dān)單位：基金項目的實施主體。 （1）按合同約定實施項目； （2）定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報、年報）； （3）按期進行項目驗收； （4）

4、 按合同約定正確使用基金標(biāo)識。,一、監(jiān)理驗收基本情況（二）工作流程圖,工作流程圖,一、監(jiān)理驗收基本情況（三）幾個基本原則,1、監(jiān)理驗收的依據(jù) （1）科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目合同； （2）項目申請材料、監(jiān)理信息調(diào)查表； （3）地方科技管理部門監(jiān)理意見； （4）監(jiān)理機構(gòu)評價意見。,一、監(jiān)理驗收基本情況（三）幾個基本原則,2、監(jiān)理單位確定的原則： 為保證基金項目管理的科學(xué)性，基金項目的監(jiān)理驗收工作原則上實行“誰推薦、誰監(jiān)理”的原則。 3、工作系統(tǒng)實行數(shù)字化管理 基金項目的監(jiān)理驗收工作實行數(shù)字化管理，省級科技主管部門、地方科技部門、服務(wù)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位，所有工作必須通過登錄創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)

5、進行，同時按照要求提供紙質(zhì)材料。,二、監(jiān)理工作,（一）監(jiān)理內(nèi)容 基金項目監(jiān)理的主要內(nèi)容包括：項目資金到位與使用情況；合同計劃進度完成情況；項目達到的經(jīng)濟、技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)情況；項目所取得的成果、專利等；以及項目存在的主要問題和解決措施等。,二、監(jiān)理工作,（二）監(jiān)理方式 1、定期報表 企業(yè)應(yīng)在每一年度內(nèi)定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表，本表分為半年報和年報兩個報表，分別用于了解本年度上半年和全年項目的執(zhí)行情況。 年報填報時間為每年1月1日至2月28日，半年報填報時間為每年的7月1日至8月31日。 同時省級科技主管部門可以對本地區(qū)基金項目提出補充監(jiān)理意見上報管理中心。 監(jiān)理報表及相關(guān)附件材料由服務(wù)機構(gòu)保存,二

6、、監(jiān)理工作,2、重點檢查 管理中心根據(jù)監(jiān)理驗收工作需要，將不定期組織專家，在地方科技部門的配合下，對部分基金項目進行專題實地考察，以便及時準(zhǔn)確地了解項目執(zhí)行情況。,二、監(jiān)理工作,（三）監(jiān)理意見 管理中心將根據(jù)半年報和年報，省級科技主管部門提出的補充監(jiān)理意見，及實地考察等綜合監(jiān)理信息，對正在實施的項目合同做出繼續(xù)執(zhí)行、變更、解除或終止的監(jiān)理意見 。,二、監(jiān)理工作,（四）監(jiān)理中存在的問題： 、監(jiān)理報表沒有按時上報，上報率低； 、服務(wù)機構(gòu)對報表及附件材料審核不夠細(xì)致：數(shù)據(jù)統(tǒng)計單位錯誤、數(shù)據(jù)之間邏輯關(guān)系錯誤、基金撥款等數(shù)據(jù)重復(fù)填報、對填報指標(biāo)理解不正確； 、地方科技部門對項目監(jiān)理意見填寫不規(guī)范，不夠認(rèn)

7、真：沒有填寫監(jiān)理意見、或監(jiān)理意見基本雷同，對拖延、停頓的項目，沒有具體原因說明。,三、驗收工作,創(chuàng)新項目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目、補助資金項目的驗收由省級科技主管部門負(fù)責(zé)。省級科技主管部門可以直接組織驗收或委托地方科技部門組織驗收；重點創(chuàng)新項目由管理中心組織驗收。 管理中心依據(jù)驗收材料，對基金項目進行綜合評價，并做出驗收結(jié)論。驗收結(jié)論為：驗收合格、驗收基本合格、驗收結(jié)題、驗收不合格。,三、驗收工作,（一）驗收內(nèi)容 基金項目的驗收內(nèi)容主要包括：合同計劃進度執(zhí)行情況；項目技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量指標(biāo)完成情況；項目研究開發(fā)取得的成果、專利等情況；項目資金落實與支出情況；項目實施前后企業(yè)的成長變化情況等。,三、

8、驗收工作,（二）驗收工作程序 1、管理中心以合同到期時間為基準(zhǔn)，提前2個月通過網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)，向項目承擔(dān)單位、省級科技主管部門和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗收準(zhǔn)備工作通知； 2、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在項目承擔(dān)單位完成項目驗收材料后的45天內(nèi)，完成材料審核、組織專家對項目進行驗收與驗收材料的報送； 3、省級科技主管部門應(yīng)在15天內(nèi)對項目驗收材料提出審核意見，將項目驗收材料報送管理中心； 4、管理中心在收到省級科技主管理部門報送的項目驗收材料后，完成對項目驗收意見的審查，并在基金網(wǎng)站上公告驗收結(jié)論為合格的項目清單。,三、驗收工作,（三）項目驗收的組織方式 1、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目： 同批次立項的初創(chuàng)期小企

9、業(yè)創(chuàng)新項目，在合同到期后要及時組織驗收； 2、創(chuàng)新項目：由省級科技主管部門組織，按項目驗收； 3、重點項目：由管理中心組織，按項目驗收； 4、補助資金項目：由省級科技主管部門組織驗收； 5、驗收組織方式：專家現(xiàn)場考察、會議評審方式進行。,三、驗收工作,（四）驗收篩選性指標(biāo) 為保證項目驗收的嚴(yán)肅性與可操作性，有下列情況之一的，原則上作為驗收不合格處理： 1、銷售收入完成不足合同規(guī)定指標(biāo)的50%（初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目除外）； 2、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成情況不足60%； 3、合同到期后1年內(nèi)不驗收的項目； 4、驗收材料中有造假行為或承擔(dān)單位無法提供有效材料證明驗收指標(biāo)完成情況的真實性；,三、驗收工作,（

10、五）驗收結(jié)論 管理中心依據(jù)專家驗收意見、地方監(jiān)理單位驗收意見及監(jiān)理 信息,同時參考監(jiān)理機構(gòu)評價意見,綜合做出驗收結(jié)論。 1、 驗收合格：專家評分80分以上。項目較好完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗收證書，全額撥付合同經(jīng)費余款； 2、 驗收基本合格：專家評分65至79分之間。項目基本完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗收證書，撥付60%合同經(jīng)費余款。項目承擔(dān)單位在驗收當(dāng)年不得申請基金項目； 3、驗收結(jié)題：項目由于特殊原因沒有完成合同目標(biāo)，不發(fā)驗收證書；停撥合同經(jīng)費余額；項目承擔(dān)單位當(dāng)年不得申請基金項目； 4、 驗收不合格：專家評分65分以下。項目沒有完成合同目標(biāo)且差距較大；不發(fā)驗收證書；停撥合同經(jīng)費余額；項

11、目承擔(dān)單位3年內(nèi)不得申請基金項目。,三、驗收工作,（六）驗收材料裝訂要求 1、以下材料按順序一式一份裝訂成冊 a、項目工作總結(jié)報告； b、地方資金到位證明； c、相關(guān)財務(wù)報表； d、技術(shù)檢測報告； e、基金項目立項合同； f、30%發(fā)票和銷售合同等證明材料。,三、驗收工作,（六）驗收材料裝訂要求 2、以下材料按順序合訂一份裝訂成冊 a、項目驗收申請表； b、項目專項審計報告（原件）； c 基金項目驗收評價表； 3 基金項目驗收意見表一式四份裝 訂。,四、合同簽定與管理,（一）合同簽訂 1、立項合同簽訂的幾點要求 （1）自創(chuàng)新基金項目公告之日起2個月內(nèi)，項目承擔(dān)單位、推薦單位必須與管理中心簽訂立

12、項合同，確定項目經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等； （2）對于有異議的項目，管理中心暫不簽訂合同； （3）逾期沒有完成合同簽訂工作的，將視為自動申請撤消立項。,四、合同簽定與管理,、立項合同簽訂的基本程序 （1）項目承擔(dān)單位在立項公告異議期結(jié)束后，在10個工作日內(nèi)將合同加蓋公章送交項目組織單位； （2）項目組織單位在收到項目承擔(dān)單位提交的立項合同后5個工作日內(nèi)，完成合同的審核工作，并在合同上加蓋推薦單位公章，于規(guī)定的時間內(nèi)將合同一式四份送交管理中心； （3）管理中心收到項目合同后，在10個工作日內(nèi)完成合同內(nèi)容的審核，對確認(rèn)無誤的立項合同加蓋管理中心合同專用章，并將合同一式兩份送交項目組

13、織單位。基金項目立項合同生效。,四、合同簽定與管理,、合同簽訂中存在的問題 （1）合同沒有按通知要求及時上報； （2）丙方資金填寫與地方文件不一致，或沒有在項 目執(zhí)行期內(nèi)全部到位； （3）部分項目承擔(dān)單位對合同經(jīng)濟、技術(shù)、就業(yè)人數(shù)等指標(biāo)擅自更改（系統(tǒng)上顯示綠色）； （4）承擔(dān)單位的基本注冊信息在申報期間發(fā)生變更的，應(yīng)在合同簽定之前完成變更和激活手續(xù)。,四、合同簽定與管理,(二)合同管理 合同管理包括三方面內(nèi)容： 1、 合同變更 2、 合同解除 3、 合同終止,四、合同簽定與管理,幾點說明： (1)為維護立項合同的嚴(yán)肅性，在項目執(zhí)行過程中，合同的主要內(nèi)容（包括項目名稱、總體目標(biāo)及實施階段目標(biāo)、技

14、術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、完成期限等）原則上不能變更。 (2)項目承擔(dān)單位因客觀原因需對合同目標(biāo)調(diào)整時，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。在管理中心對項目承擔(dān)單位提出的合同變更申請未做出正式答復(fù)前，原合同仍然有效 (3)合同變更具體條件與基本程序（詳見“創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范”）,四、合同簽定與管理,(4)不屬于本規(guī)范中所涉及的“合同變更”范圍有： 項目承擔(dān)單位基本注冊信息的變化，如：單位地址、郵編、法定代表人、聯(lián)系人及電話號碼變更，以及企業(yè)開戶銀行、戶名、賬號變更； 因改制、重組等原因, 項目承擔(dān)單位名稱發(fā)生改變，但項目承擔(dān)主體并未發(fā)生變更。 以上信息變更，一是直接在工作系統(tǒng)上修改，二

15、是按系統(tǒng)提示將企業(yè)信息變更材料寄至受理處激活,四、合同簽定與管理,1、合同變更 屬于下列情況之一，應(yīng)申請合同變更： (1)因項目承擔(dān)單位改制、重組或以項目技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項目承擔(dān)主體； (2)因不可抗拒因素，項目承擔(dān)單位提出變更合同中的項目計劃指標(biāo)； (3)項目執(zhí)行期變更。 合同的變更程序是：項目承擔(dān)單位向項目組織單位提出變更申請，由項目組織單位提出意見報管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。,四、合同簽定與管理,2、合同解除 屬于下列情況之一，應(yīng)申請合同解除： (1)在基金項目執(zhí)行期間，如果承擔(dān)項目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔(dān)基金項目單位的基本條件； (2)項目承擔(dān)單位因不可抗拒的因素，無法繼續(xù)履

16、行合同。 (3) 實施項目的主要經(jīng)費不能落實；,四、合同簽定與管理,(4)項目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項目無 法繼續(xù)實施； (5)協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項目無法繼續(xù)實施的； 合同解除的程序是：項目組織單位提出處理意見，經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后做解除合同處理。項目承擔(dān)單位須對項目資金進行財務(wù)清算。,四、合同簽定與管理,3、合同終止 屬于下列情況之一的，應(yīng)申請合同終止 （1）發(fā)現(xiàn)并證實項目承擔(dān)單位在項目申請或執(zhí)行過程中有違法、欺騙或事實隱瞞等行為的； （2）項目承擔(dān)單位、項目組織單位或項目推薦單位要求終止合同，并經(jīng)管理中心同意的。 （3）連續(xù)兩次不填報監(jiān)理信息調(diào)查表；,四、

17、合同簽定與管理,合同終止的程序： 管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項目合同的有關(guān)條款終止合同，并采取通報、停止撥款、追回項目資金等相應(yīng)處理措施。 地方監(jiān)理單位應(yīng)督促項目承擔(dān)單位將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國庫，已形成資產(chǎn)的應(yīng)變現(xiàn)后上繳國庫。同時，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報基金項目 。 地方監(jiān)理單位應(yīng)及時將終止項目的處理過程和財務(wù)清算結(jié)果行文報管理中心。,五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明,一、“監(jiān)理驗收規(guī)范” 增加以下條款 1、第三條 參與基金項目監(jiān)理和驗收工作的相關(guān)單位，應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)，遵循創(chuàng)新基金的管理規(guī)定，恪守職業(yè)道德，認(rèn)真完成本職工作。 2、第四條 已實施科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

18、基金項目監(jiān)督管理和驗收實施省級科技主管部門責(zé)任制工作方案（以下簡稱地方工作責(zé)任制方案）的省份，可按照“監(jiān)理和驗收規(guī)范”和“地方工作責(zé)任制方案”的要求進行工作，每年按季度向管理中心報送監(jiān)理驗收結(jié)論。,五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明,3、管理中心工作職責(zé)增加：（1）對部分驗收項目進行抽查；（2）委托監(jiān)理機構(gòu)協(xié)助管理中心對項目的執(zhí)行情況進行核查、評價。 4、在省級單位職責(zé)中增加：對管理中心委托核查的驗收項目進行調(diào)查，并及時提出結(jié)論性意見。 5、項目驗收時要提交：“項目執(zhí)行期內(nèi)的30%銷售發(fā)票復(fù)印件”（監(jiān)理期間，“銷售發(fā)票復(fù)印件”也應(yīng)存放服務(wù)機構(gòu)）。,五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明,6、項目驗收增加“

19、結(jié)題”結(jié)論：“項目由于特殊原因沒有完成合同目標(biāo)，不發(fā)驗收證書；停撥合同經(jīng)費余額；項目承擔(dān)單位當(dāng)年不得申請基金項目。 7、 “驗收專家”要求增加：“驗收專家對驗收項目的技術(shù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任,對被審查的技術(shù)資料,不得擅自使用或?qū)ν夤_。項目承擔(dān)單位對研究內(nèi)容有保密要求的,可向組織驗收單位提出申請。經(jīng)審核確有必要的, 應(yīng)與驗收專家組成員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容?！?五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明,二、在“立項合同簽訂和管理工作規(guī)范”中增加操作說明： 在“合同的變更”中增加了系統(tǒng)操作說明： 項目承擔(dān)主體發(fā)生變更的：擬繼續(xù)承擔(dān)項目的單位應(yīng)先在“創(chuàng)新基金工作系統(tǒng)” 中注冊，并激活；同時原項目承擔(dān)單

20、位應(yīng)在“創(chuàng)新基金工作系統(tǒng)”提出項目承擔(dān)主體變更申請，并提交。,五、09年監(jiān)理驗收工作修訂說明,三、項目立項合同中增加條款： 在本合同完成的五年時間內(nèi)，乙方有義務(wù)繼續(xù)登錄創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，填報本單位的相關(guān)數(shù)據(jù)，以支持“中小企業(yè)成長路線圖計劃”的實施。,六、投訴和舉報處理辦法,（一 ）依據(jù) 1、根據(jù)科學(xué)技術(shù)部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定和科技部國家科技計劃項目評估評審行為準(zhǔn)則與督查辦法以及國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）的有關(guān)規(guī)定。 2、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投訴和舉報處理暫行辦法(2009年1月1日起執(zhí)行) 。 原科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投訴和舉報處 理辦法（暫行）（國科企金2003012號）廢止。,六、投訴和舉報處理辦法,（二） 受理投訴和舉報的范圍 1、在項目申報、實施、驗收過程中弄虛作假，申報材料、監(jiān)理材料和驗收材料內(nèi)容嚴(yán)重失實； 2、創(chuàng)新基金項目經(jīng)費的使用違反?？顚Ｓ迷瓌t，存在嚴(yán)重的挪用和弄虛作假等行為； 3、在項目受理、評審和管理過程中，違反有關(guān)規(guī)定，有失客觀、公正、合理的行為； 4、在項目實施過程中，發(fā)生有影響創(chuàng)新基金項目正常實施的事件或行為； 5、其他違反創(chuàng)新基金有關(guān)規(guī)定的行