項目采購方面.ppt

1、第11章 國際工程項目常用合同條件簡介,11.1 FIDIC合同條件,FIDIC組織簡介 FIDIC，是國際咨詢工程師聯(lián)合會（Fdration Internationale Des Ingnieurs-Conseils）的法文縮寫，中文音譯為“菲迪克”。1913年成立于比利時的根特，現(xiàn)在的總部設(shè)在瑞士洛桑。 它是國際上最具有權(quán)威性的咨詢工程師組織。,1999年以前的FIDIC合同條件,1999年以前，F(xiàn)IDIC主要出版了5種模式的標(biāo)準(zhǔn)化合同條件： 土木工程施工合同條件（簡稱紅皮書） 電氣與機(jī)械工程合同條件（簡稱黃皮書） 設(shè)計建造與交鑰匙工程合同條件（簡稱桔皮書） 業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書

2、（簡稱白皮書） 土木工程施工分包合同條件（簡稱褐皮書）。,FIDIC 1999新版合同條件,1. 1999版FIDIC合同條件改版原由 由于國際工程項目管理的飛速發(fā)展，無論是紅皮書、黃皮書還是桔皮書已不能滿足世界上許多項目的要求。如： 現(xiàn)行的版本相當(dāng)嚴(yán)格地定位在傳統(tǒng)的土木工程，以及傳統(tǒng)的電氣和機(jī)械工作等。,1999版FIDIC合同條件的適用情況,（1）施工合同條件（新紅皮書） 各類大型復(fù)雜工程； 業(yè)主負(fù)責(zé)大部分或全部設(shè)計工作； 承包商的主要工作為施工，但也可承擔(dān)部分設(shè)計工作； 由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書； 一般采用單價合同； 業(yè)主愿意承擔(dān)比較大的風(fēng)險。,（2）生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計-建造合同條件（

3、新黃皮書） 大型項目中的安裝工程。 承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計工作和全部施工安裝工作； 工程師來監(jiān)督設(shè)備的制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書； 風(fēng)險分擔(dān)較均衡。,（3）設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件（銀皮書） 私人投資項目； 基礎(chǔ)設(shè)施項目或類似項目，業(yè)主提供資金并希望以固定價格的交鑰匙方式來履行項目； 業(yè)主代表直接管理項目實施過程，采用較寬松的管理方式，但嚴(yán)格進(jìn)行竣工檢驗和竣工后檢驗； 項目風(fēng)險大部分由承包商承擔(dān)。,（4）簡明合同格式（綠皮書） 造價在500000美元以下以及工期在6個月以下； 工程相對簡單，不需專業(yè)分包合同； 重復(fù)性工作； 施工周期短； 設(shè)計工作既可以是業(yè)主負(fù)責(zé)，也可以

4、是承包商負(fù)責(zé)。,11.2 國際其他施工合同條件,11.2.1 NEC合同 英國土木工程師學(xué)會（簡稱ICE），于1993年3月正式出版了新工程合同NEC第1版，并在1995年出版了第2版。 NEC作為滿足業(yè)主與承包商合作新形式的合同文本，適用于各類型工程，已在一些國家不同類型的工程中得到廣泛使用，尤其是在英國及英聯(lián)邦成員國得到了廣泛的使用，獲得了業(yè)主、承包商、工程咨詢公司的好評。,2.NEC合同的內(nèi)容及結(jié)構(gòu),（1）工程與施工合同：用于業(yè)主和總承包商之間的主合同。 （2）工程與施工分包合同：用于總承包商與分包商之間的合同。 （3）專業(yè)服務(wù)合同：用于業(yè)主與項目管理人、監(jiān)理人、設(shè)計人、測量師、律師、社

5、區(qū)關(guān)系咨詢師等之間的合同。 （4）裁判者合同：用于指定裁判者解決任何NEC合同項下的爭議的合同。,工程與施工合同的6種計價方式,（1）帶分項工程表的報價合同 （2）帶工程量清單的報價合同 （3）帶分項工程量表的目標(biāo)合同 （4）帶工程量清單的目標(biāo)合同 （5）成本補償合同 （6）管理合同,3.NEC合同的主要特點,（1）靈活性 （2）清晰和簡潔 （3）促進(jìn)良好管理,11.2.2 JCT合同條件,1.JCT合同條件的發(fā)展過程 JCT合同條件是總價合同的標(biāo)準(zhǔn)文本。它是由英國工程承包界的權(quán)威機(jī)構(gòu)“合同審定聯(lián)合會”（The Joint Contract Tribunal，簡稱JCT）制定和發(fā)布的。 JCT

6、合同條件第1版于1909年發(fā)布；1931年第2版；1939年第3版；1963年第4版；1980年第5版；1998年第6版。第6版的全名為JCT 98建筑合同（The JCT 98 Building Contract）。,2.JCT 98建筑合同的主要內(nèi)容,（1）第一部分：通用條件 （2）第二部分：指定分包商及指定供貨商 （3）第三部分：物價波動 （4）第四部分：合同爭端的解決 （5）第五部分：完成指定的工作,11.2.3 AIA合同條件,1.AIA的合同結(jié)構(gòu) 美國建筑師協(xié)會（The American Institute of Architects），簡稱AIA。 AIA制定的合同條件一直伴隨著

7、工程實踐的進(jìn)展而修訂，不斷豐富與完善，現(xiàn)在已有為各種工程項目管理模式專門制定的各種協(xié)議書格式。主要有A、B、C三個系列，共31個標(biāo)準(zhǔn)文件。,表102 AIA系列標(biāo)準(zhǔn)合同文件一覽表,2.AIA合同的主要特征,（1）適用范圍廣，合同選擇靈活 （2）對承包商的要求非常細(xì)致 （3）適用法律范圍較為復(fù)雜,第12章 FIDIC施工合同條件,12.1 FIDIC施工合同條件簡介,FIDIC 1999年版施工合同條件（新紅皮書）主要包含三個部分： 協(xié)議書（Agreement） 通用條件（General Conditions） 專用條件（Particular Conditions）,12.1.1協(xié)議書,協(xié)議書是

8、確定雙方具有合同關(guān)系的書面文件。 通用條件1.6規(guī)定：雙方應(yīng)在承包商收到中標(biāo)函后28天內(nèi)簽訂合同協(xié)議書。,12.1.2通用條件,新紅皮書的通用條件，相對于紅皮書第四版的通用條件在合同結(jié)構(gòu)和條款內(nèi)容上都作出了較大修訂。紅皮書第四版的通用條件共有72條194款，新紅皮書的通用條件歸類合并形成20條，有163款。,12.1.3專用條件,專用條件是對通用條件的修改、補充和完善，它的條款順序號同通用條件的順序號相對應(yīng)，但大多條款卻全是空白。,12.1.4施工合同文件的優(yōu)先次序,合同協(xié)議書 中標(biāo)函 投標(biāo)函 專用條件 通用條件 規(guī)范 圖紙 資料表和構(gòu)成合同組成部分的其他文件,12.1.5主要事項的典型順序,

9、12.2 FIDIC施工合同條件中各方的權(quán)利和義務(wù),12.3 合同價格和付款,12.3.1 新紅皮書中有關(guān)價格的概念,1.合同價 （1）中標(biāo)合同金額：是業(yè)主在中標(biāo)函中接受的為承包商承建工程而支付給承包商的那一價格，即是指在中標(biāo)函中所認(rèn)可的工程施工、竣工和修補任何缺陷所需要的費用。 （2）暫列金額：用于支付第13.5款“暫列金額”中提到的某部分工程的實施，設(shè)備材料供貨以及提供服務(wù)所需的款項。 （3）計日工作：一般是一些額外的零星工作或附帶性的工作。計日工通常由相關(guān)的暫定金額支付。,2.合同價格 （1）合同價格：就是承包商完成實際工作后，經(jīng)過工程師“測量和估價” 之后簽發(fā)“付款證書”，承包商所獲得

10、的金額。 （2）估價： 合同中已經(jīng)有的工作內(nèi)容，用合同規(guī)定的費率或價格。 合同中有類似的工作內(nèi)容，應(yīng)取類似工作的費率或價格。 合同沒有的工作內(nèi)容、或者是雖然合同中有類似或同樣的工作內(nèi)容但施工條件不同時，宜對該工作內(nèi)容采用新的費率或價格。 （3）價值工程：,12.3.2 預(yù)付款、保留金和價格調(diào)整,1.預(yù)付款 （1）預(yù)付款 1）預(yù)付款的支付 2）預(yù)付款的扣還 （2）用于永久工程的材料和設(shè)備預(yù)付款 通用條件14.5規(guī)定，在承包商購買的材料設(shè)備經(jīng)工程師確認(rèn)合格后，按照它們的實際費用（包括運輸費）的80%作為材料設(shè)備預(yù)付款，并入當(dāng)月的期中付款證書中。,2.保留金 （1）保留金的概念 按照投標(biāo)書附錄中規(guī)定

11、的百分比，從承包商應(yīng)得的期中付款中扣發(fā)的一種款額，該款額保留在業(yè)主手中作為保證承包商必須嚴(yán)格履行合同義務(wù)的擔(dān)保措施。 （2）保留金的扣留和返還 保留金從承包商首次獲得期中付款時就要扣留，直至扣留達(dá)到保留金總額為止。每次扣留的百分比和保留金總額是在投標(biāo)函附錄中規(guī)定的。 如果工程沒有進(jìn)行區(qū)段劃分，則所有保留金分兩次返還承包商。 如果工程進(jìn)行區(qū)段劃分，則分三次退還。,3.價格的調(diào)整 如果實施工程的費用，包括勞工、物品以及其他投入，在施工期間有波動，則支付給承包商的工程款應(yīng)按通用條件13.8款中的公式進(jìn)行調(diào)整，可以上調(diào)，也可以下調(diào)。 調(diào)價范圍是針對那些按照有關(guān)明細(xì)表（工程量表）估價，并在支付證書中證明

12、的工程款，同時適用于每種合同價格的支付貨幣，具體按下列調(diào)價公式來確定：,Pn為適用于第n期間的調(diào)價系數(shù)； a為固定系數(shù)，表示不調(diào)整的那部分合同款； b、c、d與工程施工有關(guān)各成本要素的估計比例系數(shù)； Ln、Mn、En為用于第n月支付的現(xiàn)行成本指數(shù)或參照價格； L0、M0、E0為基準(zhǔn)成本指數(shù)或參照價格。,12.3.3 期中付款、竣工結(jié)算和最終結(jié)算,1.期中付款 （1）期中付款證書的申請 在每個月的月末之后，按照工程師批準(zhǔn)的報表格式，承包商向工程師提交一式六份本月進(jìn)度款報表，詳細(xì)列出承包商認(rèn)為自己有權(quán)獲得的款額，并附有相應(yīng)的證明文件。 （2）期中付款證書的頒發(fā) 工程師應(yīng)在收到承包商有關(guān)報表和證明文

13、件后28天內(nèi)，向業(yè)主發(fā)出期中付款證書 （3）期中付款 在接到工程師的期中付款證書后，從工程師收到承包商提交的報表時起56天內(nèi)，業(yè)主必須將款額轉(zhuǎn)到承包商指定的銀行賬戶。,2.竣工結(jié)算 在收到工程接收證書后84天內(nèi)，承包商應(yīng)按照上述期中付款證書申請的要求，向工程師提交一式六份的竣工報表，并附證明文件。 工程師接到竣工報表后，應(yīng)對照竣工圖進(jìn)行工程量詳細(xì)核算，對其他支付要求進(jìn)行審查，然后再依據(jù)檢查結(jié)果簽署竣工結(jié)算的支付證書。此項簽證工作，工程師應(yīng)在收到竣工報表后28天內(nèi)完成。業(yè)主依據(jù)工程師的簽證予以支付。,3.最終結(jié)算 （1）最終付款證書的申請 頒發(fā)履約證書后的56天內(nèi)，承包商應(yīng)向工程師提交一式六份最

14、終報表草案 。 （2）結(jié)清單 （3）最終付款證書的頒發(fā) 在收到最終報表和結(jié)清單后28天內(nèi)，工程師應(yīng)向業(yè)主簽發(fā)最終付款證書。 （4）最終付款 在收到最終付款證書的56天內(nèi)，業(yè)主將其應(yīng)該付給承包商的余額轉(zhuǎn)到承包商指定的銀行賬戶。,圖132 缺陷通知期開始后有關(guān)證書、報表提交 及付款的典型順序,12.4 施工合同條件中的索賠,12.4.1 承包商的索賠,12.4.2 業(yè)主的索賠,12.4.3 新紅皮書與紅皮書中索賠條款的差異,1.放線錯誤 2.不可預(yù)見的物質(zhì)條件 3.承包商損壞了公路和橋梁 4.承包商未能完成缺陷補救工作 5.增加了業(yè)主的索賠程序 6.對承包商的索賠時間作了限制,12.4.4 爭端解

15、決,紅皮書由工程師作為解決爭端的主體，而新紅皮書由DAB（爭端裁決委員會）作為解決爭端的主體。,12.5施工合同條件中的工程師,12.5.1 紅皮書中工程師的角色 在紅皮書中工程師同時扮演著雙重角色。一方面，在日常業(yè)務(wù)中工程師作為業(yè)主的代理人，有義務(wù)維護(hù)業(yè)主的利益。另一方面，在爭議裁決階段工程師又充當(dāng)業(yè)主與承包商之間公斷人的角色。這就存在著利益的沖突。 12.5.2新紅皮書中工程師角色 工程師從解決爭端的合同管理事務(wù)中淡出，不再充當(dāng)裁決人的角色。,12.5.3公平原則與公正原則的區(qū)別,紅皮書中要求工程師“公正”地處理合同中的有關(guān)問題，而新紅皮書中只要求“公平”。 “公平”指工程師依據(jù)合同處理有

16、關(guān)事項應(yīng)當(dāng)依據(jù)責(zé)任和事實合情合理地作出確定；“公正”則要求處理各種問題都應(yīng)當(dāng)不偏不倚。新紅皮書增加了“承包商的索賠”專用術(shù)語，當(dāng)承包商認(rèn)為由于不屬于他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任事件的不利影響，均可向工程師提出費用和工期補償要求，然后由工程師與雙方進(jìn)行協(xié)商或公平地確定應(yīng)補償額，而紅皮書的條款僅說明哪些情況工程師可以給承包商予以補償。此項增加的作用包括，如果工程師沒有收到承包商的索賠，可以認(rèn)為此事件的發(fā)生不影響承包商的施工成本和完工時間，不必按照“公正性”的要求主動給予補償。,12.5.4 合同履行過程中工程師的管理地位,1.由工程師確定 每當(dāng)施工中遇到有關(guān)條款中規(guī)定由工程師確定的事項時，他不可以立即憑主觀判斷

17、就作出決定，而是應(yīng)首先與每一方協(xié)商，盡量達(dá)成協(xié)議；如果達(dá)不成協(xié)議，需對所有有關(guān)情況都給予應(yīng)有考慮后，再依據(jù)合同作出公正的確定。 2.工程師對承包商文件的認(rèn)可 了明確基本義務(wù)和準(zhǔn)確判定合同責(zé)任，對承包商提交的文件有些情況工程師應(yīng)采用審查、認(rèn)可方式，而不是“批準(zhǔn)”的形式予以確認(rèn)。,12.5.5 工程師索賠處理的程序,12.6 FIDIC施工合同條件與NEC合同的比較,12.6.1 應(yīng)用范圍比較,12.6.2 合作原則體現(xiàn)比較,1.早期警告程序 根據(jù)NEC合同中的核心條款中規(guī)定，“早期警告”指合同當(dāng)事人雙方，即承包商和業(yè)主的項目經(jīng)理一經(jīng)察覺可能會影響工程成本、工期和質(zhì)量的事件時，承包商與項目經(jīng)理有義

18、務(wù)盡早向?qū)Ψ桨l(fā)出警告。 FIDIC合同中沒有關(guān)于早期警告的機(jī)制，但也有與此相關(guān)的類似規(guī)定。 2.補償事件（或索賠事件）程序 FIDIC合同中由索賠條款實現(xiàn)的功能在NEC合同中是由早期警告和補償事件兩項程序來完成的。,12.6.3 工期與進(jìn)度控制比較,12.6.4工程質(zhì)量控制比較,1.材料、工程設(shè)備和工藝 FIDIC合同規(guī)定，一切材料、工程設(shè)備和工藝均應(yīng)為合同中所規(guī)定的相應(yīng)的品級，并符合工程師的指示要求，隨時按工程師可能提出的要求進(jìn)行檢驗。 在NEC合同中，設(shè)備和材料的質(zhì)量方面的規(guī)定沒有在條款中出現(xiàn)，它僅把設(shè)備和材料作為成本組成的一部分，僅在成本組成表中出現(xiàn)。 2.修補缺陷 出現(xiàn)任何缺陷情況，業(yè)主或業(yè)主授權(quán)他人應(yīng)立即通知承包商，承包商應(yīng)在缺陷責(zé)任期內(nèi)或期滿后的14天內(nèi)實施工程師可能指示的所有工作。 NEC合同規(guī)定無論監(jiān)理工程師是否就缺陷發(fā)過通知，承包商