公司法 第七章 公司治理.ppt

1、公司法,第一節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu),一、公司治理的基本模式 （一）概念：委托人與代理人之間的關(guān)于公司權(quán)力的分配與安排的基本模式。 （二）模式 1、單軌制：公司機(jī)關(guān)由股東會(huì)和董事會(huì)構(gòu)成。 美國(guó)模式和英國(guó)模式 2、雙軌制：公司機(jī)關(guān)由股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)構(gòu)成。 德國(guó)模式和日本模式,（三）權(quán)力的分配 1、股東會(huì)：最高權(quán)力機(jī)關(guān)，依法就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)作出決議。 2、董事會(huì)：公司業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東會(huì)作出的決議。 3、監(jiān)事會(huì)：公司的監(jiān)督機(jī)關(guān)，對(duì)公司董事、經(jīng)理執(zhí)行業(yè)務(wù)情況以及公司的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督。 二、股東會(huì) （一）股東會(huì)的權(quán)力 對(duì)“重大事項(xiàng)”的決定權(quán),（二）股東會(huì)議的形式 1、股東會(huì)議：公司股東權(quán)力

2、的行使和決議的形成所采取的組織形式。 2、股東常會(huì)：在特定時(shí)間界限內(nèi)召開(kāi)的股東例會(huì)。 3、股東臨時(shí)會(huì)議：出股東常會(huì)以外的其他一切股東會(huì)議。 （三）股東會(huì)的決議：股東通過(guò)在股東會(huì)議上行使表決權(quán)而形成股東會(huì)議決議。 1、出席與表決規(guī)則 （1）出席要求（定足數(shù)）,（2）表決要求 A多數(shù)決 B單純多數(shù)：支持該決議的票數(shù)超過(guò)反對(duì)該決議票數(shù) C超級(jí)多數(shù)：高于法定出席和表決要求 2、書(shū)面表決 3、表決方式 （1）直接投票 （2）累積投票：是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。,4、表決權(quán)代理：享有表決權(quán)的人授權(quán)其他人進(jìn)行投票。 （1）適

3、用對(duì)象 （2）代理人的資格和人數(shù) （3）表決權(quán)授予的方式和期限 （4）表決權(quán)的撤銷 A股權(quán)的質(zhì)押權(quán)人 B根據(jù)一項(xiàng)已經(jīng)簽訂的出售合同同意購(gòu)買(mǎi)該股份 C表決權(quán)代理人對(duì)公司有貸款 D表決權(quán)代理人與公司訂立有服務(wù)合同 E為了落實(shí)合法的集合協(xié)議條款,（5）表決代理權(quán)的征集：代理人主動(dòng)征集表決代理權(quán)的行為。 （6）表決代理權(quán)的征集的效力 5、表決權(quán)信托：指在公司的簿冊(cè)上的股份登記在表決權(quán)受托人名下從而使股份的表決權(quán)暫時(shí)但不可撤銷的與股份收益權(quán)相分離的一種措施。 6、股東表決協(xié)議：指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的股東之間所達(dá)成的他們將集體或者聯(lián)合投票或作為一個(gè)單位投票的協(xié)議。,三、董事會(huì) （一）董事 1、股東會(huì)選舉 2

4、、職工代表大會(huì)推選 3、法定董事 4、事實(shí)董事 5、影子董事 （二）董事會(huì) 1、董事會(huì)的職權(quán) 2、董事長(zhǎng)的職權(quán),3、會(huì)議形式 （1）例會(huì) （2）特別會(huì)議 4、董事表決權(quán)代理 （三）高級(jí)管理人員 經(jīng)法律或者章程或者董事會(huì)授權(quán)，由董事會(huì)聘任，對(duì)內(nèi)執(zhí)行公司日常經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)，對(duì)外代表公司的公司行政首腦或者負(fù)責(zé)人。 四、監(jiān)事會(huì) 五、公司代表人,（一）概述 （二）代表人地位 1、對(duì)內(nèi)：業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán) 2、對(duì)外：公司代表權(quán) （三）越權(quán)代表 1、違反法律對(duì)代表權(quán)的限制 2、違反公司章程或股東會(huì)或董事會(huì)決議對(duì)代表權(quán)的限制 （四）代表權(quán)的濫用：代表人在行使代表權(quán)時(shí)利用代表權(quán)為自己或者第三人謀取利益并給公司造成損失的行

5、為。,（五）代表人的侵權(quán)行為 （六）共同代表人,第二節(jié) 受信義務(wù),一、義務(wù)人 （一）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 （二）股東、控股股東和實(shí)際控制人 二、違信責(zé)任 （一）違法行為 （二）主觀過(guò)錯(cuò) 1、注意義務(wù)：重大過(guò)失 2、忠誠(chéng)義務(wù),（三）損害存在 （四）因果關(guān)系 二、注意義務(wù) （一）一般標(biāo)準(zhǔn) 1、善意 2、注意：應(yīng)該盡到處于相似位置的普通謹(jǐn)慎人在類似情況下所應(yīng)盡到的注意。 （1）勤勉盡責(zé) “理性人標(biāo)準(zhǔn)” A取決于公司所從事?tīng)I(yíng)業(yè)的性質(zhì) B取決于主體在公司的地位,C公司的規(guī)模 （2）不履行職責(zé) 3、合理的相信其行為符合公司最佳利益 （二）商業(yè)判斷規(guī)則 1、不存在利害關(guān)系 2、知曉決策內(nèi)容，并且決策適當(dāng)

6、 3、理性的相信其行為符合公司最佳利益 三、忠誠(chéng)義務(wù) （一）類型 1、將自己的利益置于公司和股東利益之上,2、利用職權(quán)為自己謀利益 （二）自我交易 1、特征 （1）董事、高級(jí)管理人員直接或間接的與其任職公司之間發(fā)生的交易 A董事、高級(jí)管理人員的關(guān)聯(lián)人與公司之間進(jìn)行交易 B關(guān)聯(lián)公司之間的自我交易 C同時(shí)擔(dān)任交易雙方公司董事、高級(jí)管理人員的自我交易 D董事、高級(jí)管理人員的委托人、合伙人之間的交易,（2）董事、高級(jí)管理人員直接或者間接的與該交易存在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系 （3）自我交易導(dǎo)致利益沖突 （4）自我交易具有重要性 2、法律態(tài)度：公平標(biāo)準(zhǔn) （1）非利害關(guān)系董事同意 （2）取得董事會(huì)同意 （3）證明交易

7、是公平的 （4）披露義務(wù),（三）關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)關(guān)系：指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。 （四）管理報(bào)酬 一般原則：判斷其數(shù)額是否太大以致于構(gòu)成掠劫或浪費(fèi) （五）公司機(jī)會(huì)：與公司利益相關(guān)的商業(yè)機(jī)會(huì) 1、判斷標(biāo)準(zhǔn) （1）利益或者期待利益標(biāo)準(zhǔn),（2）經(jīng)營(yíng)范圍標(biāo)準(zhǔn) （3）公平或固有公平準(zhǔn)備 只要公司董事、高級(jí)管理人員利用該機(jī)會(huì)對(duì)公司是不公平的 2、利用公司機(jī)會(huì)的正當(dāng)性 （1）公司拒絕 （2）公司不能 （3）善意并不與公司競(jìng)爭(zhēng) （4）第三方不愿意與公司做生意 （5）越權(quán)或者法律不能,（六）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 1、競(jìng)業(yè)禁止：法律禁止公司董事、高級(jí)管理人員自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與所任職公